張秀蘭　魯月

（遼寧師范大學(xué)管理學(xué)院，遼寧大連116029）

國外RDA研究綜述*

張秀蘭魯月

（遼寧師范大學(xué)管理學(xué)院，遼寧大連116029）

RDA是應(yīng)數(shù)字環(huán)境的發(fā)展而制定的最新國際編目規(guī)則，目前已得到世界許多國家的關(guān)注和采納。主要采用文獻(xiàn)調(diào)研與計量的方法，統(tǒng)計了截至2015年底國外有關(guān)RDA的研究成果，并對這些成果中的熱點問題進(jìn)行了分析綜述，最后從研究成果的數(shù)量、范圍等方面總結(jié)了國外RDA研究的特點。

RDA資源描述與檢索綜述AACR

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，數(shù)字資源的不斷增多及聯(lián)機合作編目的普及，曾被譽為編目領(lǐng)域“圣經(jīng)”的AACR2（《英美編目條例（第2版）》）及其修訂本已經(jīng)難以適應(yīng)新環(huán)境下文獻(xiàn)編目工作的需要，因此自上世紀(jì)90年代起，新版AACR的編制工作一直在進(jìn)行。RDA的誕生源于1997年英美編目條例修訂聯(lián)合指導(dǎo)委員會（Joint Steering Committee for Revision of The Anglo-American Cataloging Rules，簡稱JSC）舉辦的“AACR原則與未來發(fā)展”的國際會議，會議提議依據(jù)新的“國際編目原則”編制新版的AACR，使其更加國際化，能擴(kuò)展到更廣的范圍使用。2005年4月，在芝加哥舉行了JSC和AACR原則委員會（the Committee of Principals for AACR，簡稱CoP）會議，會議決定將新版的AACR命名為《資源描述與檢索》（Resource Description and Access，簡稱RDA）[1]。2010年6月，RDA工具套件（RDA Toolkit）發(fā)布，標(biāo)志著RDA的正式誕生。2011年美國RDA測試協(xié)調(diào)委員會發(fā)布了RDA的測試報告，2012年美國國會圖書館宣布將于2013年3月31日全部文獻(xiàn)采用RDA編目。RDA體現(xiàn)了以用戶為中心的理念，是一種基于數(shù)字環(huán)境而設(shè)計的資源描述與檢索的新標(biāo)準(zhǔn)，近幾年在國外圖書館得到了迅速應(yīng)用和推廣。

RDA自編制到實施，一直是學(xué)者們研究討論的熱點，筆者通過檢索大量外文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫，力求能對國外RDA的研究做一較為全面的綜述。

1　國外RDA研究成果統(tǒng)計分析

1.1研究成果統(tǒng)計

筆者以RDA及Resource Description and Access為，以Baidu學(xué)術(shù)搜索、Taylor&FrancisOnline數(shù)據(jù)庫、Spring?er外文電子期刊全文數(shù)據(jù)庫及Emerald期刊數(shù)據(jù)庫為數(shù)據(jù)源，檢索至2015年底的全部學(xué)術(shù)論文，共檢到論文3690篇，去掉重復(fù)及不相關(guān)的論文，共獲得相關(guān)論文370篇，這些研究論文的年度分布如圖1所示。

圖1　國外RDA發(fā)文數(shù)量年度分布

1.2研究成果分析

從圖1可以看出國外關(guān)于RDA的研究始于2005年，這與RDA的編制與發(fā)布密切相關(guān)。2004年9月，CoP任命加拿大信息建模顧問Tom Delsey為《AACR3：資源描述與檢索》的編者，編者們經(jīng)過一系列的努力和工作，終于在2005年7月發(fā)布了RDA的建議稿，并在加拿大圖書館協(xié)會網(wǎng)站上發(fā)布，廣泛征求各方意見，由此學(xué)者們開始了對RDA的關(guān)注和研究，研究成果陸續(xù)呈現(xiàn)。但由于RDA的建議稿2005年7月才發(fā)布，所以2005～2006年成果并不是很多，兩年共發(fā)表相關(guān)論文15篇，但這也足以說明RDA已經(jīng)開始走進(jìn)學(xué)者們的視野。

2007～2008年，RDA的研究成果呈直線上升的趨勢，兩年共發(fā)表論文54篇，是2005～2006年的3.6倍，可見隨著RDA的發(fā)布及JSC對其意見的征集，其關(guān)注度在不斷提升，并逐漸成為了學(xué)者們研究的熱點。

2009～2012年，學(xué)者們對RDA的研究持續(xù)升溫，研究成果一路飆升，在2012年達(dá)到峰值，這種研究的熱度與RDA本身的發(fā)展直接相關(guān)：2010年6月22日，聯(lián)機版“RDA工具套件”（RDA Toolkit）正式發(fā)布[2]；同年8月8日，歐洲RDA興趣小組（EURIG）在丹麥皇家圖書館舉辦“RDA在歐洲：讓它發(fā)生”的會議，與會的20多個歐洲國家的學(xué)者對RDA及其實施展開了熱烈討論；2011年9月27日，英國、德國、西班牙、瑞典四國國家圖書館的館長在哥本哈根簽署協(xié)議，該協(xié)議宣布ERUIG將正式成為歐洲RDA用戶交流與合作的平臺；2012年1月，EURIG再次召開會議，決定將歐洲RDA的實施推入實質(zhì)性階段；同年2月美國國會圖書館宣布：2013年3月31日為RDA的切換日，這一系列研究、討論和決定的出臺，迎來了RDA研究的熱潮，不僅使研究成果達(dá)到了頂峰，也將RDA的研究推上了一個新的高度。

有關(guān)RDA的研究成果在2013年略有下滑后，2014年再度接近峰值，說明人們對RDA的研究熱度不減，筆者認(rèn)為：這是因為這兩年是RDA在世界許多國家實施的高峰年，諸如美國國家農(nóng)業(yè)圖書館、美國國家醫(yī)學(xué)圖書館、加拿大圖書館與檔案館及澳大利亞國家圖書館都在2013年第一季度進(jìn)行了RDA的切換[3]。

2015年，RDA的相關(guān)研究成果急劇下降，說明一直以來的研究已經(jīng)接近成熟，正像任何事物都要經(jīng)過產(chǎn)生、發(fā)展、成熟乃至消亡的過程一樣，RDA在研究成熟后，也不可避免地要逐漸淡出人們的視野。

2　國外RD A研究的主題分析

2.1關(guān)于RDA的產(chǎn)生背景

關(guān)于RDA的產(chǎn)生背景，學(xué)者們基本上從AACR2的不足、FRBR提出的新概念模型及信息資源環(huán)境的變化3個方面加以分析。

2.1.1AACR2的不足

許多學(xué)者認(rèn)為AACR2的諸多不足是RDA產(chǎn)生的一大背景。澳大利亞國家圖書館書目標(biāo)準(zhǔn)主任Deirdre Kiorgaard及墨爾本大學(xué)元數(shù)據(jù)協(xié)調(diào)員Ebe Kartus在《A rose by any other name?From AACR2 to Resource Description and Access》一文中指出：從1997年起AACR2開始顯示出其老齡化的弊端，無法適應(yīng)信息社會的挑戰(zhàn)，主要表現(xiàn)在兩個方面：新出現(xiàn)的文獻(xiàn)載體、目錄及大型數(shù)據(jù)庫的發(fā)展變化。從文獻(xiàn)載體的角度看：由于AACR2是按照文獻(xiàn)的類型來安排組織各章節(jié)的，這導(dǎo)致了不同類型的文獻(xiàn)在某些著錄規(guī)則的規(guī)定上不能協(xié)調(diào)一致，使得AACR2在新的文獻(xiàn)載體的應(yīng)用上受到限制；在目錄方面，AACR2仍帶有卡片目錄時代的痕跡，不再適用，例如：不允許數(shù)據(jù)重復(fù)，而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，每一個數(shù)據(jù)元素都是一個潛在的檢索點[4]。

JSC前任主席Barbara B.Tillett也指出由于AACR2編目規(guī)則繁瑣，邏輯結(jié)構(gòu)不清，將內(nèi)容和載體混為一談，無法揭示對于編目來說非常重要的關(guān)聯(lián)及層次，使得編目人員難以準(zhǔn)確理解和掌握，給使用帶來不便[5]。

2.1.2FRBR的面世

學(xué)者們普遍認(rèn)為FRBR概念模型的提出也是RDA產(chǎn)生的一個重要原因。美國北卡羅萊納大學(xué)教堂山分校學(xué)者KurtC.Blythe在其論文中提到：“從20世紀(jì)90年代中期到21世紀(jì)初，RDA的產(chǎn)生主要基于兩大方面的進(jìn)展：一是FRBR 2009年的最終報告，二是AACR2 2005年的最終修訂版；論文還指出，卡片目錄的著錄規(guī)則越來越被證明不如電子目錄的著錄規(guī)則理想，由此可以推斷，新的著錄標(biāo)準(zhǔn)取代AACR2的需求更加迫切；FRBR為編目員更好地幫助用戶識別資源，進(jìn)一步確認(rèn)相關(guān)文獻(xiàn)，為用戶提供所需文獻(xiàn)的途徑提供了一個哲學(xué)框架；RDA的出現(xiàn)填補了AACR2退出歷史舞臺和一系列反映FRBR思想的新規(guī)則出臺前之間的空白[6]。

2.1.3信息環(huán)境的變化

《Digital Library Magazine》2007年刊登了Karen Coyle，和康奈爾大學(xué)的Diane Hillmann的論文，該文指出：在數(shù)字信息時代，圖書館為了避免被進(jìn)一步邊緣化，需要從根本上改變用戶服務(wù)方式，并詳細(xì)闡述了由于電子資源的日益增長、編目技術(shù)的革新、用戶信息技能的提高和圖書館收藏等方面的變化給文獻(xiàn)編目工作帶來的影響，認(rèn)為正是這些變化導(dǎo)致了RDA的誕生；同時還指出，RDA草案也需要進(jìn)一步完善，以應(yīng)對上述變化帶來的挑戰(zhàn)[7]。

2.2RDA的內(nèi)容及結(jié)構(gòu)的介紹

雖然RDA在總體框架上仍然沿用了AACR2的模式[8]，但由于其采用了FRBR的概念模型，所以其在內(nèi)容結(jié)構(gòu)的安排上較之于AACR2仍有許多突破和創(chuàng)新。自JSC決定編制RDA后，其內(nèi)容框架按公示草稿的時間可分為2004年12月、2005年12月、2006年6月和2008年11月4個版本[9]，對這些不同版本的RDA的結(jié)構(gòu)，國外學(xué)者們進(jìn)行了許多介紹：Bar?bara B.Tillett在其2006年4月發(fā)表的《RDA:Resource De?scription and Access》中詳細(xì)介紹了RDA的內(nèi)容框架，指出：RDA由3個主要部分、5個附錄、術(shù)語表及索引組成，3個主要部分分別為：Part I—資源描述、Part II—關(guān)聯(lián)、Part III—檢索點控制。其中Part I包括對文本、樂譜、地圖資源、圖表、三維資源、音頻資料、移動圖像、數(shù)據(jù)、軟件和交互等類型和載體的文獻(xiàn)進(jìn)行描述的規(guī)則。Part II包括：關(guān)系、應(yīng)用和主要檢索點的選擇。Part III包括一般規(guī)則、檢索點的控制等[10]；肯塔基大學(xué)圖書館編目及元數(shù)據(jù)專家Kathryn Lybarger、澳大利亞國家圖書館書目標(biāo)準(zhǔn)部主任Deirdre Kiorgaard及Karen Newsome等眾多學(xué)者也分別對RDA的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容進(jìn)行了介紹，由于RDA的大綱正式公布后，結(jié)構(gòu)沒有太大的變化，所以筆者對其他學(xué)者的論文內(nèi)容不再贅述。

2.3關(guān)于RDA的評價

RDA發(fā)布后，其特點、優(yōu)勢和不足成為了學(xué)者們研究的重點。Deirdre Kiorgaard在《Resource Description and Access》中介紹了RDA的優(yōu)勢：今天的編目員需要在描述資源時最大限度地從數(shù)據(jù)中提取有價值的信息，這樣使得數(shù)據(jù)不僅可以在圖書館的目錄中使用，也可以在其他資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下使用，RDA有助于完成這一目標(biāo)；RDA的數(shù)據(jù)元素可以映射到如MARC21、MODS/MADS和Dublin Core等的編碼方案中，與這些編目標(biāo)準(zhǔn)或元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)相兼容[11]。OCLC也指出：RDA將取代AACR2成為新的編目標(biāo)準(zhǔn)，它給圖書館變革書目數(shù)據(jù)的創(chuàng)建和使用提供了可能[12]。大英圖書館特許圖書館與信息專業(yè)協(xié)會會員StuartHunt也認(rèn)為RDA是世界編目領(lǐng)域的一項創(chuàng)新，RDA在編目速度的提高、關(guān)聯(lián)性、兼容性、可跟蹤和可觀測等方面優(yōu)勢顯著，RDA的采用是圖書館界的必然趨勢[13]。

當(dāng)然，也有學(xué)者持反對意見，對RDA提出了批評。美國數(shù)字圖書館專家Karen Coyle和康奈爾大學(xué)學(xué)者Diane Hill?mann撰文表達(dá)了對新規(guī)則的不認(rèn)可，認(rèn)為RDA是20世紀(jì)的編目規(guī)則，是基于過時的目標(biāo)編制的，與AACR2差別不大，有證據(jù)表明圖書館界的許多個人和組織不支持開發(fā)下一代編目規(guī)則。RDA的目是“易用和高效”，然而事與愿違，RDA草案中包括了許多過于詳細(xì)的規(guī)則和大量的特例，使用起來復(fù)雜繁瑣，如第六章和第七章長達(dá)120頁。在RDA身上除了令人望而生畏，不必要的復(fù)雜及實施代價高昂以外，很難看到其他特點[17]。

2.4RDA與FRBR、AACR2的關(guān)系

2.4.1RDA與FRBR的關(guān)系

RDA與FRBR的關(guān)系十分密切，RDA以FRBR的“實體-屬性-關(guān)系”模型為基礎(chǔ)來構(gòu)建自己的內(nèi)容框架，與FRBR模型相一致[14]。RDA的主體分為10部分，第1-4部分包括FR?BR和FRAD中定義的有關(guān)實體屬性的元素，第5-10部分包括FRBR和FRAD中定義的有關(guān)關(guān)系的元素[15]。東京慶應(yīng)大學(xué)圖書館和信息科學(xué)學(xué)院學(xué)者ShoichiTaniguchi也將RDA與FR?BR、FRAD進(jìn)行了分析對比，指出RDA基于FRBR概念模型[16]。

2.4.2RDA與AACR2的關(guān)系

加拿大約克大學(xué)奧斯古德大廈法學(xué)院圖書館技術(shù)服務(wù)部主任F.Tim Knight指出：AACR2是RDA編制的基礎(chǔ)[17]，美國圣地亞哥國立大學(xué)書目及元數(shù)據(jù)服務(wù)協(xié)調(diào)員Ed Jones和密西西比州立大學(xué)助教Patrick L.Carr在比較RDA與AACR2的異同時，指出了由RDA到AACR2的映射：PartⅡ包含的大部分內(nèi)容對應(yīng)于AACR2的第21章，PartⅢ包含的大部分內(nèi)容對應(yīng)于AACR2的第22-26章[18]。Kathryn P.Glennan也指出：RDA基于AACR的編目傳統(tǒng)，RDA采用了許多AACR2的規(guī)則[19]。關(guān)于RDA在AACR基礎(chǔ)上的突破和創(chuàng)新，有學(xué)者指出：RDA解決了原來ACRR2中存在的一系列問題[18]。

2.5關(guān)于RDA的測試

學(xué)者們對RDA的測試給予了較多的關(guān)注，研究成果數(shù)量較多。美國國家醫(yī)學(xué)圖書館編目部主任兼美國國立健康研究院衛(wèi)生和人類服務(wù)部主任Diane Boehr、美國國會圖書館ISSN協(xié)調(diào)員Regina Romano Reynolds及美國國家農(nóng)業(yè)圖書館編目部主任Tina Shrader撰寫的《The U.S.RDA Test Process》介紹了從2010年7月至10月，包括美國國會圖書館、國家農(nóng)業(yè)圖書館和國家醫(yī)學(xué)圖書館在內(nèi)的3個圖書館的RDA協(xié)同測試，指出本次測試目的是要確認(rèn)RDA的可操作性、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的可行性，以幫助國家圖書館確定是否實施新的編目規(guī)則[22]。喬治華盛頓大學(xué)資源描述小組的成員Jackie Shieh則詳細(xì)闡述了喬治華盛頓大學(xué)圖書館參與美國RDA測試項目的全過程[23]。

2.6語義網(wǎng)環(huán)境下的RDA

意大利佛羅倫薩大學(xué)歷史、考古、地理、藝術(shù)和表演藝術(shù)學(xué)院的學(xué)者Simone Forassiepi提出：語義網(wǎng)環(huán)境下的數(shù)據(jù)互操作是圖書館的最大挑戰(zhàn)，RDA為迎接這一挑戰(zhàn)提供了條件[24]。Sharon Q.Yang及Yan Yi Lee也對RDA的發(fā)展及圖書館的語義網(wǎng)項目進(jìn)行了跟蹤研究，并探討了RDA是如何表現(xiàn)關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)為語義網(wǎng)環(huán)境做準(zhǔn)備的[25]。

2.7關(guān)于RDA的培訓(xùn)

作為一種新的圖書編目規(guī)則，RDA能夠在國外圖書館迅速得到推廣并取得顯著效果，這與它的培訓(xùn)是密不可分的。

2.7.1美國的RDA培訓(xùn)

美國國會圖書館學(xué)者Judith A.Kuhagen在《Training for the U.S.RDATest》一文中介紹了美國國會圖書館針對2010年RDA的測試所進(jìn)行的培訓(xùn)活動：2010年1月RDA協(xié)調(diào)委員會邀請參與測試的機構(gòu)派一或兩名代表到波士頓參加為期一天的RDA培訓(xùn)，此次培訓(xùn)由Barbara Tillett和Judith Ku?hagen主講，這些接受過培訓(xùn)的人之后就可以為其同事做相關(guān)內(nèi)容的講解[26]。

此后，美國國會圖書館于2012年2月～2013年3月30日又制定了RDA課堂培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括FRBR的概念、功能，如何使用RDA工具包，RDA模塊1-6，RDA的實踐指導(dǎo)等，完成培訓(xùn)后由RDA編目員審查受訓(xùn)者的編目記錄作為培訓(xùn)結(jié)果的考核[27]。

2.7.2英國的RDA培訓(xùn)

牛津大學(xué)圖書館于2013年3月在RDA實施以前，就主辦了英國的RDA培訓(xùn)，培訓(xùn)對象為牛津大學(xué)圖書館的編目員，從時間上看培訓(xùn)分為1天培訓(xùn)和常規(guī)培訓(xùn)，從內(nèi)容上看培訓(xùn)涉及了RDA各方面的知識，同時培訓(xùn)的方式靈活多樣，既包括課堂講座，也包括網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)和自學(xué)，通過培訓(xùn)促進(jìn)了牛津大學(xué)圖書館編目員對RDA知識的掌握，提高了他們的實際操作技能[28]。此外，還有許多學(xué)者介紹了澳大利亞、日本等國針對RDA的培訓(xùn)。

除上述主題之外，也有學(xué)者的研究成果介紹了RDA在不同文獻(xiàn)著錄規(guī)則上的新規(guī)定及RDA在一些國家的實施情況，但由于這些主題不是學(xué)者們集中討論的熱點，加之篇幅所限，筆者不做綜述。

3　國外RDA的研究特點

3.1研究成果多，關(guān)注度高

如圖1所示，我們通過對Google學(xué)術(shù)搜索和3個外文文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的檢索共獲得符合檢索主題的論文370篇，研究成果的數(shù)量顯然非?？捎^。RDA只是文獻(xiàn)編目領(lǐng)域的一個新的國際性編目規(guī)則，RDA的研究可以說是一個比較細(xì)小專深的主題，這樣一個又細(xì)又深的主題能夠獲得近400篇的研究成果（這應(yīng)該還是不完全的檢索），可見國外學(xué)者們對其的關(guān)注度還是相當(dāng)高的。

3.2研究主題廣，覆蓋面全

上述研究成果覆蓋了從RDA的產(chǎn)生直到應(yīng)用實施的全過程。其中既有產(chǎn)生背景的分析，也有結(jié)構(gòu)內(nèi)容的介紹；既有優(yōu)勢特點的概括，又有遺憾不足的辨識；既有宏觀關(guān)系的闡釋，也有微觀規(guī)則的說明；既有理論研究，又有實踐總結(jié)，因此可以說國外關(guān)于RDA的研究覆蓋了對于一個編目規(guī)則進(jìn)行研究的所有領(lǐng)域。

3.3理論研究與實踐進(jìn)展保持同步

筆者對檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行了主題分析，同時對各主題文獻(xiàn)發(fā)表的時間進(jìn)行了統(tǒng)計，通過分析統(tǒng)計我們得出這樣的結(jié)論：關(guān)于RDA的理論研究始終與實踐進(jìn)展保持同步。在JSC決定修訂AACR2，并將新版的AACR命名為RDA時，學(xué)者們的研究主要集中在RDA的產(chǎn)生背景上。在RDA的建議稿發(fā)布后，研究成果更多的是對RDA的框架、內(nèi)容的介紹及其與FRBR、AACR2的關(guān)系的總結(jié)。在RDA的網(wǎng)絡(luò)版及印刷版出版后，學(xué)者們的關(guān)注度開始轉(zhuǎn)向?qū)DA的評價及其各類型文獻(xiàn)著錄細(xì)則的分析上。在聯(lián)機版“RDA工具套件”（RDA Toolkit）正式發(fā)布后，學(xué)者們的研究主題主要分布在RDA在各國的實施、培訓(xùn)等情況上面。

4　結(jié)語

RDA是世界編目發(fā)展史上的一個里程碑，它的出現(xiàn)必將使整個世界的編目工作產(chǎn)生一場變革，RDA從制定、發(fā)布到實施，世界各國的學(xué)者一直在對其進(jìn)行跟蹤研究，研究內(nèi)容日趨深化，我們相信，隨著RDA在世界范圍內(nèi)應(yīng)用的不斷拓展，又會為理論研究提供新的領(lǐng)域，最終理論研究與實踐進(jìn)展形成良性循環(huán)。

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張秀蘭女，教授，碩士生導(dǎo)師。

魯月女，碩士研究生。

G254.3

*本文系國家社科基金項目“基于國際編目新規(guī)則的我國編目工作變革研究”的成果之一，項目編號：14BTQ010。

（2016-08-29；責(zé)編：王天泥。）