高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間關(guān)系研究
——以湖北省高校為例

陳小鋒，毛羽，蘇延森

（1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院,湖北武漢 430074；2.安徽大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，安徽合肥 230601）

·中部崛起與湖北發(fā)展·省情調(diào)研

高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間關(guān)系研究
——以湖北省高校為例

陳小鋒1，毛羽1，蘇延森2

（1.華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院,湖北武漢 430074；2.安徽大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院，安徽合肥 230601）

科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間存在復(fù)雜的相互作用關(guān)系。當(dāng)前，國(guó)家正在進(jìn)行科技體制改革，各高校也正積極調(diào)整適應(yīng)新的科技管理體制。在日常科研管理過(guò)程中，政府對(duì)高校科研項(xiàng)目所投入經(jīng)費(fèi)越高，那么高校所產(chǎn)生的科研論文數(shù)量越多，被SCI等收錄的文章也越多。上述現(xiàn)象說(shuō)明在政府投入科研項(xiàng)目的相關(guān)指標(biāo)間可能存在復(fù)雜的聯(lián)系。研究指標(biāo)間的相互關(guān)系有助于分析高校的科研實(shí)力、科研投入、科研產(chǎn)出水平等方面的變化趨勢(shì)，為高校科研管理人員合理決策，提高管理水平提供參考。

科研項(xiàng)目；評(píng)價(jià)指標(biāo)；指標(biāo)間關(guān)系；湖北省高等院校

一、文獻(xiàn)綜述

目前，科研相關(guān)的績(jī)效評(píng)價(jià)的研究很多。筆者認(rèn)為，研究一類(lèi)主要集中在如何構(gòu)建合理指標(biāo)體系。例如楊蓮芬等構(gòu)建的浙江省高校科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，[1](p33-35)李筱林等構(gòu)建的高?？萍纪度氲目?jī)效評(píng)價(jià)體系，[2](p199-202)謝福泉等構(gòu)建的財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)估體系等。[3](p25-27)另一類(lèi)主要是采用不同的方法進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。例如陸根書(shū)等運(yùn)用DEA方法對(duì)教育部直屬高校的科研效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)，[4](p75-79)孫海華等綜合運(yùn)用群組層次分析法和TOPSIS法提出了一種提升科研績(jī)效的方法，[5](p5-8)楊蓮芬等運(yùn)用AHP層次分析法和熵權(quán)法對(duì)浙江省高?？蒲许?xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)等。[1]但對(duì)指標(biāo)間的相互關(guān)系的研究比較少。科研工作是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工作，科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)不會(huì)相互獨(dú)立存在的，我們有必要研究相關(guān)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間的相互關(guān)系。

建立指標(biāo)間關(guān)系的方法大多基于典型相關(guān)分析、相關(guān)性度量方法等。[6](p1-10)典型相關(guān)分析是先將多變量轉(zhuǎn)化為幾個(gè)典型變量，再通過(guò)其間的典型相關(guān)系數(shù)來(lái)描述變量間關(guān)系的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法。其要求，兩組變量均是連續(xù)變量，數(shù)據(jù)為多元正態(tài)分布。相關(guān)性度量方法則不要求變量數(shù)據(jù)的連續(xù)性及分布特征。常見(jiàn)的相關(guān)性度量方法包括：皮爾遜相關(guān)性系數(shù)、斯皮爾曼相關(guān)性系數(shù)和互信息值。[7](p257-259)皮爾遜相關(guān)性系數(shù)用于測(cè)量?jī)勺兞恐g的線性相關(guān)，斯皮爾曼相關(guān)性系數(shù)表示的是兩個(gè)變量之間的等級(jí)相關(guān)（單調(diào)相關(guān)）。然而變量間的相關(guān)除單調(diào)相關(guān)、線性相關(guān)外還有其他形式，例如非單調(diào)相關(guān)等。利用互信息計(jì)算兩變量之間的相關(guān)性是建立在信息熵的基礎(chǔ)上，從平均意義上來(lái)表征兩變量間的總體信息測(cè)度。相對(duì)于皮爾遜相關(guān)性與斯皮爾曼相關(guān)性，互信息能全面表達(dá)兩變量間的相關(guān)性。

二、指標(biāo)間的互信息及復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)

（一）指標(biāo)間的互信息。

“熵”是信息理論中核心的概念。[8](p77-84)熵的原始含義是對(duì)于物理系統(tǒng)紊亂程度的一種測(cè)度。將與看作兩個(gè)隨機(jī)變量，它們的對(duì)應(yīng)向量分別為X與Y。

其中，p(xi)表示x取值xi為的概率，xi∈X′，X′表示x所有可能的取值的集合。

其中，(X′,Y′)表示(x,y)所有可能取值的集合。

在此基礎(chǔ)上給出互信息定義，采用以下基本形式：

當(dāng)x與y相互獨(dú)立時(shí),I(X,Y)=0；反之，I(X,Y)＞0。因此，從統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上講，互信息表達(dá)的是兩隨機(jī)變量間的相互依賴的程度。

指標(biāo)間的相關(guān)性分析的目的是挖掘相關(guān)性較強(qiáng)的指標(biāo)序?qū)??；诨バ畔⑾嚓P(guān)性的理論，計(jì)算指標(biāo)間的相關(guān)性系數(shù)。主要分為以下三步：

設(shè)第t指標(biāo)在各高校的指標(biāo)值所組成的向量為Xt，那么

其中，t∈{1，...，m}，xt,i表示t第指標(biāo)在第i高校中的指標(biāo)值。

（1）利用式（2.3）計(jì)算任意兩個(gè)指標(biāo)間的互信息相關(guān)性：

其中t1∈{1，...，m}，t2∈{1，...，m}，t1≠t2。

由此得到任意兩個(gè)指標(biāo)間的互信息相關(guān)性矩陣Mm×m：

（2）本文采用線性函數(shù)轉(zhuǎn)化法，將得到的互信息相關(guān)性矩陣進(jìn)行歸一化。所得的歸一化后的矩陣為：

（3）本文假定歸一化后的互信息值超過(guò)最大值的60%時(shí)，認(rèn)為指標(biāo)間存在較為明顯的相關(guān)性。因此，本文設(shè)定互信息相關(guān)性閾值為0.6。挖掘互信息歸一化矩陣M′m×m中，互信息值超過(guò)互信息閾值的指標(biāo)序?qū)Α?/p>

（二）復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型。

復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型是由節(jié)點(diǎn)和連接節(jié)點(diǎn)的邊來(lái)組成。[9](31-36)其中節(jié)點(diǎn)表示真實(shí)系統(tǒng)中的研究對(duì)象，邊表示對(duì)象間的關(guān)系。真實(shí)系統(tǒng)所表現(xiàn)出的網(wǎng)絡(luò)形式不勝枚舉。例如，互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)、蛋白質(zhì)相互作用網(wǎng)絡(luò)、基因間相互作用網(wǎng)絡(luò)等。[10](p75-78)建立由真實(shí)系統(tǒng)轉(zhuǎn)化而來(lái)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型的重點(diǎn)在于明確作為復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的研究對(duì)象，以及對(duì)象間的聯(lián)系。復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型系統(tǒng)具有其特殊的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)性質(zhì)。通常，采用網(wǎng)絡(luò)分析方法來(lái)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)分析。例如，節(jié)點(diǎn)度及其他網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)指標(biāo)的分析等。

1.復(fù)雜指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。

績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間關(guān)系的分析是本研究中的重要一環(huán)?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中所包含的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)有多種，并且指標(biāo)與指標(biāo)間可能存在某種直接或者間接聯(lián)系。利用相關(guān)性較大的指標(biāo)間的聯(lián)系將構(gòu)成績(jī)效評(píng)價(jià)指的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)模型。

基于指標(biāo)間的相關(guān)性的大小，設(shè)定閾值得到具有較強(qiáng)相關(guān)性的指標(biāo)。我們以指標(biāo)為節(jié)點(diǎn)。如果兩個(gè)指標(biāo)間的相關(guān)性高于閾值，那么這兩個(gè)節(jié)點(diǎn)間存在一條邊。按照上述方式建立指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)模型。

2.復(fù)雜指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)的分析。

網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)指標(biāo)有利于幫助分析網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)。無(wú)向網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的度，即為與該點(diǎn)關(guān)聯(lián)的節(jié)點(diǎn)的數(shù)目。節(jié)點(diǎn)的度可以反映節(jié)點(diǎn)的重要性。[11](p426-429)具有較大度的節(jié)點(diǎn)在復(fù)雜指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)中的地位較為重要。例如指標(biāo)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)中度較大的節(jié)點(diǎn)node1對(duì)網(wǎng)絡(luò)較多的節(jié)點(diǎn)之間的相關(guān)性較大，說(shuō)明與節(jié)點(diǎn)node1相關(guān)的多個(gè)節(jié)點(diǎn)中只要有一個(gè)節(jié)點(diǎn)（不妨設(shè)為node2）所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)值發(fā)生改變，那么節(jié)點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的指標(biāo)很可能發(fā)生改變。

由于我們比較關(guān)注科技項(xiàng)目的產(chǎn)出水平，因此有必要研究與科技產(chǎn)出指標(biāo)具有緊密聯(lián)系的其他指標(biāo)。高校的科技投入指標(biāo)反映政府科技部門(mén)對(duì)高校的科研項(xiàng)目的資助力度。因此，挖掘?qū)萍纪度胫笜?biāo)影響較大的指標(biāo)有助于輔助政府科技部門(mén)開(kāi)展對(duì)各高校的科研項(xiàng)目的投入力度的決策分析。指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)模型可以幫助我們尋找對(duì)科技產(chǎn)出指標(biāo)以及科技投入指標(biāo)影響較大的指標(biāo)。

三、湖北省高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間相關(guān)性研究

表1 湖北省高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文根據(jù)2013年初對(duì)湖北省18所高校的調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。根據(jù)調(diào)研數(shù)據(jù)的實(shí)際情況，筆者在其他文章中已構(gòu)建了包括科研基礎(chǔ)、科研投入和科研產(chǎn)出為一級(jí)指標(biāo)的包括59個(gè)三級(jí)指標(biāo)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系（表1）。[12](p117-121)

依照指標(biāo)間的互信息相關(guān)性的計(jì)算步驟，我們計(jì)算59個(gè)三級(jí)指標(biāo)間的互信息相關(guān)性的過(guò)程如下。

首先，數(shù)據(jù)的整理。因指標(biāo)的量綱不同，為了便于計(jì)算，本文將59個(gè)三級(jí)指標(biāo)的數(shù)據(jù)進(jìn)行最大值歸一化，得到指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣Data18×59（Data為18×59維的矩陣）。

其次，計(jì)算指標(biāo)序?qū)﹂g的互信息相關(guān)性。為了便于互信息計(jì)算，將區(qū)間[0,1]等分為20個(gè)小區(qū)間，分別判斷指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣Data18×59中的每個(gè)元素所處的小區(qū)間的編號(hào)。將元素所處的小區(qū)間的編號(hào)代替該元素值，最終將指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣Data18×59離散化。離散化后的結(jié)果使得數(shù)據(jù)矩陣中的每個(gè)元素為1到20之間的任意自然數(shù)。利用I(Xt1,Xt2)=H(Xt1)+H(Xt2)-

H(Xt1,Xt2)公式計(jì)算任意兩個(gè)指標(biāo)間的互信息相關(guān)性，其中Xt1與Xt2分別表示指標(biāo)t1與t2的數(shù)據(jù)。我們不計(jì)同一指標(biāo)間的相關(guān)性，發(fā)現(xiàn)指標(biāo)間相關(guān)性的最大值為1.91（注：該值為指標(biāo)“碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科數(shù)目”與指標(biāo)“碩士點(diǎn)數(shù)目”之間的相關(guān)性），平均值為0.87。

再次，采用最大值歸一化法處理指標(biāo)間的相關(guān)性，使得任意兩個(gè)指標(biāo)間的相關(guān)性最大為1。指標(biāo)間相關(guān)性值的分布見(jiàn)圖1。由圖1可見(jiàn)，指標(biāo)間互信息值的分布呈單峰狀，在0.5附近達(dá)到最高，說(shuō)明互信息值大多集中在0.5附近?；バ畔⒅荡笥?.7的指標(biāo)序?qū)Φ膫€(gè)數(shù)為226，互信息值大于0.75的指標(biāo)序?qū)Φ膫€(gè)數(shù)為128，互信息值大于0.8的指標(biāo)序?qū)Φ膫€(gè)數(shù)為88。

圖1 互信息相關(guān)性值的分布

假定歸一化后的互信息值超過(guò)最大值的60%時(shí)，認(rèn)為指標(biāo)間存在較為明顯的相關(guān)性。設(shè)定互信息相關(guān)性閾值為0.75，挖掘互信息值超過(guò)互信息相關(guān)性閾值的指標(biāo)序?qū)?。我們得到具有較高互信息相關(guān)性的128個(gè)指標(biāo)序?qū)?。例如，“教授?shù)目”分別與“講師數(shù)目”、“經(jīng)費(fèi)數(shù)目”的相關(guān)性都較為顯著，“教授數(shù)目”與“講師數(shù)目”從屬于“科技基礎(chǔ)”指標(biāo)，“經(jīng)費(fèi)數(shù)目”從屬于“科研投入”指標(biāo)，可見(jiàn)從屬于不同一級(jí)指標(biāo)的兩個(gè)三級(jí)指標(biāo)間的互信息值也可能較大。

四、湖北省高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)

湖北省高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間存在復(fù)雜的相互作用關(guān)系，以上指標(biāo)及指標(biāo)間的關(guān)系將構(gòu)成湖北省高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)。

（一）指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)模型。

1.指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)模型的構(gòu)建。

我們將59個(gè)三級(jí)指標(biāo)作為網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)，并將指標(biāo)間的互信息相關(guān)關(guān)系作為網(wǎng)絡(luò)中對(duì)應(yīng)指標(biāo)的節(jié)點(diǎn)之間的邊，從而建立指標(biāo)的互信息相關(guān)網(wǎng)絡(luò)模型模型。設(shè)定互信息相關(guān)性閾值為0.75，128個(gè)指標(biāo)序?qū)Φ幕バ畔⑾嚓P(guān)性高于0.75（即互信息相關(guān)關(guān)系為128個(gè)）。本文所構(gòu)建的指標(biāo)的互信息網(wǎng)絡(luò)模型見(jiàn)圖2。

圖2 指標(biāo)的互信息網(wǎng)絡(luò)模型

圖2中，紅色節(jié)點(diǎn)表示科技基礎(chǔ)所涉及的三級(jí)指標(biāo)，綠色節(jié)點(diǎn)表示科技投入所涉及的三級(jí)指標(biāo)，藍(lán)色節(jié)點(diǎn)表示科技產(chǎn)出所涉及的三級(jí)指標(biāo)。圖中非孤立節(jié)點(diǎn)編號(hào)與指標(biāo)的對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：教授數(shù)目（C2），副教授數(shù)目（C3），講師數(shù)目（C4），碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科數(shù)目（D3），碩士點(diǎn)數(shù)目（D5），湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)目（E7），湖北省工程研究中心數(shù)目（E8），博士后流動(dòng)站數(shù)目（D1），國(guó)家級(jí)科研團(tuán)隊(duì)數(shù)目(D13)，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助項(xiàng)目數(shù)目（G1），湖北省科技廳資助經(jīng)費(fèi)數(shù)目（H4），省級(jí)一等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_1），省級(jí)二等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_2），省級(jí)三等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_3），發(fā)表中文專(zhuān)著數(shù)目（K2），被EI檢索的論文數(shù)目（K5），培養(yǎng)的碩士生的數(shù)目（M3）。

由圖2可見(jiàn)，網(wǎng)絡(luò)中128條邊分布于17個(gè)節(jié)點(diǎn)之間，網(wǎng)絡(luò)中的大部分節(jié)點(diǎn)為孤立節(jié)點(diǎn)（即無(wú)與該節(jié)點(diǎn)關(guān)聯(lián)的邊）。該現(xiàn)象說(shuō)明，59個(gè)指標(biāo)中只有少部分指標(biāo)之間存在相關(guān)關(guān)系，而大部分指標(biāo)間無(wú)顯著的關(guān)聯(lián)關(guān)系。我們推斷無(wú)顯著的關(guān)聯(lián)關(guān)系的指標(biāo)的數(shù)據(jù)即便有大的改動(dòng)，也不會(huì)對(duì)其他數(shù)據(jù)產(chǎn)生太大的影響。

2.指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)模型的可靠性。

保持各指標(biāo)數(shù)據(jù)向量中元素不變，隨機(jī)調(diào)換指標(biāo)向量中元素的位置。隨機(jī)生成各指標(biāo)數(shù)據(jù)隨機(jī)向量。再利用互信息方法，計(jì)算各指標(biāo)數(shù)據(jù)隨機(jī)向量間的相關(guān)性。隨機(jī)指標(biāo)數(shù)據(jù)間的相關(guān)性分布見(jiàn)圖3。

由圖3可見(jiàn)，隨機(jī)互信息值大部分分布于0.2，隨機(jī)互信息值大于0.75的個(gè)數(shù)為0。該結(jié)果可以驗(yàn)證所得指標(biāo)間關(guān)系存在的可靠性。從而進(jìn)一步可以說(shuō)明由這些可靠的指標(biāo)間的關(guān)系所得的指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)模型的可靠性。

圖3 隨機(jī)互信息相關(guān)性值的分布

（二）指標(biāo)網(wǎng)絡(luò)模型中的重要節(jié)點(diǎn)。

由1.2節(jié)的分析可知，網(wǎng)絡(luò)的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)指標(biāo)（例如節(jié)點(diǎn)的度）可以幫助發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)。本節(jié)計(jì)算網(wǎng)絡(luò)中每個(gè)節(jié)點(diǎn)的度，并分別將節(jié)點(diǎn)按照節(jié)點(diǎn)度的降序進(jìn)行排列。指標(biāo)的相關(guān)網(wǎng)絡(luò)為無(wú)向網(wǎng)絡(luò)。無(wú)向網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的度數(shù)為與該節(jié)點(diǎn)相連的邊的數(shù)目。例如，網(wǎng)絡(luò)中編號(hào)為“C3”的節(jié)點(diǎn)分別于編號(hào)為“C4”及“J4_1”的節(jié)點(diǎn)存在一條邊。因此，編號(hào)為“C3”的節(jié)點(diǎn)的度為2。同理，我們計(jì)算出相關(guān)網(wǎng)絡(luò)中17個(gè)非孤立節(jié)點(diǎn)的度數(shù)，并將節(jié)點(diǎn)度數(shù)降序排列。相關(guān)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的度數(shù)及相應(yīng)的指標(biāo)編號(hào)詳見(jiàn)表2。

表2 相關(guān)網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)的度數(shù)

表2中節(jié)點(diǎn)編號(hào)與指標(biāo)的對(duì)應(yīng)關(guān)系如下：教授數(shù)目（C2）、副教授數(shù)目（C3）、講師數(shù)目（C4）、碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科數(shù)目（D3）、碩士點(diǎn)數(shù)目（D5）、湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)目（E7）、湖北省工程研究中心數(shù)目（E8）、博士后流動(dòng)站數(shù)目（D1）、國(guó)家級(jí)特色團(tuán)隊(duì)數(shù)目（D10）、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)資助項(xiàng)目數(shù)目（G1）、湖北省科技廳資助經(jīng)費(fèi)數(shù)目（H4）、省級(jí)一等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_1）、省級(jí)二等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_2）、省級(jí)三等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_3）、發(fā)表中文專(zhuān)著數(shù)目（K2）、被EI檢索的論文數(shù)目（K5）、培養(yǎng)的碩士生的數(shù)目（M3）等。

值得注意的是，在判斷節(jié)點(diǎn)是否為重要節(jié)點(diǎn)時(shí)，由于節(jié)點(diǎn)的重要與否是一個(gè)相對(duì)的概念，節(jié)點(diǎn)重要性可根據(jù)個(gè)人主觀評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)來(lái)定義節(jié)點(diǎn)是否重要。沒(méi)有一個(gè)專(zhuān)門(mén)的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)所定義的節(jié)點(diǎn)的重要性。本研究中，我們選取了節(jié)點(diǎn)的度數(shù)為5。指標(biāo)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)分別為：講師數(shù)目（C4）、教授數(shù)目（C2）、碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科數(shù)目（D3）、碩士點(diǎn)數(shù)目（D5）、省級(jí)一等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_1）、省級(jí)二等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_2）、省級(jí)三等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_3）、發(fā)表中文專(zhuān)著數(shù)目（K2）、國(guó)家級(jí)科研團(tuán)隊(duì)數(shù)目（D13）、湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)目（E7）、湖北省科技廳資助經(jīng)費(fèi)數(shù)目（H4）、湖北省工程研究中心數(shù)目（E8）。

（三）網(wǎng)絡(luò)模型分析。

我們發(fā)現(xiàn)，12個(gè)重要節(jié)點(diǎn)中的教授數(shù)目、講師數(shù)目、碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科數(shù)目)、碩士點(diǎn)數(shù)目、國(guó)家級(jí)科研團(tuán)隊(duì)數(shù)目、湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)目、省級(jí)一等獎(jiǎng)數(shù)目、省級(jí)二等獎(jiǎng)數(shù)目、省級(jí)三等獎(jiǎng)數(shù)目、發(fā)表中文專(zhuān)著數(shù)目等十個(gè)指標(biāo)與多個(gè)指標(biāo)有較強(qiáng)的相關(guān)性，尤其是該十個(gè)指標(biāo)中的每一個(gè)與其他指標(biāo)幾乎都有邊相連。說(shuō)明以上十個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)具有較強(qiáng)的變化一致性。其中四個(gè)指標(biāo)為科研產(chǎn)出三級(jí)指標(biāo)，六個(gè)指標(biāo)為科研基礎(chǔ)指標(biāo)，說(shuō)明科研基礎(chǔ)對(duì)科研產(chǎn)出水平存在重要影響。

在科研基礎(chǔ)的6個(gè)指標(biāo)中和人才相關(guān)的是教授數(shù)目和講師數(shù)目和國(guó)家級(jí)科研團(tuán)隊(duì)數(shù)目，說(shuō)明教授和講師是高?？蒲械闹黧w力量，國(guó)家級(jí)團(tuán)隊(duì)在一定程度上作為人才集聚在高校的科研中起著重要的作用。學(xué)科相關(guān)的是碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科數(shù)目、碩士點(diǎn)數(shù)目，和科研平臺(tái)相關(guān)的為湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)目，這與湖北高校碩士學(xué)科點(diǎn)和湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的分布較廣有關(guān)，同時(shí)也說(shuō)明學(xué)科和科研平臺(tái)的重要性。

科研產(chǎn)出中重要指標(biāo)為省級(jí)一等獎(jiǎng)數(shù)目、省級(jí)二等獎(jiǎng)數(shù)目、省級(jí)三等獎(jiǎng)數(shù)目、發(fā)表中文專(zhuān)著數(shù)目，與調(diào)研對(duì)象為湖北省高校有關(guān)。但同時(shí)也說(shuō)明我們?cè)谶^(guò)去的科研管理中對(duì)科研產(chǎn)出比較重視成果獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)其他方面，特別是科研成果的社會(huì)化服務(wù)方面重視不夠。

同時(shí)，通過(guò)分析科研投入指標(biāo)，我們發(fā)現(xiàn)科技廳資助經(jīng)費(fèi)數(shù)目（H4）與教授數(shù)目（C2）、講師數(shù)目（C4）、省碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科數(shù)目（D3），碩士點(diǎn)

數(shù)目（D5）省級(jí)一等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_1），省級(jí)二等獎(jiǎng)數(shù)目（J4_2）和發(fā)表中文專(zhuān)著數(shù)目（K2）；這說(shuō)明科技基礎(chǔ)和科研產(chǎn)出中高水平成果對(duì)科研投入有較大的影響。

五、相關(guān)建議

1.加強(qiáng)科技基礎(chǔ)建設(shè)，提升科技產(chǎn)出水平。高校應(yīng)轉(zhuǎn)變觀念理念，從人才、學(xué)科、基地等方面綜合提升學(xué)校科技基礎(chǔ)水平，通過(guò)提升科研基礎(chǔ)水平來(lái)整體拉動(dòng)學(xué)?？蒲挟a(chǎn)出質(zhì)量。人才是科研項(xiàng)目完成的主體，學(xué)科代表高校在某個(gè)研究方向的研究實(shí)力，基地是科學(xué)研究的依托條件，團(tuán)隊(duì)是針對(duì)特定方向的科學(xué)研究的隊(duì)伍建設(shè)。學(xué)校的科技基礎(chǔ)實(shí)力的高低在某種程度上極大影響了科研項(xiàng)目的完成質(zhì)量和產(chǎn)出的水平。我們要注重科研基礎(chǔ)的建設(shè)質(zhì)量。通過(guò)高水平人才引進(jìn)與培養(yǎng)、先進(jìn)科研平臺(tái)建設(shè)、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先學(xué)科發(fā)展、優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)的建設(shè)來(lái)促進(jìn)科研基礎(chǔ)水平的質(zhì)量。通過(guò)科研基礎(chǔ)水平的提升，爭(zhēng)取更多的科研項(xiàng)目，促進(jìn)優(yōu)秀的科研成果的產(chǎn)生。

2.積極重視科研成果服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。各高校在重視科研的學(xué)術(shù)成果的同時(shí)，積極推進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，強(qiáng)調(diào)科技服務(wù)于國(guó)家需求和社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在重視科研長(zhǎng)出的學(xué)術(shù)水平的同時(shí)，進(jìn)一步注重科研產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益。

3.做好教授、講師的科研主體隊(duì)伍建設(shè)，提高科研產(chǎn)出的水平。教授、講師等作為高校的科研主體，是高?？蒲挟a(chǎn)出的主要力量。目前各高校主要聚焦于高水平拔尖人才，給予全方位的優(yōu)惠政策，在獲得部分優(yōu)秀高水平成果的同時(shí)，對(duì)學(xué)?？蒲挟a(chǎn)出水平的整體提升影響較小，投入產(chǎn)出比也并不一定經(jīng)濟(jì)。各高校應(yīng)在積極支持優(yōu)秀高水平人才的同時(shí)積極改善廣大科研人員條件，發(fā)揮教授、講師等科研主體隊(duì)伍積極性，使得科研產(chǎn)出既有亮點(diǎn)，又在水平上得到整體提升。同時(shí)，積極適應(yīng)國(guó)家新科技體制，高?？蒲腥藛T應(yīng)在國(guó)家的基礎(chǔ)研究、技術(shù)攻關(guān)、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品研發(fā)的技術(shù)鏈條中合理定位，高校應(yīng)根據(jù)科研人員不同作用，進(jìn)行相應(yīng)的人事考核和支撐條件建設(shè)的改革。

六、結(jié)論與展望

本文利用互信息度量績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間相關(guān)性的方法，將其運(yùn)用于湖北省參研高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)。從理論上分析了高校政府投入科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)間的關(guān)系，通過(guò)實(shí)例證明了科研基礎(chǔ)對(duì)科研產(chǎn)出具有更重要的影響。為高校科研管理部門(mén)工作者提供參考。

目前，各管理部門(mén)對(duì)科研過(guò)程管理越來(lái)越重視，本研究的調(diào)研數(shù)據(jù)中缺乏科研過(guò)程數(shù)據(jù)，調(diào)研高校主要為湖北省高校，科研產(chǎn)出的數(shù)據(jù)主要為學(xué)術(shù)相關(guān)數(shù)據(jù)，缺乏社會(huì)效益等方面的數(shù)據(jù)。還應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大數(shù)據(jù)調(diào)研范圍，尤其是應(yīng)加強(qiáng)針對(duì)科研過(guò)程和科研產(chǎn)出中社會(huì)效應(yīng)的數(shù)據(jù)調(diào)研，同時(shí)拓寬高校的范圍，使得分析結(jié)論更具指導(dǎo)性。

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責(zé)任編輯 周剛

G472.5

A

1003-8477（2016）11-0059-06

陳小鋒（1977—），男，華中科技大學(xué)博士研究生；毛羽（1956—），男，博士，華中科技大學(xué)副教授；蘇延森（1985—），女，博士，安徽大學(xué)講師。