張永學(xué)

摘要：高校是推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的重要力量，利用高校自身人才優(yōu)勢(shì)，與產(chǎn)業(yè)協(xié)同，需要新的體制和機(jī)制，高校參與到產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新聯(lián)盟必須以學(xué)科集群的形態(tài)出現(xiàn)，不能再以個(gè)別學(xué)科的形態(tài)出現(xiàn)。和產(chǎn)業(yè)集群相對(duì)接的是學(xué)科集群，因?yàn)橹挥羞@樣，才能解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的復(fù)雜的問題和高端技術(shù)難題。

關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)集群；學(xué)科集群

為了加快推進(jìn)我國(guó)高等教育與科技、經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，建立創(chuàng)新人才培養(yǎng)平臺(tái)。2011年，教育部發(fā)布了“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”。旨在利用高校雄厚的科研力量，培養(yǎng)高端復(fù)合型人才，大力推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新，推動(dòng)高校、企業(yè)和政府的協(xié)同合作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)資本、人才、技術(shù)和信息等創(chuàng)新要素的深度合作。教育要面向國(guó)際前沿，實(shí)現(xiàn)科研領(lǐng)域走出去計(jì)劃，加快建設(shè)中國(guó)特色新型高校智庫。“協(xié)同創(chuàng)新”理念的提出，給高等學(xué)校的發(fā)展指明了新的方向。

20世紀(jì)中期，西方發(fā)達(dá)國(guó)家就開始設(shè)立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，重視跨學(xué)科多領(lǐng)域的交叉協(xié)同合作，高校是推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新的重要力量，利用高校自身人才優(yōu)勢(shì)，與產(chǎn)業(yè)協(xié)同，對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了重要的貢獻(xiàn)，高校要實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，需要新的體制和機(jī)制，科學(xué)合理的協(xié)同創(chuàng)新制度是保障協(xié)同創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵，要實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新要素的有效兼容。

一、文獻(xiàn)綜述

創(chuàng)新（innovation），即不斷的變革和創(chuàng)造新的有價(jià)值的事物。社會(huì)學(xué)中的創(chuàng)新是站在社會(huì)學(xué)的角度，創(chuàng)造出獨(dú)特的、新穎的、匪夷所思的方法，創(chuàng)造性地解決社會(huì)方面的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的創(chuàng)新是指技術(shù)創(chuàng)新的集合。

協(xié)同（synergy），即聯(lián)合起來行動(dòng)。包括以下幾個(gè)特征：首先，協(xié)同效應(yīng)應(yīng)大于合作。要產(chǎn)生“1 + 1>2”的效應(yīng)，意味著不同的要素和機(jī)構(gòu)，要通過機(jī)制和制度有效兼容。其次，協(xié)同需要黏合劑，協(xié)同的結(jié)果是共贏。

集群（cluster），在《朗文現(xiàn)代英漢雙解詞典》中，意為在一起發(fā)育的相似的事物，是對(duì)事物空間集中的一種描述。邁克爾·波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中認(rèn)為，“集群是特定產(chǎn)業(yè)中互有聯(lián)系的公司或機(jī)構(gòu)聚集在特定地理位置的一種現(xiàn)象。后來，又在《集群與新競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將產(chǎn)業(yè)集群解釋為，產(chǎn)業(yè)集群就是指以某個(gè)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)或某幾個(gè)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)為龍頭的一群既獨(dú)立自主有彼此依賴，既有專業(yè)分工又有資源互補(bǔ)的現(xiàn)象。它的核心內(nèi)容涉及了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮問題。產(chǎn)業(yè)集群的形成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在協(xié)同創(chuàng)新模式方面。藍(lán)曉霞（2014），中國(guó)高校和產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新體現(xiàn)了梯度的特點(diǎn)，合作研發(fā)模式使用頻率較高（83.2%），咨詢服務(wù)和委托研發(fā)（40%），衍生企業(yè)模式（10%）。美國(guó)咨詢服務(wù)和委托研發(fā)（25.1%），合作研發(fā)（12.1），衍生企業(yè)模式（66%）。

在產(chǎn)業(yè)集群合作意愿方面。2007年加拿大統(tǒng)計(jì)局的《高級(jí)技術(shù)調(diào)查報(bào)告》中，只有22.2%的產(chǎn)業(yè)集群傾向于與高校合作建立創(chuàng)新聯(lián)盟。澳大利亞的類似調(diào)查報(bào)告也顯示，只有1.6%的產(chǎn)業(yè)集群傾向于與高校建立創(chuàng)新聯(lián)盟。

在產(chǎn)業(yè)集群與高校協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)因方面。英國(guó)政府有關(guān)調(diào)查報(bào)告顯示，產(chǎn)業(yè)集群與高校協(xié)同創(chuàng)新的主導(dǎo)動(dòng)因是獲取高校的優(yōu)勢(shì)科研資源和獲取高級(jí)人才，從而增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力。說明產(chǎn)業(yè)集群與高校協(xié)同創(chuàng)新的直接目的并不是獲取直接收益。從高校角度，2008-2009學(xué)年，劍橋企業(yè)研究中心對(duì)參與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的高?？蒲腥藛T調(diào)查顯示，大多數(shù)的研究人員參與協(xié)同創(chuàng)新的目的是增強(qiáng)科研能力而不是獲取商業(yè)利益。

在參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)規(guī)模上。OECD的一份調(diào)查顯示，絕大多數(shù)OECD成員國(guó)中，中小企業(yè)參與高校協(xié)同創(chuàng)新的比例不足10%。加拿大魁北克省的調(diào)查結(jié)果也顯示，參與高校協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)當(dāng)中，年銷售額在5000萬加元以上的占比為81%。

二、研究方法

（一）合作博弈理論

合作博弈也叫正和博弈，與零和博弈相對(duì)。是指相互博弈、妥協(xié)合作后整體利益增加，或者社會(huì)總福利增加。核心在于合作各方在綜合博弈之后，達(dá)成妥協(xié)合作，實(shí)現(xiàn)共贏。

（二）案例分析與實(shí)地考查

案例分析主要是通過問卷調(diào)查、解析案例、查找資料等手段，最終表述、驗(yàn)證或是發(fā)現(xiàn)新的理論。實(shí)地考察是指選擇受益于創(chuàng)新平臺(tái)的企業(yè)，實(shí)地考查他們開展創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際情況、社會(huì)效應(yīng)以及存在的問題和原因。

（三）文獻(xiàn)研究

通過收集整理，鑒別與本研究相關(guān)的文獻(xiàn)資料，對(duì)國(guó)內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)同創(chuàng)新以及政府在高校與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中的作用做系統(tǒng)梳理。

（四）規(guī)范分析與特色分析

高校與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新過程中，很重要的就是政府的政策引導(dǎo)。本研究將總結(jié)發(fā)達(dá)地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新的政策支持體系的特色，再結(jié)合特定區(qū)域環(huán)境下協(xié)同創(chuàng)新的政府支持體系的影響因素、模式、重點(diǎn)和難點(diǎn)分析。

三、美國(guó)協(xié)同創(chuàng)新的模式、特點(diǎn)

模式是協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)載體，決定了協(xié)同創(chuàng)新的最終成效。

（一）美國(guó)的協(xié)同創(chuàng)新模式主要有以下幾種模式

1.大學(xué)科技園模式（Research Park）。包括由大學(xué)組建的，如“斯坦福研究園”。由企業(yè)組建的，如“128號(hào)公路高技術(shù)園區(qū)”。由政府組建的，如“北卡三角研究園”。

2.企業(yè)孵化器模式（Business Incubation）。大多數(shù)為非營(yíng)利組織，為中小企業(yè)和產(chǎn)品創(chuàng)新服務(wù)，可以帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

3.咨詢協(xié)議模式（Consulting Arrangements）咨詢有助于加強(qiáng)高校和企業(yè)的聯(lián)系，是高校和企業(yè)的橋梁。在美國(guó)有30%的高校教師從事各類咨詢工作。此類活動(dòng)具有自發(fā)性、分散性和趨利性的特點(diǎn)，需要高校出臺(tái)相應(yīng)政策。

（二）科研成果轉(zhuǎn)化方式

1.技術(shù)許可模式（Technology Licensing）。大學(xué)要制定詳細(xì)的專利許可扶持政策，特別要明確專利收益的分成比例。如美國(guó)的《拜杜法案》。

2.大學(xué)衍生企業(yè)模式（Spin sffs）。即利用大學(xué)的科研成果，從事產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)的中小企業(yè)，雖然規(guī)模小，但更具有成長(zhǎng)性和創(chuàng)造性。

總之，美國(guó)高校和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新具有比較鮮明的特點(diǎn)。第一，高校和產(chǎn)業(yè)集群的和合作關(guān)系源遠(yuǎn)流長(zhǎng)。政府、高校、產(chǎn)業(yè)集群各方對(duì)合作的持續(xù)推動(dòng)和重視，使得合作的理念得到很好的傳承和發(fā)揚(yáng)，美國(guó)的許多著名高校建校伊始，就把服務(wù)經(jīng)濟(jì)作為辦學(xué)宗旨，是高校的主動(dòng)行為，并不斷探索合作的新路徑。第二，法律法規(guī)的有力保障。20世紀(jì)70年代以來，出臺(tái)了相關(guān)的法律法規(guī)，如專利法、技術(shù)創(chuàng)新法、拜杜法等，推動(dòng)高校和產(chǎn)業(yè)集群的合作研究，推動(dòng)建立高校和產(chǎn)業(yè)集群在協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展過程中形成共同利益。而我國(guó)的法律法規(guī)大部分停留在宏觀層面上，缺乏技術(shù)層面的操作性，除了2012年實(shí)施的“高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃”，幾乎沒有其他的高校和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的扶持計(jì)劃。

四、高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵

在我國(guó)創(chuàng)建創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)進(jìn)程中，”“協(xié)同創(chuàng)新”這一時(shí)代主題已經(jīng)唱響。深刻解析高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵與動(dòng)因，是有效推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新的邏輯前提。在開展高校與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的過程中，暴露出了一系列亟待解決的問題，需要我們認(rèn)真的思考。

（一）協(xié)同創(chuàng)新主體分析

高校和產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新不僅要追求自身利益的最大化，更要追求合作整體的利益最大化。

1.高校。包括大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)。在封閉的環(huán)境下搞科研已經(jīng)不符合科技成果產(chǎn)業(yè)化的要求，高校只有和產(chǎn)業(yè)集群合作，才能科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。何況高校也需要產(chǎn)業(yè)集群提供資金支持，高校應(yīng)該依托產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新，不斷推進(jìn)科技創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新、取長(zhǎng)補(bǔ)短。

2.產(chǎn)業(yè)集群。科研能力的培養(yǎng)不是一朝一夕的，除了一些大型企業(yè)具有強(qiáng)大的科研能力外，大多數(shù)企業(yè)自身的科研能力普遍不高，已經(jīng)成了影響企業(yè)發(fā)展的重要因素。所以，企業(yè)方也愿意與高校協(xié)同，完成科技創(chuàng)新，投入市場(chǎng)獲取收益。

3.政府。在高校和產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新的不同階段，政府應(yīng)該不斷變換自己的角色，可以是協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)的搭建者、參與者和維護(hù)者。通過政策手段和財(cái)政手段推動(dòng)高校和產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新良性發(fā)展。

（二）協(xié)同創(chuàng)新

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度上講，創(chuàng)新是生產(chǎn)要素的有效配置和合理流動(dòng)，并以此促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。創(chuàng)新也成為高校、產(chǎn)業(yè)、政府的核心競(jìng)爭(zhēng)力。創(chuàng)新離不開創(chuàng)新主體的相互協(xié)同，要形成整個(gè)系統(tǒng)的統(tǒng)一和聯(lián)合的作用，深度合作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，以達(dá)到創(chuàng)新的目的。協(xié)同創(chuàng)新也離不開政府的引導(dǎo)和機(jī)制安排?！?011”計(jì)劃就是試圖把高校、產(chǎn)業(yè)和政府作為協(xié)同創(chuàng)新的主體，推動(dòng)創(chuàng)新資源的開發(fā)與整合，達(dá)到1+1>2，或1+1+1>3的最終目的。

（三）政府引導(dǎo)

協(xié)同創(chuàng)新過程中存在問題，需要政府妥善引導(dǎo)。首先，動(dòng)力不足。協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)力主要來源于知識(shí)技術(shù)更新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的迫切需要，以及利益驅(qū)動(dòng)。但是，利益分配的方式和結(jié)果可能不盡如人意。這就需要政府加以合理的引導(dǎo)。其次，協(xié)同創(chuàng)新勢(shì)必要打破機(jī)構(gòu)和體制壁壘，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。但是存在各個(gè)創(chuàng)新主體各自為政，創(chuàng)新項(xiàng)目重復(fù)建設(shè)的問題，需要政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求予以協(xié)同。最后，機(jī)制不完善。創(chuàng)新過程中存在配套政策不完備，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不明確，創(chuàng)新激勵(lì)不充分，創(chuàng)新效率和效益難以評(píng)估等問題。嚴(yán)重挫傷創(chuàng)新主體的積極性和主動(dòng)性。政府要在機(jī)制和制度方面，包括組織和管理問題；績(jī)效評(píng)價(jià)問題；資源共享問題；信息溝通機(jī)制問題等，加以妥善解決。

（四）協(xié)同創(chuàng)新的類型和層次

高校和產(chǎn)業(yè)集群的合作主要分為三個(gè)層次，一是基礎(chǔ)性的合作，主要靠人才交流的方式推進(jìn)，一般應(yīng)用性的大學(xué)采用這種方式。另一個(gè)就是學(xué)科集群與產(chǎn)業(yè)集群的合作，一般通過合作完成項(xiàng)目的方式推進(jìn)。以上兩種方式具有階段性、被動(dòng)性的特點(diǎn)，不具有可持續(xù)性。最好的方式是，高校的學(xué)科集群和產(chǎn)業(yè)集群形成共同的發(fā)展愿景，不是簡(jiǎn)單的1+1，而是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)新的產(chǎn)業(yè)集群或是產(chǎn)業(yè)升級(jí)。是在“共同愿景”下開展協(xié)同創(chuàng)新，是雙贏和可持續(xù)，是體制和機(jī)制的不斷完善。

五、學(xué)科集群與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新

高校參與到產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新聯(lián)盟必須以學(xué)科集群的形態(tài)出現(xiàn)，不能再以個(gè)別學(xué)科的形態(tài)出現(xiàn)。和產(chǎn)業(yè)集群相對(duì)接的是學(xué)科集群，因?yàn)橹挥羞@樣，才能解決產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的復(fù)雜的問題和高端技術(shù)難題。如城市的建設(shè)需要建筑、材料、交通、土木、規(guī)劃和管理等眾多學(xué)科的協(xié)作。學(xué)科間的交叉融合可以思維的啟迪和碰撞。

這種模式具有一些明顯的特點(diǎn)：（1）明確了企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的主體地位。協(xié)同創(chuàng)新的目的就是為了提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)必須是企業(yè)的需求。（2）學(xué)科集群與產(chǎn)業(yè)集群的協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略意義是提升整個(gè)國(guó)家的自主創(chuàng)新能力。以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略要求為目標(biāo)，要可持續(xù)性地提高國(guó)家和地區(qū)的自主創(chuàng)新能力。（3）協(xié)同創(chuàng)新要具有長(zhǎng)效性和緊密型。這種國(guó)家創(chuàng)新能力層面上的結(jié)合，不是短期性為，也不是短時(shí)間可以奏效的。所以這種協(xié)同創(chuàng)新必須是長(zhǎng)效和緊密的。（4）學(xué)科集群和產(chǎn)業(yè)集群要做到良性互動(dòng)。要資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互激勵(lì)，具有1+1>2的效果。

學(xué)科集群和產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)合必須解決兩個(gè)方面的問題，一是認(rèn)識(shí)上的問題；二是機(jī)制和制度方面的問題。

在認(rèn)識(shí)方面。在評(píng)價(jià)研究成果時(shí)，往往以發(fā)表的刊物等級(jí)、論文的獲獎(jiǎng)情況為標(biāo)準(zhǔn)，極少關(guān)注實(shí)踐價(jià)值和應(yīng)用情況。還有就是在組織課題研究時(shí)，喜歡“單打獨(dú)斗”。企業(yè)方面，不習(xí)慣把企業(yè)放到整個(gè)產(chǎn)業(yè)、地區(qū)或整個(gè)國(guó)家中做戰(zhàn)略性思考。

在機(jī)制和制度方面。包括組織和管理問題；績(jī)效評(píng)價(jià)問題；資源共享問題；信息溝通機(jī)制問題等，必須妥善解決上述問題。

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