魏峰，周源，薛瀾

（1.中國(guó)工程院，北京100088；2.清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100084）

中國(guó)制造數(shù)控一代產(chǎn)品升級(jí)與有組織創(chuàng)新
——以泉州數(shù)控一代創(chuàng)新工程為案例

魏峰1,2，周源2，薛瀾2

（1.中國(guó)工程院，北京100088；2.清華大學(xué)公共管理學(xué)院，北京100084）

本文圍繞數(shù)控一代創(chuàng)新工程的實(shí)踐，以泉州市數(shù)控裝備升級(jí)換代為案例，在創(chuàng)新治理的框架下，討論多元?jiǎng)?chuàng)新主體協(xié)同合作而產(chǎn)生的新一代有組織創(chuàng)新模式。通過(guò)分析，說(shuō)明數(shù)控一代創(chuàng)新工程在用戶市場(chǎng)強(qiáng)大需求的拉動(dòng)和研發(fā)機(jī)構(gòu)有效技術(shù)推動(dòng)的基礎(chǔ)上，政府通過(guò)發(fā)揮“四兩撥千斤”的作用，以少量政策資源撬動(dòng)廣泛的市場(chǎng)資源投入，調(diào)動(dòng)了企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、行業(yè)中介、金融機(jī)構(gòu)等多元?jiǎng)?chuàng)新主體的積極性，動(dòng)員和組織了量大面廣的制造業(yè)企業(yè)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則下克服各種障礙，主動(dòng)接受關(guān)鍵共性技術(shù)，該案例是推廣制造業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散的成功范例。同時(shí)，在總結(jié)現(xiàn)有成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上查找存在的不足，為更好地推進(jìn)制造業(yè)廣泛升級(jí)提供決策依據(jù)。

數(shù)控一代；共性技術(shù)；技術(shù)擴(kuò)散；創(chuàng)新治理；有組織創(chuàng)新

DOI 10.15302/J-SSCAE-2016.06.022

一、前言

數(shù)控技術(shù)是實(shí)現(xiàn)不同行業(yè)機(jī)械產(chǎn)品創(chuàng)新的顛覆性關(guān)鍵共性技術(shù)，是先進(jìn)信息技術(shù)與自動(dòng)控制、機(jī)械制造技術(shù)相結(jié)合的集成技術(shù)。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的核心是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是產(chǎn)品的升級(jí)換代。數(shù)控技術(shù)及產(chǎn)品（包括數(shù)控系統(tǒng)和驅(qū)動(dòng)裝置等）作為共性使能技術(shù)與各行業(yè)機(jī)械產(chǎn)品的有機(jī)融合，可以實(shí)現(xiàn)機(jī)械產(chǎn)品的數(shù)字化控制，從根本上提升各行業(yè)制造裝備的功能和性能，修復(fù)傳統(tǒng)發(fā)展動(dòng)能，提高其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并為機(jī)械產(chǎn)品向智能化方向發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)[1～3]?！皵?shù)控一代機(jī)械產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)用示范工程”（簡(jiǎn)稱“數(shù)控一代創(chuàng)新工程”）是《中國(guó)制造2025》的重大工程，旨在將數(shù)控技術(shù)應(yīng)用到各行業(yè)機(jī)械產(chǎn)品中以實(shí)現(xiàn)制造裝備整體的升級(jí)換代，是共性技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的成功范例，同時(shí)也面臨嚴(yán)峻的困難和挑戰(zhàn)，需要進(jìn)一步改進(jìn)和完善。

共性技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散是指以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以共性技術(shù)創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，以創(chuàng)新技術(shù)在企業(yè)與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的擴(kuò)散為重點(diǎn)，從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，通過(guò)技術(shù)的開(kāi)發(fā)（或引進(jìn)、消化吸收）、生產(chǎn)、商業(yè)化到產(chǎn)業(yè)化整個(gè)過(guò)程的總和[4]。因此，共性技術(shù)擴(kuò)散是不同機(jī)構(gòu)間復(fù)雜相互作用的結(jié)果，包括各種創(chuàng)新主體有機(jī)聯(lián)系、相互作用所構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以及形成的各種復(fù)雜關(guān)系[5,6]。“數(shù)控一代創(chuàng)新工程”對(duì)各行業(yè)機(jī)械產(chǎn)品而言是產(chǎn)品創(chuàng)新工程，對(duì)數(shù)控技術(shù)而言則是共性技術(shù)擴(kuò)散工程[1]，這類共性技術(shù)的擴(kuò)散推廣，不僅關(guān)系到廣大制造企業(yè)，還涉及到創(chuàng)新鏈條上的其他多個(gè)主體和部門。然而傳統(tǒng)“自上而下”的命令控制型政策模式以及單靠市場(chǎng)機(jī)制的模式都已不再適應(yīng)這種形式，因此，如何驅(qū)動(dòng)和引導(dǎo)廣大制造業(yè)企業(yè)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則下克服眾多障礙接受共性技術(shù)的應(yīng)用，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新面臨的一大挑戰(zhàn)。在創(chuàng)新工程實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)是技術(shù)擴(kuò)散體系的核心，政府起到的是“四兩撥千斤”的關(guān)鍵作用，通過(guò)少量的政策資源撬動(dòng)廣泛的市場(chǎng)資源投入，充分發(fā)揮高校、科研院所、行業(yè)中介、金融機(jī)構(gòu)等多元?jiǎng)?chuàng)新主體的積極性，在創(chuàng)新治理的框架下，以多元治理模式推動(dòng)新一代的有組織創(chuàng)新。

自20世紀(jì)70年代以來(lái)，社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域出現(xiàn)的一些新問(wèn)題推動(dòng)了公共管理和公共行政理論研究的變革[7,8]。以治理為代表的新理論提出了多元化、自組織、合作和去意識(shí)形態(tài)的公共治理模式[9～12]。20世紀(jì)90年代以來(lái)，西方政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)將治理的概念廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并形成了較為統(tǒng)一的定義：治理是指各種公共或私人機(jī)構(gòu)管理共同事務(wù)的諸多方式的總和，是使相互沖突或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)過(guò)程[12,13]。所以，治理既涉及公共部門，也包括私營(yíng)機(jī)構(gòu)，其過(guò)程不是控制，而是協(xié)調(diào)。

創(chuàng)新治理是治理的理念、結(jié)構(gòu)、模式等在科技政策管理中的運(yùn)用，將解決政府失靈和市場(chǎng)失靈的措施有效結(jié)合，旨在提高效率、降低成本、優(yōu)化資源的有效配置以及促進(jìn)科技創(chuàng)新與社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展[12]。創(chuàng)新治理主體的多元化為科技政策執(zhí)行力的提高創(chuàng)造了條件。在推廣和應(yīng)用數(shù)控技術(shù)的過(guò)程中，如何圍繞創(chuàng)新鏈條的多部門、多主體、跨領(lǐng)域完善創(chuàng)新治理開(kāi)展有組織的創(chuàng)新工程是當(dāng)前中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)急需解決的重大問(wèn)題。

創(chuàng)新治理不但關(guān)系到科技資源的配置，并且和創(chuàng)新體系建設(shè)以及產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈之間的無(wú)縫銜接相關(guān)聯(lián)。目前，創(chuàng)新治理的研究方興未艾，主要集中在創(chuàng)新體系與發(fā)展模式的比較[11,12]。然而關(guān)于創(chuàng)新治理的多元主體及其在大規(guī)模共性技術(shù)擴(kuò)散中的作用，構(gòu)建創(chuàng)新治理體系和提升創(chuàng)新治理能力的研究比較少，特別是關(guān)于這方面的案例分析和實(shí)踐研究更少。因此，在創(chuàng)新治理的理念下，本文將圍繞數(shù)控一代創(chuàng)新工程的實(shí)踐，以泉州數(shù)控一代創(chuàng)新工程為案例，從推動(dòng)數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散和制造業(yè)升級(jí)的視角，討論多元?jiǎng)?chuàng)新主體協(xié)同而產(chǎn)生的新一代有組織創(chuàng)新模式，總結(jié)數(shù)控一代工程的成功經(jīng)驗(yàn)，查找存在的問(wèn)題，為更好地推進(jìn)中國(guó)共性使能技術(shù)擴(kuò)散、帶動(dòng)制造業(yè)廣泛升級(jí)提供決策依據(jù)。

二、背景介紹和分析

（一）數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散的主要特征

回顧歷史上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和機(jī)械產(chǎn)品升級(jí)的進(jìn)程（見(jiàn)圖1）：蒸汽機(jī)技術(shù)使機(jī)械工業(yè)由人力制作時(shí)代進(jìn)入機(jī)械化時(shí)代（工業(yè)1.0或機(jī)械一代）；電氣技術(shù)使機(jī)械工業(yè)由機(jī)械化時(shí)代進(jìn)入電氣化時(shí)代（工業(yè)2.0或電氣一代）；數(shù)控技術(shù)正在使機(jī)械工業(yè)由電氣化時(shí)代進(jìn)入數(shù)字化時(shí)代（工業(yè)3.0或數(shù)控一代）；智能技術(shù)將使機(jī)械工業(yè)由數(shù)字化時(shí)代躍升為智能化時(shí)代（工業(yè)4.0或智能一代）[1,2]。

圖1 機(jī)械產(chǎn)品的升級(jí)換代[1]

當(dāng)前數(shù)控技術(shù)的普及程度是衡量中國(guó)制造業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和整體技術(shù)發(fā)展水平的重要標(biāo)志。而智能制造技術(shù)則是在機(jī)械產(chǎn)品數(shù)字化的基礎(chǔ)之上，將新一代信息技術(shù)應(yīng)用在制造系統(tǒng)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)當(dāng)中，具有一定自主性的感知、學(xué)習(xí)、分析、決策、通信與協(xié)調(diào)控制能力，能動(dòng)態(tài)適應(yīng)制造環(huán)境的變化，從而達(dá)到某些優(yōu)化目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)智能化。

因此，數(shù)控一代產(chǎn)品創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)智能制造的基礎(chǔ)。結(jié)合中國(guó)工業(yè)發(fā)展起步晚、底子薄、區(qū)域和行業(yè)發(fā)展不均衡的實(shí)際國(guó)情，當(dāng)前制造業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)是實(shí)現(xiàn)“2.0補(bǔ)課，3.0普及，4.0試點(diǎn)示范”的戰(zhàn)略目標(biāo)。在此背景下，“十二五”期間我國(guó)啟動(dòng)實(shí)施了“數(shù)控一代創(chuàng)新工程”。

機(jī)械產(chǎn)品的演化創(chuàng)新主要有兩種方法[1,2]：一是創(chuàng)新工作原理或工作裝置，具有根本性和顛覆性特征，比較罕見(jiàn)但尤為重要；二是創(chuàng)新機(jī)械運(yùn)動(dòng)的驅(qū)動(dòng)和控制系統(tǒng)。傳統(tǒng)機(jī)械產(chǎn)品主要包括動(dòng)力裝置、傳動(dòng)裝置、工作裝置（見(jiàn)圖2），機(jī)械產(chǎn)品的數(shù)控化即是對(duì)其運(yùn)動(dòng)的驅(qū)動(dòng)和控制系統(tǒng)的創(chuàng)新（見(jiàn)圖3）。

圖2 傳統(tǒng)機(jī)械產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)

圖3 數(shù)控機(jī)械產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)

對(duì)驅(qū)動(dòng)和控制系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)控化創(chuàng)新既有鮮明特征也有本質(zhì)規(guī)律，可以廣泛適用于各種機(jī)械產(chǎn)品，同時(shí)引起機(jī)械產(chǎn)品的升級(jí)換代和制造業(yè)的深刻變革。數(shù)控化是實(shí)現(xiàn)機(jī)械產(chǎn)品創(chuàng)新的有效途徑，其技術(shù)核心有兩方面[1]：一是用計(jì)算機(jī)控制系統(tǒng)對(duì)機(jī)械運(yùn)動(dòng)與工作過(guò)程進(jìn)行控制；二是用伺服電機(jī)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)代替?zhèn)鹘y(tǒng)動(dòng)力和傳動(dòng)裝置。數(shù)控技術(shù)以先進(jìn)的信息技術(shù)與自動(dòng)控制、機(jī)械制造技術(shù)相結(jié)合，可以使機(jī)械產(chǎn)品的內(nèi)涵和性能產(chǎn)生本質(zhì)性變化，是典型的機(jī)械產(chǎn)品創(chuàng)新的共性技術(shù)。

共性技術(shù)是能夠在多個(gè)產(chǎn)業(yè)廣泛應(yīng)用、并對(duì)其產(chǎn)生深度影響的、處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的一類技術(shù)[5]。從技術(shù)屬性看，共性技術(shù)處于競(jìng)爭(zhēng)前階段，是不同企業(yè)專有技術(shù)的共同技術(shù)平臺(tái)。從產(chǎn)業(yè)屬性看，共性技術(shù)可以帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中多個(gè)企業(yè)專有技術(shù)的研發(fā)，帶動(dòng)多個(gè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)進(jìn)步與突破，提高相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的綜合經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

作為一種典型共性技術(shù)，數(shù)控技術(shù)的應(yīng)用兼有技術(shù)涵義和產(chǎn)業(yè)涵義，可以基于技術(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)視角，對(duì)數(shù)控技術(shù)及其應(yīng)用進(jìn)行分析[14～16]。

從技術(shù)學(xué)視角看，數(shù)控技術(shù)具有以下幾個(gè)特性：①基礎(chǔ)性。數(shù)控技術(shù)為后續(xù)數(shù)控化機(jī)械產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供技術(shù)原理和基礎(chǔ)方法，直接影響和制約機(jī)械產(chǎn)品研發(fā)的水平，是技術(shù)產(chǎn)品商業(yè)化、市場(chǎng)化的基礎(chǔ)。在數(shù)控技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程中，由于其需要與量大面廣的不同工作裝置相結(jié)合，所以根據(jù)不同工作裝置的工藝需求進(jìn)行個(gè)性化的技術(shù)定制服務(wù)和開(kāi)發(fā)非常重要。②關(guān)聯(lián)性。數(shù)控技術(shù)涉及多個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的不同機(jī)械產(chǎn)品，并與其他技術(shù)成分共同支撐產(chǎn)品的性能，關(guān)聯(lián)產(chǎn)品范圍廣泛，技術(shù)共性強(qiáng)。其關(guān)聯(lián)性受數(shù)控技術(shù)的穩(wěn)定性和可靠性影響顯著。③開(kāi)放性。數(shù)控技術(shù)作為技術(shù)源，能夠?yàn)楹罄m(xù)相關(guān)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)提供公共平臺(tái)，其成果可以在相關(guān)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)得到廣泛應(yīng)用，因此在擴(kuò)散過(guò)程中，對(duì)技術(shù)的開(kāi)放性也有一定要求。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，數(shù)控技術(shù)的應(yīng)用具有以下特征[4,5]：①正的外部性。數(shù)控技術(shù)能夠帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域機(jī)械裝備的整體進(jìn)步和突破，數(shù)控技術(shù)成果容易溢出到相關(guān)部門和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，并為這些部門和領(lǐng)域帶來(lái)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。②經(jīng)濟(jì)效益的潛在性。數(shù)控技術(shù)屬于競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)，其價(jià)值只有與后續(xù)專用制造裝備相結(jié)合才能體現(xiàn)出來(lái)，因此其經(jīng)濟(jì)效益是潛在的，只有在其基礎(chǔ)之上研發(fā)形成專用制造裝備才能產(chǎn)生實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益。

綜上所述，作為處于競(jìng)爭(zhēng)前階段的技術(shù)，數(shù)控技術(shù)在“科學(xué)-技術(shù)-生產(chǎn)”的整個(gè)機(jī)械產(chǎn)品創(chuàng)新鏈條及產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條中，處于關(guān)鍵基礎(chǔ)性地位，其有效供給可以改善制造業(yè)企業(yè)獲取技術(shù)創(chuàng)新的能力，降低企業(yè)后續(xù)應(yīng)用性研發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。同時(shí)，由于數(shù)控技術(shù)所具有的經(jīng)濟(jì)特性，使其推廣應(yīng)用更為復(fù)雜并充滿風(fēng)險(xiǎn)，單個(gè)的技術(shù)創(chuàng)新主體很難完成數(shù)控技術(shù)和產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)及擴(kuò)散過(guò)程中的全部活動(dòng)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，相關(guān)創(chuàng)新主體之間需要加強(qiáng)互動(dòng)合作，共同推進(jìn)數(shù)控技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新及擴(kuò)散。

（二）數(shù)控一代創(chuàng)新工程“十二五”實(shí)施概要

“十二五”期間，“數(shù)控一代創(chuàng)新工程”突破數(shù)控機(jī)械設(shè)備設(shè)計(jì)、專用控制、工藝優(yōu)化等關(guān)鍵技術(shù)，形成專業(yè)化設(shè)計(jì)工具、控制系統(tǒng)和工藝軟件，全面應(yīng)用于紡織機(jī)械、印刷和包裝機(jī)械、輕工機(jī)械、建材機(jī)械、塑料及其他行業(yè)，完成了一系列既定目標(biāo)。

首先，研制了一批行業(yè)關(guān)鍵數(shù)控裝備和主導(dǎo)產(chǎn)品，顯著增強(qiáng)了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，加速了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)了高端制造業(yè)發(fā)展及壯大了地方支柱產(chǎn)業(yè)的支撐作用與服務(wù)能力；其次，在各相關(guān)行業(yè)推廣了數(shù)控技術(shù)與產(chǎn)品的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)裝備的升級(jí)換代，結(jié)合區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，在長(zhǎng)江三角洲、珠江三角洲、閩南以及中西部重點(diǎn)工業(yè)地區(qū)開(kāi)展了示范工程，提高了區(qū)域機(jī)械產(chǎn)品的自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)品附加值；再次，完善了數(shù)控技術(shù)和產(chǎn)品的應(yīng)用服務(wù)及培訓(xùn)體系，培育了一批設(shè)計(jì)應(yīng)用人才，提升了中國(guó)機(jī)械設(shè)備制造企業(yè)的創(chuàng)新和售后服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)了數(shù)控技術(shù)和產(chǎn)品應(yīng)用的規(guī)范性與標(biāo)準(zhǔn)化，有力地促進(jìn)了機(jī)械工業(yè)的科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，通過(guò)創(chuàng)新工程的實(shí)施，總計(jì)研發(fā)了150余種專用數(shù)控系統(tǒng)及功能部件和200余種數(shù)控化機(jī)械設(shè)備，實(shí)現(xiàn)了22萬(wàn)余臺(tái)（套）、70余條數(shù)控化生產(chǎn)線的示范應(yīng)用，完成了2萬(wàn)余人次的專業(yè)人才培訓(xùn)。

工程實(shí)施5年來(lái)，通過(guò)以“企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向”的技術(shù)路線，實(shí)施了有組織的創(chuàng)新。已有10多個(gè)省級(jí)政府制定了具體的實(shí)施方案，帶動(dòng)各級(jí)政府投入專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億元，企業(yè)投入超過(guò)50億元，金融和社會(huì)資本投入超過(guò)100億元，是“產(chǎn)學(xué)研金政”相結(jié)合的典型示范和較為成功的嘗試。

三、案例研究

2016年6月全國(guó)數(shù)控一代創(chuàng)新應(yīng)用工程現(xiàn)場(chǎng)工作會(huì)在泉州市召開(kāi)。近年來(lái)該市大力貫徹落實(shí)數(shù)控一代創(chuàng)新工程，取得了顯著成績(jī)。泉州機(jī)械裝備產(chǎn)業(yè)已邁入千億集群，研發(fā)出各類數(shù)控化裝備100多種，推廣應(yīng)用國(guó)產(chǎn)數(shù)控系統(tǒng)2 000多套，累計(jì)帶動(dòng)研發(fā)投入增長(zhǎng)30 %。有近千家企業(yè)應(yīng)用數(shù)控技術(shù)和產(chǎn)品，平均減少勞動(dòng)力20 %～30 %，縮短產(chǎn)品研制周期20 %，提高生產(chǎn)效率20 %。在泉州數(shù)控一代創(chuàng)新工程實(shí)施過(guò)程中，充分發(fā)揮了以市場(chǎng)為主導(dǎo)、企業(yè)為主體的模式，政府積極轉(zhuǎn)變治理方式起到引導(dǎo)作用，高校、科研院所、金融機(jī)構(gòu)共同起到支撐作用，是充分運(yùn)用創(chuàng)新治理理念成功實(shí)施的有組織的創(chuàng)新工程。

（一）多元?jiǎng)?chuàng)新主體協(xié)同的有組織創(chuàng)新

1.政府轉(zhuǎn)變治理方式，積極發(fā)揮引導(dǎo)作用

政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中主要發(fā)揮著保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、維護(hù)市場(chǎng)秩序、彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷、提供公共產(chǎn)品的作用[17,18]。產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)是企業(yè)專有技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)的基礎(chǔ)，數(shù)控技術(shù)對(duì)企業(yè)發(fā)展乃至產(chǎn)業(yè)升級(jí)都有不可替代的作用，所以在數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中，政府可以發(fā)揮重要作用。

關(guān)鍵共性技術(shù)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有重大影響，其突破能帶動(dòng)多個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益明顯。數(shù)控技術(shù)是一種典型的關(guān)鍵共性技術(shù)，泉州在貫徹實(shí)施“數(shù)控一代創(chuàng)新工程”中，政府的職能就是在結(jié)合部分行政命令的基礎(chǔ)之上，積極建立健全數(shù)控技術(shù)和產(chǎn)品的研發(fā)與擴(kuò)散平臺(tái)，通過(guò)大力支持競(jìng)爭(zhēng)前共性技術(shù)研究與擴(kuò)散以及建立高效的中介服務(wù)體系來(lái)推動(dòng)整個(gè)技術(shù)體系的升級(jí)與完善。泉州市政府創(chuàng)新管理機(jī)制，通過(guò)采取不同組織形式來(lái)引導(dǎo)數(shù)控技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)化，對(duì)合作開(kāi)發(fā)各方主體的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)與補(bǔ)償，吸引多方參與，使得當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)能夠以較低價(jià)格較快獲得數(shù)控技術(shù)，在此基礎(chǔ)之上結(jié)合工藝需求進(jìn)行專用制造裝備的開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)通過(guò)數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散推動(dòng)制造業(yè)整體的進(jìn)步、增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。當(dāng)?shù)赝度氪罅控?cái)政資金引進(jìn)設(shè)立泉州華中科技大學(xué)智能制造研究院、中國(guó)科學(xué)院海西研究院泉州裝備制造研究所，哈爾濱工業(yè)大學(xué)機(jī)器人研究所，以及廈門大學(xué)、福州大學(xué)等10多個(gè)研究院所和高校參與技術(shù)擴(kuò)散，促進(jìn)各類技術(shù)服務(wù)平臺(tái)與企業(yè)的頻繁互動(dòng)和緊密結(jié)合，由單一向企業(yè)提供補(bǔ)貼進(jìn)行技術(shù)改造轉(zhuǎn)變?yōu)橄蚣夹g(shù)服務(wù)平臺(tái)購(gòu)買行業(yè)共性技術(shù)服務(wù)，然后低成本轉(zhuǎn)移至中小企業(yè)應(yīng)用推廣，加快泉州制造轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐；在整機(jī)、零部件生產(chǎn)和系統(tǒng)集成、應(yīng)用企業(yè)間組建泉州“數(shù)控一代”產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，建立協(xié)同創(chuàng)新和互利共贏的運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的匹配。

2.企業(yè)通過(guò)需求推動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

科技成果轉(zhuǎn)化是一場(chǎng)接力賽，第一棒就是研發(fā)產(chǎn)出，如果研究項(xiàng)目與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求不匹配，產(chǎn)出的成果不具備潛在應(yīng)用市場(chǎng)，成果轉(zhuǎn)化就無(wú)從談起。對(duì)于正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的制造業(yè)，首先意味著科研活動(dòng)要緊密契合企業(yè)發(fā)展的實(shí)際需求。

在泉州數(shù)控一代創(chuàng)新工程的實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)發(fā)揮了顯著的主體作用，以強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，有效提升了制造業(yè)的裝備技術(shù)水平。當(dāng)?shù)刂攸c(diǎn)企業(yè)與相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜彝ㄟ^(guò)交流會(huì)、培訓(xùn)會(huì)等各種形式開(kāi)展對(duì)話洽談以實(shí)現(xiàn)緊密對(duì)接。泉州企業(yè)對(duì)于數(shù)控技術(shù)有巨大需求，在千家企業(yè)技術(shù)需求征集中，針對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的數(shù)控技術(shù)需求進(jìn)行了全面調(diào)研和論證，然后在紡織鞋服、建筑建材、機(jī)床和機(jī)器人等需求量大的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行數(shù)控技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)品推廣應(yīng)用，有百個(gè)示范項(xiàng)目、百家示范企業(yè)得到相關(guān)部門的認(rèn)證。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)協(xié)同技術(shù)專家和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)開(kāi)展聯(lián)合攻關(guān)，通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作、公開(kāi)招標(biāo)等形式尋求解決行業(yè)共性和關(guān)鍵性技術(shù)難題以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)一批數(shù)控裝備在裝備制造企業(yè)和勞動(dòng)密集型企業(yè)得到研發(fā)和應(yīng)用。目前，泉州已有數(shù)百家裝備制造集群企業(yè)和裝備應(yīng)用企業(yè)參與了數(shù)控技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用試點(diǎn)示范，并完成423臺(tái)機(jī)器人、1 834臺(tái)3C（中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證）鉆攻中心、2 239臺(tái)（套）數(shù)控裝備的推廣應(yīng)用。

3.多元化創(chuàng)新主體充分發(fā)揮協(xié)同作用以保障有效供給

技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散不是理想的線性過(guò)程，而是在統(tǒng)一的系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間相互作用和反饋的結(jié)果[14,19～22]。由于數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散關(guān)系到不同部門及不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)，在研發(fā)投入、技術(shù)儲(chǔ)備、人才資源以及組織管理等方面有較高要求，其過(guò)程是不同創(chuàng)新主體之間復(fù)雜而相互作用的結(jié)果，需要協(xié)同參與，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、成果共享。

泉州當(dāng)?shù)仄髽I(yè)毫無(wú)疑問(wèn)是核心主體。沒(méi)有企業(yè)的直接參與，數(shù)控技術(shù)的創(chuàng)新就難以產(chǎn)生實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益。與此同時(shí)，各類公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)發(fā)揮了重要作用。企業(yè)開(kāi)展數(shù)控裝備研發(fā)和創(chuàng)新離不開(kāi)其他科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介部門等多元主體的協(xié)同合作。在泉州，參與數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散的各類創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)與其他主體之間進(jìn)行頻繁的信息交流、資源交換和各種合作，形成一批產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)用示范項(xiàng)目和創(chuàng)新成果：泉州華中科技大學(xué)智能制造研究院、泉州裝備制造研究所、哈爾濱工業(yè)大學(xué)工業(yè)機(jī)器人研究所等與嘉泰數(shù)控科技股份公司、海天塑機(jī)集團(tuán)有限公司、瑜鼎機(jī)械有限公司等企業(yè)在多主軸、多通道數(shù)控機(jī)床，折彎?rùn)C(jī)控制系統(tǒng)，智能機(jī)器人開(kāi)發(fā)和應(yīng)用方面已經(jīng)取得實(shí)際成效。此外，華僑大學(xué)、福州大學(xué)等高校與企業(yè)合作研發(fā)的數(shù)控技術(shù)項(xiàng)目也分別進(jìn)入小試、中試、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化階段。在數(shù)控機(jī)械產(chǎn)品推廣和應(yīng)用過(guò)程中，除大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)提供數(shù)控技術(shù)基礎(chǔ)支撐外，金融機(jī)構(gòu)、各類基金提供資金支持，行業(yè)中介部門提供信息保障和協(xié)調(diào)服務(wù)，教育培訓(xùn)部門提供創(chuàng)新人才，科技部門提供制度建設(shè)、政策干預(yù)和法律環(huán)境建設(shè)等保障。實(shí)踐證明，只有包括私營(yíng)部門（如企業(yè)）、公共部門（如政府、公共科研機(jī)構(gòu)、高等院校）及市場(chǎng)中介組織（如行業(yè)協(xié)會(huì)）在內(nèi)的各類創(chuàng)新主體加強(qiáng)協(xié)同配合，系統(tǒng)構(gòu)建科學(xué)合理、運(yùn)行規(guī)范、互利共贏的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)支撐體系，才能有效規(guī)避數(shù)控一代創(chuàng)新工程實(shí)施中的各種風(fēng)險(xiǎn)，保障數(shù)控機(jī)械產(chǎn)品研發(fā)和應(yīng)用能夠得以規(guī)范有序地運(yùn)行和推進(jìn)。

(二)存在不足

過(guò)去以財(cái)政撥款為主渠道的科技投融資機(jī)制難以適應(yīng)自主創(chuàng)新發(fā)展的需求，未來(lái)應(yīng)該充分發(fā)揮各類社會(huì)資本和金融資本在技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的作用。目前，在各方利益關(guān)系的協(xié)調(diào)和相關(guān)政策的鼓勵(lì)下，泉州當(dāng)?shù)厝谫Y擔(dān)保、融資租賃等金融部門已逐步參與到支持共性技術(shù)在制造業(yè)的創(chuàng)新和擴(kuò)散當(dāng)中，當(dāng)?shù)囟鄠€(gè)民間組織出資設(shè)立了部分基金予以資助。但是，目前泉州制造業(yè)企業(yè)在開(kāi)展數(shù)控裝備升級(jí)換代的過(guò)程中，大約有超過(guò)80 %的企業(yè)依靠自有資金或銀行貸款開(kāi)展設(shè)備升級(jí)改造，融資方式過(guò)于單一使得數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散的力度和范圍影響有限。貼息貸款、融資租賃、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)榷喾N方式需要及時(shí)跟進(jìn)，從而降低裝備數(shù)控化升級(jí)中的投融資風(fēng)險(xiǎn)，拓寬企業(yè)融資渠道，鼓勵(lì)更多金融和社會(huì)資本投入實(shí)體經(jīng)濟(jì)，有效增強(qiáng)對(duì)技術(shù)改造的資金供給。

此外，在共性技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的過(guò)程中，企業(yè)不只是技術(shù)應(yīng)用的主體，更是技術(shù)創(chuàng)新的主體。數(shù)控技術(shù)是共性技術(shù)，但是數(shù)控技術(shù)與不同行業(yè)量大面廣的機(jī)械產(chǎn)品工藝需求相結(jié)合則是數(shù)控技術(shù)的二次開(kāi)發(fā)和應(yīng)用。面對(duì)成千上萬(wàn)的企業(yè)需求做二次開(kāi)發(fā)，僅靠高校和科研院所的力量顯然不夠，需要進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)自身的技術(shù)能力。此現(xiàn)狀在實(shí)地調(diào)研中也得到了反映，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)設(shè)備數(shù)控化升級(jí)改造的首要技術(shù)來(lái)源是企業(yè)自身而非科研院所和高校。與此同時(shí)，泉州當(dāng)?shù)貙I(yè)化、市場(chǎng)化的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)較少，因此開(kāi)展針對(duì)企業(yè)技能人才的大規(guī)模培訓(xùn)培養(yǎng)工程以及扶持培育一批以市場(chǎng)為導(dǎo)向的專業(yè)化技術(shù)服務(wù)公司刻不容緩。

四、結(jié)語(yǔ)

數(shù)控化是創(chuàng)新機(jī)械產(chǎn)品的有效途徑，將數(shù)控技術(shù)及產(chǎn)品與各行業(yè)機(jī)械設(shè)備有機(jī)融合，實(shí)現(xiàn)機(jī)械設(shè)備的數(shù)字化控制，可以從根本上提升其功能和性能，為最終實(shí)現(xiàn)機(jī)械設(shè)備智能化升級(jí)奠定基礎(chǔ)。因此，實(shí)現(xiàn)數(shù)控技術(shù)在中國(guó)制造業(yè)大范圍的擴(kuò)散具有承前啟后的重要意義。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科技宏觀管理者重研發(fā)鏈條的科研管理，傳統(tǒng)“自上而下”的命令控制型政策模式已不適應(yīng)新的發(fā)展形勢(shì)。如何在創(chuàng)新治理的框架下，圍繞創(chuàng)新鏈條的多部門、多主體、跨領(lǐng)域開(kāi)展有組織的創(chuàng)新工程，并動(dòng)員組織量大面廣的制造業(yè)企業(yè)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則下克服各種障礙主動(dòng)接受關(guān)鍵共性技術(shù)，是當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)急需解決的重大問(wèn)題。本文以數(shù)控一代創(chuàng)新工程為實(shí)踐，通過(guò)對(duì)泉州數(shù)控裝備升級(jí)換代進(jìn)行具體分析，探究在新型創(chuàng)新治理框架下的有組織創(chuàng)新過(guò)程中多元?jiǎng)?chuàng)新主體間的協(xié)同關(guān)系。通過(guò)分析，進(jìn)一步說(shuō)明數(shù)控一代創(chuàng)新工程在用戶市場(chǎng)強(qiáng)大需求的拉動(dòng)和研發(fā)機(jī)構(gòu)有效技術(shù)推動(dòng)的基礎(chǔ)上，政府通過(guò)發(fā)揮“四兩撥千斤”的作用，以少量政策資源撬動(dòng)了廣泛的市場(chǎng)資源投入，是推廣制造業(yè)共性技術(shù)擴(kuò)散的成功范例。最后，在總結(jié)現(xiàn)有成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上查找存在的不足，為更好地推進(jìn)數(shù)控技術(shù)擴(kuò)散、帶動(dòng)制造業(yè)廣泛升級(jí)提供決策依據(jù)。

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Upgrade and Organized Innovation of China’s NC Generation Products: A Case Study in Quanzhou City

Wei Feng1,2, Zhou Yuan2, Xue Lan2
(1. Chinese Academy of Engineering, Beijing100088, China; 2. School of Public Policy and Management, Tsinghua University, Beijing 100084, China)

The “Numerical Control (NC) Generation Innovation Project” aims to apply NC technology to the mechanical products of all industries to update and upgrade the overall installed base of manufacturing equipment, thus promoting upgrading of the industrial base. This paper takes the update and upgrade of NC equipment in Quanzhou city as a case study. Focusing on practical experience with the NC Generation Innovation Project within the framework of innovation governance, it discusses a new generation of “organized innovation” generated by the collaboration of multiple innovation participants. Through analysis and on the basis of strong demand pull from the user market and effective technology push from R&D agencies, the NC Generation Innovation Project, by playing a“skillful deflection” role, has enabled the government to kick-start extensive market resource investment with a small amount of policy resources, to mobilize the enthusiasm of multiple innovation participants such as enterprises, R&D institutions, intermediaries, and financial institutions and to organize many manufacturing enterprises in different industries. Using the principles of the market economy, these enterprises overcame all kinds of obstacles, actively accepting key generic technology. The result is a successful example ofpromoting generic technology diffusion in manufacturing industries. At the same time, this project has found existing insufficiencies in the course of summarizing the existing successful experience and has provided a decision-making basis for advancing of a broad-based manufacturing industry upgrade.

NC generation; generic technology; technology diffusion; innovation governance; organized innovation

TP13

A

2016-10-28；

2016-11-18

魏峰，中國(guó)工程院和清華大學(xué)公共管理學(xué)院，聯(lián)合博士后，主要從事智能制造和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究、公共治理和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散研究；E-mail: weifengg@163.com

中國(guó)工程院重大咨詢項(xiàng)目“制造強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略研究”(2015-ZD-15)；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(L1524015, 71203117)；中國(guó)博士后科學(xué)基金項(xiàng)目(2016M601090)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究基金項(xiàng)目(16JDGC011)；清華大學(xué)綠色經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展研究中心研究子項(xiàng)目(20153000181)

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