潘程

摘 要：理論界對于司法獨(dú)立的論述大多是基于職能論語境下主張借鑒西方建構(gòu)中國的司法獨(dú)立，是制度建構(gòu)問題，但在邏輯前提上卻遭遇了理論困境，筆者試圖回歸司法獨(dú)立的價(jià)值層面探討，提出司法獨(dú)立的“價(jià)值論”以期賦予司法獨(dú)立以新的內(nèi)涵。

關(guān)鍵詞：司法改革；司法獨(dú)立；公眾認(rèn)知

一、孟德斯鳩的“司法獨(dú)立”思想及其對我國司法改革的影響

資產(chǎn)階級(jí)杰出思想家孟德斯鳩在其《論法的精神》中對司法獨(dú)立的內(nèi)涵有過精彩的論述，從而確立了西方的“司法獨(dú)立”原則的理論淵源。其認(rèn)為，司法權(quán)同立法權(quán)和行政權(quán)的分離是公民自由的前提，如果司法權(quán)和立法權(quán)及行政權(quán)沒有分離出來，自由就會(huì)消失的一干二凈；倘若司法權(quán)與立法權(quán)混而為一了，那么因?yàn)榉ü俦救吮闶橇⒎ㄕ?，?dāng)面臨公民的生命和自由時(shí)，他們便會(huì)采取蠻橫獨(dú)斷的手段；倘若司法權(quán)與行政權(quán)混而為一了，法官便會(huì)擁有與壓迫者相似的權(quán)力。[1]

孟德斯鳩關(guān)于司法獨(dú)立的論述是基于“三權(quán)分立”或者是“權(quán)力分立”的角度，其認(rèn)為，“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗(yàn)?！彼岢龅慕鉀Q方式就是權(quán)力相互制約。“從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力?！本唧w來說，就是在國家公共權(quán)力的劃分和行使上，要使立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)彼此獨(dú)立，并且成立三個(gè)互不統(tǒng)屬的機(jī)構(gòu)分別獨(dú)立行使自己的權(quán)力，相互制約，相互監(jiān)督，使國家公共權(quán)力的行使在體制內(nèi)達(dá)到基本均衡。他主張由資產(chǎn)階級(jí)掌握立法權(quán)并監(jiān)督行政權(quán)；行政權(quán)由君主掌握，君主有權(quán)否決立法但無權(quán)立法，只能按法律辦事；司法權(quán)由獨(dú)立的專門機(jī)構(gòu)來行使。他認(rèn)為，“司法權(quán)不應(yīng)給與永久性的元老院，而應(yīng)由選自人民階層中的人員，在每年一定的時(shí)間內(nèi)，依照法律規(guī)定的方式來行使；由他們組成一個(gè)法院，它的存續(xù)期間要看需要而定”，“這樣，人人畏懼的司法權(quán)，既不為某一特定階級(jí)或某一特定職業(yè)所專有，就仿佛看不見、不存在了。法官不經(jīng)常出現(xiàn)在人們的眼前；人們所畏懼的是管職，而不是官吏了?！盵2]由此可見，孟德斯鳩認(rèn)為，國家權(quán)力應(yīng)分為立法權(quán)、行政權(quán)、司法權(quán)，并由三個(gè)機(jī)關(guān)分別掌握和行使，彼此分立。而司法權(quán)作為懲罰犯罪和裁決私人爭訟的權(quán)力，是一種十分重要的國家權(quán)力，這種權(quán)力應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立的、超然的，它既不能交給特定階層——常設(shè)性的立法團(tuán)體所專有，也不能交由某一特定職業(yè)人員所專有，而應(yīng)當(dāng)交給由人民選舉出的人員所組成的法庭；法官應(yīng)同被告人地位平等，司法權(quán)必須依法行使；如果立法者是法官，就會(huì)形成一種專斷的權(quán)力。所以司法權(quán)應(yīng)當(dāng)完全獨(dú)立，專門由法院和陪審法官行使。而且，他還認(rèn)為，司法獨(dú)立是三權(quán)分立，以權(quán)力約束權(quán)力的重要支柱。

先哲的智慧雖然久遠(yuǎn)，但是歷久而彌新，對于中國現(xiàn)期的法治建設(shè)和司法改革能夠提供一定的理論借鑒和精神補(bǔ)給。學(xué)者們前仆后繼地研究這一個(gè)問題，并試圖在西方成功的經(jīng)驗(yàn)和中國的司法改革困境中找到一個(gè)連接點(diǎn)，在全球視野之內(nèi)收獲本土智慧，給中國的司改注入新的活力。方法論層面則是極力呼吁仿效西方的司法體制建立起類似于西方的司法獨(dú)立制度，這是一種體制構(gòu)建的路徑，姑且稱之為“職能論”，其主要特點(diǎn)就是側(cè)重于制度、體制或者說是立法技術(shù)上的一種平衡，通過立法技術(shù)的協(xié)調(diào)平衡去實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立。

二、職能論語境下司法獨(dú)立話語邏輯的困境

學(xué)者對司法獨(dú)立這一問題的部分論述，我深以為然。例如，其實(shí)現(xiàn)法院垂直領(lǐng)導(dǎo)的主張，因?yàn)樗兄诜ü贁[脫部分對審判活動(dòng)的非法干擾，也有利于提高法官的待遇、增強(qiáng)其抗干擾能力，從而對于實(shí)現(xiàn)司法公正還是有一定意義的。但是對于其論證的邏輯進(jìn)行分析論證，雖然聽起來感到無可置疑，但有時(shí)候卻也能發(fā)現(xiàn)其中的邏輯線索實(shí)際上是很空疏的，其推論無非是司法為什么要獨(dú)立，因?yàn)槲鞣降乃痉ㄊ仟?dú)立的，所以我們也應(yīng)該獨(dú)立，這樣的論證給人以為西方馬首是瞻的感覺，帶著濃郁的西方迷信色彩。但是西方國家的司法制度狀況是否如我們學(xué)者所認(rèn)為或者說想象的那樣呢？這是其邏輯前提問題。其次由于其前提在于對西方的學(xué)習(xí)借鑒，撇開其社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)方面的差異，因此其或多或少的偏離了我國的實(shí)際狀況，而與我國國情不相契合。

（一）制度上而言西方的司法如何獨(dú)立。 我國學(xué)者一般就司法獨(dú)立論述的邏輯前提在于西方司法獨(dú)立的司法體制（這也無可厚非，因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)法治上后起國家，此種心態(tài)很正常）。例如其主張的財(cái)政獨(dú)立、人事獨(dú)立就是以是西方國家的做法為論據(jù)，當(dāng)然西方國家是否是這樣還是有待商榷的。司法獨(dú)立一直都被標(biāo)榜為西方民主體制的重要特征之一。早在北美獨(dú)立時(shí)期，杰斐遜就曾在《獨(dú)立宣言》中將控制法官破壞法治作為喬治三世的罪狀之一，指出“他（喬治三世）拒絕批準(zhǔn)建立司法權(quán)力的法律，借以阻撓司法工作的推行。他把法官的任期、薪金數(shù)額和支付，完全置于他個(gè)人意志的支配之下。”從英國治下獨(dú)立出來后，為了實(shí)現(xiàn)美國憲法前言中“樹立正義”的目標(biāo)，美國的各級(jí)政府從建國之初就試圖通過各種手段實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立。但是美國當(dāng)前的司法制度狀況是否如我國學(xué)者所想象或是認(rèn)為的那樣呢？答案是否定的，這里主要就財(cái)政獨(dú)立、人事獨(dú)立這兩個(gè)方面展開論證。

1、就人事而言，美國法官的提拔也主要是靠行政人員[3]。 美國的法官大致可分為三級(jí)，最高法院大法官、巡回法官、地區(qū)法官。就某個(gè)法官而言其職業(yè)規(guī)劃應(yīng)當(dāng)是一帆風(fēng)順、步步高升的，此乃人之常情。但作為一個(gè)本該秉持社會(huì)公正獨(dú)立判案的法官的時(shí)候，就難免會(huì)出現(xiàn)法官將個(gè)人職業(yè)規(guī)劃置于法治和公正之上的可能。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，如今有253個(gè)巡回法官是從地區(qū)法官的崗位上提拔而來，而如今高院的九位大法官有八個(gè)是從巡回法院提拔上來。在這種“提拔有望”的大背景下，各下級(jí)法官們不可避免的會(huì)在某些敏感案件上取悅本黨主流意見，自由派的法官力挺黑人民權(quán)，保守派的法官力阻墮胎自由，留下白紙黑字的判決，為日后更進(jìn)一步做到“有跡可循”。

司法系統(tǒng)這種受行政機(jī)構(gòu)擺布的現(xiàn)實(shí)，來源于提名他們的總統(tǒng)和批準(zhǔn)任命的參議員們在考慮法官人選的時(shí)候是把他們當(dāng)作自己的執(zhí)政遺產(chǎn)來看的。他們在選擇的時(shí)候不僅僅會(huì)考慮這個(gè)候選人的司法理念是否和自己一致，更要考慮是否能夠得到選民的支持。同性戀的選民不會(huì)容忍民主黨的總統(tǒng)選一個(gè)反同性戀的候選人擔(dān)任法官，同理福音派的選民也不會(huì)允許共和黨的總統(tǒng)提名一個(gè)在墮胎問題上語焉不詳?shù)娜诉M(jìn)駐聯(lián)邦法院。就此觀之，美國法官也是受制于行政機(jī)關(guān)的。

2、就財(cái)政而言，美國法院也不獨(dú)立。美國建國后有150年聯(lián)邦法院系統(tǒng)的管理并不歸屬聯(lián)邦法院本身，而是由聯(lián)邦的行政機(jī)關(guān)代為管理，管理事項(xiàng)包括法院的人事安排、預(yù)算編制、辦公場所等各方面。就財(cái)政而言，美國聯(lián)邦法院和州法院的經(jīng)費(fèi)都實(shí)行聯(lián)邦和州財(cái)政統(tǒng)一管理的體制。聯(lián)邦法院的預(yù)算是最高聯(lián)邦法院預(yù)算，提交國會(huì)批準(zhǔn)后，由最高法院根據(jù)計(jì)劃分配給各聯(lián)邦法院。州法院經(jīng)費(fèi)預(yù)算是由州長提交州議會(huì)討論通過。例如，加州在 1998年改革前，法院經(jīng)費(fèi)難以保障，1997年先期進(jìn)行了經(jīng)費(fèi)保障制度改革，法院經(jīng)費(fèi)由州財(cái)政全額負(fù)擔(dān)。因此，就財(cái)政而言，美國法院也沒有獨(dú)立于地方。

就我國學(xué)者所主張的司法體制改革中的財(cái)政獨(dú)立、人事獨(dú)立能否實(shí)現(xiàn)所謂的司法的去地方化，能否實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立，實(shí)現(xiàn)司法的公正在此不作論述。但是如果將西方社會(huì)主要是美國的司法實(shí)踐拿來作為論證的論據(jù)顯然是不能自圓其說的。

（二）職能論語境下司法獨(dú)立的新內(nèi)涵。 已故的北大教授龔祥瑞先生關(guān)于司法改革的兩句話，筆者認(rèn)為難有人出其右。一句是描述現(xiàn)狀的：“中國大陸只有分工，沒有分權(quán)?！绷硪痪涫潜磉_(dá)理想的：“司法獨(dú)立是法官獨(dú)立，不是法院獨(dú)立。”[4]顯然，龔祥瑞先生所言的法官獨(dú)立已與我國學(xué)者所論述的一般意義上的司法獨(dú)立是兩個(gè)層面的東西，至少就司法獨(dú)立而言，其目標(biāo)不僅僅只是局限于法官的獨(dú)立，司法獨(dú)立至少還應(yīng)當(dāng)包括審判獨(dú)立。

同時(shí)，在強(qiáng)調(diào)保障司法權(quán)行使主體的獨(dú)立性的基礎(chǔ)上，必須重視司法權(quán)行使過程的獨(dú)立性。司法權(quán)的行使過程中除以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩外，不應(yīng)受任何地方保護(hù)勢力、媒體及個(gè)人感情因素的影響。世界通用的回避制度尚不能防止司法權(quán)的行使受到不合理的影響，要防止其他勢力對司法權(quán)行使的不當(dāng)干涉，就只能依靠司法權(quán)行使主體自身的覺悟了。可見，要實(shí)現(xiàn)司法權(quán)的真正獨(dú)立，關(guān)鍵還是難在如何保障司法權(quán)行使過程的不受干涉。

三、“價(jià)值論”——司法獨(dú)立職能論之外的另一層含義

通過上文的論述，筆者認(rèn)識(shí)到，單純從制度層面對于司法獨(dú)立的構(gòu)建好似已經(jīng)沒有了理論出路和邏輯通道。然在尋根究底之后，卻發(fā)現(xiàn)不是司法獨(dú)立沒有出路，而是我們的論證理路受到了拘束，也許固定的思維范式已使我們?nèi)狈α擞職馊?chuàng)新思路并走出所謂 “職能論”的困境。因此，我認(rèn)為應(yīng)將注意力回歸到司法獨(dú)立的價(jià)值層面上來，而這也正是被我國學(xué)者所忽略的一個(gè)重要方面。關(guān)于這一點(diǎn)，袁輝根教授有過精彩的言論，其認(rèn)為“司法獨(dú)立，千萬不能僅以之作為與行政權(quán)、立法權(quán)相互制衡的技巧，否則，深陷其中，必不能符合中國的情境，司法獨(dú)立應(yīng)該是一種思想，甚至是一種理想，是一種卓然獨(dú)立于社會(huì)、群體而不僅僅是行政、政治的理想?！?，筆者姑且稱之為“價(jià)值論”。

對于司法獨(dú)立的內(nèi)涵，我覺得可以從這樣兩種意義上來理解，一是制度意義上的司法獨(dú)立。也就是說，國家的現(xiàn)行法律制度所規(guī)定的各種保障司法獨(dú)立的措施。制度意義上的司法獨(dú)立，應(yīng)該解決下列問題：一、司法機(jī)關(guān)與其他國家機(jī)關(guān)、政黨、新聞輿論、社區(qū)等的關(guān)系；二、司法系統(tǒng)內(nèi)部的關(guān)系，即下級(jí)司法機(jī)關(guān)和上級(jí)司法機(jī)關(guān)的關(guān)系；三、司法人員和司法機(jī)關(guān)之間的關(guān)系。二是價(jià)值意義上的司法獨(dú)立。它是指司法獨(dú)立不過是自在自為的法律自主體的物質(zhì)表現(xiàn)形式，法律存在的價(jià)值是追求正義和理性，獨(dú)立的司法以追求正義和理性為其目標(biāo)，這是它的內(nèi)在價(jià)值和沖動(dòng)。獨(dú)立的司法不應(yīng)求助于外部的監(jiān)督，而應(yīng)求助于公眾、法官等群體內(nèi)心的獨(dú)立意識(shí)和信仰。在制度方面損害司法獨(dú)立，可以通過法律措施予以懲戒；而價(jià)值方面的司法獨(dú)立，卻主要依賴于個(gè)體的良心，對司法獨(dú)立的信仰，司法職業(yè)道德等。司法獨(dú)立應(yīng)當(dāng)包括這樣兩個(gè)方面的內(nèi)容。司法獨(dú)立既依賴于制度的保證，更仰仗一般個(gè)體、法官、行政人員等的司法獨(dú)立意識(shí)和自覺的行動(dòng)。

按照袁輝根教授的觀點(diǎn)，司法權(quán)的價(jià)值和核心在于人內(nèi)心的良心價(jià)值，司法的成功模式無非是對于人類良心把握的更準(zhǔn)，對于社會(huì)良知的維護(hù)更堅(jiān)決，對于人權(quán)的保障，對于社會(huì)公益與社會(huì)秩序的維護(hù)更堅(jiān)定、更徹底。因此，司法的外在雖為一種權(quán)力，但內(nèi)在則是一種所謂 “ 內(nèi)圣 ” 的境界，需要獨(dú)立的冷靜的反躬自省，是一種思索的學(xué)問和技藝，是一門良心的藝術(shù)。為什么對于司法最嚴(yán)重的指責(zé)不是對于司法人員專業(yè)素養(yǎng)的指責(zé)，也不是對于人民法官知識(shí)水平的指責(zé)，不是因?yàn)檫@些不重要，也不是因?yàn)檫@些就不存在問題了，而是因?yàn)槿藗儗τ谒痉ǜ匾暺鸸?、廉潔，甚至是司法是否公道，司法是符合我們的良心的嗎？這也正是為什么司法腐敗是最為令人痛恨的。值得謹(jǐn)記的是，司法，原本不是技術(shù)，而是良心的藝術(shù)！

誠然，既然司法是一種藝術(shù)，是一種良心，那么其就有了獨(dú)立于獨(dú)立的基礎(chǔ)。還是袁輝根教授說的好，“我們沒有聽說過，通過表決能形成杰出的藝術(shù)杰作，我們也沒有聽說過人多即能證明藝術(shù)的價(jià)值，我們更沒有聽說藝術(shù)是否應(yīng)該臣屬于民主集中機(jī)制。司法的獨(dú)立性，首先即是對于以數(shù)為決的群體的獨(dú)立。多數(shù)不能撼動(dòng)司法的獨(dú)立。不論是黨還是行政代表，盡管它們代表著最大多數(shù)的人民的利益，但由于多數(shù)不應(yīng)撼動(dòng)司法的獨(dú)立，多數(shù)不能證明良心的必然所在，因此，司法的獨(dú)立只有在政治與行政面前能夠樹立才能算是真正樹立，然后司法的善良之術(shù)才有可能最終達(dá)致理想的彼岸?！盵6]同時(shí)，當(dāng)司法獨(dú)立作為一種公眾認(rèn)知根植于老百姓的觀念意識(shí)之中，其就會(huì)對法院、法官的判決持一種尊重的態(tài)度，而不會(huì)貿(mào)然去懷疑、干預(yù)司法的獨(dú)立審判。而不會(huì)使得“司法獨(dú)立出賣在民眾的一時(shí)喧囂之中，而造成久遠(yuǎn)的混亂與遺憾”同時(shí)，司法獨(dú)立的一般公眾認(rèn)知還會(huì)對其他權(quán)力干預(yù)司法權(quán)的行為進(jìn)行監(jiān)督。

以美國的一個(gè)例子來進(jìn)行說明。美國是一個(gè)公認(rèn)的司法獨(dú)立的國家。但是在這樣一個(gè)國家里，當(dāng)行政去干預(yù)司法時(shí)，能夠?qū)Υ诉M(jìn)行矯正的是美國人對于司法獨(dú)立的公眾認(rèn)知。羅斯?？偨y(tǒng)要推行新政，最高法院老阻撓。但通常是5：4被否定，他想改組最高法院，解決這個(gè)問題。法官是由總統(tǒng)提名，參議院認(rèn)可，羅斯?？紤]把最高法院由9人變成15人，這樣他就可以一下任命6個(gè)人，投票比例馬上會(huì)為之一變。改組最高法院是很危險(xiǎn)的信號(hào)。美國老百姓都知道那九人的觀點(diǎn)分別是什么，這九個(gè)人個(gè)個(gè)地位顯赫，最高法院非常強(qiáng)有力。結(jié)果議案剛提出來，羅斯福發(fā)現(xiàn)一下陷入整個(gè)社會(huì)的抨擊漩渦。聯(lián)邦最高法院首席大法官寫了一封公開信給參議院司法委員會(huì)說：總統(tǒng)指責(zé)我們工作效率低下，因而應(yīng)增多法官，這種說法非?；奶?。我們的工作效率很高，盡管我們的年齡都不小。全美律師、法律人協(xié)會(huì)當(dāng)然站出來抨擊總統(tǒng)，有色人種協(xié)進(jìn)會(huì)（ACLU）也站出來，最奇怪的是，全美制造業(yè)者協(xié)會(huì)也發(fā)表聲明譴責(zé)總統(tǒng)填充最高法院的做法。美國革命女兒會(huì)，第一代國父們的女性后裔的俱樂部，發(fā)表聲明譴責(zé)羅斯福，報(bào)紙上更是充斥著對他的抨擊。當(dāng)時(shí)《羅斯福文集》剛剛出版，正好遇到這個(gè)風(fēng)潮，書就賣不動(dòng)。在這個(gè)國家，司法獨(dú)立變成整個(gè)公眾信仰的一部分，而不是法律人自娛自樂。[7]

結(jié)語：看了一些學(xué)者就司法獨(dú)立的文章，雖然我國學(xué)者從制度上就法院與人大的關(guān)系，與政府的關(guān)系，與檢察院的關(guān)系，以及與共產(chǎn)黨的關(guān)系展開論述，試圖使其所謂的司法獨(dú)立與我國的政治體制相融合。但是此時(shí)其構(gòu)建的司法制度不過是對其原有司法獨(dú)立主張的一種妥協(xié)，折中罷了，此時(shí)其構(gòu)建的制度是否與其初衷相符合，是否還是其所主張的、追求的司法獨(dú)立呢？這是值得思考的。

司法獨(dú)立應(yīng)當(dāng)是一種價(jià)值理念、一種公眾認(rèn)知。如果當(dāng)司法獨(dú)立價(jià)值理念作為一種公眾認(rèn)知根植于人民大眾的觀念中，那么制度上的構(gòu)建也就不是那么緊要的了。在我國而言，強(qiáng)調(diào)的是法院獨(dú)立審判，不受干涉。類似于西方的司法獨(dú)立在制度上難以實(shí)現(xiàn)，但是作為一種價(jià)值理念與我國的獨(dú)立審判相契合，對于解決司法不公問題有極大意義?？傊?，司法獨(dú)立是一個(gè)涉及到體制、觀念的復(fù)雜問題，它不是單憑構(gòu)劃一個(gè)制度藍(lán)圖就能解決得了的，但它需要在觀念更新的基礎(chǔ)上從制度的重新架構(gòu)入手。

參考文獻(xiàn)：

[1] [法]孟德斯鳩著，張雁深譯：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館 1961 年版。

[2] [法]孟德斯鳩著，張雁深譯：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館 1961 年版。

[3] 游天龍：《美國司法獨(dú)立：一直在努力 更加難實(shí)現(xiàn)》，《中國黨政干部論壇》2013年第11期。

[4] 轉(zhuǎn)引自楊支柱：對新一輪司法體制改革目標(biāo)的解讀，《共識(shí)網(wǎng)》2014年3月。

[5] 袁輝根：《司法為什么要獨(dú)立？一個(gè)有點(diǎn)被遺忘的問題》，《華中大法律網(wǎng)》2011年9月。

[6] 袁輝根：《司法為什么要獨(dú)立？一個(gè)有點(diǎn)被遺忘的問題》，《華中大法律網(wǎng)》2011年9月。

[7] 賀衛(wèi)方：《公眾與司法獨(dú)立審判的關(guān)系》載《法制生活報(bào)》2012年1月4日。