顧澤平　呂志杰　繆昕夙　劉瑋

摘 要 海洋是各國經(jīng)貿(mào)文化交流的天然紐帶，共建“21世紀海上絲綢之路”，是全球化形勢下，中國連接世界的新型貿(mào)易之路，其核心價值是通道價值和戰(zhàn)略安全。但是目前來自傳統(tǒng)安全問題如軍事威脅、非傳統(tǒng)安全問題如海盜問題、恐怖主義、海洋環(huán)境破壞等都在威脅著海上安全。為此，“21世紀海上絲綢之路”沿線各國有必要在遵守國際法的前提下，尋求深度的海上安全合作。

關鍵詞 海上絲綢之路 傳統(tǒng)安全 非傳統(tǒng)安全 海上安全合作

基金項目：2015年西南政法大學本科生科研訓練創(chuàng)新活動資助項目，項目編號： 2015-BZX-129。

作者簡介：顧澤平，西南政法大學國際法學院本科；呂志杰，西南政法大學民商法學院本科；繆昕夙，西南政法大學國際法學院本科；劉瑋，西南政法大學經(jīng)濟法學院本科。

中圖分類號：D601 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）02-163-04

近年來，世界各國對海上安全問題的關注度越來越高，圍繞海洋控制權、海上事務主導權的競爭愈演愈烈。中國正處重要戰(zhàn)略機遇期，在海上安全問題上也備受挑戰(zhàn)。2013年10月，習近平總書記訪問東盟國家時提出了建設“21世紀海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構想。此次海上合作連通東盟、南亞、西亞、北非、歐洲等地區(qū)，面向南海、太平洋和印度洋，覆蓋范圍廣?！?1世紀海上絲綢之路”的提出對中國來說無疑是一個機遇，但是這一區(qū)域中的海上安全問題也面臨著挑戰(zhàn)。

一、海上絲綢之路的傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)

傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)是國家所面臨的軍事威脅及威脅國際安全的軍事因素。根據(jù)威脅程度的大小，可以將傳統(tǒng)安全劃分為軍備競賽、軍事威脅和戰(zhàn)爭三類。自冷戰(zhàn)結束后，世界范圍均未出現(xiàn)大規(guī)模的戰(zhàn)爭和軍備競爭，因此在當下的國際局勢中，軍事威脅是我們面臨最大的傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)。

（一）大國戰(zhàn)略角力

海上絲綢之路貫穿了東南亞、南亞、西亞和北非這些世界能源、軍事戰(zhàn)略要地，溝通了太平洋與印度洋的海上戰(zhàn)略通道，面對各方的利益沖突以及威脅，一些大國可能會采取相應的措施，來牽制中國的海上絲綢之路。其中，我們應該注意美國及緊隨美國其后的日本等國對我國海上絲綢之路的態(tài)度和所采取的措施。

自美國推進“亞太再平衡”戰(zhàn)略以來，美國在安全上積極推動建立與地區(qū)盟友及伙伴的軍事聯(lián)盟，在政治上靠近和拉攏中國周邊國家，在經(jīng)濟上打造具排他性質的“跨太平洋伙伴關系協(xié)議”（以下簡稱TPP）， 此外，早在2011年7月20日，美國國務卿希拉里在印度欽奈宣布美國將致力于復興絲綢之路。 這些舉措被中國視作全方位遏制和打壓中國的戰(zhàn)略手段。

通常緊緊隨美國腳步的日本面對中國的“海上絲綢之路”戰(zhàn)略，在日本國內(nèi)引發(fā)了討論。在日本，有相當一部分學者對中國的“海上絲綢之路”戰(zhàn)略表示謹慎和警戒，認為中國聯(lián)合陸上與海上兩重力量，改變地緣政治格局，有牽制日本的實際效果。日本基于上述擔憂，在外交策略上也在做出相應的調整，在安全方面，日本著力加強海洋安全合作?！叭毡緦⒉婚g斷支援東盟保衛(wèi)海洋的能力”，配合美國重返亞太戰(zhàn)略，開展“日美+X”合作。對此，有學者認為日本積極推動其“戰(zhàn)略外交”，對中國推動建設的“一帶一路”構想和周邊依托帶形成沖擊和干擾。

（二）區(qū)域國家的反制

印度地處印度洋的中北部，是溝通中東與東亞之間貿(mào)易航線的重要咽喉。近年來，印度試圖不斷刷新自身在印度洋和南海的“軍事存在感”。因此，“印度對于中國絲路政策的態(tài)度”是研究“海上絲綢之路”建設的重要問題。中國提出“一帶一路”倡議后，受到了國際社會的廣泛支持。然而，在地區(qū)大國中，印度卻一直持謹慎或懷疑的態(tài)度。印度社會主流的分析認為，“一帶一路”是中國的大戰(zhàn)略，可能由此導致中國進入印度的南亞“后院”，給印度帶來長遠的戰(zhàn)略憂患。 況且，印度一直將印度洋視為印度的洋，試圖在印度洋區(qū)域稱霸，這也給中國在印度洋區(qū)域實施海上安全合作增加了不少難度。

（三）南海問題

南海問題，主要是指南海周邊國家對南海各島礁的歸屬以及海域劃分上的分歧與爭議。目前，與中國在南海問題上有爭端的國家有越南、菲律賓、馬來西亞、印尼、文萊，南海問題事實上已趨向國際化，多個國家瓜分島礁的態(tài)勢已經(jīng)形成。近年來，南海問題還在不斷升溫，從菲律賓通過法案將我兩處島嶼劃入領?；€到中菲南海仲裁案，無不證明南海問題十分嚴峻。南海問題處理得妥當與否是“一帶一路”能否在沿線區(qū)域繼續(xù)推進的關鍵。

二、海上絲綢之路面臨的非傳統(tǒng)安全威脅

除了傳統(tǒng)安全的挑戰(zhàn)，“一帶一路”戰(zhàn)略實施過程中必然也會面臨非傳統(tǒng)安全的挑戰(zhàn)。所謂非傳統(tǒng)安全是相對于傳統(tǒng)安全而言的，主要集中在非政治軍事領域的安全問題。20世紀中葉起，生態(tài)惡化、環(huán)境污染、疾病傳染、資源開發(fā)等問題進入安全研究的視野，21世紀過后，恐怖主義、海盜猖獗、金融危機、信息安全等問題成為和傳統(tǒng)安全齊駕并驅的安全研究議題。

非傳統(tǒng)安全具有以下四個特點：第一，跨國性。隨著全球化趨勢的加強，非傳統(tǒng)安全往往突破國界，牽涉范圍廣，每一個國家都可能成為受害者，因此，這也是應對非傳統(tǒng)安全應當加強國際合作的主要原因。第二，暴力與非暴力。傳統(tǒng)安全具有暴力的特點，非傳統(tǒng)安全一方面具有暴力的特點，比如恐怖主義總是采取槍擊爆炸等暴力手段使公眾恐慌，但另一方面具有非暴力的特點，比如疾病傳染、生態(tài)破壞、人口發(fā)展等問題雖然也具有危害性，但并不會給公眾帶來直觀殘忍的視覺沖擊。第三，安全主體的多元化。非傳統(tǒng)安全問題對人的生命、社會生活、國家安全乃至全球安全均產(chǎn)生了威脅。第四，社會性。許多非傳統(tǒng)安全問題都是由社會問題引起的，但其危害往往有別于傳統(tǒng)的軍事威脅，它們首先威脅的多半不是國家的主權，而是人的生命和社會秩序。下面以海盜問題、恐怖主義以及海洋環(huán)境問題為例，具體闡述“一帶一路”可能面臨的非傳統(tǒng)安全困境。

（一）海盜問題

海盜的定義有廣義和狹義之分，狹義上的海盜指《聯(lián)合國海洋法公約（1982）》第101條的規(guī)定，即在公海上或者在任何國家管轄范圍以外的地方發(fā)生的任何非法的暴力、扣留和掠奪的行為。廣義上的海盜指國際海事局給出的定義，即登臨任何船只、企圖偷竊或實施其他罪行、有意圖和能力適用暴力的犯罪行為。 此定義不僅包含了公約上的海盜行為，還包含了對在領海、港口和錨地的武裝攻擊。通常所討論的海盜指的是廣義上的海盜。

海盜以劫持過往船只，直接掠奪船上財產(chǎn)或者要求高額贖金為手段，最終實現(xiàn)獲得經(jīng)濟利益的目標， 它的危害不言而喻。2010年8月2日，沙特央行特批2000萬美元以贖回被索馬里海盜扣押的沙特船只，這筆交易成為索馬里海盜獲得的最高單船贖金。據(jù)《亞洲地區(qū)打擊海盜和武裝劫船合作協(xié)定》（ReCAAP）信息共享中心（ReCAAP ISC）披露，2015年1月至9月期間亞洲共有161起海盜及武裝劫船事件記錄在案，這表明相比2014年事件總數(shù)增加了25%，創(chuàng)五年來新高。反海盜機制的探索與實踐從未間斷，但是海盜事件數(shù)量在不定時期不同海域有升有降，呈現(xiàn)出反復性與不確定性。

（二）恐怖主義

國際社會中所指的恐怖主義指某些極端分子為了政治、宗教、種族、意識形態(tài)的目的，采取有別于戰(zhàn)爭的暴力手段，針對不特定人群和物體目標，意欲造成國際恐慌的襲擊暴力行為。2001年美國發(fā)生“九一一”事件，2002年印度尼西亞發(fā)生“巴厘島”事件，2014年昆明火車站發(fā)生砍人事件，恐怖主義已經(jīng)對人類的生活產(chǎn)生了嚴重威脅。近幾年的海上恐怖事件頻頻發(fā)生，這對我國海上絲綢之路的開辟必然也是一個挑戰(zhàn)。

（三）海洋環(huán)境問題

海上絲綢之路的建設無疑會使得地區(qū)貿(mào)易往來更加頻繁，由此產(chǎn)生的海洋環(huán)境問題也越來越多，例如大型油輪失事造成石油污染，過度開發(fā)導致海洋生態(tài)失衡，過度傾廢造成的污染問題等等。

三、“一帶一路”海上安全合作的具體措施

面對“一帶一路”下海上安全合作中存在的傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全的威脅，對癥下藥，可以采取相應的措施。

（一）合作應遵循國際法基本原則

1. 堅持和平共處五項原則：和平共處五項原則是國際法的基本原則，是中國處理同世界各國關系和國際事務的基本準則?！耙粠б宦贰焙Ｉ习踩献鞯拇蟊尘跋拢袊匀灰獔猿趾推焦蔡幬屙椩瓌t，為中國同海上絲綢之路經(jīng)濟帶沿線國家的合作打下基礎。

堅持“互相尊重主權與領土完整”原則。中國與沿線國家要在“主權平等”的基礎上公平、自愿地協(xié)商合作事宜，爭取在多個領域進行廣泛的合作。

堅持“平等互利”原則。21世紀海上絲綢之路不僅是中國實現(xiàn)偉大復興的重要途徑，也是沿線國家發(fā)展的大好機會，因此從整個沿線地區(qū)的海上安全出發(fā)，各國發(fā)揮各自優(yōu)勢，取長補短，協(xié)調國內(nèi)政策，并認識到國家在地理位置和環(huán)境資源方面的優(yōu)劣，適當采取“差別待遇”，力爭事實上的平等，尋求多方共贏。

2. 發(fā)展性原則：和平與發(fā)展是當今世界的兩大主題，因此中國在與周邊國家進行海上安全合作的過程中應將共同發(fā)展作為實施一切合法手段和解釋一切事項的基本取向。

（二）建立多元的海上安全合作方式

面對“21世紀海上絲綢之路”下存在的頑固的傳統(tǒng)安全威脅和新型多樣的非傳統(tǒng)安全威脅，應對癥下藥，采取相對應的合作方式。

1. 應對傳統(tǒng)安全威脅采取的措施：

（1）擱置爭議，共同管理。對于傳統(tǒng)安全問題，可以“擱置爭議，共同管理”，即在一些敏感的領土主權糾紛問題上先擱置爭議，而面對共同的安全問題可以共同管理。 我國應該強調 “海上絲綢之路”的非戰(zhàn)略性、合作性和非排他性。 積極創(chuàng)造更多的海上公共產(chǎn)品，建立新的海上合作制度。

（2）促進與沿線國家戰(zhàn)略的對接。中國的“一帶一路”政策目前只是國內(nèi)提出的制度性構想，若想真正實現(xiàn)海上安全合作，還應該考慮與沿線國家的戰(zhàn)略進行對接。

以印度尼西亞為例，印尼總統(tǒng)佐科上任后，他便提出建設海洋強國和“全球海洋支點”戰(zhàn)略，該戰(zhàn)略是對印尼發(fā)展方向的大調整，主要內(nèi)容包括重樹海洋文化，維護和管理海洋資源，構建海上高速公路，發(fā)展海洋外交，以及加強海上防衛(wèi)能力五個方面。其中不少內(nèi)容與中國的“一帶一路”政策不謀而合，“一帶一路” 也將基礎設施互聯(lián)互通作為建設的優(yōu)先領域，在海上以重點港口為節(jié)點，共同建設通暢、安全、高效的運輸大通道。因此，印尼的“全球海洋支點”戰(zhàn)略引起了中國國內(nèi)的廣泛關注，并作為與中國提出的“一帶一路”倡議的戰(zhàn)略對接，寫入了2015年3月發(fā)布的《中國與印尼關于加強兩國全面戰(zhàn)略伙伴關系的聯(lián)合聲明》當中。

目前，21世紀海上絲綢之路的許多沿線國家都在出臺了相應的政策，如越南的“兩廊一圈”規(guī)劃、印度的“香料計劃”和“季風計劃”等，這些政策有些還尚未成熟，但是都與中國的“一帶一路”政策有重合的地方，中國應該積極與這些國家開展對話，促進這些政策與“一帶一路”的對接，共同開展海上安全合作。

（3）建立海上安全戰(zhàn)略支點。戰(zhàn)略支點是指在次區(qū)域的、區(qū)域的、跨區(qū)域的或全球的多邊合作框架下，通過戰(zhàn)略性的雙邊互動、交流與合作，能有效發(fā)揮全局的或關鍵的支撐作用，并能對多邊合作其他各方產(chǎn)生積極的示范、引導和激勵效應，從而切實保證多邊合作進程穩(wěn)定、和諧、有序的國家或地區(qū)。

在較早的一段時間里，中國為了抵制某些大國炒作的“珍珠鏈戰(zhàn)略”之說 ，各界都對建立海外軍事戰(zhàn)略支點的討論十分謹慎。但是隨著習近平總書記對“一帶一路”的提出，建立海上安全戰(zhàn)略支點的重要性和緊迫性也就不言而喻了。第一，建立海上安全戰(zhàn)略支點是為了響應海洋強國這一政策。十八大報告中提出，“堅決維護國家海洋權益，建設海洋強國”，面對海上風云變幻的局勢，合作有時也難以維護國家權益，因此建立海上安全戰(zhàn)略支點不僅是合作的一種方式，也是一道強有力的保障。第二，建立海上安全戰(zhàn)略支點是為了抗衡美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略及其軍事同盟體系。在2014年末，美軍在新加坡部署最新的瀕海戰(zhàn)斗艦；2015年4月8日，美日防長會晤達成了將對南海地區(qū)實行聯(lián)合巡邏的共識；美國助理國務卿拉塞爾不久前就提出“南海新論”：擁有南海島嶼主權的各國必須厘清模糊，不應以國民情緒和歷史作為解決問題的依據(jù)；2015年6月，繼美國和日本有著親密的防務關系之后，美國和越南又簽訂了《防務關系的共同愿景聲明》，該聲明聲稱美國將和越南一起共同致力于維護東南亞和亞太地區(qū)的和平與穩(wěn)定。

同時，建立海外戰(zhàn)略支點有其國際法依據(jù)。建立若干海外戰(zhàn)略支點雖然還構不成國際習慣，但仍是一項國際慣例 ，盡管如此，中國會在和平的基礎上構建海上安全戰(zhàn)略支點，絕不是想要建立西方式的海外軍事基地。

中國在“21世紀海上絲綢之路”沿線國家建立海上安全戰(zhàn)略支點具有現(xiàn)實可行性。第一，中國可以加強與印度尼西亞的合作。首先，印尼的“全球海洋支點”戰(zhàn)略可以與中國的“一帶一路“政策實現(xiàn)對接，在制度上有保障；其次，印尼的港口基礎建設仍處于較低水平，中國與印尼可以加強對港口基礎設施的資金和技術合作。通過對印尼港口建設的扶持，實現(xiàn)海上的互聯(lián)互通，軍事補給等目標，從而建立中國在印尼的海上安全戰(zhàn)略支點。第二，中國還可以加強與泰國的合作。中泰應加強在陸路通道建設方面的合作，為西南內(nèi)陸提供印度洋出?？冢€應加強在克拉運河項目上的合作，從而為海上安全合作建立又一個戰(zhàn)略支點。第三，中國應當繼續(xù)深化與巴基斯坦等國的合作。我國在印度洋沿岸有著如巴基斯坦、坦桑尼亞和肯尼亞等重要的傳統(tǒng)友好國家，作為建立新型的合作方式，這些國家的沿海港口可以成為我國在印度洋的長期支撐點。 除此之外，中國應積極尋求在其他國家建立海上安全戰(zhàn)略支點，深化海上安全合作。

2. 應對非傳統(tǒng)安全威脅采取的措施：

（1）海盜問題。海上絲綢之路以中國為起點，輻射整個亞洲，加強區(qū)域合作機制的深入探索和實踐是主要應對戰(zhàn)略。2004年一些亞洲國家在東京通過了《亞洲地區(qū)反海盜及武裝劫船合作協(xié)定》，中國于2006年加入該協(xié)定。這個合作協(xié)定是國際上第一個專門針對海盜問題而訂立的地區(qū)性條約，為亞洲國家打擊海盜活動提供了條約上的支持和系統(tǒng)的合作指南。該合作協(xié)定取得了一定的成果，應當繼續(xù)推行，并且應當重點突出下面三個方面的合作：

第一，促進技術創(chuàng)新，加強海上活動監(jiān)控。21世紀以來，人類科技不僅征服地球，更突破地球向外太空探索。人類對海洋的認知取得了巨大的成果，但海洋仍然有探索的空間。海盜多以船為家，大多數(shù)時間都是漂泊在海洋上，尋找襲擊目標，蓄勢待發(fā)。官方對海洋地域的了解往往還不如海盜?，F(xiàn)時代的海盜實力不容小覷，高端科技在左，武器彈藥在右，熟知貿(mào)易形勢，深諳商船航行路徑，各國必須要深入科技創(chuàng)新合作，加強海上活動監(jiān)控，掌握海盜的動態(tài)發(fā)展，轉被動為主動，大力打擊海盜活動。

第二，加強邊境管理，包括人員和船只的監(jiān)管。這也是預防措施的一環(huán)。海盜即便以船為生，終日漂泊洋面，當成功劫持過往船只的貨物或財產(chǎn)的時候，總要到陸地上去換取糧食、藥物甚至槍支彈藥等物品。由此，各國在邊境之地應當加強管理，建立良好的管理體制，這樣可以阻斷海盜組織行為上的便利，避免海盜趨勢和規(guī)模的擴大甚至到不可控制的地步。

第三，利用普遍管轄權?！堵?lián)合國海洋法公約》第105條確立了各國對海盜行為的普遍管轄原則。海盜犯罪具有國際性，普遍管轄權對打擊海盜是最為有效的機制。在實行普遍管轄權的過程中，必然需要各國的合作。比如為緊追權的行使提供便利。在追捕海盜過程中，國際法上有不可侵犯他國主權領土的原則，在各國加強合作機制的前提下，就可以針對這樣的情況進行協(xié)商解決。同時還需針對商船建立聯(lián)合護航的安全機制。商船本身應當采取積極防護措施，配備有經(jīng)驗的船長和船員，安裝高端監(jiān)控設備等。另外商船可以在法律許可的范圍內(nèi)，配備護航武裝人員。2011年以來很多商船開始配置私營安保公司的武裝護衛(wèi)，目前為止，還沒有發(fā)生過配置私營安保公司武裝護衛(wèi)的商船遭受海盜襲擊的報告。

（2）恐怖主義：

第一，要加強各國對海洋反恐的信息技術交流與支持合作。海上恐怖主義具有國際性的特點，各國只有加強合作才能最大程度上維護區(qū)域和平和共同發(fā)展。由于各國經(jīng)濟和科技發(fā)展水平有差別，使得區(qū)域共同體存在脆弱環(huán)節(jié)，這極容易被恐怖主義利用并突破各個國家的聯(lián)合防御，因此一帶一路沿線國家應當增加合作形式，如幫助他國反恐主義培訓，加強聯(lián)合反恐演練，增強反恐技術手段，加強反恐信息交流等，達到有效防患、抵御恐怖主義的目標。

第二，制定區(qū)域性反恐條約，為加強合作提供條約支持。各國都認識到依靠一國之力是無法有效打擊恐怖主義的，因此國際社會上都開始了多方區(qū)域合作，比如《美洲防恐公約》和《歐洲防恐公約》等。為了海上絲綢之路的長遠發(fā)展和共同繁榮，中國也有必要倡導亞洲地區(qū)反恐機制的建立。目前我國與東盟國家的反恐合作順利開展，但應積極說服其他國家的加入，擴大合作國家的范圍，形成一張巨大嚴密的合作網(wǎng)，讓恐怖主義無所遁形。

（3）海洋環(huán)境保護。目前亞洲地區(qū)沒有并沒有達成具有約束力的區(qū)域合作公約。1981年印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國通過了保護和開發(fā)東亞區(qū)域海洋與海岸帶行動計劃，旨在防治海洋環(huán)境污染。中國于1994年加入該計劃。目前東盟國家這一計劃已經(jīng)取得一定成效，海洋保護面積呈上升趨勢。加強這一區(qū)域的海洋保護合作有益于我國建設海上絲綢之路，因此，中國應當積極推動與東盟的深入合作計劃。首先，要強調海上絲綢之路的發(fā)展所帶來的利益趨同效果。利益是外交的唯一推動力，只有利益趨同才能推動國際合作。海洋環(huán)境與各國的長遠發(fā)展息息相關，強化利益趨同，使得各國對海洋保護利益達成一致認識，為具體的合作機制奠定基礎。其次，是平衡各國的權利義務以應對經(jīng)濟發(fā)展水平的不同。各國經(jīng)濟發(fā)展水平之間的差距是各國開展海洋環(huán)境保護合作過程所面臨的一個不可回避的現(xiàn)實問題。所以在具體制定合作方案時既要貫徹國家平等原則，又要尊重差異，考慮實質公平問題。在治理污染上，各國要加強經(jīng)驗交流，共同進步。豞

中國在海洋大國到海洋強國轉變的過程中，困難是不可避免的，關鍵是如何應對?！?1世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略的提出符合全球化的趨勢和中國和平崛起的要求。面對海上絲綢之路上各式各樣的傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全問題，中方與沿線國家加強海上安全合作尤為重要。在合作的過程中，只有以現(xiàn)代國際法作為衡量合作合法性的標尺，才能實現(xiàn)共贏的目標。

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