許琦，林晗

（1.臺(tái)州職業(yè)技術(shù)學(xué)院臺(tái)州經(jīng)濟(jì)研究所，臺(tái)州 318000；2.臺(tái)州市中心醫(yī)院，臺(tái)州 318000）

基于專利引證網(wǎng)絡(luò)的專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)方法研究
——以燃料電池領(lǐng)域?yàn)槔?

許琦1，林晗2

（1.臺(tái)州職業(yè)技術(shù)學(xué)院臺(tái)州經(jīng)濟(jì)研究所，臺(tái)州 318000；2.臺(tái)州市中心醫(yī)院，臺(tái)州 318000）

運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法衡量專利在技術(shù)發(fā)展過程中的重要性和價(jià)值，從專利引證的視角對(duì)專利產(chǎn)業(yè)化情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。通過專利引證分析，著重考慮專利引證質(zhì)量及專利對(duì)后續(xù)技術(shù)發(fā)展的啟發(fā)性，挖掘引證專利和被引專利間繼承和發(fā)展的技術(shù)發(fā)展軌跡。參考連接度算法的計(jì)算原理，提出搜索路徑節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值的概念及計(jì)算方法。沿專利引證方向，將搜索路徑節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值最大的若干專利及其引證路徑聚合起來納入評(píng)價(jià)子集，形成若干條連續(xù)的技術(shù)發(fā)展軌跡，進(jìn)而評(píng)價(jià)專利產(chǎn)業(yè)化的可能性。從美國(guó)專利商標(biāo)局專利數(shù)據(jù)庫(kù)采集1873—2002年授權(quán)的燃料電池領(lǐng)域?qū)＠? 054項(xiàng)，從美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局的專利數(shù)據(jù)集查詢到專利引證數(shù)據(jù)14 214條，利用網(wǎng)絡(luò)分析軟件Pajek構(gòu)建專利引證網(wǎng)絡(luò)。結(jié)果表明，本文提出的專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)方法切實(shí)有效，與專利產(chǎn)業(yè)化的實(shí)際情況相符，可作為專利產(chǎn)業(yè)化可能性的一種指示。

專利產(chǎn)業(yè)化；專利引證網(wǎng)絡(luò)；連接度算法；搜索路徑節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值；燃料電池

1　引言

專利申請(qǐng)量和專利產(chǎn)業(yè)化程度是衡量國(guó)家自主創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志。近年來，我國(guó)專利呈現(xiàn)數(shù)量井噴、質(zhì)量低劣的局面?！?012年中國(guó)有效專利年度報(bào)告》顯示我國(guó)有效專利中創(chuàng)新水平及科技含量較高的發(fā)明專利僅占15.7%［1］。其中，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利維持年限少于5年的占有效專利總量的54.3%，國(guó)外僅15.2%；我國(guó)有效期超過10年的占4.8%，國(guó)外則達(dá)到24.7%［2］。Thomson Reuters集團(tuán)基于專利數(shù)據(jù)公布的2012全球創(chuàng)新企業(yè)百?gòu)?qiáng)榜更無一家國(guó)內(nèi)企業(yè)，這與我國(guó)專利大國(guó)的身份極不相稱。2012年政協(xié)委員杜黎明指出，中國(guó)專利產(chǎn)業(yè)化率較低，僅為5%左右，而美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家則達(dá)到80%左右［3］。在我國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路的背景下，專利產(chǎn)業(yè)化已成為顯著而緊迫的問題。

專利產(chǎn)業(yè)化，指通過專利技術(shù)從一定規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲取經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程［4］。目前，我國(guó)理論界關(guān)于專利產(chǎn)業(yè)化的研究主要集中在專利產(chǎn)業(yè)化對(duì)策、路徑和模式等方面。例如，楊偉民等基于交易成本理論分析專利產(chǎn)業(yè)化的障礙，提出從完善國(guó)家層面的創(chuàng)新體系、構(gòu)建專利交易中心以及提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)能力等方面促進(jìn)我國(guó)專利產(chǎn)業(yè)化［5］；毛昊提出基于專利運(yùn)用、專利產(chǎn)品以及研發(fā)與市場(chǎng)全過程的多元理論視角與價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，提升專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化的水平、規(guī)模與效益［6］；張勇等從專利研發(fā)周期、研發(fā)成本、研發(fā)方式等方面分析提高專利可產(chǎn)業(yè)化能力價(jià)值的路徑，提出不同規(guī)模企業(yè)提高專利產(chǎn)業(yè)化能力的最佳研發(fā)周期及最優(yōu)研發(fā)方式，并從企業(yè)專利發(fā)展角度給出對(duì)策建議［7］。這些研究工作的貢獻(xiàn)：（1）從科研管理制度、專利激勵(lì)制度、工程化和中試放大基礎(chǔ)設(shè)施等方面闡述我國(guó)專利產(chǎn)業(yè)化低效的原因；（2）從專利研發(fā)周期、研發(fā)成本以及研發(fā)方式等方面給出一系列提高專利產(chǎn)業(yè)化能力的對(duì)策與建議；（3）借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化的各種成功模式，基于其共性因素和啟示構(gòu)建專利產(chǎn)業(yè)化模式和路徑。

本文試圖以專利引證網(wǎng)絡(luò)為載體，參考連接度算法的搜索路徑，連接統(tǒng)計(jì)值和搜索路徑節(jié)點(diǎn)對(duì)統(tǒng)計(jì)值兩個(gè)指標(biāo)，提出一種基于搜索路徑的節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值計(jì)算方法，從專利引證的視角測(cè)度專利產(chǎn)業(yè)化情況，通過燃料電池領(lǐng)域的實(shí)證分析，驗(yàn)證該方法的可行性和有效性。其中，第2節(jié)簡(jiǎn)述專利引證網(wǎng)絡(luò)，考慮將基于專利引證網(wǎng)絡(luò)的測(cè)度方法移植到專利產(chǎn)業(yè)化分析中；第3節(jié)參考連接度算法的原理，提出搜索路徑節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值的概念及其計(jì)算方法，并闡述專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)的步驟；第4節(jié)從美國(guó)專利商標(biāo)局的專利數(shù)據(jù)庫(kù)中采集1873—2002年授權(quán)的燃料電池領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)，從美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)局的專利引證數(shù)據(jù)集中采集專利引證數(shù)據(jù)，構(gòu)建專利引證網(wǎng)絡(luò)，對(duì)所提出的專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)方法進(jìn)行驗(yàn)證；第5節(jié)總結(jié)全文，并對(duì)今后的研究方向進(jìn)行展望。

2　專利引證網(wǎng)絡(luò)概述

專利引證網(wǎng)絡(luò)是由專利和專利引證關(guān)系構(gòu)成的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，見圖1。其中，節(jié)點(diǎn)表示專利（本文對(duì)專利和節(jié)點(diǎn)不加區(qū)分），有向邊表示專利引證關(guān)系，稱為引證路徑，從引證專利指向被引證專利。專利間的引證關(guān)系是單向的，專利只有在公開后才能被引證，前期專利不可能引證后期專利，因此專利引證網(wǎng)絡(luò)是不可逆的。專利引證網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)分類如表1所示。

圖1　專利引證網(wǎng)絡(luò)示例

表1　專利引證網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)分類

依據(jù)專利引證次數(shù)對(duì)專利優(yōu)劣進(jìn)行評(píng)價(jià)，忽略專利引證權(quán)重問題，所有引證被看成同等重要程度，且未考慮引證專利創(chuàng)新價(jià)值的高低，這顯然是不合理的。事實(shí)上，被一項(xiàng)創(chuàng)新價(jià)值較高的專利引證和被一項(xiàng)創(chuàng)新價(jià)值一般的專利引證，效果是不同的。所以，對(duì)專利價(jià)值的測(cè)度除要考慮專利引證次數(shù)外，還要考慮專利引證的質(zhì)量以及專利對(duì)技術(shù)后續(xù)發(fā)展的啟迪性。邱均平等提出一種基于引證鏈接（文獻(xiàn)引證網(wǎng)絡(luò)）的學(xué)術(shù)交流測(cè)度方法［8］；Fontana等指出基于專利引證網(wǎng)絡(luò)的測(cè)度方法可視為對(duì)專利引證次數(shù)的補(bǔ)充，因?yàn)樵趯＠C網(wǎng)絡(luò)中，一些專利被引證次數(shù)不多，卻是整個(gè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵樞紐［9］。正如Garfield利用引證網(wǎng)絡(luò)（文獻(xiàn)引證網(wǎng)絡(luò)）研究不同學(xué)科間的聯(lián)系一樣［10］，本文試圖將基于引證網(wǎng)絡(luò)（專利引證網(wǎng)絡(luò)）的測(cè)度方法移植到專利產(chǎn)業(yè)化研究中，通過實(shí)證分析，研究燃料電池領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)業(yè)化情況。

3　專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)

3.1專利引證

參考必要的文獻(xiàn)，借鑒前人的研究工作，對(duì)現(xiàn)有研究成果進(jìn)行判斷或評(píng)價(jià)，以及提供可靠的研究素材、資源、情報(bào)等都是通過引證（本文對(duì)引證和引用不加區(qū)分）來實(shí)現(xiàn)的［11］。Garfield等認(rèn)為，研究人員最重要的工作是撰寫并發(fā)表學(xué)術(shù)論文，學(xué)術(shù)論文的研究成果大都建立在參考和引用前人研究成果的基礎(chǔ)上，而每篇新的學(xué)術(shù)論文也可能被他人所引用［12］。作為技術(shù)創(chuàng)新成果的主要表現(xiàn)形式之一，專利同樣是建立在前期專利基礎(chǔ)上，即引證若干前期專利。專利引證和被引證體現(xiàn)了技術(shù)發(fā)展的邏輯性結(jié)構(gòu)。

從圖2可見，專利（4988583）提出在流體場(chǎng)板上貫穿一條連續(xù)敞開、曲折迂回的蛇型氣體通道。專利（5300370）提出一種層壓式燃料電池組，由若干個(gè)單元電池重復(fù)層壓而成。專利（5300370）引證專利（4988583），繼承其敞開曲折迂回的蛇型氣體通道，利用膜電極板和隔離板配合傳導(dǎo)加壓的燃料氣體。從進(jìn)化遺傳學(xué)視角看，專利（4988583）以引證路徑為媒介向?qū)＠?300370）輸送技術(shù)“連續(xù)敞開的曲折迂回的蛇型氣體通道”。通過專利引證分析，可挖掘引證專利和被引專利間繼承和發(fā)展的技術(shù)發(fā)展軌跡［13］，是發(fā)現(xiàn)技術(shù)起源和進(jìn)化的獨(dú)特信息源。該軌跡在形式上代表一系列連續(xù)的、相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)總和，因此可作為專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)的一種指示。

圖2　專利引證示例

3.2專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)方法

本文主要參考連接度算法的兩個(gè)指標(biāo)：搜索路徑連接統(tǒng)計(jì)值（Search Path Link Count，SPLC）和搜索路徑節(jié)點(diǎn)對(duì)統(tǒng)計(jì)值（Search Path Node Pair，SPNP）［14］，基于搜索路徑測(cè)度專利引證網(wǎng)絡(luò)各節(jié)點(diǎn)的權(quán)重，挖掘其中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。SPLC和SPNP相關(guān)參數(shù)的定義及計(jì)算方法如表2所示。Verspagen通過試驗(yàn)證明對(duì)于同一個(gè)專利引證網(wǎng)絡(luò)，采用SPLC或者SPNP作為指標(biāo)，統(tǒng)計(jì)結(jié)果基本相似［15］。

表2　SPLC和SPNP相關(guān)參數(shù)［16］

本文參考SPLC和SPNP的計(jì)算方法，提出搜索路徑節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值（Search Path Node Count，SPNC）的概念及其計(jì)算方法。

定義：搜索路徑節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值指在專利引證網(wǎng)絡(luò)所有搜索路徑中，節(jié)點(diǎn)u出現(xiàn)的頻率。

式中N-（u）是指從起始節(jié)點(diǎn)s到節(jié)點(diǎn)u的所有路徑，N+（u）是指從節(jié)點(diǎn)u到終止節(jié)點(diǎn)t的所有路徑。

SPNC、SPLC和SPNP三種統(tǒng)計(jì)指標(biāo)對(duì)比情況，如表3所示。

表3　SPNC、SPLC和SPNP統(tǒng)計(jì)指標(biāo)對(duì)比

SPNC和SPLC、SPNP一樣，都是以搜索路徑為基礎(chǔ)挖掘網(wǎng)絡(luò)中最重要的專利，揭示某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的進(jìn)化軌跡，但是側(cè)重點(diǎn)不同。SPLC、SPNP側(cè)重于統(tǒng)計(jì)引證路徑的權(quán)重，尋找搜索路徑流量最大的引證路徑；SPNC側(cè)重于統(tǒng)計(jì)中間節(jié)點(diǎn)的權(quán)重，著重考慮中間節(jié)點(diǎn)是如何發(fā)揮承上啟下作用的，把技術(shù)發(fā)展軌跡的中間節(jié)點(diǎn)看作搜索路徑的交通樞紐。

基于SPNC，專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)的步驟：

（1）對(duì)于專利引證網(wǎng)絡(luò)P中的每個(gè)起始節(jié)點(diǎn)s；

（2）將節(jié)點(diǎn)s添加至評(píng)價(jià)子集C；

（3）取節(jié)點(diǎn)s作為起點(diǎn)，對(duì)于節(jié)點(diǎn)s的每個(gè)引證節(jié)點(diǎn)u，計(jì)算SPNC（u），取SPNC（u）最大的節(jié)點(diǎn)u及其引證路徑cus，添加至評(píng)價(jià)子集C，若有多個(gè)節(jié)點(diǎn)具有最大SPNC（u），則同時(shí)添加至評(píng)價(jià)子集C；

（4）對(duì)于步驟（3）中的引證節(jié)點(diǎn)u；

（5）若u是終止節(jié)點(diǎn)，返回步驟（1），否則執(zhí)行步驟（6）；

（6）對(duì)于節(jié)點(diǎn)u的每個(gè)引證節(jié)點(diǎn)v，計(jì)算SPNC（v）；

（7）取SPNC（v）最大的節(jié)點(diǎn)v及其引證路徑cvu，添加至評(píng)價(jià)子集C，若有多個(gè)節(jié)點(diǎn)具有SPNC（v），則同時(shí)添加至評(píng)價(jià)子集C；

（8）返回步驟（4）；

（9）分析評(píng)價(jià)子集C中每個(gè)專利的產(chǎn)業(yè)化情況。

該方法沿著專利引證方向，將SPNC最大的若干專利及其引證路徑聚合起來納入評(píng)價(jià)子集，形成若干條連續(xù)的技術(shù)發(fā)展軌跡。這些軌跡代表該技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)流，其內(nèi)在知識(shí)累積性、漸進(jìn)性與技術(shù)發(fā)展的實(shí)證表現(xiàn)是一致的［15］。因此，評(píng)價(jià)子集中這些專利的SPNC值可作為專利重要性的一種指示，進(jìn)而評(píng)價(jià)其產(chǎn)業(yè)化的可能性。

4　應(yīng)用

4.1專利采集

專利數(shù)據(jù)來源于美國(guó)專利商標(biāo)局（United States Patent and Trademark Office，USPTO）的專利數(shù)據(jù)庫(kù)［17］。為使燃料電池領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)據(jù)采集便于控制，本文將采集范圍限制在子類400至子類535，沒有包含其他類別中相關(guān)專利，最終在USPTO專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索到2002年及以前授權(quán)的燃料電池領(lǐng)域的專利3 279項(xiàng)。專利引證數(shù)據(jù)來源于美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)局（the National Bureau of Economic Research，NBER）的專利引證數(shù)據(jù)集［18］。利用3 279項(xiàng)專利的專利號(hào)在NBER專利引證數(shù)據(jù)集查詢，得到16 934條專利引證數(shù)據(jù)。由于NBER專利引證數(shù)據(jù)集僅包含1975年及以后的專利引證數(shù)據(jù)，USPTO專利數(shù)據(jù)庫(kù)1975年及以前的專利引證數(shù)據(jù)無法系統(tǒng)完整地填加進(jìn)去。本文通過查詢Free-Patents-Online系統(tǒng)［19］，人工補(bǔ)充1948—1975年專利引證數(shù)據(jù)2 405條（1948年以前的專利引證數(shù)據(jù)無法考證），最終得到19 339條專利引證數(shù)據(jù)。經(jīng)過專利引證數(shù)據(jù)篩選，排除225個(gè)孤立節(jié)點(diǎn)，剩下3 054項(xiàng)專利及對(duì)應(yīng)14 214條引證數(shù)據(jù)共同構(gòu)成1873—2002年燃料電池領(lǐng)域?qū)＠C網(wǎng)絡(luò)（以下簡(jiǎn)稱專利引證網(wǎng)絡(luò)）。應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)分析軟件Pajek，對(duì)專利引證網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行可視化展示［20］。

4.2實(shí)驗(yàn)過程

實(shí)驗(yàn)環(huán)境：操作系統(tǒng)Windows XP SP3，開發(fā)語言Java 1.6.13，開發(fā)工具Eclipse3.2.2，輔助軟件為Pajek2.04、Excel2003，數(shù)據(jù)庫(kù)Access2003。實(shí)驗(yàn)過程如圖3所示。

圖3　實(shí)驗(yàn)過程

4.3實(shí)驗(yàn)結(jié)果

評(píng)價(jià)子集的可視化結(jié)果如圖4所示。其中節(jié)點(diǎn)旁邊的數(shù)字表示專利號(hào)。

從圖4可見，共包含211項(xiàng)專利和210條引證路徑，以專利（5776625）為界分為左右兩部分。左半部分由13個(gè)起始節(jié)點(diǎn)出發(fā)，沿著4條技術(shù)發(fā)展軌跡，匯集至專利（5776625）；右半部分由69個(gè)起始節(jié)點(diǎn)出發(fā)，沿著7條技術(shù)發(fā)展軌跡，匯集至專利（4233369），再由專利（4233369）沿著2條技術(shù)發(fā)展軌跡分別向上方5個(gè)終止節(jié)點(diǎn)和向左方3個(gè)終止節(jié)點(diǎn)發(fā)展。從起始節(jié)點(diǎn)和終止節(jié)點(diǎn)數(shù)量看，82個(gè)起始節(jié)點(diǎn)最終演化為8個(gè)終止節(jié)點(diǎn)，體現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的聚合效果。各條技術(shù)發(fā)展軌跡在若干個(gè)節(jié)點(diǎn)上交匯，交匯點(diǎn)在形式上代表技術(shù)發(fā)展軌跡的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。例如，專利（2913511）的發(fā)明人為通用電氣化學(xué)研究員Grubb，其以磺化聚苯乙烯離子交換膜作為電解質(zhì)，改進(jìn)原始燃料電池。這種離子交換樹脂膜是一種非常優(yōu)良的電解質(zhì)（電子傳導(dǎo)性極弱、電解傳導(dǎo)性強(qiáng)），允許滲透聚苯乙烯離子，可防止燃料氣體的滲透和離子的逆向滲透。專利（2980749）發(fā)明人Broers，其改進(jìn)熔融碳酸鹽燃料電池電極制造方法，提出以粉末的形式將電極層黏附在電解質(zhì)兩側(cè)，降低電極對(duì)燃料氣體的流體阻力，提高電極表面單位面積的電力輸出，并獲得較長(zhǎng)壽命。此外，1952年英國(guó)劍橋大學(xué)工程師Bacon成功研制出一種利用堿性氫氧化鉀水溶液作為電解質(zhì)的鉀燃料電池，并為這種技術(shù)申請(qǐng)專利，1959年，這種電池的輸出功率為5kW，成為真正意義上實(shí)用級(jí)燃料電池。Grubb、Broers以及Bacon等的研究工作開創(chuàng)燃料電池領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的新紀(jì)元。此外，專利（3515593）發(fā)明一種層壓式聯(lián)接方法，以利于散發(fā)燃料電池堆棧中的熱量；專利（3923546）提出在冷卻液中填加可溶性鐵鹽以抑制冷卻液中并聯(lián)電流的腐蝕作用。專利（3801374）提出以石墨粉和偏二氟乙烯為材料使用模塑法制造隔板，可抵抗電解質(zhì)腐蝕；專利（4233369）在石墨隔板中間嵌入一層纖維狀冷卻導(dǎo)管夾層，專用于傳輸冷卻液，可提高冷卻效果，減少石墨隔板的厚度。這些專利運(yùn)用各種方法提高燃料電池系統(tǒng)的冷卻效果，解決冷卻液傳輸及腐蝕問題，促使燃料電池由單個(gè)燃料電池向燃料電池堆棧發(fā)展，以獲得更高的電壓和電流，在技術(shù)發(fā)展軌跡中具有重要的里程碑意義。

圖4　實(shí)驗(yàn)結(jié)果

本文試圖在美國(guó)專利商標(biāo)局專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)庫(kù)（Assignments on the Web for Patents，AOTW-P）查詢驗(yàn)證圖4中專利產(chǎn)業(yè)化情況［21］，但AOTW-P只記錄1980年8月及以后的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，所以1980年8月以前的專利轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化情況暫時(shí)無法考證。將圖4中1980年8月以前的專利及其引證路徑隱藏，結(jié)果如圖5所示。

圖5　1980年8月以后的專利產(chǎn)業(yè)化分布圖

從圖5可見，共包含75個(gè)接點(diǎn)和74條引證路徑，其中已轉(zhuǎn)讓專利71項(xiàng)，在圖中以圓圈標(biāo)示，專利號(hào)分別為5707755、6159626、6395414、6376112及6413662的專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)達(dá)10次以上。通過查詢AOTW-P記錄，得到專利號(hào)分別為4988582、5480738、5707755、6159626、6395414、6376112、6413662等SPNC較高的專利轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化情況和專利號(hào)分別為4243731、4251600、4296184等SPNC較低的專利轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化情況，結(jié)果如表4所示。鑒于篇幅的原因，只列舉部分專利轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化情況。表4中失效專利指專利權(quán)人未按規(guī)定繳納年費(fèi)或以書面聲明放棄其專利權(quán)的專利。作為一種即將被替代或淘汰的技術(shù)，失效專利一般無太多開發(fā)利用價(jià)值［22］。

除專利號(hào)分別為4279970、4937152、4233369、4824740的專利外，實(shí)驗(yàn)結(jié)果中SPNC較高的專利都進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓，專利技術(shù)成果經(jīng)由受讓人實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了專利技術(shù)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和規(guī)?；?。例如，專利（4749632）提出一種燃料電池整體結(jié)構(gòu)燒結(jié)輔助方法，在燒結(jié)時(shí)填加由氧化硼和若干種金屬氟化物組成填加劑，降低亞鉻酸鑭的燒結(jié)溫度，使致密化程度超過理論值的94%。該專利于1986年10月轉(zhuǎn)讓給美國(guó)能源部，又在1987年轉(zhuǎn)讓給美國(guó)能源部最大的研究中心阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，納入該實(shí)驗(yàn)室能源資源研究計(jì)劃，確保為未來提供有效、可靠的清潔能源。專利號(hào)分別為6395414、6413662以及6376112的專利均由Clingerman等發(fā)明，并分別于2000年1月轉(zhuǎn)讓給通用汽車公司，2000年7月轉(zhuǎn)讓給美國(guó)能源部，2005年1月轉(zhuǎn)讓給通用全球技術(shù)運(yùn)營(yíng)公司，使其能廣泛應(yīng)用于電動(dòng)汽車動(dòng)力傳動(dòng)系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等方面。專利產(chǎn)業(yè)化體現(xiàn)了現(xiàn)代汽車工業(yè)發(fā)展對(duì)燃料電池的需求，即能源利用和環(huán)境保護(hù)。SPNC較低的專利基本上未進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，且多已失效，表明這些專利無太多開發(fā)利用價(jià)值，將被替代或淘汰。

表4　1980年8月以后專利轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化情況

續(xù)表

綜上所述，本文提出的專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)方法實(shí)驗(yàn)結(jié)果與實(shí)際情況相符，因此可以作為專利技術(shù)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和規(guī)?；赡苄缘囊环N指示。

5　結(jié)束語

專利及其引證關(guān)系中所蘊(yùn)涵的技術(shù)繼承性和延續(xù)性為專利產(chǎn)業(yè)化辨析提供一個(gè)可靠的評(píng)價(jià)方法。本文以專利引證網(wǎng)絡(luò)為載體，參考連接度算法的搜索路徑連接統(tǒng)計(jì)值和搜索路徑節(jié)點(diǎn)對(duì)統(tǒng)計(jì)值兩個(gè)指標(biāo)，提出一種基于搜索路徑的節(jié)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)值計(jì)算方法，從專利引證的視角測(cè)度專利產(chǎn)業(yè)化情況，通過燃料電池領(lǐng)域的實(shí)證分析，驗(yàn)證該方法的可行性和有效性。通過實(shí)驗(yàn)得出結(jié)論：（1）評(píng)價(jià)子集中11條技術(shù)發(fā)展軌跡由82個(gè)起始節(jié)點(diǎn)最終演化為8個(gè)終止節(jié)點(diǎn)，體現(xiàn)技術(shù)發(fā)展的聚合效果。各條技術(shù)發(fā)展軌跡在若干個(gè)節(jié)點(diǎn)上交匯，交匯點(diǎn)在形式上代表技術(shù)發(fā)展軌跡的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（2）實(shí)驗(yàn)結(jié)果中SPNC較高的專利基本都進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓，專利技術(shù)成果經(jīng)由受讓人實(shí)施，實(shí)現(xiàn)了專利技術(shù)產(chǎn)品化、市場(chǎng)化和規(guī)?；＃?）SPNC較低的專利基本未進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓，而且都因未按照規(guī)定繳納年費(fèi)或以書面聲明放棄專利權(quán)而失效。實(shí)驗(yàn)結(jié)果與實(shí)際情況相符合。

由于數(shù)據(jù)來源的局限性，AOTW-P只記錄1980年8月及以后的專利轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，所以1980年8月以前的專利轉(zhuǎn)讓及產(chǎn)業(yè)化情況暫時(shí)無法考證；NBER專利數(shù)據(jù)集目前只公開發(fā)布了2006年以前的專利引證數(shù)據(jù)，2007年以后的專利引證數(shù)據(jù)尚處于建設(shè)中，因此2007—2014年燃料電池領(lǐng)域?qū)＠a(chǎn)業(yè)化情況暫時(shí)無法分析。此外，由于專利產(chǎn)業(yè)化評(píng)價(jià)方法是建立在專利引證分析的基礎(chǔ)上，專利引證數(shù)據(jù)的可靠性極為關(guān)鍵，即所有專利引證數(shù)據(jù)是否都屬于技術(shù)發(fā)展范疇。這些問題還有待于后續(xù)深入研究。

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林晗，女，1988年生，助理經(jīng)濟(jì)師，研究方向：公共管理。

A Patent-citation-network-based Method for Patent Industrialization Evaluation: a Case Study of Fuel Cell

XU Qi1， LIN Han2
（1.Taizhou Economic Institute， Taizhou Vocational and Technical College， Taizhou 318000， China；2.Taizhou Central Hospital， Taizhou 318000， China）

The article uses the method of mathematical statistics to measure the importance and values of patents in the technology development process， and evaluates the situation of patent industrialization from the perspective of patent citation. The inheritance and development of technological trajectories between citing patents and cited patents are mined by patent citation analysis， focusing on the quality of a patent citation and the inspiring of a patent on the subsequent technology development. The concept of search path node count and its calculation method are put forward by the reference to the calculation principle of Connectivity Algorithm. The patents with the largest number of search path node count and their citation paths are collected along the direction of patent citation to the evaluation subset， forming several continuous technological trajectories. And then they can be used for evaluating the possibilities of patent industrialization. The article collects 3 054 patents related to the fuel cell which were granted between 1873 and 2002 from the database of United States Patent and Trademark Office， queries from the patent data set of National Bureau of Economic Research to get 14 214 patent citations and uses the network analysis software Pajek to build a patent citation network as the experimental data. The experimental results show that， the proposed method is effective. It is consistent with the actual situations of patent industrialization， and can be used as the instructions of patent industrialization.

Patent Industrialization； Patent Citation Network； Connectivity Algorithm； Search Path Node Count； Fuel Cell

G306.0

10.3772/j.issn.1673-2286.2016.9.008

許琦，男，1983年生，副教授，研究方向：專利分析、知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，E-mail：xq_zju1983@sina.com。

2016-07-11）

* 本研究得到教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“破解專利叢困境的雙贏方案：企業(yè)專利池組建與管理”（編號(hào)：16YJC630150）和浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題“專利叢困境中的企業(yè)發(fā)展路徑：專利聯(lián)盟組建及其管理策略分析”（編號(hào)：16NDJC303YBM）資助。