知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新關(guān)系研究

宋振東，張　崗，丁巨濤

（1.陜西師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，西安 710119；2.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，西安 710100）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新關(guān)系研究

宋振東1,2，張崗2，丁巨濤2

（1.陜西師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院，西安 710119；2.西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，西安 710100）

文章選取陜西省2000—2014年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的相關(guān)數(shù)據(jù)，使用時(shí)間序列動(dòng)態(tài)均衡分析法，建立了兩者之間的誤差修正模型。研究發(fā)現(xiàn)，陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系，表現(xiàn)出較強(qiáng)的波動(dòng)性和階段性不穩(wěn)定特征，但2007年以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升表現(xiàn)出較強(qiáng)的促進(jìn)作用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；自主創(chuàng)新；協(xié)整分析；誤差修正模型

0　引言

在促進(jìn)和保障科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律機(jī)制中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)揮著直接和獨(dú)特的作用。黨的十八大明確提出，科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。陜西省作為中國(guó)西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)大省，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力長(zhǎng)期以來(lái)未能充分發(fā)揮，減緩了陜西由知識(shí)產(chǎn)權(quán)大省向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省邁進(jìn)的步伐。本文以陜西省大中型工業(yè)企業(yè)為樣本，利用Eviews軟件探討陜西省2000—2014年，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響，希望能通過(guò)對(duì)陜西省歷史數(shù)據(jù)的分析，為陜西省創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展提供決策參考。

1　模型構(gòu)建

基于技術(shù)創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分析，本文將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為影響企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素之一，模型構(gòu)建為：

Y=F(X，Z)

其中：Y是企業(yè)自主創(chuàng)新能力；X是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度；Z是其他因素。為重點(diǎn)考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)自主創(chuàng)新的影響，本文假定其他因素不變，只考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因素，建立初步模型Y=F(X)。

在對(duì)具體變量選擇上，由于自主創(chuàng)新是企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，完成技術(shù)的商業(yè)化，獲取商業(yè)利潤(rùn)，因此,新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重（xcpb），能夠從一般意義上反映企業(yè)自主創(chuàng)新能力，用來(lái)計(jì)算Y，從而因變量表示為:

Y=xcpb=新產(chǎn)品銷售收入/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入

專利授權(quán)是國(guó)家依法在一定時(shí)期內(nèi)授予發(fā)明創(chuàng)造者或者其權(quán)利繼受者獨(dú)占使用其發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利，一旦專利被授權(quán)，他人未經(jīng)專利權(quán)人許可而使用、制造、銷售或進(jìn)口專利產(chǎn)品即為侵權(quán)，將受到法律的制裁，因此,專利授權(quán)與專利申請(qǐng)受理比（ssb），能夠反映知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度，用來(lái)計(jì)算X，從而自變量表示為：

X=ssb=專利授權(quán)數(shù)/專利申請(qǐng)受理數(shù)

基于以上對(duì)變量的理解，本文選取陜西省“大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品收入比（xcpb）”作為因變量，選取陜西省“專利授權(quán)與受理比(ssb)”作為自變量，利用相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算陜西省自主創(chuàng)新能力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度[1]。在數(shù)據(jù)處理過(guò)程中，為了減少異方差，對(duì)自變量和因變量進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。樣本數(shù)據(jù)選取2000—2014年陜西省的年度數(shù)據(jù)，具體見(jiàn)表1。

表1　2000—2014年陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)自主創(chuàng)新能力

為更好地比較大中型工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品收入比（企業(yè)自主創(chuàng)新能力）和專利授權(quán)與受理比（知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)）變動(dòng)的趨勢(shì)，將兩組數(shù)據(jù)匯集到圖1。圖1顯示，兩者的變動(dòng)方向與步調(diào)較為一致。使用eviews軟件進(jìn)行計(jì)算，兩者之間的相關(guān)系數(shù)為-0.25，這說(shuō)明兩者可能存在相關(guān)關(guān)系,但相關(guān)度較弱。

圖1　新產(chǎn)品收入比（lnxcpb）與專利授權(quán)受理比（lnssb）組合比較圖

在研究變量間相關(guān)關(guān)系時(shí)，一般的方法是,根據(jù)現(xiàn)有樣本資料建立比較合適的回歸方程。在傳統(tǒng)回歸分析中，要求所用時(shí)間序列必須是平穩(wěn)的，否則將會(huì)產(chǎn)生“偽回歸”的問(wèn)題。然而，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，時(shí)間序列往往是非平穩(wěn)的(帶有明顯變化趨勢(shì))，破壞了平穩(wěn)性假定。為使回歸有意義，一般要對(duì)其實(shí)行平穩(wěn)化。常用方法是對(duì)水平序列差分，然后以差分序列回歸。但這樣做的結(jié)果忽視了水平序列所包含的有用信息，而這些信息對(duì)分析問(wèn)題來(lái)說(shuō)，既是必要的，也是重要的。協(xié)整理論提供了一種處理非平穩(wěn)數(shù)據(jù)的方法。協(xié)整分析是用于非平穩(wěn)變量組成的關(guān)系式中長(zhǎng)期均衡參數(shù)估計(jì)的方法，是應(yīng)用于動(dòng)態(tài)模型的設(shè)定、估計(jì)與檢驗(yàn)的一種新技術(shù)。在實(shí)際分析中，基本步驟是：對(duì)時(shí)間序列變量及其一階差分序列平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)；檢驗(yàn)變量間協(xié)整關(guān)系，建立協(xié)整變量與均衡間的誤差修正方程；對(duì)具有協(xié)整關(guān)系的時(shí)間變量序列的因果關(guān)系進(jìn)一步檢驗(yàn)分析[2]。

2　檢驗(yàn)變量序列的平穩(wěn)性

在進(jìn)行協(xié)整分析之前，必須先檢驗(yàn)變量是否平穩(wěn)的。采用Dickey-Fuller的ADF檢驗(yàn)方法，對(duì)表1中的新產(chǎn)品收入比（lnxcpb）、專利授權(quán)與受理比（lnssb）及其差分變量dlnxcpb和dlnssb進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2　平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

由表2可知，lnxcpb和lnssb的ADF檢驗(yàn)值均大于臨界值（-0.851210＞-4.450425，-1.223340＞-4.450425），所以變量lnxcpb和lnssb非平穩(wěn)；dlnxcpb和dlnssb的ADF檢驗(yàn)值均小于臨界值（-4.555977＜-1.988198，-5.173176＜-1.988198），所以變量dlnxcpb和dlnssb在5%臨界值下平穩(wěn)。因此，lnxcpb和lnssb是非平穩(wěn)的，但其一階差分變量dlnxcpb和dlnssb是平穩(wěn)序列，lnxcpb和lnssb均為一階單整序列。

3　誤差修正模型

（1）協(xié)整檢驗(yàn)

為了判斷l(xiāng)nxcpb與lnssb的協(xié)整關(guān)系，本文選擇對(duì)lnxcpb和lnssb進(jìn)行最小二乘法回歸，并對(duì)其殘差進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，得到結(jié)果如表3所示。

表3　ADF檢驗(yàn)結(jié)果

由表3結(jié)果可知，p檢驗(yàn)值小于0.05，因此，lnxcpb與lnssb存在協(xié)整關(guān)系。

（2）建立誤差修正模型

通過(guò)eviews軟件，建立企業(yè)自主創(chuàng)新能力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的誤差修正模型為：

dlnxcpb=-0.018822-0.043557dlnssb-1.373048ecm(-1)

R2=0.660553；標(biāo)準(zhǔn)差s.d.=0.227110較小，說(shuō)明模型較為合理。

本模型結(jié)果分析表明：

第一，在2000—2011年間，陜西省自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度之間存在動(dòng)態(tài)均衡關(guān)系。

第二，短期內(nèi)，陜西省專利授權(quán)與受理比每增加一個(gè)單位，新產(chǎn)品銷售收入比會(huì)下降約0.004個(gè)單位。（但表現(xiàn)出較強(qiáng)的波動(dòng)性和階段性不穩(wěn)定特征，2007年以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升表現(xiàn)出較強(qiáng)的促進(jìn)作用。見(jiàn)本文第五部分）。

第三，誤差修正項(xiàng)ecm的系數(shù)反映了誤差修正規(guī)模自身偏離均衡時(shí)的修正能力，由于系數(shù)大于1，說(shuō)明陜西省新產(chǎn)品銷售收入比和專利授權(quán)受理比之間的均衡關(guān)系，對(duì)當(dāng)前非均衡誤差調(diào)整的自身修正能力很強(qiáng)。

4　因果關(guān)系檢驗(yàn)

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與企業(yè)自主創(chuàng)新能力之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系,但這種均衡關(guān)系是否構(gòu)成因果關(guān)系還需進(jìn)一步的驗(yàn)證。根據(jù)表1中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度(dlnssb)和企業(yè)自主創(chuàng)新能力(dlnxcpb)的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)其進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，結(jié)果如表4所示。表4中的第一列是Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)的零假設(shè)，其他列的第一行數(shù)據(jù)為F統(tǒng)計(jì)量的數(shù)值，第二行的數(shù)據(jù)為F統(tǒng)計(jì)量在零假設(shè)成立時(shí)的概率顯著性水平。

表4　Granger Causality因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

表4結(jié)果表明，滯后期為1年時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和自主創(chuàng)新能力之間的因果關(guān)系不明顯；滯后期為2年時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和自主創(chuàng)新能力之間因果關(guān)系也相對(duì)不明顯。

5　結(jié)論

從具體數(shù)據(jù)看，陜西省在2001—2003年期間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與企業(yè)自主創(chuàng)新能力變動(dòng)較為一致；從2004—2007年，企業(yè)自主創(chuàng)新能力與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度出現(xiàn)了反向相關(guān)，且波動(dòng)較為明顯，即當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度增強(qiáng)時(shí)，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就會(huì)下降，而當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度減弱時(shí)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力又會(huì)上升；2007年以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與企業(yè)自主創(chuàng)新能力變動(dòng)趨勢(shì)較為一致，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度減弱，企業(yè)自主創(chuàng)新能力下降更快，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度增強(qiáng)，企業(yè)自主創(chuàng)新能力上升更快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響作用顯著。這一結(jié)果，與有關(guān)學(xué)者發(fā)現(xiàn)的在發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與技術(shù)創(chuàng)新能力之間呈現(xiàn)出一種“倒U”型的關(guān)系相一致[3]。

在2003—2007年之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)有抑制作用，這與陜西作為發(fā)展中國(guó)家的欠發(fā)達(dá)地區(qū)，其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略突出表現(xiàn)為模仿性直接相關(guān)。從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新特征的角度，在國(guó)際和國(guó)內(nèi)“技術(shù)勢(shì)差”客觀存在的情況下，欠發(fā)達(dá)地區(qū)以發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，謀求經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展為目標(biāo)的技術(shù)引進(jìn)活動(dòng)有其必然性，欠發(fā)達(dá)地區(qū)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力往往是在從發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)模仿創(chuàng)新逐漸積累而成的，因此，欠發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新除具有技術(shù)創(chuàng)新一般意義上的創(chuàng)造性、累積性、效益性、風(fēng)險(xiǎn)性和市場(chǎng)性等特征之外，其突出的創(chuàng)新特征表現(xiàn)為模仿性。而模仿性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)負(fù)相關(guān)。

相反，在2007年以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度與企業(yè)自主創(chuàng)新能力變化趨勢(shì)基本一致，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升具有較強(qiáng)的促進(jìn)作用?？赡艿脑蚴?，由于在2006年，國(guó)家做出了“走中國(guó)特色自主創(chuàng)新的道路、努力建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”這一具有深遠(yuǎn)歷史意義的重大決策[4]；同時(shí)，陜西省提出了“堅(jiān)持自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”的指導(dǎo)方針，深入實(shí)施“科教興陜”和“人才強(qiáng)省”戰(zhàn)略，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式的中心環(huán)節(jié)[5]。而自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正相關(guān)，這印證了陜西省實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略以后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。

[1]劉和東.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與企業(yè)自主創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2008，（16）.

[2]李子奈，潘文卿.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)（第三版）[M].北京：高等教育出版社，2010.

[3]余長(zhǎng)林，王瑞芳.發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新:只是線性關(guān)系嗎?[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2009，（3）.

[4]徐冠華.關(guān)于自主創(chuàng)新的幾個(gè)重大問(wèn)題[J].中國(guó)軟科學(xué)，2006，（4）.

（責(zé)任編輯/易永生）

F062.41

A

1002-6487（2016）22-0183-03

宋振東（1983—），男，陜西西安人，博士研究生，講師，研究方向：產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新。

張崗（1980—），男，陜西寶雞人，碩士，助理研究員，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)。

丁巨濤（1968—），男，陜西武功人，博士，教授，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。