張欣偉

摘 要：本文介紹了專利權(quán)質(zhì)押登記的目的；如何辦理專利權(quán)質(zhì)押登記；常見(jiàn)的不予質(zhì)押的情形；質(zhì)押登記的變更及注銷(xiāo)手續(xù)；專利權(quán)質(zhì)押期間的許可和轉(zhuǎn)讓問(wèn)題；專利權(quán)質(zhì)押登記請(qǐng)求文件；專利權(quán)最高額質(zhì)押的處理，以供申請(qǐng)人參考。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)押登記；出質(zhì)人；最高額質(zhì)押

專利局依據(jù)《專利權(quán)質(zhì)押合同登記管理辦法》為當(dāng)事人辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記及其相關(guān)手續(xù)，其主要內(nèi)容包括：質(zhì)押合同登記申請(qǐng)文件的受理、登記申請(qǐng)文件的審查、質(zhì)押合同的登記、質(zhì)押合同登記的變更、質(zhì)押期限的延長(zhǎng)、質(zhì)押合同登記的注銷(xiāo)以及質(zhì)押合同登記的撤銷(xiāo)。專利權(quán)質(zhì)押登記，是指以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局辦理專利權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，專利質(zhì)權(quán)自專利權(quán)質(zhì)押登記之日起設(shè)立。

一、專利專利權(quán)質(zhì)押登記的目的

根據(jù)《物權(quán)法》第二百二十七條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)，應(yīng)訂立書(shū)面合同。質(zhì)權(quán)自主管部門(mén)辦理處置登記時(shí)設(shè)立?；谏鲜鑫餀?quán)法的規(guī)定，如果質(zhì)權(quán)不設(shè)立，那么債權(quán)人基于擔(dān)保物權(quán)的優(yōu)先受償權(quán)將不成立。

二、辦理專利權(quán)質(zhì)押登記

（一）出質(zhì)人的主體資格：出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)是專利權(quán)人。若一項(xiàng)專利有多個(gè)專利權(quán)人，出質(zhì)人應(yīng)為全體專利權(quán)人，當(dāng)事人另有約定的除外。

（二）質(zhì)押登記的提出時(shí)機(jī)：根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第十四條第三款規(guī)定，以專利權(quán)出質(zhì)的，由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)辦理出質(zhì)登記。未明確限定提出時(shí)機(jī)。

（三）辦理質(zhì)押登記的部門(mén)：專利權(quán)質(zhì)押雙方涉及外國(guó)人、外國(guó)企業(yè)或外國(guó)其他組織（包括港澳臺(tái)）的必須委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)?shù)絿?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局進(jìn)行質(zhì)押登記，目前該項(xiàng)工作由初審部發(fā)文處負(fù)責(zé)。專利權(quán)質(zhì)押雙方皆為國(guó)內(nèi)個(gè)人或單位的，當(dāng)事人可到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局設(shè)在地方的已開(kāi)展質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的代辦處辦理；當(dāng)事人也可到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局辦理。

三、常見(jiàn)的不予質(zhì)押的情形

出質(zhì)人不是合法專利權(quán)人或不是全體專利權(quán)人；專利申請(qǐng)尚未授權(quán)或?qū)＠麢?quán)已經(jīng)終止；專利權(quán)處于年費(fèi)繳費(fèi)滯納期；專利權(quán)處于無(wú)效宣告程序；專利權(quán)處于終止或者保全期間；債務(wù)人履行債務(wù)的期限超過(guò)專利權(quán)有效期的；同一專利權(quán)重復(fù)質(zhì)押；合同中約定的債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，專利權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的。

四、質(zhì)押登記的變更及注銷(xiāo)手續(xù)

出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)共同委托一個(gè)具有完全民事行為能力的自然人辦理相關(guān)手續(xù)，并在委托書(shū)中注明委托事項(xiàng)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交變更申請(qǐng)表、《專利權(quán)質(zhì)押登記通知書(shū)》原件兩份（若無(wú)法提供原件，則需要雙方簽署的共同聲明）、委托書(shū)原件、被委托人身份證復(fù)印件和登記變更或解除的相關(guān)證明。出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人增加的，還應(yīng)當(dāng)提交新增加當(dāng)事人的身份證明。

專利權(quán)質(zhì)押期間發(fā)生以下情形，質(zhì)押合同登記的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起30日內(nèi)持有效證明文件及專利權(quán)質(zhì)押合同予以登記通知書(shū)到專利局辦理登記注銷(xiāo)手續(xù)：主合同履行完畢；提前解除質(zhì)押合同；質(zhì)押合同履行完畢；專利權(quán)轉(zhuǎn)移或者喪失；其他可以注銷(xiāo)的情形。

審查員對(duì)當(dāng)事人提交的文件進(jìn)行形式審查，如果不符合規(guī)定，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書(shū)，通知當(dāng)事人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正其缺陷。期滿未補(bǔ)正或者補(bǔ)正后仍未消除缺陷以及逾期提出登記注銷(xiāo)請(qǐng)求的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出視為未提出通知書(shū)。材料不符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)將所有材料退回，并同時(shí)附上退件原因說(shuō)明并指令其修改。重新提交材料如仍然未克服缺陷，將重復(fù)退件操作，令其修改，直至克服所有缺陷。

符合規(guī)定的，審查員應(yīng)當(dāng)發(fā)出質(zhì)押合同登記予以注銷(xiāo)通知書(shū)，并將專利權(quán)質(zhì)押解除信息傳送至電子審批系統(tǒng)的法律手續(xù)及事務(wù)處理子系統(tǒng)，在專利登記薄上記載，并在專利公報(bào)中公告。

五、專利權(quán)質(zhì)押期間的許可和轉(zhuǎn)讓問(wèn)題

專利權(quán)質(zhì)押期間，未經(jīng)出質(zhì)人同意，不得許可或轉(zhuǎn)讓專利權(quán)；經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意進(jìn)行許可的，出質(zhì)人所得的許可費(fèi)或轉(zhuǎn)讓費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或提存。

六、專利權(quán)質(zhì)押登記請(qǐng)求文件

專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)表，申請(qǐng)表的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)打??；專利權(quán)質(zhì)押合同原件。如果質(zhì)押合同中沒(méi)有明確闡述債務(wù)情況，需同時(shí)提交主債務(wù)合同。質(zhì)押合同中如涉及到其他相關(guān)約定，需同時(shí)提交相關(guān)合同或約定；出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人身份證明；（組織機(jī)構(gòu)代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、法人證書(shū)三者復(fù)印件其一即可，需要加蓋公章；部隊(duì)的須由上級(jí)主管部門(mén)開(kāi)具證明；外國(guó)單位須有當(dāng)?shù)刂鞴懿块T(mén)出具的證明原件，復(fù)印件需公證并附翻譯。外國(guó)個(gè)人需提交有效期內(nèi)護(hù)照復(fù)印件并附翻譯。）由出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人以及被委托人共同簽章的委托書(shū)原件和被委托人身份證復(fù)印件；其它需要提供的材料。以上文件是外文文本的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本一份，以中文譯本為準(zhǔn)。（譯者，如翻譯公司或律師事務(wù)所，要在譯本上蓋章，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任）

其中專利權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)包括以下內(nèi)容：當(dāng)事人的姓名或名稱、通訊地址、郵政編碼、簽訂日期、當(dāng)事人的簽字或蓋章；被擔(dān)保債權(quán)種類和數(shù)額；債務(wù)人履行債務(wù)的期限；專利件數(shù)以及每項(xiàng)專利的名稱、專利號(hào)、申請(qǐng)日、授權(quán)公告日；質(zhì)押擔(dān)保的范圍；當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。

文件是外文文本的，應(yīng)附中文譯本，以中文譯本為準(zhǔn)。申請(qǐng)登記文件不齊備的，審查員應(yīng)當(dāng)將所有材料退回，并同時(shí)附上退件原因說(shuō)明并指令其修改。重新提交材料如仍然未克服缺陷，將重復(fù)退件操作，令其修改，直至克服所有缺陷。申請(qǐng)登記文件齊備的，專利局予以受理，發(fā)出專利權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)受理通知書(shū)。以郵寄形式提交文件的，沒(méi)有受理通知書(shū)發(fā)出，材料合格后直接下發(fā)專利權(quán)質(zhì)押登記通知書(shū)；申請(qǐng)登記日即為受理日。

七、專利權(quán)最高額質(zhì)押的處理

專利權(quán)最高額質(zhì)押是指出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)議，在最高債權(quán)限額內(nèi)，以專利權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)對(duì)一定期間內(nèi)連續(xù)發(fā)生的債權(quán)作擔(dān)保。

當(dāng)事人申請(qǐng)專利權(quán)最高額質(zhì)押登記，應(yīng)當(dāng)提交專利權(quán)最高額質(zhì)押合同。合同應(yīng)明確約定擔(dān)保債權(quán)的最高限額；若沒(méi)有約定最高限額，審查員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定最高額質(zhì)押合同不成立，對(duì)登記申請(qǐng)不予受理。

專利權(quán)最高額質(zhì)押合同登記后，當(dāng)事人就連續(xù)發(fā)生的債權(quán)提交的質(zhì)押登記申請(qǐng)及相關(guān)文件，審查員做歸檔處理，必要時(shí)可發(fā)出業(yè)務(wù)專用函告知當(dāng)事人。

最高額質(zhì)押可以不約定質(zhì)押金額，以最高債務(wù)為質(zhì)押金額。