揭瀅 陳少平

摘 要：國(guó)家低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈的原因之一在于微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體追求利益最大化與資源環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，表現(xiàn)為政策執(zhí)行上的“公地悲劇”、政策創(chuàng)新上的技術(shù)瓶頸、政策制定上的不明確以及政策資源配置上的不合理。對(duì)此，本文結(jié)合低碳經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)理，從微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的角度對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈的原因進(jìn)行分析后認(rèn)為，政府應(yīng)通過強(qiáng)化對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的正負(fù)向激勵(lì)措施、加大技術(shù)創(chuàng)新的政策支持力度、制定詳細(xì)的低碳經(jīng)濟(jì)政策目錄、搭建微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體參與政策制定平臺(tái)、科學(xué)合理地運(yùn)用政策工具來(lái)治理低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈問題。

關(guān) 鍵 詞：低碳經(jīng)濟(jì)；政策失靈；微觀個(gè)體

中圖分類號(hào)：F016 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-8207（2016）04-0036-06

收稿日期：2016-01-10

作者簡(jiǎn)介；揭瀅（1991—），女，福建龍巖人，福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)檠h(huán)經(jīng)濟(jì)；陳少平（1957—），男，福建福州人，福州大學(xué)黨委副書記，研究員，研究方向?yàn)楣补芾怼?/p>

低碳經(jīng)濟(jì)是指在可持續(xù)發(fā)展理念指導(dǎo)下，通過技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)等多種手段，盡可能地減少煤炭、石油等高碳能源消耗，減少溫室氣體排放，達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)雙贏的一種經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)。[1]當(dāng)前，低碳發(fā)展不僅是全球趨勢(shì)，更是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政治訴求與環(huán)境要求。2015年10月，黨的十八屆五中全會(huì)再次強(qiáng)調(diào)提出要堅(jiān)持綠色發(fā)展，全面節(jié)約和高效利用資源，建立健全用能權(quán)、用水權(quán)、排污權(quán)、碳排放權(quán)初始分配制度。同年12月，我國(guó)在巴黎氣候大會(huì)上承諾將以“自主貢獻(xiàn)”的方式，為把升溫控制在1.5攝氏度之內(nèi)而努力，同時(shí)爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)溫室氣體排放達(dá)峰，本世紀(jì)下半葉實(shí)現(xiàn)溫室氣體凈零排放。

低碳經(jīng)濟(jì)政策的制定與實(shí)施，對(duì)于預(yù)防、處理、解決資源環(huán)境問題起著至關(guān)重要的作用。自2003年英國(guó)能源白皮書《我們能源的未來(lái)：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》問世以來(lái)，我國(guó)政府亦高度重視低碳經(jīng)濟(jì)政策體系的構(gòu)建，《電力需求側(cè)管理辦法》《中國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制基金管理辦法》《中華人民共和國(guó)建筑法》《中華人民共和國(guó)電力法》《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)防沙治沙法》《中華人民共和國(guó)可再生能源法》《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》《民用建筑節(jié)能條例》《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》等一系列政策法規(guī)對(duì)于指導(dǎo)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了積極的作用。但應(yīng)看到，由于部分低碳經(jīng)濟(jì)政策的內(nèi)容尚不夠合理，致使政策失靈的情況時(shí)有發(fā)生。如何制定科學(xué)合理的低碳經(jīng)濟(jì)政策并有效實(shí)施，以此促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，是一個(gè)值得深入探討和研究的重大現(xiàn)實(shí)問題。

一、從微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的角度透視

低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈

作為盡可能減少高碳能源消耗和溫室氣體排放以最大限度地達(dá)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的雙贏而制定并實(shí)施的低碳經(jīng)濟(jì)政策，其核心是在可持續(xù)發(fā)展理念的指導(dǎo)下，通過技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、新能源開發(fā)等多種手段，逐漸擺脫傳統(tǒng)的粗放經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)共贏的戰(zhàn)略目標(biāo)。但是，實(shí)踐中卻時(shí)常出現(xiàn)政策效果與預(yù)期目標(biāo)相偏離而不能有效推行國(guó)家意愿或政策傳遞與交接過程出現(xiàn)斷層而不能有效傳達(dá)政策意志的情況，由此導(dǎo)致了低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈。

根據(jù)政策全過程的不同階段，可以將政策失靈分為政策制定失靈、政策執(zhí)行失靈、政策評(píng)價(jià)失靈和政策監(jiān)督失靈，[2]筆者主要探討的是政策制定失靈方面的問題。在政策制定與執(zhí)行過程中，根據(jù)赫伯特·西蒙的“有限理性”理論，“管理人”的知識(shí)、信息、經(jīng)驗(yàn)和能力是有限的，他不可能也不企望達(dá)到絕對(duì)的最優(yōu)解。同理，在政策制定過程中，政策制定者由于受“有限理性人”的限制無(wú)法考慮到政策目標(biāo)的方方面面，因而在決策時(shí)可能無(wú)法做出真正反映現(xiàn)實(shí)需求的決策，實(shí)施過程中也可能因受到內(nèi)外部環(huán)境因素影響而偏離目標(biāo)。從這一點(diǎn)上說(shuō)，低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈有其客觀原因。但筆者認(rèn)為，仍有必要探究在這些客觀原因背后是否有其他的可控因素導(dǎo)致了低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈。

低碳經(jīng)濟(jì)政策的貫徹往往是自上而下的，從規(guī)劃低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的宏觀層面，到發(fā)展低碳城市與低碳產(chǎn)業(yè)的中觀層面，再到對(duì)企業(yè)、個(gè)人行為規(guī)范的微觀層面，層層推進(jìn)。然而，盡管低碳經(jīng)濟(jì)是一個(gè)宏觀的經(jīng)濟(jì)概念，但它的政策效果卻是基于企業(yè)和個(gè)人這一微觀層面不斷積累、傳導(dǎo)和上升才能最終達(dá)成的。因此，從微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的角度分析低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈的表現(xiàn)及成因，有利于從根本上解決低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈問題。

在微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體數(shù)目尚未達(dá)到飽和狀態(tài)的范圍內(nèi)，自然環(huán)境可以被看作是具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性特征的公共物品，其對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體而言既是基本不花費(fèi)任何成本就能獲得的資源要素，也是基本不付出任何代價(jià)就能破壞的環(huán)境要素。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，當(dāng)破壞環(huán)境的收益遠(yuǎn)大于付出的成本時(shí)，微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體作為“理性經(jīng)濟(jì)人”在利益最大化的驅(qū)使下可能會(huì)罔顧政策法規(guī)和社會(huì)道德。而當(dāng)大部分微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體都采取高碳經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，微觀層面的高碳化將上升為區(qū)域產(chǎn)業(yè)、城市的高碳化，進(jìn)而使整個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)、能源、消費(fèi)結(jié)構(gòu)高碳化，[3]此時(shí)，低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈。

二、微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體視角下低碳經(jīng)濟(jì)

政策失靈的表現(xiàn)及原因分析

（一）高碳化運(yùn)作收益與代價(jià)不對(duì)等導(dǎo)致的“公地悲劇”

從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，企業(yè)作為理性的經(jīng)濟(jì)人，以追求成本最低、利益最大化為原則。除了極少數(shù)以資源循環(huán)利用、清潔能源再生為經(jīng)營(yíng)成果的創(chuàng)新型企業(yè)，大部分企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程都是碳排放不斷增加的過程。從微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的生產(chǎn)函數(shù)來(lái)看，在單位產(chǎn)品利潤(rùn)一定的前提下，企業(yè)要獲得更大的利潤(rùn)，唯有不斷提高產(chǎn)量，這就進(jìn)一步激化了經(jīng)濟(jì)利益與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾。

將微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體放在區(qū)域產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)分析，假設(shè)收益與產(chǎn)量成線性關(guān)系，如若市場(chǎng)能充分消化企業(yè)產(chǎn)品，從企業(yè)角度考慮會(huì)希望無(wú)上限地提高產(chǎn)量。然而，企業(yè)增加產(chǎn)量帶來(lái)的收益雖為其獨(dú)有，所導(dǎo)致的環(huán)境破壞、氣候惡化以及治理成本上升的后果卻由整個(gè)區(qū)域企業(yè)共同承擔(dān)。這種收益獨(dú)有、成本平攤、代價(jià)共付的方式無(wú)疑難以建立起經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境保護(hù)之間的平衡。在利潤(rùn)的驅(qū)使下區(qū)域內(nèi)所有企業(yè)都將全力提高產(chǎn)量以保證自身利益最大化，這與哈丁著名的“公地悲劇”理論相一致。即當(dāng)一家企業(yè)決定增加自己的產(chǎn)品產(chǎn)量從而降低區(qū)域環(huán)境質(zhì)量時(shí)，同區(qū)域其他企業(yè)所處的環(huán)境質(zhì)量也將下降。但該企業(yè)在計(jì)算自己的邊際收益時(shí)，卻只需要減去該區(qū)域被所有企業(yè)平均后的因環(huán)境質(zhì)量下降而損失的微小部分，而無(wú)需考慮其他企業(yè)因環(huán)境下降所蒙受的損失。而且，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體而言，對(duì)環(huán)境資源的消費(fèi)不會(huì)產(chǎn)生任何的機(jī)會(huì)成本，因此在利益最大化原則下，企業(yè)將競(jìng)相使用自然資源，持續(xù)高碳化經(jīng)營(yíng)。將企業(yè)替換為個(gè)人，也會(huì)得出個(gè)人傾向于不斷增加碳排放的結(jié)論。微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的高碳化生產(chǎn)行為給資源環(huán)境造成了極大的破壞，導(dǎo)致了嚴(yán)重的負(fù)外部性后果，并進(jìn)而上升至中觀乃至宏觀層面，這完全是與低碳經(jīng)濟(jì)政策的初衷相悖的。

（二）技術(shù)擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移、溢出導(dǎo)致的創(chuàng)新動(dòng)力不足

技術(shù)創(chuàng)新永遠(yuǎn)是促進(jìn)技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的最大推手，是未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，而低碳技術(shù)創(chuàng)新卻一直是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸。低碳技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)其他技術(shù)創(chuàng)新不同，由于低碳經(jīng)濟(jì)社會(huì)公益性的凸顯，其商業(yè)屬性被弱化，倘若沒有合理的政策保障，低碳技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移、溢出都將削弱微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的創(chuàng)新動(dòng)力。

在節(jié)能減排技術(shù)、新能源技術(shù)、碳捕捉與封存等低碳技術(shù)創(chuàng)新的過程中，前期需要投入大量的時(shí)間和物質(zhì)成本，且風(fēng)險(xiǎn)不可預(yù)估，一旦失敗，其創(chuàng)新活動(dòng)投入的成本則完全由創(chuàng)新企業(yè)承擔(dān)。然而，即使技術(shù)研發(fā)成功，卻由于技術(shù)擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移、溢出甚至模仿的存在，無(wú)形之間不得不與其他市場(chǎng)主體分享創(chuàng)新成果，[4]正向的溢出效應(yīng)明顯，很難在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保證技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)對(duì)其的獨(dú)占性。同時(shí)，由于低碳創(chuàng)新技術(shù)的公益性明顯，社會(huì)往往有導(dǎo)向性地要求技術(shù)占有企業(yè)以低廉的價(jià)格甚至無(wú)償將技術(shù)與全社會(huì)共享。對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體而言，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的社會(huì)效益要大于自身利益。這就在低碳技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域出現(xiàn)了美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼柯·奧爾遜提出的“搭便車現(xiàn)象”，即低碳創(chuàng)新企業(yè)通過巨大的資本和人力投入而獲得的創(chuàng)新成果給其他個(gè)體或者全社會(huì)帶來(lái)了正向利益，而其他受益者卻無(wú)需花費(fèi)任何代價(jià)。由于現(xiàn)有的政策對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新者給予的政策獎(jiǎng)勵(lì)過少或前期投入的風(fēng)險(xiǎn)保障不足，因而盡管低碳技術(shù)有著巨大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，但對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體而言，這種創(chuàng)新活動(dòng)的代價(jià)太大，且易被其他企業(yè)“搭便車”，[5]無(wú)法保證自身利益最大化，所以企業(yè)個(gè)體都不愿意對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行投入，這也導(dǎo)致了低碳經(jīng)濟(jì)政策創(chuàng)新的導(dǎo)向性較弱。

（三）減排指標(biāo)不明確導(dǎo)致的政策約束力弱

當(dāng)前，我國(guó)碳減排的目標(biāo)仍然停留在國(guó)家層面，尚未通過制定具體的政策法規(guī)將目標(biāo)細(xì)化并分配到不同行業(yè)的企業(yè)當(dāng)中去，讓企業(yè)共同承擔(dān)減排目標(biāo)。雖然一些微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體已經(jīng)認(rèn)識(shí)到過量排放溫室氣體對(duì)全人類的危害而有所節(jié)制，但由于沒有強(qiáng)制性的制度約束，微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體站在“經(jīng)濟(jì)人”的立場(chǎng)上是不可能放棄經(jīng)濟(jì)利益而主動(dòng)減少碳排放的，這使得低碳經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)施出現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)障礙。

此外，雖然我國(guó)已逐步開始推行經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益并存的森林碳匯經(jīng)濟(jì)形式，讓此前長(zhǎng)期作為公共品而被消耗的森林資源的生態(tài)功能得以彰顯和量化，從而創(chuàng)造了碳排放單位與營(yíng)林單位雙贏的交易模式，但由于碳排放企業(yè)沒有具體的減排指標(biāo)來(lái)約束，自然不會(huì)有碳信用的需求，那些具有豐富營(yíng)林經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)個(gè)體也就無(wú)處施展，從而浪費(fèi)了將資源環(huán)境優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為量化經(jīng)濟(jì)效益的天然優(yōu)勢(shì)。

（四）政策資源配置不合理導(dǎo)致的企業(yè)行為不協(xié)調(diào)

制造業(yè)是受低碳政策壓力最大的企業(yè)群體。其中，不同行業(yè)、不同的企業(yè)類型和不同規(guī)模的企業(yè)，面臨的減排壓力不盡相同，其對(duì)企業(yè)發(fā)展造成的影響也不一致。

在競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中，每一個(gè)企業(yè)都無(wú)法獨(dú)立控制市場(chǎng)價(jià)格，他們是在一個(gè)既定的市場(chǎng)價(jià)格水平下根據(jù)價(jià)格等于短期邊際成本的均衡條件來(lái)確定唯一能夠帶來(lái)最大利潤(rùn)的產(chǎn)量，只有短期邊際成本大于平均可變成本時(shí)企業(yè)才會(huì)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，單個(gè)企業(yè)是無(wú)法對(duì)產(chǎn)品價(jià)格產(chǎn)生影響的。因此，如果單個(gè)企業(yè)率先開展減排工作而導(dǎo)致生產(chǎn)成本上升，但卻無(wú)法影響到行業(yè)價(jià)格，其減排成本只能由該企業(yè)自己承擔(dān)。[6]而在壟斷行業(yè)中，壟斷企業(yè)可以對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格同時(shí)進(jìn)行調(diào)整，在減排壓力下所提高的生產(chǎn)成本可以通過價(jià)格機(jī)制轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者，其減排壓力就相對(duì)較小。因此，在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策扶持方面，如果對(duì)壟斷行業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)不加區(qū)分地以統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求，就會(huì)導(dǎo)致政策資源的配置失衡，從而加重行業(yè)壓力，造成企業(yè)行為不協(xié)調(diào)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展、低碳發(fā)展的進(jìn)程。

三、微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體視角下低碳經(jīng)濟(jì)

政策失靈的應(yīng)對(duì)措施

（一）強(qiáng)化對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的正負(fù)向激勵(lì)措施

由以上分析可知，國(guó)家低碳經(jīng)濟(jì)政策失靈的原因之一在于微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體追求利益最大化與資源環(huán)境之間的矛盾。如果微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體沒有得到正向激勵(lì)或者有效約束，其很難做到自覺進(jìn)行低碳運(yùn)作。因此，政府不能完全放任微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的生產(chǎn)行為在市場(chǎng)機(jī)制下運(yùn)行，而應(yīng)充分運(yùn)用好政策工具進(jìn)行干預(yù)。具體而言，應(yīng)從政策的微觀層面著手，制定詳細(xì)的低碳經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)目錄，根據(jù)不同行業(yè)企業(yè)的情況將約束性指標(biāo)納入到企業(yè)生產(chǎn)過程中，對(duì)超額完成減排任務(wù)的企業(yè)給予經(jīng)濟(jì)和政策獎(jiǎng)勵(lì)，將低碳發(fā)展的成本內(nèi)化于企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)之中，激勵(lì)企業(yè)在生產(chǎn)過程中自主減排。[7]同時(shí)，對(duì)一些高污染、高排放的高碳企業(yè)，政府要以強(qiáng)有力的政策手段進(jìn)行行政干預(yù)，勒令超標(biāo)企業(yè)關(guān)?；蚋脑臁４送?，通過碳稅、能源稅、氣候變化稅等稅收政策對(duì)企業(yè)生產(chǎn)行為進(jìn)行約束，將碳排放的負(fù)外部性與企業(yè)和個(gè)人的行為相掛鉤。[8]

（二）增加技術(shù)創(chuàng)新的政策支持

創(chuàng)新是一個(gè)民族的進(jìn)步之魂。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，單靠資源要素的投入，雖然可以取得規(guī)模效益的增加，但邊際收益卻呈遞減趨勢(shì)，高昂的資源環(huán)境代價(jià)已使經(jīng)濟(jì)發(fā)展陷入兩難境地。而依靠知識(shí)、技術(shù)、人才等要素為先導(dǎo)的創(chuàng)新活動(dòng)，不僅提高了要素使用效率以致整個(gè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模收益遞增，而且更有節(jié)約資源、能源替代和生態(tài)保護(hù)的效用，大大減輕了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生態(tài)壓力。[9]對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)而言，應(yīng)盡快建立和完善低碳技術(shù)創(chuàng)新體系，加大技術(shù)創(chuàng)新的政策支持力度，堅(jiān)持自主研發(fā)與技術(shù)引進(jìn)相結(jié)合。

第一，應(yīng)加大科研投入與重視程度。在國(guó)家層面成立專門的低碳技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，利用國(guó)內(nèi)外資源平臺(tái)，對(duì)當(dāng)前市場(chǎng)各微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體現(xiàn)有的低碳技術(shù)進(jìn)行整合，加速科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。第二，應(yīng)重視企業(yè)的創(chuàng)新能力。企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)中最為接地氣也最容易出成果的主體，追求更高的利潤(rùn)和更低的成本使技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。因此，企業(yè)在生產(chǎn)過程中的低碳技術(shù)創(chuàng)新往往兼具經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益，且實(shí)用性和適用性高。第三，應(yīng)加大對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果的獎(jiǎng)勵(lì)。制定相應(yīng)的政策，對(duì)主動(dòng)創(chuàng)新的企業(yè)給予充分的資源支持和經(jīng)濟(jì)保障，對(duì)有重大創(chuàng)新成果貢獻(xiàn)的企業(yè)，給予資金獎(jiǎng)勵(lì)或者稅費(fèi)減免。同時(shí)，加大符合地方性產(chǎn)業(yè)格局的低碳技術(shù)研發(fā)投資，彌補(bǔ)企業(yè)創(chuàng)新成果的溢出效應(yīng)所造成的損失。第四，應(yīng)制定技術(shù)創(chuàng)新投入保險(xiǎn)制度并將之具體化。突破傳統(tǒng)保險(xiǎn)在交付年限、履行期間的局限，建立符合低碳政策創(chuàng)新的專門保險(xiǎn)，為企業(yè)低碳技術(shù)研發(fā)、推廣前期所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)提供保障。

（三）減排限額落到企業(yè)，刺激碳交易需求

在微觀層面低碳經(jīng)濟(jì)政策的制定上可以借鑒英國(guó)碳排放貿(mào)易體系的成功經(jīng)驗(yàn)。第一，用政府投資換取企業(yè)承諾。英國(guó)在2001年投資設(shè)立具有獨(dú)立法人地位的碳基金，創(chuàng)造性地以政府資金投入的方式引導(dǎo)企業(yè)自愿承擔(dān)減排義務(wù)，通過將整個(gè)國(guó)家的減排目標(biāo)細(xì)化并落實(shí)到具體的碳排放單位來(lái)緩解政府減排壓力，化被動(dòng)為主動(dòng)，在達(dá)成減排效果的同時(shí)，也使碳排放貿(mào)易市場(chǎng)的交易成為可能。第二，碳排放額度“可存儲(chǔ)，不可透支”。與銀行的信用貸款相似，如果企業(yè)排放量大于其排放配額，則需要從碳排放貿(mào)易市場(chǎng)購(gòu)買碳排放額度，否則需要承擔(dān)相應(yīng)的制裁。[10]如果企業(yè)超額完成了減排目標(biāo)，則可以在碳排放貿(mào)易市場(chǎng)出售剩余的額度來(lái)獲得利潤(rùn)，但不允許未來(lái)額度現(xiàn)時(shí)透支。該做法促使企業(yè)在生產(chǎn)發(fā)展過程中時(shí)刻注重限排與研究低碳創(chuàng)新技術(shù)減排，而允許超額額度的出售與存儲(chǔ)則很好地體現(xiàn)了政府對(duì)完成目標(biāo)的企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)，并將本為政府政策調(diào)控的對(duì)象納入了市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行之中，充分利用市場(chǎng)的自主性和流動(dòng)性來(lái)達(dá)成政策目標(biāo)。

宏觀的政策必須要通過微觀個(gè)體的有效執(zhí)行才能切實(shí)發(fā)揮作用。因此，對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，政府應(yīng)明確責(zé)任，將自身定位于引導(dǎo)和統(tǒng)籌，通過制定宏觀的減排目標(biāo)將減排壓力落實(shí)到具體的碳排放單位上。應(yīng)根據(jù)不同行業(yè)、不同企業(yè)的能耗、性質(zhì)，制定合理的碳排放額度，將具體指標(biāo)下放至每個(gè)企業(yè)，協(xié)調(diào)好整個(gè)減排進(jìn)度。當(dāng)然，對(duì)于一些對(duì)環(huán)境貢獻(xiàn)大的特殊企業(yè)，如高新技術(shù)企業(yè)、污水處理廠等等，可給予一定的優(yōu)惠政策，如豁免碳稅等。在將減排指標(biāo)落到企業(yè)的過程中，要注意循序漸進(jìn)，給企業(yè)充足的緩沖和接受時(shí)間。對(duì)于超額完成指標(biāo)的企業(yè)，允許其將額度放在碳市場(chǎng)上交易，相當(dāng)于給予減排獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于追求效益高增長(zhǎng)而沒有完成減排目標(biāo)的企業(yè)，允許其在碳市場(chǎng)購(gòu)買額度。這樣，碳市場(chǎng)的需求將大大提高，而碳市場(chǎng)的活躍度也能為政策的可行性提供參考。

（四）搭建微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體參與政策制定平臺(tái)

低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不但需要政府扮演好領(lǐng)航者的角色，更需要在堅(jiān)持市場(chǎng)基礎(chǔ)性作用的前提下實(shí)現(xiàn)政府與企業(yè)之間的行為協(xié)調(diào)和有效溝通。政策在指導(dǎo)企業(yè)行為的同時(shí)，也應(yīng)充分凸顯出其為社會(huì)服務(wù)的屬性。微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體作為社會(huì)的重要組成部分，只有得到充分的話語(yǔ)權(quán)，才能使政策推行更加順利并得到有效反饋。對(duì)政府而言，微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體的參與使得政策制定有了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作為支撐，這樣不僅可以在節(jié)能減排標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)流程改造、企業(yè)運(yùn)營(yíng)制度創(chuàng)新、生產(chǎn)成本與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面制定出可操作性強(qiáng)、接受度高的政策標(biāo)準(zhǔn)，而且也使政策制定能夠在第一時(shí)間得到反饋，有利于政策的不斷完善。而對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體而言，能夠參與規(guī)范自身行為的政策制定過程，既能增強(qiáng)主人翁意識(shí)，也能提高節(jié)能減排的自覺性。

具體而言，首先，應(yīng)著力搭建微觀經(jīng)濟(jì)個(gè)體參與政策制定平臺(tái)，通過組織定期的互動(dòng)交流會(huì)或開發(fā)靈活的信息開放系統(tǒng)充分聽取企業(yè)意見。其次，應(yīng)鼓勵(lì)各級(jí)組織、企業(yè)和個(gè)人共同參與低碳經(jīng)濟(jì)政策的制定，構(gòu)建政策“制定——執(zhí)行——評(píng)估——反饋”體系，保證政策制定的科學(xué)性。第三，應(yīng)加大宣傳力度，充分發(fā)揮新聞媒介的輿論監(jiān)督和導(dǎo)向作用，運(yùn)用電視、平面廣告、微博等媒體形式將信息傳遞給公眾，并利用互聯(lián)網(wǎng)等新媒體進(jìn)行信息反饋，以此強(qiáng)化公眾的參政意識(shí)。第四，應(yīng)在全社會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)低碳經(jīng)濟(jì)的理念宣傳和實(shí)踐教育，將低碳生產(chǎn)和生活方式從外在壓力轉(zhuǎn)化為內(nèi)在自覺，形成全社會(huì)共同為低碳經(jīng)濟(jì)建設(shè)而努力的良好局面。

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（責(zé)任編輯：劉亞峰）