摘 要 空間碎片是人類在太陽系空間，尤其是地球外層空間的太空探索活動產生、遺棄的碎片和顆粒物質。它對運營中的航天器、有效載荷和航天員的生命安全造成了巨大的威脅?？臻g碎片問題得到廣泛的關注與探討，相關的法律實踐也十分豐富，主要包括國際條約與國際習慣。

關鍵詞 空間碎片 葉柵效應 外空委 《空間碎片減緩指南》

作者簡介：詹陳朋，武漢大學法學院碩士研究生，研究方向：國際法。

中圖分類號：D99 文獻標識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）02-277-02

一、空間碎片引述

（一）空間碎片（space debris）的定義

空間碎片的定義從文字上看來貌似很簡單，但其在外層空間法中至今還沒有一個確切的定義。在寬泛的意義上，空間碎片是指環(huán)繞在地球外空間自然形成的宇宙塵和人為活動的碎片。顯然強大的宇宙力量難以受到人類的控制，在狹義上或學界通行的理解，空間碎片是指人類在太陽系空間，尤其是地球外層空間的太空探索活動產生、遺棄的碎片和顆粒物質，也稱太空垃圾，主要由報廢的空間裝置、失效的載荷、絕熱防護材料、分離裝置以及因碰撞、風化產生的碎屑物質組成。

（二）空間碎片現(xiàn)狀

總計，有大約9000塊尺寸大于一米的空間碎片在對地靜止軌道，而在低地球軌道也有同樣數(shù)量的大于10厘米的碎片。美國國家航空和宇宙航行局（NASA）承認，有大約11000塊直徑大于10厘米和幾十萬直徑小于10厘米的碎片占據(jù)了地球軌道。2010年，SSN追蹤在地球軌道中的21000個人造物體，它們都是10厘米以上的。在這些人造物體中，只有少于1000數(shù)量的正在使用的人造衛(wèi)星，如果不采取任何措施減緩碎片的產生或對之進行清除，在50年之內估計這種碎片的數(shù)量會達到50000。1-10厘米的空間碎片在2003年被估測為11000塊，大于1厘米的碎片總量估計有300000塊。而更小一點的，尺寸在1毫米與1厘米之間的碎片估計有35000000塊。美國大概要向其中一半的空間碎片負責任。

（三）空間碎片的“葉柵效應”

“葉柵效應”被用來描述一種現(xiàn)象——空間碎片的數(shù)量達到一個難以證實的臨界值而使人類通向太空的活動成為不可能。這個假說是大型的空間碎片相互發(fā)生碰撞，產生越來越多較小的空間碎片。隨著更多的空間碎片產生，碎片間的碰撞也愈來愈頻繁，使得這個問題永遠存續(xù)。如果沒有減緩措施或類似的干預，一個護盾形空間碎片罩會籠罩在地球軌道，這個難以通行的碎片罩無疑會阻攔未來人類對外太空的探索。這種情形會使人類在幾百年內不能通向宇宙，直到大部分的碎片脫離軌道到大氣層中燃燒。所以，相關的減緩措施或碎片清理方案對于災難的預防是必要且亟需的。

二、關于空間碎片規(guī)制的法律實踐

（一）國際條約

1.《關于各國探索和利用外層空間包括月球與其他天體活動所應遵守原則的條約》簡稱《外層空間條約》：

《外層空間條約》是第一個規(guī)定各國從事外層空間活動基本法律原則的普遍性多邊國際條約，是外層空間的基礎性條約。《外層空間條約》被公認為外空憲章，它由序言和正文17條組成。其第九條與空間碎片規(guī)制直接相關，該條規(guī)定：在對于外太空的開發(fā)與利用過程中（包括月亮及其他天體），條約成員國須遵循協(xié)作與互助原則，并在外太空進行的一切活動中考慮到其他成員國的相應利益。條約成員國可從事對外太空的探索與開發(fā)，但同時應防止因引入外星物質致使的地球環(huán)境的有害污染及不良變化，并應在必要時采取適當措施……

可為何在空間碎片問題上有相關法律架構的情境下，美俄等空間大國卻無視條約的規(guī)定，屢屢進行各種造成大量空間碎片的活動、實驗？這不能僅僅用國際法的“軟法”特性來解釋問題的出現(xiàn)。這也是由《外層空間條約》本身的特點決定的：（1）在條約的序言和第一條中，有“全人類的共同利益”，“為所有國家謀福利與利益”等字樣，這種原則性的字句對鼓勵外空活動的環(huán)境保護有積極的作用，但太過籠統(tǒng)的字眼卻缺乏實際的可執(zhí)行性。且條約第一條規(guī)定了各國對太空探索、天體開發(fā)和利用的自由，可此自由卻很難受到約束與控制，導致了空間碎片的大量存在，最終會讓這種“自由”徹底失去意義。（2）條約對于締約國外空行動產生環(huán)境污染的規(guī)制只集中于探索這一階段，卻未對天體的開發(fā)這一階段做出任何表述。外空的探索，其目的就是為了天體的開發(fā)，這導致對天體的開發(fā)過程中造成任何空間碎片失去了條約的約束，也給予了締約國將探索階段產生的空間碎片推脫到開發(fā)階段的現(xiàn)實可能性。（3）條約第6條雖規(guī)定了產生空間碎片的國際責任，但責任構成要素、責任方式以及責任的實現(xiàn)途徑等方面都未能給出具體的、有實際操作可能的、有強制力保障實行的規(guī)定，且責任的承擔沒有有效的權力來保證，更不用說具體的執(zhí)行程序和方式。因此，《外層空間條約》對于外空環(huán)境的保護和空間碎片的規(guī)制只是一個鼓勵性大于操作性的國際條約，它具有基礎性的地位，為將來更具體更具執(zhí)行性的條約的形成奠定了基調，但對當下空間碎片的控制難以起到理想的作用。

2.《空間物體所造成損害的國際責任公約》簡稱《責任公約》：

該條約首先規(guī)定了空間物體所造成的損害中的各個要件，如條約第一條詳細規(guī)定了“損害”的含義、“發(fā)射”的意義、 “發(fā)射國”的概念以及 “空間物體”的含義。此條為確定空間碎片損害的責任主體、致害工具、損害表現(xiàn)等均提供了法律依據(jù)?？臻g碎片無疑是由于國家發(fā)射空間物體所造成的，且空間碎片會對其他國家或本國的航天器、軌道空間站造成損害，對航天員的生命安全和健康造成損傷。所以空間碎片所造成的損害屬于《責任條約》規(guī)定的損害類型，空間碎片所造成損害的責任應適用《責任條約》。此外，條約第二條與第三條根據(jù)受害對象的不同將空間碎片所致?lián)p害賠償責任區(qū)分為絕對責任和過失賠償責任。雖然空間碎片的產生難以避免，但是從幾十年來空間碎片大量產生的歷史告訴我們，大部分空間碎片的出現(xiàn)是因為人為的疏忽或實驗造成的。故《責任條約》第三條規(guī)定的過失賠償責任適用于空間碎片造成的損害。而且，《責任條約》對責任主體、責任類型、共同責任、損害賠償、賠償程序、賠償時間等做出了詳細地規(guī)定，對空間碎片的規(guī)制能發(fā)揮重要的作用。

但同《外層空間條約》一樣，《責任條約》也有其局限性，雖然按照第一條第四款的規(guī)定可以做出空間碎片屬于空間物體的范疇的法律解釋，但這種推斷不是嚴謹?shù)?，是容易被反駁的。因此可以認為《責任條約》并沒有規(guī)定出“空間物體”的內涵與外延，也沒有明確規(guī)定空間碎片與空間物體之間到底有無從屬關系。顯然這對于空間碎片造成損害的責任是否適用《責任條約》是一個難以越過的“檻”。其次，就算明確了空間碎片造成的損害適用《責任條約》，但空間碎片到底由誰造成從技術上來甄別具有相當難度，因為空間廢物的數(shù)量十分龐大，碎片間的碰撞也是偶然發(fā)生的。這樣就難以認定責任的主體，受害者因此也無法主張國際賠償責任。最后，《責任公約》中尚未規(guī)定有關對空間碎片的預防措施，而是規(guī)定空間物體所造成損害的事后補救措施。這種規(guī)定并不能較好地在事前預防空間碎片的產生。

（二）國際習慣

國際習慣是各國在其實踐中通過重復類似的行為而形成的具有法律拘束力的行為規(guī)則，它必須包含通例和法律確信這兩個要素。

第一個要素是國際通例，雖然在空間碎片數(shù)量越來越龐大的現(xiàn)實面前，很多空間國家都或多或少表示了減緩空間碎片的愿景，但一方面缺乏具體的法律、計劃，另一方面，各國還是樂此不疲地進行各種外空活動，制造更多的太空垃圾。所以，一個被廣泛承認的國際慣例在短時期內不可能形成。而第二個要素法律確信，顯然也不能滿足。2007年6月，聯(lián)合國外空委發(fā)布指導方針徹底地解決了此問題。這份文件明確地闡明，《碎片減緩準則》不是具有約束力的國際法。因此，具體調整空間碎片問題的國際習慣還遠未形成。

但是一般的國際習慣或許能在規(guī)制空間碎片問題上做出一些努力。國際習慣法中存在關于環(huán)境保護的一般原則，該原則最初源于1941年的特雷爾治煉廠案。在該案的審理過程中，形成了任何國家都無權以造成他國領土損害的方式使用或允許他人使用本國領土的法律原則。這條原則被世界各國廣泛承認而成為國際習慣。雖然，這條原則中是對一國的管轄領域造成損害，似乎與空間碎片造成的損害涇渭分明，但發(fā)射國發(fā)生的航天器按照國際法仍屬于國家的管轄領域，所以一國制造的空間碎片對另一國的航天器造成損害適用該國際習慣雖仍是值得商榷，但也不是沒有任何可行性。此外，《斯德哥爾摩人類環(huán)境宣言》第21條原則規(guī)定：各國有根據(jù)自己的環(huán)境政策開發(fā)本國資源的主權；并且有責任保證在他們管轄或控制之內活動，不致?lián)p害其他國家的或在國家管轄范圍以外地區(qū)的環(huán)境。雖然該宣言不具有法律約束力，但其原則被廣泛承認為國際習慣。其包括了對任何國家管轄范圍外的地區(qū)造成的損害。顯然空間碎片在地球軌道所造成的損害是屬于任何國家管轄范圍之外的。

（三）聯(lián)合國《空間碎片減緩指南》簡稱《指南》

聯(lián)合國空間碎片工作組在科學和技術小組委員會的第四十三屆會議期間舉行了非正式會議，在非正式會議的議論過程中，工作組審查了空間碎片減緩文件初稿，并提出了一份修訂稿。在2006年2月28日舉行的會議上，經工作組進一步審查后達成了協(xié)商一致文本，通過了《空間碎片減緩指南修訂草案》，并于2007年正式通過了《空間碎片減緩指南》。該指南具體提出了諸多措施以實際減少空間碎片的產生，這些措施包括限制在正常運作期間釋放碎片空間系統(tǒng)應當設計成不在正常運行中釋放碎片、最大限度地減少操作階段可能發(fā)生的解體、限制軌道中意外碰撞的可能性等。關于指南的適用性，《指南》規(guī)定會員國和國際組織應通過國家機制或各自適用的機制，自愿采取措施，確保通過空間碎片減緩的做法和程序，在切實可行的最大限度內執(zhí)行這些指南。盡管《指南》不具有法律約束力，但其在國際社會擁有廣泛的政治影響力，它已經成為一項國際習慣法規(guī)范，并且國際社會的減緩空間碎片的國際實踐也已經形成。如由12個國家組成了機構間空間碎片協(xié)調委員會，并通過《IADC空間碎片減緩指南》。

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