文/李楊 陳寰琦 周念利

數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”對(duì)中國(guó)的挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)

文/李楊 陳寰琦 周念利

“數(shù)字貿(mào)易”作為21世紀(jì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)談判新議題一直熱度不減。作為數(shù)字貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，美國(guó)一直嘗試為數(shù)字貿(mào)易設(shè)定一個(gè)具有約束力的全球標(biāo)準(zhǔn)，從雙邊和諸邊談判入手，主導(dǎo)了TPP、TTIP和TISA等談判，以期構(gòu)建體現(xiàn)自身立場(chǎng)的新國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體系。近年來(lái)中國(guó)電子商務(wù)發(fā)展迅速，在數(shù)字貿(mào)易相關(guān)議題上存在巨大利益訴求。由于中美在數(shù)字產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢(shì)存在較大差異，針對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的“美式模板”，中國(guó)的可接受度如何、該模板會(huì)給中國(guó)帶來(lái)哪些挑戰(zhàn)，中國(guó)作為電子商務(wù)大國(guó)應(yīng)如何趨利避害等一系列問(wèn)題值得深入思考。

數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”的基本構(gòu)成及主要內(nèi)容

自2000年美國(guó)-約旦FTA開(kāi)始，美國(guó)主導(dǎo)的貿(mào)易協(xié)定文本中，除“電子商務(wù)章”外，數(shù)字貿(mào)易相關(guān)規(guī)則已“循序漸進(jìn)”地深入滲透到“跨境服務(wù)貿(mào)易章”、“投資章”、“信息技術(shù)合作章”與“知識(shí)產(chǎn)權(quán)章”，其基本構(gòu)成和主要內(nèi)容如下：

1．對(duì)數(shù)字貿(mào)易基本理論問(wèn)題及數(shù)字技術(shù)對(duì)現(xiàn)行規(guī)則提出的部分挑戰(zhàn)做出直接或間接應(yīng)對(duì)。（1）對(duì)數(shù)字貿(mào)易相關(guān)術(shù)語(yǔ)做出明確界定；（2）明確貿(mào)易規(guī)則對(duì)于數(shù)字服務(wù)提供的適用性，指出以電子方式提供的服務(wù)貿(mào)易要受跨境服務(wù)貿(mào)易規(guī)則約束；（3）設(shè)定一個(gè)明確可行的數(shù)字傳輸免關(guān)稅的延長(zhǎng)期或規(guī)定數(shù)字傳輸永久免關(guān)稅；（4）規(guī)定給予數(shù)字產(chǎn)品非歧視性待遇。

2．引入機(jī)制創(chuàng)新元素。美國(guó)通常在其主導(dǎo)的區(qū)域貿(mào)易安排中通過(guò)在“跨境服務(wù)貿(mào)易章”引入機(jī)制創(chuàng)新元素來(lái)促進(jìn)數(shù)字服務(wù)貿(mào)易自由化，包括引入“否定列表”承諾方式、剔除繁瑣的“當(dāng)?shù)卮嬖凇币?、減少或限制最惠國(guó)待遇豁免等。

3．發(fā)布更具約束力和更普遍的ICT合作宣言。美國(guó)主導(dǎo)的雙邊協(xié)定中，美國(guó)倡導(dǎo)與其締約伙伴在“長(zhǎng)途通信政策”、“信息通信技術(shù)研究和標(biāo)準(zhǔn)”、“互操作性事項(xiàng)”、“私人信息保護(hù)和信息跨境自由移動(dòng)的平衡”、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”等與數(shù)字貿(mào)易有關(guān)的領(lǐng)域內(nèi)展開(kāi)深入合作。

4．出臺(tái)專門的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則?！懊朗侥０濉敝袛?shù)字貿(mào)易早期規(guī)則主要涉及“透明度義務(wù)”、“電子認(rèn)證和電子簽名”以及“無(wú)紙化貿(mào)易”等。這些所謂的第一代規(guī)則內(nèi)容相對(duì)明確簡(jiǎn)單，容易被多數(shù)國(guó)家接受。近年來(lái)，美國(guó)在區(qū)域?qū)用?，尤其?T談判中力推以“跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”、“源代碼的轉(zhuǎn)移或訪問(wèn)”、“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制本地化”、“網(wǎng)絡(luò)接入與使用”、“個(gè)人信息保護(hù)”等為代表的第二代數(shù)字貿(mào)易規(guī)則，這些議題已成為相關(guān)談判的主要內(nèi)容和爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

中美在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域中的主要分歧

概括而言，“美式模板”主要依托兩個(gè)角度從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中為數(shù)字貿(mào)易尋求規(guī)則出路：一是促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易跨境移動(dòng)并尋求降低貿(mào)易壁壘；二是追求實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、信息通信技術(shù)設(shè)備互聯(lián)互通和相關(guān)技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)在協(xié)調(diào)。第二代規(guī)則在前述兩個(gè)軌道上可謂同時(shí)發(fā)力，但也引發(fā)不少爭(zhēng)議。中國(guó)有關(guān)數(shù)字貿(mào)易的法律法規(guī)要與“美式模板”相對(duì)接的話，主要難點(diǎn)與挑戰(zhàn)也會(huì)聚焦于此。

1．跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)。這一議題是美國(guó)在3T談判中最重要的關(guān)切。美國(guó)主導(dǎo)的TPP要求締約方在“保護(hù)個(gè)人信息等合法公共政策目標(biāo)”得到保障的前提下，確保全球信息和數(shù)據(jù)自由流動(dòng)，從而對(duì)該議題的傳統(tǒng)概念進(jìn)行了擴(kuò)展：淡化國(guó)境概念，強(qiáng)調(diào)信息和數(shù)據(jù)自由流動(dòng)的“全球性”；在合法公共政策目標(biāo)（如確保對(duì)個(gè)人信息保護(hù)）得到保障的前提下，強(qiáng)調(diào)信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)的“自由性”。

對(duì)于數(shù)據(jù)流動(dòng)的內(nèi)容，一些國(guó)家有選擇地過(guò)濾或者徹底阻斷數(shù)據(jù)服務(wù)的平臺(tái)和內(nèi)容，這從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)展。中小企業(yè)作為數(shù)字貿(mào)易中的重要組成部分，很多依靠電子商務(wù)才能生存下去。這些措施顯然會(huì)對(duì)中小企業(yè)發(fā)展國(guó)際數(shù)字貿(mào)易造成致命打擊。

“跨境數(shù)據(jù)流動(dòng)”被認(rèn)為是中美在服務(wù)貿(mào)易相關(guān)談判中可能發(fā)生的最大沖突所在。在對(duì)接“美式模板”時(shí)，中國(guó)面臨的具體困難主要體現(xiàn)在：（1）在信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)“全球性”方面，中國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)、使用網(wǎng)絡(luò)必須接受監(jiān)管，這與TPP協(xié)定所持的“去國(guó)境化”觀點(diǎn)差異較大；（2）在信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)“自由化”方面，中國(guó)既定法律對(duì)信息和數(shù)據(jù)流動(dòng)設(shè)置了一定的限制。雖然TPP協(xié)議以“維護(hù)合理公共政策目的”規(guī)定了在例外情況下成員方可對(duì)跨境信息與數(shù)據(jù)流動(dòng)施加限制，但如何對(duì)此進(jìn)行解讀，仍存有疑問(wèn)。

2．?dāng)?shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗Ｃ绹?guó)在其主導(dǎo)的雙邊及區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，一貫明確反對(duì)“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)當(dāng)?shù)鼗闭?，原因在于這類政策的蔓延會(huì)影響到開(kāi)放。TPP文本規(guī)定，“締約方不將設(shè)立數(shù)據(jù)中心作為允許其他締約方的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的前提條件”。

強(qiáng)制數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備當(dāng)?shù)鼗哂袃擅嫘缘挠绊?。從正面?lái)看，它除能方便國(guó)家監(jiān)管，還能有效保障數(shù)據(jù)的安全性。從負(fù)面考慮，由于在全世界范圍內(nèi)更容易尋找比國(guó)內(nèi)儲(chǔ)存機(jī)械性價(jià)比更高的服務(wù)，數(shù)據(jù)儲(chǔ)備當(dāng)?shù)鼗瘯?huì)令國(guó)內(nèi)企業(yè)，尤其是中小企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本大大增加。

關(guān)于“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗眴?wèn)題，中國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法（草案）》間接規(guī)定了如果企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍涉及個(gè)人信息數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)，則必須將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)中心設(shè)置在中國(guó)境內(nèi)。當(dāng)然TPP協(xié)議同樣包含“維護(hù)成員國(guó)公共政策”的例外規(guī)定，重點(diǎn)仍是如何解讀和對(duì)接。

3．?dāng)?shù)據(jù)源代碼的非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗PP協(xié)議規(guī)定，締約方不得將數(shù)據(jù)源代碼強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗鳛榱硪痪喖s方在其領(lǐng)土內(nèi)進(jìn)口、分銷、銷售或使用該軟件及包含該軟件的條件，其所包括的軟件僅限于大眾市場(chǎng)軟件，不包括用于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的軟件。在TISA談判中，日本也表達(dá)了包含上述條款的提議，但此文本在修改幾次后沒(méi)有得到其他成員國(guó)的附和。

禁止源代碼公開(kāi)，會(huì)提高發(fā)展中國(guó)家運(yùn)用知識(shí)的成本，從而難以實(shí)現(xiàn)高速發(fā)展，因而也難以被它們接受。TISA成員也曾質(zhì)疑禁止源代碼公開(kāi)的有效性，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。（1）“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施”界定不明確，金融機(jī)構(gòu)是否屬于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施？（2）條款中規(guī)定禁止轉(zhuǎn)移或者訪問(wèn)源代碼的是“軟件”，但在實(shí)踐中被植入“后門”，產(chǎn)生漏洞的往往是硬件，因此“禁止軟件”對(duì)國(guó)內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全并無(wú)實(shí)質(zhì)保護(hù)作用。（3）由于大部分軟件的源代碼是建立在其他程序的基礎(chǔ)之上，從全局來(lái)看禁止源代碼公開(kāi)是弊大于利。

對(duì)于軟件源代碼獲取的業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，中國(guó)目前僅限于服務(wù)對(duì)象為金融機(jī)構(gòu)和金融監(jiān)管部門的電子商務(wù)企業(yè)。TPP將不得強(qiáng)制轉(zhuǎn)移和公開(kāi)的源代碼限制于大眾市場(chǎng)軟件，并不包括重大基礎(chǔ)設(shè)施軟件，而金融領(lǐng)域所涉及的基礎(chǔ)軟件一般被認(rèn)為屬于重大基礎(chǔ)設(shè)施軟件的一部分。因此，在源代碼所涉及的問(wèn)題領(lǐng)域，中國(guó)的法律規(guī)定會(huì)被認(rèn)為與“美式模板”要求有所不同，但基于“美式模板”中關(guān)于該條款的“一般例外”或“安全例外”，中國(guó)現(xiàn)行電子商務(wù)法律法規(guī)還是存在一定的可能性來(lái)實(shí)現(xiàn)與此求同存異。

中國(guó)的應(yīng)對(duì)

未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)接受數(shù)字貿(mào)易規(guī)則“美式模板”的底氣和信心仍顯不足，因此有必要從三個(gè)方面來(lái)應(yīng)對(duì)該挑戰(zhàn)。

1．“以攻為守”，中國(guó)可以創(chuàng)造有利于自身的貿(mào)易規(guī)則和環(huán)境。從規(guī)則上看，作為電子商務(wù)大國(guó)，中國(guó)可以也有必要在數(shù)字貿(mào)易相關(guān)議題上，比如技術(shù)中立原則、網(wǎng)上消費(fèi)者保護(hù)、數(shù)字產(chǎn)品關(guān)稅征收等，提出符合自身利益訴求的主張甚至引領(lǐng)相關(guān)新規(guī)則制定，以實(shí)現(xiàn)“以攻為守”地應(yīng)對(duì)“美式模板”挑戰(zhàn)。從環(huán)境上看，可加強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易區(qū)域合作的伙伴關(guān)系，通過(guò)加強(qiáng)、加快與其他國(guó)家和地區(qū)的合作和談判，如RECP談判、一帶一路建設(shè)等。另外，由于不僅僅是中國(guó)在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則領(lǐng)域中與“美式模板”存在分歧，比如歐盟和加拿大在跨境自由流動(dòng)中的“視聽(tīng)文化”貿(mào)易堅(jiān)持基于“文化例外”原則適當(dāng)給予保護(hù)，俄羅斯對(duì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)當(dāng)?shù)鼗草^為保守，中國(guó)可積極與擁有相近訴求的國(guó)家和地區(qū)結(jié)成國(guó)際貿(mào)易體制建設(shè)的合作伙伴。

2．“去蕪存菁”，合理利用和對(duì)接“美式模板”中的部分規(guī)則。通過(guò)深入研究分析“美式模板”的相關(guān)規(guī)則，把有利于國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際數(shù)字貿(mào)易事業(yè)的規(guī)則發(fā)展起來(lái)。例如，TPP文本提出在數(shù)據(jù)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗耐瑫r(shí)要承認(rèn)締約國(guó)的相關(guān)法規(guī)。中國(guó)可以利用這一規(guī)則，運(yùn)用相關(guān)國(guó)內(nèi)法律法規(guī)就此議題提出自己的主張。由于中國(guó)針對(duì)數(shù)字貿(mào)易的法律法規(guī)不健全，從而使中國(guó)在相關(guān)談判中的底氣不足，為此，應(yīng)探索構(gòu)建一套完善的數(shù)字貿(mào)易法律規(guī)范，不僅將保障數(shù)據(jù)安全的目標(biāo)真正落到實(shí)處，同時(shí)也為未來(lái)的數(shù)字貿(mào)易談判提供強(qiáng)有力的法律后援。

3．“優(yōu)化升級(jí)”，根據(jù)不符合本國(guó)國(guó)情的“美式模板”規(guī)則，有針對(duì)性地完善出價(jià)?！懊朗侥０濉敝械牟糠忠?guī)則可能會(huì)損害大部分國(guó)家利益，但也有一些規(guī)則雖然具有挑戰(zhàn)性，但存在改善空間。如對(duì)比“美式模板”中的“跨境數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”和“數(shù)據(jù)存儲(chǔ)非強(qiáng)制當(dāng)?shù)鼗币?，中?guó)采用的數(shù)字貿(mào)易政策有“限制數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)”和“強(qiáng)制數(shù)據(jù)本地化”，其本質(zhì)是阻礙數(shù)字貿(mào)易開(kāi)展的非關(guān)稅壁壘，該政策會(huì)造成消費(fèi)者福利下降等諸多負(fù)面影響。

（李楊系對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)WTO研究院副研究員，陳寰琦系對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)WTO研究院博士生，周念利系對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)中國(guó)WTO研究院研究員；摘自《國(guó)際貿(mào)易》2016年第10期）