李 娉華北電力大學(xué)

個(gè)體行為、事物結(jié)構(gòu)與交疊管轄的決策安排
——《公共選擇理論：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新視角》述評(píng)

李 娉
華北電力大學(xué)

在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，政府能夠在某種程度上調(diào)節(jié)市場運(yùn)行，彌補(bǔ)市場缺陷，糾正市場失靈；但是政府并不是萬能的，同樣會(huì)失靈或失敗。公共選擇理論被認(rèn)為是超越國家—市場的道路，通過投票這一政治程序決定公共產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量、如何生產(chǎn)、由誰生產(chǎn)的問題。文森特.奧斯特羅姆教授在這篇文章中對(duì)公共選擇理論進(jìn)行概括性的論述，按照個(gè)體主義方法論—事物的屬性和結(jié)構(gòu)—制度安排的邏輯結(jié)構(gòu)，提出了交疊管轄、權(quán)力分散的多組織、多層次的決策安排。

個(gè)體行為；事物結(jié)構(gòu)；交疊管轄；決策安排；公共選擇理論

從西方市場經(jīng)濟(jì)的理論與實(shí)踐來看，市場的缺陷及市場的失靈被認(rèn)為是政府干預(yù)的基本理由。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已經(jīng)證明，公共產(chǎn)品的特征使其無法由私人選擇完成有效供給，不可能通過自由競爭市場實(shí)現(xiàn)最優(yōu)配置。公共選擇理論探討的實(shí)質(zhì)是通過投票這一政治過程決定公共產(chǎn)品如何配置的問題。即：公共產(chǎn)品的數(shù)量是多少？如何生產(chǎn)？由誰生產(chǎn)？的問題。這正是文森特.奧斯特羅姆教授在《公共選擇理論：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新視角》的旨趣所在。

一、公共選擇基本理論的闡述

（一）個(gè)人主義與人類行為的假設(shè)

文森特在這篇文章中也指出方法論的個(gè)人主義會(huì)受到理論界的詬病，例如：這一方法論是否忽略了決策中的多方合力以及總量人群的相互依賴行為？布坎南對(duì)這一問題做出了回應(yīng)。傳統(tǒng)的政治學(xué)家采取的是集體主義的方法論，即把集體當(dāng)作基本分析單位，它在分析集體行為時(shí)，往往將團(tuán)體當(dāng)作一個(gè)不可分割的整體，而從整體的角度分析個(gè)人的政治的或社會(huì)的行為；在分析國家時(shí)，往往將之看作代表社會(huì)的唯一決策單位，而且國家利益（公共利益）凌駕于個(gè)人利益之上。也就是說，方法論個(gè)人主義被政治學(xué)家們所忽略了。

（二）一個(gè)關(guān)于事物屬性的論述

文森特談到，排他性、共同使用、可量度性或者其他屬性可以運(yùn)用于概括不同類型的物品。文森特和埃莉諾.奧斯特羅姆在《公益物品和公共選擇》一文中運(yùn)用排他和不可排他、分用和共用建立了一個(gè)兩兩矩陣，分別指私益物品、收費(fèi)物品、公共池塘資源以及公益物品。這也就是我們所熟知的按照排他性和競爭性把物品分為四類，這兩種對(duì)物品的分類方法在本質(zhì)上并無差別。

（三）交疊管轄的決策安排

多組織的安排。文森特敏銳的發(fā)現(xiàn)發(fā)展自主治理的公共企業(yè)或許不能充分地解決共同財(cái)產(chǎn)資源或者公益物品問題。某些政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)指出，源于大量公益物品和服務(wù)的問題有許多不同的外形和規(guī)模，它們可以利用美國政治體制所內(nèi)存的交疊管理和權(quán)威分散得到最好的解決。只要存在充分交疊的管轄和充分分散的權(quán)威，一個(gè)層次的政府機(jī)構(gòu)就能利用在其他層次運(yùn)作的機(jī)構(gòu)的權(quán)能，如果公益物品生產(chǎn)方面的規(guī)模經(jīng)濟(jì)能通過較大的機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)，較小規(guī)模機(jī)構(gòu)就能進(jìn)入契約性的安排向大機(jī)構(gòu)購買服務(wù)。

二、貢獻(xiàn)與局限

作為文森特.奧斯特羅姆的代表性論文，展現(xiàn)了他對(duì)公共選擇理論深刻的見解，以及扎實(shí)的語言功底，用言簡意賅的語言向我們展示了公共選擇理論研究的核心思想。

第一，從個(gè)體行為的自利推導(dǎo)至官僚組織的自利行為。

文森特教授在這篇文章的論述中提到個(gè)體行為與官僚組織行為間的關(guān)系。官僚組織是由形形色色的個(gè)體組成的，既然個(gè)體是理性的，官僚組織行為也會(huì)出現(xiàn)自利傾向，表現(xiàn)為尋租，權(quán)錢交易等行為。正如，塔洛克在《官僚體制中的個(gè)體》一書中提到的那樣，官僚組織很可能出現(xiàn)低效，這也就是公共選擇學(xué)家提出的政府失敗理論。同時(shí)，文森特教授的論述讓我們重視到官員逐利的動(dòng)機(jī)，公共選擇學(xué)界給出的解決辦法是進(jìn)行憲制改革。

第二，打破政府—市場二分，提出交疊管轄與多層次的制度安排。

文森特教授在文中提出的多組織的、多層次的交疊管轄的制度安排為實(shí)現(xiàn)地方公共物品善治提供了新路徑。他聚焦于非市場決策，重視明確的單位和層次的分析。他認(rèn)為各種各樣的公共機(jī)構(gòu)能夠針對(duì)各種各樣的社群利益發(fā)展不同的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，只有在這時(shí)才能實(shí)現(xiàn)在公共經(jīng)濟(jì)中起作用的多組織安排的產(chǎn)業(yè)性質(zhì)。因此，交疊管轄和分散權(quán)威，對(duì)公共服務(wù)產(chǎn)業(yè)的存在是必要的條件，相反，充分一體化的壟斷則不是。文森特教授的論述打破了政府—市場的二分，他并不否認(rèn)任何一方，集權(quán)與分權(quán)不是孑然對(duì)立的。

誠然，《公共選擇—制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新視角》是奧斯特羅姆對(duì)公共選擇理論的概括性論述。然而，這僅僅是文森特教授眾多代表作中的一篇，由于文章篇幅以及寫作側(cè)重點(diǎn)的問題，一些細(xì)節(jié)地方有美中不足之嫌，值得思索。

第一，本文就事論事，沒有與傳統(tǒng)的官僚制理論，以及民主制行政理論進(jìn)行對(duì)比。

由于文章篇幅的限制，文森特教授的這篇論文僅僅論述了公共選擇理論的核心內(nèi)容，沒有對(duì)馬克斯.韋伯的傳統(tǒng)官僚制理論進(jìn)行分析，也沒有對(duì)其不足之處進(jìn)行回應(yīng)。因?yàn)楣诺涔残姓碚撜J(rèn)為管轄交疊和權(quán)力分散是美國政府制度失敗的根源。同時(shí)，沒有把公共選擇理論與民主制行政理論的內(nèi)容進(jìn)行對(duì)比。民主制行政理論中的平等至上的原則，命令性權(quán)力的范圍限制在最小范圍內(nèi)的原則與公共選擇理論有很多契合之處，但在文中并沒有得到體現(xiàn)。

第二，缺乏新的組織安排與既有組織安排的深入對(duì)比分析。

由于文章篇幅的限制，文森特教授在文中論述的著重點(diǎn)是交疊管轄、權(quán)力分散的多組織、多層次的治理秩序，但沒有對(duì)個(gè)人選擇、官僚制組織選擇以及自主治理公共企業(yè)的憲則。沒有對(duì)上述三者局限性的論證，片面的得出多組織、多層次的治理秩序是缺乏理論論證的。

[1]付小均.公共行政學(xué)經(jīng)典理論導(dǎo)引與案例[M].北京:中國人民大學(xué)出版社.P191.

[2]文森特.奧斯特羅姆.美國公共行政的思想危機(jī)[M].上海:上海三聯(lián)書店.P75-79.

[3]袁政.公共選擇理論探索[M].北京:中國書籍出版社.P204-205.

[4]陳振明.政治與經(jīng)濟(jì)的整合研究——公共選擇理論的方法論及其啟示[J].廈門大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2003,02:30-39.