劉向南，單嘉銘，石曉平，汪明進(jìn)

（1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京 210095；2.浙江紹興市委黨校，浙江紹興 312000）

發(fā)達(dá)地區(qū)城市工業(yè)用地效率評(píng)價(jià)及影響因素研究
——以浙江省紹興市為例

劉向南1，單嘉銘1，石曉平1，汪明進(jìn)2

（1.南京農(nóng)業(yè)大學(xué)公共管理學(xué)院，江蘇南京 210095；2.浙江紹興市委黨校，浙江紹興 312000）

文章以浙江紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）工業(yè)用地為研究對(duì)象，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）法和Malmquist指數(shù)模型，測(cè)度各地工業(yè)用地效率、工業(yè)全要素生產(chǎn)率及其時(shí)空特征，并構(gòu)建回歸模型研究工業(yè)用地效率的主要影響因素及其可能的作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：工業(yè)用地的區(qū)位特征明顯區(qū)別于住宅、商服等行業(yè)，用地效率與工業(yè)用地管控、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、投資結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新等緊密關(guān)聯(lián)；地方政府供地和投資政策與工業(yè)全要素生產(chǎn)率變化存在著較強(qiáng)關(guān)聯(lián)性，工業(yè)全要素生產(chǎn)率提高主要依靠技術(shù)進(jìn)步；經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)城市工業(yè)用地效率的主要影響因素是工業(yè)研發(fā)投入、工業(yè)企業(yè)規(guī)模、工業(yè)土地持有成本和工業(yè)行業(yè)集聚度。在此基礎(chǔ)上，從實(shí)施技術(shù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展模式、改革土地出讓方式、促進(jìn)企業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)有效集聚等方面提出了政策建議。

發(fā)達(dá)地區(qū)；工業(yè)用地；效率；影響因素；DEA-Malmquist指數(shù)法

一、引言

隨著我國(guó)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速發(fā)展，建設(shè)用地持續(xù)擴(kuò)張，耕地和生態(tài)用地面積不斷減少，嚴(yán)重威脅了糧食安全和生態(tài)安全［1］。在我國(guó)建設(shè)用地中，工業(yè)用地占比達(dá)21.79%，明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家平均約10%左右的水平［2］;工業(yè)用地利用粗放，且產(chǎn)出效率偏低，我國(guó)發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)用地容積率僅0.3～0.6，發(fā)達(dá)國(guó)家一般在1.0以上［3］;長(zhǎng)三角地區(qū)的工業(yè)平均產(chǎn)出率，只相當(dāng)于國(guó)際平均產(chǎn)出率的1/80［4］;相對(duì)粗放的工業(yè)用地方式也在一定程度上導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低端化。到2020年，我國(guó)常住人口城鎮(zhèn)化率將從2013年的53.7%提高到60%左右，2025年要基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化;同時(shí)，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下如何促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，對(duì)保持宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展、突破“中等收入陷阱”的隱憂也具有關(guān)鍵意義［5］。土地是基本的生產(chǎn)要素，轉(zhuǎn)變用地方式，提高工業(yè)用地效率，是化解工業(yè)化、城鎮(zhèn)化用地難題和資源約束的關(guān)鍵途徑，同時(shí)對(duì)引導(dǎo)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級(jí)也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。發(fā)達(dá)地區(qū)處于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前沿，對(duì)其在這一方面的實(shí)踐評(píng)價(jià)與總結(jié)，具有更加重要和典型的示范意義。

目前，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界側(cè)重于對(duì)城鄉(xiāng)建設(shè)用地整體上的研究，專門針對(duì)工業(yè)用地的研究尚處在起步階段［6］，研究工業(yè)用地的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)也主要集中于集約利用方面［7-10］。在研究工業(yè)用地效率的少量文獻(xiàn)中，既有的研究主要集中在從相對(duì)宏觀的區(qū)域?qū)用鎸?duì)工業(yè)用地的效率及其時(shí)空差異進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)［11-16］，對(duì)效率的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)和測(cè)度較為單一，對(duì)影響效率的主要因素及造成這種差異的客觀原因和機(jī)制也缺少相對(duì)深入和系統(tǒng)的探討。在現(xiàn)有工業(yè)用地效率的研究方法上，主要包括從投入產(chǎn)出角度設(shè)定若干指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)［17］，或采用全要素生產(chǎn)率法［18］、單指標(biāo)分析法［19］、綜合指標(biāo)法［20］、生產(chǎn)函數(shù)法［21］進(jìn)行評(píng)價(jià)等。以上研究需要構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，或者設(shè)定具體函數(shù)，但由于確定指標(biāo)權(quán)重、預(yù)設(shè)函數(shù)模型具有較強(qiáng)的主觀性，往往影響到對(duì)工業(yè)用地效率評(píng)價(jià)的客觀性。因此，探索更有效的研究方法也是工業(yè)用地效率研究的一個(gè)重要發(fā)展方向。

本研究以浙江省紹興市所轄6個(gè)縣（市、區(qū)）為樣本，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)記DEA）和Malmquist指數(shù)方法，測(cè)度2010-2014年各縣域工業(yè)用地綜合效率，并建立計(jì)量回歸模型，構(gòu)建面板數(shù)據(jù)，分析工業(yè)用地效率的主要影響因素及其內(nèi)在機(jī)制，提出優(yōu)化工業(yè)用地效率的相關(guān)政策建議，以期為合理調(diào)控、高效利用城市工業(yè)用地提供科學(xué)的管理和決策依據(jù)。

二、工業(yè)用地效率的測(cè)量與評(píng)價(jià)

（一）研究方法

本研究首先通過(guò)DEA法計(jì)算出各地工業(yè)用地綜合效率，評(píng)估各地工業(yè)用地效率及其變化結(jié)構(gòu)特征①。在此基礎(chǔ)上，計(jì)算Malmquist指數(shù)，進(jìn)一步考察各地包含土地要素投入的工業(yè)全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，簡(jiǎn)記TFP）變化情況，并將全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化，觀察其對(duì)生產(chǎn)率的影響。

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA法）

DEA模型以線性規(guī)劃的數(shù)學(xué)過(guò)程，將決策單元（Decision Making Unit，簡(jiǎn)記DMU）的投入、產(chǎn)出，映射到空間中線性組合，構(gòu)建一條包絡(luò)前沿線，從而衡量每個(gè)決策單元的相對(duì)效率。CCR（Charnes&Cooper &Rhodes）模型是第一個(gè)DEA模型，它是在假設(shè)DMU規(guī)模報(bào)酬不變的情況下衡量整體效率，然而并不是所有的DMU都處于規(guī)模報(bào)酬不變的情形。鑒于此，Banker等修正了規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，提出了在規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)下的BCC（Banker&Charnes&Coopers）模型。DEA方法的基本公式為［22］：

式（1）中，當(dāng)δ=0時(shí)，為假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型;當(dāng)δ=1時(shí)，為假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型。θ為決策單元（DMU）的相對(duì)效率；x表示投入變量，y表示產(chǎn)出變量;s-與s+分別表示投入與輸出的松弛變量;λj是根據(jù)DMUj重新構(gòu)造一個(gè)有效DMU組合時(shí)第j個(gè)決策單元的組合比例。θ介于0和1之間，數(shù)值越大說(shuō)明決策單元越有效率，θ為1則表明投入產(chǎn)出最優(yōu)。本文把所研究的每一個(gè)縣（市、區(qū)）當(dāng)作是一個(gè)多投入、多產(chǎn)出的決策單元，它們所處的發(fā)展階段不同，規(guī)模報(bào)酬有明顯差異，因此，本文選擇規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型，以更好地反映不同縣（市、區(qū)）的工業(yè)用地效率。

2.Malmquist指數(shù)模型

由于各期的生產(chǎn)前沿面不同，CCR模型和BCC模型不能對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行有效分析，而Malmquist指數(shù)則能彌補(bǔ)上述兩個(gè)模型的不足，對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行縱向分析?；贒EA的Malmquist指數(shù)是廣泛應(yīng)用的測(cè)度全要素生產(chǎn)率的方法，具有非參數(shù)模型優(yōu)點(diǎn)。其公式為：

式（2）基于產(chǎn)出情形，式中x表示投入向量，y表示產(chǎn)出向量，（xt,yt）、（xt+1,yt+1）表示從第t期到t+1期的決策單元i的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù);為距離函數(shù)，即BCC模型的效率函數(shù)值，表示生產(chǎn)配置（xt,yt）到t時(shí)刻前沿面的距離。對(duì)公式（2）進(jìn)行分解推導(dǎo)，又可以得到Malmquist指數(shù)的公式：

式（3）中，第一項(xiàng)為技術(shù)效率變化指數(shù)，即從t時(shí)期到t+1時(shí)期的變化;第二項(xiàng)為技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)，即t時(shí)期到t+1時(shí)期生產(chǎn)前沿面的移動(dòng)變化。Malmquist指數(shù)變化大于1，表明從t時(shí)期到t+1時(shí)期包含土地要素投入的工業(yè)全要素生產(chǎn)效率是增長(zhǎng)的;小于1，表明效率衰退;等于1，表明效率不變。

（二）指標(biāo)選擇

1.研究對(duì)象概況

本研究以浙江省紹興市所轄6個(gè)縣（市、區(qū)）作為研究對(duì)象，并將每一個(gè)縣級(jí)行政區(qū)抽象化為工業(yè)生產(chǎn)的決策單元（DMU）。紹興市地處浙江省東部，2014年經(jīng)濟(jì)總量居中國(guó)主要城市第36位，所轄6個(gè)縣（市、區(qū)）均是全國(guó)百?gòu)?qiáng)縣，但在發(fā)展水平上仍有較明顯差異，其基本情況見(jiàn)表1。紹興市是全國(guó)十大國(guó)土資源節(jié)約集約模范市，也是國(guó)土資源部、浙江省政府確定的城鎮(zhèn)低效用地再開(kāi)發(fā)試點(diǎn)市，在工業(yè)用地利用管理方面進(jìn)行了積極的探索，研究紹興6個(gè)縣（市、區(qū)）的工業(yè)用地效率及影響因素，對(duì)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和城鎮(zhèn)化健康發(fā)展，具有較好的典型性和先導(dǎo)價(jià)值。

表1 紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）基本情況（2014年）

2.指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

變量指標(biāo)的選擇，是運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)法的關(guān)鍵。土地利用效率評(píng)價(jià)涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及生態(tài)三個(gè)方面因素［23］，考慮到評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相對(duì)效率的DEA方法特點(diǎn)和指標(biāo)的定量化，對(duì)工業(yè)用地效率評(píng)價(jià)時(shí)往往選擇經(jīng)濟(jì)方面的多指標(biāo)進(jìn)行分析，由此得到多投入多產(chǎn)出變量指標(biāo)組合［16］。所取投入指標(biāo)主要是土地、勞動(dòng)力、資產(chǎn)投入和財(cái)政支出等，所取產(chǎn)出指標(biāo)主要是國(guó)民生產(chǎn)總值、工業(yè)產(chǎn)值、工業(yè)增加值、工業(yè)利潤(rùn)總額、工業(yè)稅收、財(cái)政收入等［12-13，16-17］。綜合參考指標(biāo)的關(guān)聯(lián)性和代表性，并考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本研究選擇土地、勞動(dòng)力、資產(chǎn)作為投入要素，將工業(yè)產(chǎn)值、利潤(rùn)作為產(chǎn)出要素，并分別以各地規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的用地面積、全部職工年人數(shù)、資產(chǎn)總額和總產(chǎn)值、利潤(rùn)總額來(lái)表征，分析其工業(yè)用地效率?？紤]到2010年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑由年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入500萬(wàn)元調(diào)至2000萬(wàn)元，本文研究的時(shí)間上限為2010年，時(shí)間維度為2010-2014年，研究數(shù)據(jù)主要來(lái)自歷年《紹興統(tǒng)計(jì)年鑒》②。

（三）工業(yè)用地效率評(píng)價(jià)與差異分析

1.工業(yè)用地效率及其特征

運(yùn)用BCC模型和DEAP2.1軟件，計(jì)算紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）2010-2014年工業(yè)用地效率，結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）工業(yè)用地效率（2010-2014年）

對(duì)表2進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)紹興市縣域工業(yè)用地效率的以下幾個(gè)特征：

（1）縣域之間工業(yè)用地效率的整體差距不大。從表2看，紹興市6個(gè)區(qū)域的5年平均工業(yè)用地效率相對(duì)都處在較高水平，諸暨、新昌一直為1，柯橋、上虞、嵊州、越城分別為0.987、0.936、0.802、0.773，這說(shuō)明紹興全市各地的工業(yè)用地效率相對(duì)比較均衡，與紹興市作為國(guó)土資源節(jié)約集約模范市的地位是相吻合的。

（2）工業(yè)用地效率變化與時(shí)間推進(jìn)沒(méi)有關(guān)聯(lián)。5年間，諸暨、新昌和柯橋一直穩(wěn)定在相對(duì)最優(yōu)或者逐年提高;上虞波動(dòng)中呈上升趨勢(shì)，嵊州、越城則表現(xiàn)為逐漸走弱的趨勢(shì)。這說(shuō)明工業(yè)用地效率并不會(huì)隨時(shí)間推進(jìn)而自然提高，甚至一定程度上存在著路徑依賴的特征，這也為政府加強(qiáng)工業(yè)用地管理提供了重要的理論依據(jù)。

（3）工業(yè)用地效率高低與區(qū)位優(yōu)劣沒(méi)有必然聯(lián)系。從空間分異看，諸暨、新昌、柯橋、上虞始終處于較高或者最優(yōu)水平，而嵊州、越城一直相對(duì)較低。就交通區(qū)位來(lái)說(shuō)，處于紹興市南部山區(qū)的新昌效率一直處于最優(yōu)水平，而處在紹興市中心城區(qū)的越城效率卻最低，這反映了工業(yè)用地在區(qū)位特征上與商服、居住等用地存在顯著的差別。

（4）各地在工業(yè)用地管控、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、投資結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新等方面的差異，對(duì)工業(yè)用地效率具有較大影響。如工業(yè)用地效率一直處于最優(yōu)的新昌縣，產(chǎn)業(yè)層次高、科技創(chuàng)新能力強(qiáng)，2014年全縣研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP比重達(dá)3.84%。諸暨是全國(guó)國(guó)土資源節(jié)約集約模范縣（市），2011年就規(guī)定新上工業(yè)項(xiàng)目實(shí)際投入必須高于6 000萬(wàn)元/hm2、外資投入必須高于600萬(wàn)美元/hm2?？聵蛟谌珖?guó)首創(chuàng)“以畝產(chǎn)論英雄”理念，在浙江率先調(diào)整城鎮(zhèn)土地使用稅，對(duì)印染行業(yè)采取集聚發(fā)展策略，有效促進(jìn)了工業(yè)用地效率的優(yōu)化。上虞工業(yè)技改投入占工業(yè)投資的80%以上，擁有境內(nèi)外上市公司14家，良好的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和投資結(jié)構(gòu)，保障其有相對(duì)穩(wěn)定和比較高的工業(yè)土地產(chǎn)出效益。嵊州以勞動(dòng)密集型的輕工業(yè)為主，企業(yè)規(guī)模小，土地資源相對(duì)豐富，今后10年仍有可利用土地約6 666.7 hm2，一定程度導(dǎo)致用地相對(duì)粗放。越城是紹興市政治中心，工業(yè)發(fā)展受制于三產(chǎn)發(fā)展和主城區(qū)功能的限制，2014年工業(yè)占GDP比重僅34.1%、為全市最低，區(qū)域內(nèi)緊密相連的紹興高新區(qū)、袍江開(kāi)發(fā)區(qū)這2個(gè)國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)的產(chǎn)業(yè)定位不清、重復(fù)投資多，這些因素在較大程度上導(dǎo)致越城工業(yè)用地效率相對(duì)偏低。

2.工業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解特征

運(yùn)用DEAP2.1軟件，我們計(jì)算2010-2014年紹興市全市逐年Malmquist指數(shù)變化特征，結(jié)果見(jiàn)圖1。

圖1 紹興市全市逐年工業(yè)Malmquist指數(shù)（2010-2014年）

從圖1可以發(fā)現(xiàn)：

（1）紹興市工業(yè)全要素生產(chǎn)率5年間呈“N”型波動(dòng)特征。在2010-2014年間，紹興全市工業(yè)全要素生產(chǎn)率Malmquist指數(shù)波動(dòng)曲線比較明顯，分別為1.000、1.094、0.937、0.962、1.030，其中有3年的工業(yè)Malmquist指數(shù)為1或超過(guò)1，說(shuō)明工業(yè)全要素生產(chǎn)率在上升?？傮w呈現(xiàn)“升—降—升”的特征，近三年出現(xiàn)上升趨勢(shì)。

（2）短期工業(yè)用地的過(guò)度擴(kuò)張和無(wú)序投資，導(dǎo)致工業(yè)用地效率下降。紹興市2012年和2013年這2年的Malmquist指數(shù)不到1，說(shuō)明這2年的工業(yè)全要素生產(chǎn)率在下降，這與其短期過(guò)量的用地?cái)U(kuò)張和無(wú)序的工業(yè)投資緊密相關(guān)。資料表明，紹興市在國(guó)際金融危機(jī)中遭受沖擊很大，2008年和2009年的全市工業(yè)投資分別只有2.2%和9.8%，其后受國(guó)家4萬(wàn)億投資政策刺激，工業(yè)投資和用地?cái)U(kuò)張出現(xiàn)爆發(fā)式反彈，2010-2013年工業(yè)投資增長(zhǎng)分別增長(zhǎng)14.8%、19.6%、18.4%和13.4%。由于投資產(chǎn)出的后續(xù)效應(yīng)和投資效率關(guān)系，導(dǎo)致出現(xiàn)工業(yè)全要素生產(chǎn)效率波動(dòng)。這說(shuō)明，過(guò)量的土地供應(yīng)和盲目投資反而會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)率下降，必須改變粗放用地模式，保持投資的有效性、適度性，進(jìn)而提高土地要素對(duì)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的積極貢獻(xiàn)。

為深入考察全要素生產(chǎn)率（TFP）變化情況和變化結(jié)構(gòu)，我們運(yùn)用DEAP2.1軟件，分別計(jì)算6個(gè)縣（市、區(qū)）5年間的工業(yè)Malmquist指數(shù)的平均值，并將其分解為技術(shù)效率變化項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)步變化項(xiàng)，結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）工業(yè)Malmquist指數(shù)（2010-2014年）

由表3可知：

（1）紹興市各縣（市、區(qū)）工業(yè)全要素生產(chǎn)率5年間總體小幅上升。6個(gè)區(qū)域中有4個(gè)區(qū)域5年間的平均Malmquist指數(shù)大于1；全市平均也大于1，說(shuō)明工業(yè)全要素生產(chǎn)率是上升的，但平均增長(zhǎng)率僅0.5%。

（2）工業(yè)全要素生產(chǎn)率提升主要得益于技術(shù)進(jìn)步。從技術(shù)有效性分析，6個(gè)區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)大于1，技術(shù)效率變化指數(shù)小于1;全要素生產(chǎn)率大于1的4個(gè)縣（市、區(qū)）中除了上虞，技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)都要大于技術(shù)效率變化指數(shù)，這說(shuō)明效率提升主要源于技術(shù)進(jìn)步。新昌的全要素生產(chǎn)率下降幅度最大，其技術(shù)效率變化為1，但是技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)為0.926，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)在衰退，這可能是由于新昌前期技術(shù)積累的基數(shù)較大，近年相對(duì)則有所下降，同時(shí)也可能與新昌地處山區(qū)、土地資源制約緊而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、人才外流有關(guān)。柯橋各項(xiàng)指標(biāo)都處在前列，這說(shuō)明其在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，比較充分地發(fā)揮了技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)。技術(shù)進(jìn)步和工業(yè)全要素生產(chǎn)率變化之間的這一關(guān)系，也印證學(xué)者們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)合理增長(zhǎng)、突破“中等收入陷阱”中具有關(guān)鍵作用的判斷［5，24］。

三、工業(yè)用地效率影響因素分析

在對(duì)工業(yè)用地效率及其變化特征研究的基礎(chǔ)上，要將其有效反饋到工業(yè)用地管控的公共政策層面，需要進(jìn)一步對(duì)其影響因素做深入的分析。

（一）變量選取

效率作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心概念具有清晰的理論內(nèi)涵，但在現(xiàn)實(shí)中則具有復(fù)雜的影響機(jī)制。根據(jù)經(jīng)典的“土地經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究，技術(shù)是用地效率的關(guān)鍵影響因素，在技術(shù)條件一定的情況下，用地效率主要受到集約經(jīng)營(yíng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、制度安排等因素的影響［25］；在土地面積一定的情況下，其他要素的投入增加會(huì)帶來(lái)邊際產(chǎn)出的階段性變化從而影響用地效率；同時(shí)，企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大以及企業(yè)積聚可能帶來(lái)單位產(chǎn)出成本下降、利潤(rùn)增加的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；此外，不同的制度安排直接影響著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性進(jìn)而影響到用地效率的變化。

基于相關(guān)理論的研究，為繼續(xù)考察紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）的工業(yè)用地效率的影響因素，本研究根據(jù)已有文獻(xiàn)，結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性，從宏觀角度出發(fā)，選取工業(yè)資本投入、工業(yè)土地人力投入、工業(yè)研發(fā)投入、工業(yè)企業(yè)規(guī)模、工業(yè)土地持有成本、工業(yè)行業(yè)開(kāi)放度、工業(yè)行業(yè)集聚度等7個(gè)影響因素，并用相應(yīng)指標(biāo)分別表征，具體見(jiàn)表4。其中，工業(yè)資本投入、工業(yè)土地人力投入、工業(yè)研發(fā)投入主要用以表征其他要素投入變化的集約經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，研發(fā)投入也隱含了技術(shù)變化的可能性；工業(yè)企業(yè)規(guī)模、工業(yè)行業(yè)集聚度用以表征影響用地效率的規(guī)模經(jīng)濟(jì)因素；工業(yè)土地持有成本、工業(yè)行業(yè)開(kāi)放度則用以間接表征工業(yè)用地市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的充分性。

表4 各變量含義

以上解釋變量的基本數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《紹興統(tǒng)計(jì)年鑒》，涉及企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)均指當(dāng)?shù)孛磕陮?duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計(jì)。最終的面板數(shù)據(jù)包含7個(gè)截面單元在5年內(nèi)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。

（二）模型選擇與實(shí)證分析

通過(guò)混合回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比較，實(shí)證結(jié)果見(jiàn)表5。

表5中，模型（1）為混合回歸模型（ols），模型（2）為固定效應(yīng)模型（fe），模型（3）為隨機(jī)效應(yīng)模型（re）。從F檢驗(yàn)（似然比率檢驗(yàn)）可以看出，固定效應(yīng)模型明顯優(yōu)于其他模型。從Hausman檢驗(yàn)（內(nèi)生性檢驗(yàn)）來(lái)看，應(yīng)當(dāng)選用隨機(jī)效應(yīng)模型?；旌匣貧w模型的擬合優(yōu)度為0.816，相對(duì)最高。據(jù)此，通過(guò)對(duì)三個(gè)模型分析結(jié)果的比較，來(lái)綜合評(píng)判工業(yè)用地效率的影響因素及其可能的作用機(jī)制。

表5 面板數(shù)據(jù)模型回歸結(jié)果

（1）工業(yè)資本投入（capit）變量在3個(gè)模型中的顯著性有差異。在固定效應(yīng)模型中沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但在隨機(jī)效應(yīng)模型和混合回歸模型中都在1%水平上顯著且其系數(shù)為正。對(duì)此可理解為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)域，資金要素逐漸飽和，土地瓶頸成為重要制約因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展已在尋找其他要素支撐，張琳等在研究東部地區(qū)城市工業(yè)用地生產(chǎn)效率時(shí)也得出這一結(jié)論［18］，說(shuō)明這種現(xiàn)象在發(fā)達(dá)地區(qū)有一定普遍性。同時(shí)，單位土地上工業(yè)資本投入高，其用地規(guī)模效應(yīng)也就高。這兩方面說(shuō)明，如果不能緩解用地瓶頸，沒(méi)有工業(yè)用地上的有效資本投入，將會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)率的潛在增長(zhǎng)。

（2）工業(yè)土地人力投入（labor）變量在3個(gè)模型中都不顯著，說(shuō)明不是影響當(dāng)?shù)毓I(yè)用地效率的主要因素。其系數(shù)均為負(fù)，表明與工業(yè)用地效率負(fù)相關(guān)，可能的原因是這些地區(qū)勞動(dòng)密集型企業(yè)較多，企業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量相對(duì)過(guò)剩，所付出的勞動(dòng)力成本較高，從而存在通過(guò)減少單位土地上的勞動(dòng)力投入來(lái)提高工業(yè)用地效率的現(xiàn)實(shí)可能。

（3）工業(yè)研發(fā)投入（scien）變量在固定效應(yīng)模型中通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)且其系數(shù)為正，表明其與工業(yè)用地效率具有較顯著的正相關(guān)關(guān)系。在單位工業(yè)用地上的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入多，反映出當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)品附加值高、科技盈利能力強(qiáng)，從而提高了單位土地產(chǎn)出效率。但在隨機(jī)效應(yīng)、混合效應(yīng)模型中此變量雖然呈現(xiàn)為正相關(guān)關(guān)系，但沒(méi)有表現(xiàn)出顯著性，結(jié)合現(xiàn)實(shí)看，其中的可能原因是，紹興企業(yè)研發(fā)整體投入仍然不夠，技術(shù)研發(fā)與市場(chǎng)需求的緊密度有待加強(qiáng)，核心技術(shù)缺乏，人才不足，科技成果轉(zhuǎn)化率較低，還沒(méi)有形成依靠科技創(chuàng)新提升工業(yè)發(fā)展水平的有效機(jī)制。

（4）工業(yè)企業(yè)規(guī)模（scale）變量在固定效應(yīng)模型中通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)且其系數(shù)為正，在隨機(jī)效應(yīng)模型中通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)且其系數(shù)為正;在考察其與工業(yè)用地效率之間是否存在非線性關(guān)系的二次項(xiàng)里，固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)模型均在5%水平上顯著為負(fù)，這表明了隨工業(yè)企業(yè)用人規(guī)模的擴(kuò)張，工業(yè)用地效率先升后降，呈現(xiàn)倒“U”型特征，符合規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律。

（5）工業(yè)土地持有成本（cost）變量在3個(gè)模型中都通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)且其系數(shù)為負(fù)，表明其與工業(yè)用地效率具有負(fù)相關(guān)關(guān)系，單位工業(yè)用地的持有成本越高，其用地效率越低。一般認(rèn)為土地持有成本應(yīng)該與用地效率呈正相關(guān)關(guān)系，工業(yè)用地價(jià)格高，越有利于企業(yè)用地效率的提高，企業(yè)借此來(lái)抵消生產(chǎn)成本、獲取更大的經(jīng)濟(jì)效益［26］。但模型顯示的結(jié)果與此結(jié)論不一致，可能原因有二個(gè)：第一，紹興工業(yè)企業(yè)對(duì)土地的依賴性仍比較強(qiáng)，2014年全市工業(yè)用地占建設(shè)用地比例高達(dá)24%，在高成本持有土地的情況下，由于科技創(chuàng)新較弱、工業(yè)結(jié)構(gòu)不優(yōu)，企業(yè)“心有余而力不足”，難以使土地產(chǎn)出達(dá)到最大化。第二，由于近年來(lái)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不樂(lè)觀等原因，企業(yè)可能存在囤地、占而未用的情況，徒然增加生產(chǎn)成本，導(dǎo)致土地產(chǎn)出效率降低。

（6）工業(yè)行業(yè)開(kāi)放度（open）變量在3個(gè)模型中都沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明其不對(duì)工業(yè)用地效率起顯著影響。這一結(jié)論，與已有文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)省級(jí)行政區(qū)的研究結(jié)果并不一致［13］。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)?shù)毓I(yè)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度高，表明融入國(guó)際市場(chǎng)深，能促進(jìn)行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高生產(chǎn)管理能力、增強(qiáng)科技投入，有利于提高單位土地產(chǎn)值和效率。導(dǎo)致兩者研究結(jié)論不一的可能原因是，省際城市尤其是中西部與東部地區(qū)之間，在發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度等方面存在明顯差異，使得工業(yè)行業(yè)開(kāi)放度的影響表現(xiàn)顯著。而本文研究的紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）地域臨近，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化程度相對(duì)較高且差距不大，因而工業(yè)行業(yè)開(kāi)放度難以體現(xiàn)縣域之間的差異，也就不能對(duì)工業(yè)用地效率變化形成顯著影響。

（7）工業(yè)行業(yè)集聚度（agg）在3個(gè)模型中都通過(guò)了5%以上顯著性的檢驗(yàn)且系數(shù)均為正，說(shuō)明其與工業(yè)用地效率具有顯著的正相關(guān)。一個(gè)地方的工業(yè)總產(chǎn)值越高，表明其工業(yè)化程度越高，工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚程度相應(yīng)提高，有利于強(qiáng)化行業(yè)內(nèi)及行業(yè)間的分工協(xié)作，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，降低生產(chǎn)成本，提高其工業(yè)用地效率和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

（1）從工業(yè)用地效率看，紹興市6個(gè)縣（市、區(qū)）工業(yè)用地效率縣域差距不很明顯，但作為中心城區(qū)越城區(qū)和嵊州市呈現(xiàn)走弱態(tài)勢(shì)。這里一方面反映了工業(yè)用地明顯區(qū)別于住宅、商服等行業(yè)的區(qū)位特征;同時(shí)，客觀上也反映了各地在工業(yè)用地管控、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、投資結(jié)構(gòu)等方面的差異;說(shuō)明工業(yè)用地效率的提升并不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的自然現(xiàn)象，確實(shí)需要政府進(jìn)行管控和政策引導(dǎo)，從用地環(huán)節(jié)避免供地粗放、重復(fù)投資、工業(yè)布局與城市功能不匹配等問(wèn)題。

（2）從包含土地投入的工業(yè)全要素生產(chǎn)率看，5年中全市工業(yè)全要素生產(chǎn)率在波動(dòng)中小幅上升，平均Malmquist指數(shù)為1.005，其中有3年為1或超過(guò)1。地方政府的供地和投資政策與工業(yè)全要素生產(chǎn)率的變化間存在著較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，表明適度、有效的供地和投資有助于維持較高的工業(yè)潛在生產(chǎn)率。

具體到技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)和技術(shù)效率變化指數(shù)看，工業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高主要是依靠技術(shù)進(jìn)步。這一點(diǎn)在工業(yè)用地效率影響因素的固定效應(yīng)模型分析中進(jìn)一步得到了驗(yàn)證，相比較人力投入和資本投入，只有研發(fā)投入具有顯著的正向影響。

（3）從影響發(fā)達(dá)地區(qū)縣域工業(yè)用地效率的主要因素看，包括工業(yè)研發(fā)投入、工業(yè)企業(yè)規(guī)模、工業(yè)土地持有成本、工業(yè)行業(yè)集聚度。工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入對(duì)提高用地效率具有積極影響;企業(yè)規(guī)模與用地效率存在倒“U”型的非線性關(guān)系，保持適度規(guī)模有利于提高用地效率;因受目前企業(yè)管理水平、創(chuàng)新能力制約，土地持有成本越高，其用地效率反而降低;當(dāng)?shù)氐男袠I(yè)集聚度高、工業(yè)化水平高，有助于工業(yè)用地效率的提高。

（二）可能的政策建議

（1）加快實(shí)現(xiàn)由勞動(dòng)密集型、投資拉動(dòng)型向技術(shù)驅(qū)動(dòng)型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。當(dāng)前的土地瓶頸制約日益趨緊，勞動(dòng)力成本不斷提高，對(duì)工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，應(yīng)加大在工業(yè)土地上的技術(shù)投入力度，加強(qiáng)科技創(chuàng)新與市場(chǎng)需求的對(duì)接，提高研發(fā)成果轉(zhuǎn)化率，加快形成從研發(fā)到產(chǎn)出的長(zhǎng)效機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不斷提高科技進(jìn)步對(duì)工業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

（2）改革工業(yè)土地出讓方式，加強(qiáng)對(duì)已供土地使用的監(jiān)管。土地持有成本升高制約工業(yè)用地效率提高的結(jié)果，一定程度上反映了中國(guó)工業(yè)用地成本與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距大大縮小的現(xiàn)實(shí)。地方政府應(yīng)改革土地出讓制度，通過(guò)彈性的工業(yè)用地出讓方式、加強(qiáng)供后監(jiān)管和土地使用稅等調(diào)節(jié)手段，避免企業(yè)一次性付出過(guò)高用地成本，使其將有限資本更多投入技術(shù)創(chuàng)新和資本積累，同時(shí)規(guī)避盲目占地、占而不用等問(wèn)題，形成更加實(shí)際和具有持續(xù)性的出讓模式。

（3）促進(jìn)企業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，同時(shí)避免出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。政府要綜合運(yùn)用法律、市場(chǎng)和行政等多種手段，推動(dòng)“低小散”工業(yè)企業(yè)整合提升，鼓勵(lì)企業(yè)兼并重組等做大做強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，進(jìn)而提高土地產(chǎn)出效率。對(duì)勞動(dòng)力相對(duì)富余的工業(yè)企業(yè)，要通過(guò)“機(jī)器換人”等途徑，適度減少勞動(dòng)用工，降低單位土地的勞動(dòng)力成本，促進(jìn)工業(yè)用地效率提升。

（4）加強(qiáng)園區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，引導(dǎo)企業(yè)入園發(fā)展，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)有效集聚。通過(guò)園區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)化加強(qiáng)招商引資中的針對(duì)性，同時(shí)加大原有工業(yè)企業(yè)的集聚與整合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)相對(duì)集聚、差異化和互補(bǔ)化發(fā)展，有效降低生產(chǎn)成本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整體升級(jí)，提高工業(yè)用地效率和發(fā)展水平。

注釋：

①相比較指標(biāo)評(píng)價(jià)和生產(chǎn)函數(shù)等研究方法，作為非參數(shù)估計(jì)方法的DEA法優(yōu)勢(shì)明顯，其以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，不受投入、產(chǎn)出復(fù)雜變量的影響，指標(biāo)權(quán)重內(nèi)定，有效消除了主觀因素干擾。

②其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)用地面積由紹興市國(guó)土局提供。

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［責(zé)任編輯：張兵］

Research of Evaluation on the Efficiency of Industrial Land in Developed Areas and Its Influencing Factors—A Case Study of Shaoxing City in Zhejiang Province

LIU Xiang-nan1，SHAN Jia-ming1，SHI Xiao-ping1，WANG Ming-jin2
(1.College of Public Administration，Nanjing Agricultural University，Nanjing 210095，China；2.The Party School of Shaoxing Municipal Committee of the CPC，Shaoxing 312000，China)

The paper takes the industrial land of six counties(cities，districts)in Shaoxing city of Zhejiang province as the re?search object，using the Data Envelopment Analysis(DEA)method and Malmquist Index model to measure the efficiency of industrial land in these areas，industrial total factor productivities(TFP)and their spatial and temporal characteristics.And then，by building the regression model，this paper studies the main factors influencing the efficiency of industrial land and their possible mechanism.The results indicate that:Location characteristics of industrial land are significantly different from residential land，commercial land and so on，and the efficiency is tightly related with the management of industrial land，transformation of industry，investment structure and scientific and technological innovation；There is a strong correlation between the changes of industrial TFP and the land supply and investment policy of local government，the improvement of industrial TFP mainly relies on technological progress；The main influencing factors of industrial land efficiency in developed areas are R＆D investment，industrial enterprises’scale，industrial land costs and industrial agglomeration degree.On this basis，the paper puts forward policy proposals mainly from these aspects:implementing technology-driving development mode，reforming land transfer mode，promoting appropriate scale management of enterprises and effective industrial agglomeration.

developed areas；industrial land；efficiency；influencing factor；DEA-Malmquist index method

F293；F301

A

1007-5097（2016）12-0070-07

10.3969/j.issn.1007-5097.2016.12.011

2016-05-28

教育部哲學(xué)社科研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目（13JZD014）；中國(guó)國(guó)家留學(xué)基金；國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（71233004）

劉向南（1976-），男，山東單縣人，副教授，管理學(xué)博士，研究方向：土地經(jīng)濟(jì)與資源管理，土地制度與政策；

單嘉銘（1995-），女，浙江紹興人，土地經(jīng)濟(jì)與管理專業(yè)學(xué)生，研究方向：土地經(jīng)濟(jì)與管理；

石曉平（1973-），男，新疆和靜人，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)博士，研究方向：土地經(jīng)濟(jì)理論，土地制度與政策；

汪明進(jìn)（1977-），男，安徽樅陽(yáng)人，副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。