李惠娟 蔡偉宏

1(廣州大學(xué)，廣州 510006) 2(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，廣州 510006)

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生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響
——基于跨國(guó)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

李惠娟1蔡偉宏2

1(廣州大學(xué)，廣州 510006)2(廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，廣州 510006)

本文運(yùn)用2000～2014年40個(gè)國(guó)家或地區(qū)的跨國(guó)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的促進(jìn)作用。研究結(jié)果顯示：生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)各國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提升均具有顯著的正向影響，其中，生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用大于對(duì)發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較多依靠運(yùn)輸通訊、金融保險(xiǎn)服務(wù)進(jìn)口，發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較多依賴商務(wù)服務(wù)、建筑服務(wù)進(jìn)口。

生產(chǎn)性服務(wù) 進(jìn)口 制造業(yè) 自主創(chuàng)新 效率

引 言

學(xué)者們注意到生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口在國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散中的重要作用。一般認(rèn)為，服務(wù)品尤其是生產(chǎn)性服務(wù)品作為制造業(yè)生產(chǎn)的高端生產(chǎn)要素，是知識(shí)技術(shù)和創(chuàng)新的傳播器。通過(guò)生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口，制造企業(yè)可以通過(guò)選擇質(zhì)量更高的生產(chǎn)性服務(wù)中間品投入到生產(chǎn)中，產(chǎn)生技術(shù)溢出，從而提高制造業(yè)的生產(chǎn)效率。部分學(xué)者質(zhì)疑生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易在提高制造企業(yè)生產(chǎn)率的同時(shí)，是否會(huì)產(chǎn)生對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴，從而削弱服務(wù)進(jìn)口國(guó)本土制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。這對(duì)于我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)說(shuō)，已成為相當(dāng)重要且迫切需要得到理論和實(shí)證解答的重大命題。

關(guān)于生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口是否能促進(jìn)本土制造業(yè)自主創(chuàng)新，這一問(wèn)題在學(xué)界有兩種截然相反的觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口有助于提高進(jìn)口國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)效率從而促進(jìn)制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力。如Amiti等(2006)研究發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)美國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)率和創(chuàng)新能力具有顯著的正向作用[1]。Joseph Francois(2007)研究發(fā)現(xiàn)OECD 78個(gè)國(guó)家在1994～2004年生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口與制造業(yè)生產(chǎn)效率存在正相關(guān)關(guān)系，生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口可能減少制造企業(yè)生產(chǎn)成本，提高制造業(yè)生產(chǎn)效率，從而增強(qiáng)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力[2]。Gorg Haley和Strol(2008)用數(shù)據(jù)證明了愛(ài)爾蘭生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口與制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率正相關(guān)[3]。Amiti和Wei(2009)研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)在1992～2000年期間離岸服務(wù)外包對(duì)美國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)達(dá)到10%[4]。Bas(2012)運(yùn)用實(shí)證分析了印度1994～2005年企業(yè)數(shù)據(jù)，研究表明上游服務(wù)品進(jìn)口通過(guò)對(duì)下游制造業(yè)產(chǎn)生技術(shù)溢出而促進(jìn)本國(guó)的自主創(chuàng)新能力[5]。Armenise(2012)指出意大利商業(yè)服務(wù)業(yè)FDI的流入有利于提高制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率，進(jìn)而促進(jìn)了本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新[6]。唐保慶(2009)研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)與知識(shí)密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口均顯著促進(jìn)了制造業(yè)創(chuàng)新效率的提升[7]。毛其淋(2010)運(yùn)用動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM方法，研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的提升有顯著的促進(jìn)作用[8]。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口不利于提升進(jìn)口國(guó)制造企業(yè)的生產(chǎn)效率和自主創(chuàng)新能力，如Burgess(1990)認(rèn)為生產(chǎn)性服務(wù)出口國(guó)會(huì)采用各種技術(shù)封鎖手段，導(dǎo)致服務(wù)進(jìn)口國(guó)難以學(xué)習(xí)和模仿服務(wù)出口國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，另外，從國(guó)外引進(jìn)的技術(shù)替代了進(jìn)口國(guó)自主研發(fā)，削弱了進(jìn)口國(guó)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)制造業(yè)被鎖定于價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)[9]。G?rzig和Stephan(2002)利用1992～2000年德國(guó)制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)測(cè)量了服務(wù)外包的技術(shù)溢出效應(yīng)，他們發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)外包對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率和創(chuàng)新能力的影響為負(fù)[10]。

不同技術(shù)密集度生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)不同制造行業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響存在差異。Francois和Woerz(2007)指出進(jìn)口商業(yè)服務(wù)產(chǎn)品對(duì)技術(shù)密集型制造業(yè)創(chuàng)新效率有著積極促進(jìn)作用，而對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)的創(chuàng)新效率的影響為負(fù)[11]。Nordas(2009)認(rèn)為進(jìn)口高技術(shù)密集度生產(chǎn)性服務(wù)中間產(chǎn)品能提升高新技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)含量，從而提高制造業(yè)自主創(chuàng)新能力[12]。Girma(2004)研究認(rèn)為高技術(shù)密集度生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)化學(xué)工業(yè)、機(jī)械制造業(yè)以及外資企業(yè)創(chuàng)新效率的正向影響顯著，對(duì)電子企業(yè)創(chuàng)新效率的影響為負(fù)[13]。蒙英華、尹翔碩(2010)以1997～2008年中國(guó)制造業(yè)企業(yè)為分析對(duì)象，研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)密集度生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用最明顯[14]。

本文的主要貢獻(xiàn)在于：(1)通過(guò)對(duì)柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的拓展，構(gòu)建模型來(lái)分析生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口促進(jìn)制造品自主創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理。(2)從行業(yè)角度和國(guó)家角度出發(fā)，更為深入地探討分部門生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新的影響程度。

1 計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.1 計(jì)量模型

借鑒張海洋(2008)[16]模型，同時(shí)根據(jù)柯布——道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的形式，建立如下模型：

(1)

其中，I表示制造企業(yè)自主創(chuàng)新水平；RDH表示人力資本積累；RDK表示國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)；A表示影響自主創(chuàng)新的其它因素。除了人力資本和國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)以外，影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素還有：生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口(IMS)、外商直接投資水平(FDI)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)、基礎(chǔ)設(shè)施(INFR)，i表示行業(yè)，t表示時(shí)間，α+β=1，α、β表示人力資本積累、國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出彈性。又有：

A=A0ea1IMS+a2FDI+a3PGDP+a4INFRA

(2)

把(2)式代入(1)式，等式兩邊取對(duì)數(shù)，可得：

Ln(Iit)=αLn(RDHit)+βLn(RDKit)+a1IMSit+a2FDIit+a3PGDPit+a4INFRAt+μt+vi+εit

(3)

α、β、a1～a4是待估計(jì)系數(shù)，μt是時(shí)間虛擬變量，vi個(gè)體效應(yīng)變量，εit是隨個(gè)體和時(shí)間而改變的擾動(dòng)項(xiàng)。

1.2 變量和數(shù)據(jù)說(shuō)明

生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)(UNCTAD)服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)2000～2014年SITC(Rev.2.0)的進(jìn)口數(shù)據(jù)，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)(UNCTAD)提供的關(guān)于服務(wù)業(yè)SITC(Rev.2.0)分類標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GB/4757-2002)之間的對(duì)照表，得出4個(gè)生產(chǎn)性服務(wù)部門：建筑業(yè)、運(yùn)輸通訊業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)。運(yùn)輸通訊業(yè)包括運(yùn)輸業(yè)和通訊業(yè)，金融保險(xiǎn)業(yè)包括金融業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)，商務(wù)服務(wù)業(yè)包括計(jì)算機(jī)與信息服務(wù)、專利使用費(fèi)與特許費(fèi)和其他商業(yè)服務(wù)。又根據(jù)服務(wù)業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的高低，本文把金融保險(xiǎn)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)歸類為高技術(shù)密集度生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，運(yùn)輸通訊業(yè)歸類為中技術(shù)密集度生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，建筑業(yè)歸類為低技術(shù)密集度生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)?？疾斓膰?guó)家或地區(qū)有40個(gè)，其中，發(fā)達(dá)國(guó)家有30個(gè)，發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)有10個(gè)。

制造企業(yè)自主創(chuàng)新效率采用制造企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)來(lái)表示，數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。人力資本積累(RDH)選取一國(guó)高等教育入學(xué)率(占總?cè)藬?shù)的百分比)來(lái)表示；國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)(RDK)采用研發(fā)支出占GDP的比例表示；外商直接投資水平(FDI)采用外商直接投資凈流入表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)采用人均GDP表示；基礎(chǔ)設(shè)施(INFR)采用固定寬帶互聯(lián)網(wǎng)用戶(每百人)來(lái)表示。制造業(yè)自主創(chuàng)新水平、人力資本積累、國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)、外商直接投資、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。人均GDP和生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口數(shù)據(jù)均以2000年為基期并按購(gòu)買力平價(jià)指數(shù)轉(zhuǎn)化成不變價(jià)格。

2 實(shí)證結(jié)果分析

本部分在前文理論分析和數(shù)據(jù)描述的基礎(chǔ)上，建立含時(shí)間虛擬變量的面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率受生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口的影響進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，進(jìn)一步研究不同的生產(chǎn)性服務(wù)部門進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的影響。

2.1 生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的影響

對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量分析需選擇固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)模型，根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，接受隨機(jī)效應(yīng)模型；進(jìn)一步做序列相關(guān)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)存在一階組內(nèi)自相關(guān)，因此用廣義最小二乘法對(duì)存在組內(nèi)自相關(guān)的隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。結(jié)果如表1所示。

表1 生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升作用的實(shí)證結(jié)果

數(shù)據(jù)說(shuō)明：表中括號(hào)內(nèi)數(shù)字為回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，***、**、*分別表示回歸系數(shù)通過(guò)1%、5%、10%顯著性檢驗(yàn)。

表1的回歸結(jié)果顯示，無(wú)論在所有國(guó)家樣本數(shù)據(jù)中，還是在發(fā)達(dá)國(guó)家或者發(fā)展中國(guó)家樣本數(shù)據(jù)中，生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口(IMS)的回歸系數(shù)顯著為正，這反映生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)所有國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提升具有顯著的正向影響。具體來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口額每增長(zhǎng)1%，所有國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高0.253%，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高0.2551%，發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新效率提高0.2258%。生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用大于對(duì)發(fā)展中國(guó)家，主要的原因是，發(fā)達(dá)國(guó)家以高技術(shù)制造業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)生產(chǎn)要素的質(zhì)量和技術(shù)含量有較高的要求，而生產(chǎn)性服務(wù)作為一種高級(jí)生產(chǎn)要素，正好滿足發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在要求，因此生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提高具有積極的作用；相反，發(fā)展中國(guó)家以中低技術(shù)加工制造業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，決定了其對(duì)技術(shù)含量較高的生產(chǎn)性服務(wù)的需求較少，而對(duì)物資資本、勞動(dòng)力的需求較大，因此，自主創(chuàng)新動(dòng)力不足；另外，發(fā)展中國(guó)家人力資本積累不足，難以吸收進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)產(chǎn)品的外溢技術(shù)，這也導(dǎo)致生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高的促進(jìn)作用較弱。

人力資本積累(RDH)和國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)(RDK)在三組回歸中的系數(shù)均為正數(shù)，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這反映人力資本積累和國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)支出對(duì)各國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率具有促進(jìn)作用，即人力資本積累每增長(zhǎng)1%，所有國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率分別提高0.3923%、0.6936%、0.4167%；國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)支出每增長(zhǎng)1%，所有國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率分別提高0.407%、0.7375%、0.4248%，這反映了生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用受國(guó)內(nèi)人力資本和研發(fā)活動(dòng)的影響。另外，人力資本積累和國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用更大，主要原因是，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有較成熟的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制和充裕的人力資本，資源配置效率較高，能充分發(fā)揮每個(gè)勞動(dòng)力的作用，并把研發(fā)成果有效地轉(zhuǎn)化成市場(chǎng)商品；而發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)化運(yùn)作機(jī)制起步較晚，人力資本積累不足，尚未形成健全的人力激勵(lì)機(jī)制，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化成市場(chǎng)商品的渠道不暢，這些因素導(dǎo)致了人力資本和國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于對(duì)發(fā)展中國(guó)家。

外商直接投資(FDI)在所有國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家樣本中的回歸系數(shù)為負(fù)數(shù)且顯著，而在發(fā)展中國(guó)家樣本中的回歸系數(shù)顯著為正，這表明，外商直接投資增加不利于發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升，而有利于發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)和基礎(chǔ)設(shè)施(INFR)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高具有促進(jìn)作用，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新效率提高具有負(fù)向影響。

2.2 分部門生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)不同類型國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的影響

上述討論證實(shí)了生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高具有正向影響，但由于不同技術(shù)密集度的生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高所產(chǎn)生的效應(yīng)可能存在較大差異，因此，接下來(lái)本文就分部門生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高的效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證研究，實(shí)證結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 分部門生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)不同類型國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升作用的實(shí)證結(jié)果

數(shù)據(jù)說(shuō)明：表中括號(hào)內(nèi)數(shù)字為回歸系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差，***、**、*分別表示回歸系數(shù)通過(guò)1%、5%、10%顯著性檢驗(yàn)。其中IMSARC、IMSTEL、IMSFIN、IMSBUS分別表示建筑、運(yùn)輸通訊業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)的進(jìn)口。

表2的回歸結(jié)果顯示，建筑業(yè)、運(yùn)輸通訊業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)的進(jìn)口對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家自主創(chuàng)新效率均具有顯著促進(jìn)作用，其中促進(jìn)作用最大的是“中技術(shù)”的運(yùn)輸通訊業(yè)、其次是“低技術(shù)”的建筑業(yè)，最后是“高技術(shù)”的金融保險(xiǎn)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)，具體來(lái)說(shuō)，運(yùn)輸通訊業(yè)、建筑業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)、租賃與商務(wù)業(yè)進(jìn)口額每增長(zhǎng)1%，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升0.5507%、0.3524%、0.3408%、0.1102%。一般而言，技術(shù)含量越高的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用越大，然而實(shí)證結(jié)果與之相悖，究其原因在于，發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展水平較高，“高技術(shù)”的金融保險(xiǎn)業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)尤其發(fā)達(dá)，進(jìn)口的金融保險(xiǎn)和商務(wù)服務(wù)所包含的技術(shù)落后于本國(guó)，因此，只對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步起著輔助的作用，難以推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；另一方面，“中低技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)需要投入較多的勞動(dòng)力和物資資源，因此，發(fā)達(dá)國(guó)家在“中低技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展上不具有比較優(yōu)勢(shì)，需要從國(guó)外進(jìn)口“中低技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)產(chǎn)品，以滿足本國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)和技術(shù)升級(jí)的需要。由此可見(jiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較多依靠“中技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口。

建筑業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)的進(jìn)口顯著地促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率，“高技術(shù)”商務(wù)服務(wù)業(yè)的促進(jìn)作用較大；相反，運(yùn)輸通訊業(yè)和金融保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)口對(duì)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的提升具有負(fù)向影響，“中技術(shù)”運(yùn)輸通訊業(yè)的負(fù)向影響較大。具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)建筑業(yè)、商務(wù)保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)口額增長(zhǎng)1%，發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高0.8814%、1.6179%，而運(yùn)輸通訊業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)口增長(zhǎng)1%，使發(fā)展中國(guó)家自主創(chuàng)新效率降低2.0931%、0.2130%。這與我們的預(yù)期不符，主要的原因是，發(fā)展中國(guó)家都重視運(yùn)輸通訊業(yè)的發(fā)展，以滿足快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)的巨大需求，進(jìn)口的運(yùn)輸通訊服務(wù)與本國(guó)運(yùn)輸通訊服務(wù)形成競(jìng)爭(zhēng)，搶奪本國(guó)的運(yùn)輸通訊市場(chǎng)，不利于進(jìn)口國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升。金融保險(xiǎn)業(yè)作為敏感行業(yè)，其核心技術(shù)由出口國(guó)所掌握，所提供的技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)趕超的空間十分有限，并不會(huì)有助于東道國(guó)的技術(shù)吸收和促進(jìn)東道國(guó)自主創(chuàng)新能力。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，建筑業(yè)和商務(wù)服務(wù)業(yè)起步晚，市場(chǎng)化程度較低，尤其是商務(wù)服務(wù)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距較大，因此進(jìn)口建筑服務(wù)和商務(wù)服務(wù)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高具有積極的作用。由此可見(jiàn)，發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新較多依賴“高技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口。

從國(guó)家類型的橫向比較來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家的“中技術(shù)”運(yùn)輸通訊業(yè)和“高技術(shù)”金融保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于發(fā)展中國(guó)家，而發(fā)展中國(guó)家的“低技術(shù)”建筑業(yè)和“高技術(shù)”商務(wù)服務(wù)業(yè)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于發(fā)達(dá)國(guó)家。

人力資本和國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)支出對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率均具有顯著的促進(jìn)作用。外商直接投資對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的作用為負(fù)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率的作用為正。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高和基礎(chǔ)設(shè)施支出增加不利于發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率，而有利于發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升。

3 結(jié)論及政策建議

參與全球價(jià)值鏈分工，并大量進(jìn)口先進(jìn)的生產(chǎn)性服務(wù)，可以提高要素質(zhì)量和使用效率，為我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升提供了新的路徑。然而，與其他發(fā)展中國(guó)家一樣，中國(guó)對(duì)進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)的利用效率低下，生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的作用十分有限，這導(dǎo)致我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高緩慢。基于此，為了提高我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率，我們應(yīng)該采取以下的措施。

3.1 推進(jìn)服務(wù)業(yè)開(kāi)放和服務(wù)貿(mào)易便利化，降低服務(wù)貿(mào)易壁壘，增加生產(chǎn)性服務(wù)的進(jìn)口，充分發(fā)揮生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升的積極作用

服務(wù)業(yè)開(kāi)放是全球貿(mào)易發(fā)展的新方向，也是推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的重要途徑。目前，生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提升具有顯著的正向作用，但是小于生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家自主創(chuàng)新的正向作用，這表明發(fā)展中國(guó)家對(duì)進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)的利用效率不高。如今生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)進(jìn)口已經(jīng)成為全球跨國(guó)貿(mào)易的主要方向，根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議預(yù)測(cè)每年全球生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口的增長(zhǎng)率將達(dá)到30%～40%，吸收進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)的技術(shù)溢出已經(jīng)構(gòu)成發(fā)展中國(guó)家推進(jìn)其產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的重要內(nèi)容，因此，應(yīng)通過(guò)擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開(kāi)放范圍，降低貿(mào)易壁壘來(lái)吸收生產(chǎn)性服務(wù)包含的技術(shù)，以進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)的自主創(chuàng)新效率提升。

3.2 加大對(duì)高技術(shù)溢出性和高關(guān)聯(lián)性的“中高技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口，減少“低技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口，構(gòu)建以“高技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口為核心的制造業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

從前面分析來(lái)看，撇除商業(yè)服務(wù)業(yè)，發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)于依賴“低技術(shù)生產(chǎn)性服務(wù)”進(jìn)口的增加，對(duì)“中高技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口的依賴較少，這不利于發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)一步提升?！爸懈呒夹g(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)所包含的知識(shí)和技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)“低技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)，其技術(shù)溢出效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于“低技術(shù)”生產(chǎn)性服務(wù)，因此，我國(guó)應(yīng)改變傳統(tǒng)的以低技術(shù)生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口為核心的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)向構(gòu)建以中高技術(shù)生產(chǎn)性服務(wù)進(jìn)口為核心的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，從而促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新效率提高。

3.3 注重培育高素質(zhì)勞動(dòng)力和國(guó)內(nèi)研發(fā)能力，努力提高我國(guó)對(duì)進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)技術(shù)溢出的吸收能力

從國(guó)外進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)，能不能吸收國(guó)外生產(chǎn)性服務(wù)的技術(shù)溢出，并把它轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)，帶動(dòng)本國(guó)自主創(chuàng)新效率的提高關(guān)鍵在于是否有充足的高素質(zhì)勞動(dòng)力和國(guó)內(nèi)研發(fā)能力，因此，我國(guó)應(yīng)該注重高素質(zhì)人才培養(yǎng)，提高優(yōu)質(zhì)勞動(dòng)力的利用率，充分挖掘高素質(zhì)人才的研發(fā)能力和創(chuàng)新能力，培養(yǎng)自主創(chuàng)新能力和高技術(shù)人力資源，激發(fā)中國(guó)企業(yè)的企業(yè)家精神和創(chuàng)新潛能，優(yōu)化完善公共基礎(chǔ)設(shè)施，健全醫(yī)療保健服務(wù)體系，吸引國(guó)內(nèi)外高端人才回國(guó)發(fā)展；同時(shí)增加對(duì)國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)的支持力度，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新行為，重點(diǎn)解決技術(shù)創(chuàng)新的融資瓶頸問(wèn)題、建立公共技術(shù)平臺(tái)、促進(jìn)技術(shù)交流，努力提升我國(guó)對(duì)進(jìn)口生產(chǎn)性服務(wù)的技術(shù)溢出的吸收能力，進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)新一輪技術(shù)創(chuàng)新。

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(責(zé)任編輯：王 平)

Effect of Import of Producer Services on the Efficiency of Independent Innovation of Manufacturing Industry ——Empirical Analysis Based on Cross-country Panel Data

Li Huijuan1Cai Weihong2

(1．Guangzhou University，Guangzhou 510006，China； 2．Guangdong University of Foreign Studies，Guangzhou 510006，China)

By using cross-country panel data of 40 countries or regions in 2000-2014,this paper empirically analyzes the effect of the import of producer services on the efficiency of independent innovation in manufacturing industry.The results show that the import of producer services has a significant positive effect on independent innovation efficiency of the manufacturing industry in the world,the import of producer services has a greater effect on the efficiency of independent innovation in developed countries than in developing countries,and the promotion of the efficiency of independent innovation of manufacturing industry in developed countries depends on import of transportation and communications services and financial and insurance services,and the promotion of the efficiency of independent innovation of manufacturing industry in developing countries depends on import of business services and construction services.

producer services;import;manufacturing industry;independent innovation;efficiency

2016—01—24

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目“中國(guó)城市服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響因素研究——基于需求、供給和空間互動(dòng)的綜合視角”(項(xiàng)目編號(hào)：14YJC790062)；廣東省自然科學(xué)基金項(xiàng)目“城市互動(dòng)視角下的服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2015A030310145)。

李惠娟，廣州大學(xué)旅游學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、服務(wù)貿(mào)易。蔡偉宏，廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)金融學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。研究方向：數(shù)量經(jīng)濟(jì)，金融學(xué)。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．016

F746.18

A