周曉娟，劉 超

(河北金融學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，河北 保定 071000)

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河北省環(huán)境效率與影響因素

周曉娟，劉 超

(河北金融學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，河北 保定 071000)

河北省建設(shè)京津冀生態(tài)環(huán)境支撐區(qū)寫進(jìn)了《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》，其主旨在于改善空氣和水資源環(huán)境質(zhì)量，提高環(huán)境效率，為京津冀協(xié)同發(fā)展提供環(huán)境支撐。采用線性函數(shù)轉(zhuǎn)換方法，把環(huán)境污染物當(dāng)成有害的產(chǎn)出加入到常規(guī)DEA模型中，計(jì)算出河北省11地市2001—2014年的環(huán)境效率值，并運(yùn)用Tobit模型對(duì)影響環(huán)境效率的因素進(jìn)行面板數(shù)據(jù)回歸。得出如下結(jié)論：(1)當(dāng)前的環(huán)境質(zhì)量無(wú)法適應(yīng)京津冀協(xié)同發(fā)展的要求，尤以保定、邢臺(tái)和邯鄲3市環(huán)境效率較低，資源投入存在著不同程度的低效率利用。(2)人均收入、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平對(duì)環(huán)境效率的提高有正向作用，人口密度對(duì)環(huán)境效率具有負(fù)向作用。(3)京津冀治理區(qū)域性環(huán)境污染，需要三地共同努力，關(guān)鍵在于調(diào)整河北省“偏重”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和“偏煤”的能源結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)京津冀生態(tài)環(huán)境協(xié)同發(fā)展。

京津冀協(xié)同發(fā)展；環(huán)境效率；DEA 模型；Tobit模型

一、引 言

《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》明確了河北省“三區(qū)一基地”的功能定位，即“全國(guó)現(xiàn)代商貿(mào)物流重要基地、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)驗(yàn)區(qū)、新型城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)統(tǒng)籌示范區(qū)、京津冀生態(tài)環(huán)境支撐區(qū)”?！叭齾^(qū)一基地”的提出指明了河北省今后的發(fā)展方向和道路，其中生態(tài)環(huán)境保護(hù)成為重點(diǎn)領(lǐng)域需要率先突破，因此研究河北省環(huán)境效率具有十分現(xiàn)實(shí)的意義。環(huán)境效率反映了特定技術(shù)條件下，經(jīng)濟(jì)社會(huì)減少環(huán)境污染的效率。環(huán)境污染是生產(chǎn)過(guò)程中不可避免的，對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有負(fù)面影響[1]。改革開放后的中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)三十多年的快速增長(zhǎng)，已經(jīng)變得越來(lái)越富有活力，這體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)體的自我調(diào)整和結(jié)構(gòu)變遷之中，這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是對(duì)生產(chǎn)方式的革新，同時(shí)也是生產(chǎn)方式適應(yīng)生態(tài)環(huán)境的過(guò)程。如何正確衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展所付出的環(huán)境代價(jià)，是對(duì)環(huán)境進(jìn)行有效管理和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所面臨的重要問(wèn)題[2]。評(píng)估生產(chǎn)中的環(huán)境效率，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)之間的協(xié)調(diào)性問(wèn)題，具有非常強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)河北省來(lái)說(shuō)則顯得更為緊迫。

曾賢剛研究表明中國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市2000—2008年環(huán)境效率保持在0.7～1之間波動(dòng)，對(duì)地區(qū)環(huán)境效率的估算采用的是DEA(date envelope analyse)中的數(shù)據(jù)函數(shù)轉(zhuǎn)換方法[2]；李勝文等采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估算了中國(guó)省級(jí)水平的環(huán)境效率，時(shí)間跨度從1986—2007年，研究結(jié)果表明環(huán)境效率與經(jīng)濟(jì)規(guī)模存在反方向關(guān)系，經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大的省份往往環(huán)境效率越低[1]。胡達(dá)沙，李楊同樣運(yùn)用中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)計(jì)算環(huán)境效率，他們采用的方法是非角度和非徑向的SBM模型(slacks based measure)，估算結(jié)果發(fā)現(xiàn)全國(guó)總體的環(huán)境效率在下降，同時(shí)東部地區(qū)環(huán)境效率較高，中西部地區(qū)環(huán)境效率相對(duì)較低[3]，這與李勝文等[1]的結(jié)論有所差異。筆者所能查閱到的文獻(xiàn)中對(duì)環(huán)境效率值評(píng)價(jià)的方法大概有五六種，研究的對(duì)象都是中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，單獨(dú)研究市級(jí)環(huán)境效率的文獻(xiàn)只有趙艷等對(duì)江蘇省環(huán)境效率的計(jì)算[4]。本文主要研究河北省環(huán)境效率問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)京津冀協(xié)同發(fā)展，改善當(dāng)前的環(huán)境質(zhì)量成為全社會(huì)的共識(shí)，提高河北省環(huán)境效率是其必然選擇。本文運(yùn)用DEA模型從投入產(chǎn)出的角度分析河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的環(huán)境效率，進(jìn)而采用Tobit模型回歸分析影響環(huán)境效率的各項(xiàng)因素，對(duì)環(huán)境效率的改善提供參考建議，以期真正實(shí)現(xiàn)京津冀環(huán)境協(xié)同發(fā)展。

二、模型解釋與研究方法(DEA-Tobit兩步法)

(一)DEA

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析簡(jiǎn)稱DEA，往往用來(lái)評(píng)價(jià)效率問(wèn)題，工業(yè)生產(chǎn)中的環(huán)境污染物影響著技術(shù)決策單元的效率。環(huán)境污染物(工業(yè)廢氣、廢水、固體廢棄物)可以作為負(fù)產(chǎn)出，也可以作為負(fù)的投入進(jìn)入到投入產(chǎn)出過(guò)程。如果效率值等于1，即處于生產(chǎn)的前沿面上，則表明工業(yè)生產(chǎn)從投入產(chǎn)出的角度來(lái)看是有效率的。如果效率值低于1，則表明生產(chǎn)是缺乏效率的。缺乏效率的描述可以是在既定的生產(chǎn)投入下，產(chǎn)出可以比現(xiàn)有產(chǎn)出更多；也可以描述為在既定產(chǎn)出條件下，可以減少當(dāng)前的投入而使得產(chǎn)出不變。關(guān)于缺乏效率的原因，DEA模型從兩個(gè)方面進(jìn)行考量，一個(gè)是生產(chǎn)沒(méi)有達(dá)到規(guī)模收益，當(dāng)前或者是處于規(guī)模收益遞增階段，表明投入過(guò)少，或者是處于規(guī)模收益遞減階段，此時(shí)投入過(guò)多；另外一個(gè)是純粹的技術(shù)效率造成的。

本文在應(yīng)用DEA模型計(jì)算河北省11地市環(huán)境效率值時(shí)，是以投入導(dǎo)向?yàn)榛A(chǔ)構(gòu)建的基于可變規(guī)模報(bào)酬的DEA，假設(shè)有m個(gè)獨(dú)立評(píng)價(jià)單元DUM，n種要素投入xi，和p種產(chǎn)出yt，另外伴隨著q種污染物Zj，運(yùn)用數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)對(duì)污染物排放進(jìn)行轉(zhuǎn)化，從而把Zj當(dāng)成期望產(chǎn)出加入到DEA模型中。之所以進(jìn)行這樣的處理，主要由于投入產(chǎn)出過(guò)程中，投入越少越好，產(chǎn)出越多越好。生產(chǎn)中勞動(dòng)力、土地、資本等等都是投入要素，產(chǎn)出以經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出GDP來(lái)衡量，而工業(yè)廢氣、廢水和固體廢棄物等是生產(chǎn)中不可避免的，但不是有益的產(chǎn)出(goods)，而是有害的產(chǎn)出(bads)，這種類型的產(chǎn)出不是越多越好，而是越少越好，所以需要對(duì)環(huán)境污染物進(jìn)行處理，具體的處理方法可見王波、張群[5]。

Mina0=VE

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(二)Tobit

通過(guò)DEA模型計(jì)算出環(huán)境效率值之后，還需要對(duì)其影響因素及其影響程度進(jìn)行分析，這里需要用到Tobit模型，兩者結(jié)合成為DEA—Tobit兩步法(DEA-Tobit two-stage method)。在使用時(shí)，首先使用DEA計(jì)算決策單元的效率值，第二步以影響因素為自變量，效率值為因變量進(jìn)行回歸?；貧w方程的因變量被限定在0～1之間，小于0的以0代替，大于1的以1代替，因變量此時(shí)使用的是刪截值(censored)或截?cái)嘀?truncated)。Tobit模型可以用下式進(jìn)行描述：

(6)

yj=0 ifyj≤0

(7)

(8)

yj=1 ifyj≥1

(9)

三、河北省11地市環(huán)境效率評(píng)價(jià)

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源和統(tǒng)計(jì)描述

常規(guī)的DEA方法，成本型指標(biāo)作為投入，收益型指標(biāo)作為產(chǎn)出。從投入產(chǎn)出的角度計(jì)算環(huán)境效率，本文的投入主要是資源的消耗，產(chǎn)出是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出(地區(qū)生產(chǎn)總值)和環(huán)境污染物。具體來(lái)說(shuō)，投入指標(biāo)為河北省各市歷年的能源消費(fèi)量、用水總量、建設(shè)用地面積、工業(yè)從業(yè)人員數(shù)，期望產(chǎn)出為地區(qū)生產(chǎn)總值，非期望產(chǎn)出為工業(yè)廢水排放總量、SO2排放總量和煙塵排放總量。本文所使用的數(shù)據(jù)年份為2001—2014年，數(shù)據(jù)來(lái)源包括河北省第三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，各市歷年國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)公報(bào)，《河北經(jīng)濟(jì)年鑒》，各市統(tǒng)計(jì)年鑒，《新河北60年1949—2009》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)年鑒》等。其中個(gè)別數(shù)據(jù)在有些年份是缺失的，筆者按照前后年份進(jìn)行了估算。盡管數(shù)據(jù)存在不十分準(zhǔn)確的情況，但是對(duì)最終計(jì)算結(jié)果的影響并不大。環(huán)境污染物指標(biāo)沒(méi)有包括固體廢棄物，原因是無(wú)法找到市一級(jí)的相關(guān)數(shù)據(jù)，而且固體廢棄物對(duì)環(huán)境所造成的影響不像工業(yè)廢氣和工業(yè)廢水那么大，所以在計(jì)算環(huán)境效率值時(shí)，舍棄了固體廢棄物這一污染物。對(duì)三廢數(shù)據(jù)的處理，本文使用的是線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換方法，把環(huán)境污染數(shù)據(jù)乘以-1，再加上一個(gè)正數(shù)值，使得非期望產(chǎn)出由負(fù)變成了正值，這樣才符合DEA模型對(duì)產(chǎn)出數(shù)據(jù)必須是有益的前提條件(表1)。

表1 DEA模型數(shù)據(jù)的描述統(tǒng)計(jì)(均值與標(biāo)準(zhǔn)差，2001年和2014年)

由表1不難發(fā)現(xiàn)：(1)從河北省11地市歷年的投入指標(biāo)來(lái)看，除用水總量在減少之外，勞動(dòng)力、工業(yè)用地、能源消耗等投入都在增加，尤其是能源消費(fèi)增長(zhǎng)較快。(2)各市用水總量標(biāo)準(zhǔn)差較大，具體城市來(lái)看，石家莊、唐山和邯鄲工業(yè)用水量較大，這與其重工業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)。(3)從2001年到2014年，地區(qū)生產(chǎn)總值的均值有了很大幅度的提高，2014年是2001年均值的4.8倍，這是河北省各市經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的成果體現(xiàn)。(4)3項(xiàng)環(huán)境污染物指標(biāo)均值和標(biāo)準(zhǔn)差都比較大，這主要因?yàn)橹笜?biāo)所取的單位是萬(wàn)噸，如果增大數(shù)量級(jí)，則兩項(xiàng)數(shù)據(jù)都會(huì)減小。

(二)DEA具體結(jié)果與實(shí)證分析

本文運(yùn)用DEA2.1軟件，采用線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)把5項(xiàng)投入指標(biāo)和4項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)(1項(xiàng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，3項(xiàng)環(huán)境污染物)代入軟件進(jìn)行求解，計(jì)算出河北省各市2001—2014年環(huán)境效率數(shù)據(jù)(表2)。

1.河北省各市環(huán)境效率大小分析。DEA模型計(jì)算的結(jié)果與人們的主觀認(rèn)識(shí)略有差異。從整體上看，各市環(huán)境效率保持在0.6～1之間，效率值最小為0.64，是邯鄲市2011年計(jì)算出的效率值。全部年份都達(dá)到有效率的有4個(gè)市，分別為承德、唐山、廊坊和衡水。這里需要解釋一下，上述4個(gè)城市，除了承德空氣質(zhì)量相對(duì)較好之外，唐山、廊坊和衡水都是全年霧霾污染較嚴(yán)重的地區(qū)，而這幾個(gè)市的環(huán)境效率值卻為1，實(shí)現(xiàn)了投入產(chǎn)出的最佳配置?？此泼艿膯?wèn)題是有原因的，一是因?yàn)镈EA模型主要是從投入產(chǎn)出的角度衡量效率問(wèn)題，也就是在既有的資源投入下，產(chǎn)出是否達(dá)到了最優(yōu)。如果其環(huán)境效率值為1，那說(shuō)明現(xiàn)有的能源消耗、水資源投入、勞動(dòng)力投入等不能起到減少環(huán)境污染物的效果。但這并不代表這幾個(gè)市的污染排放是合理的，是可以承受的。在現(xiàn)有的資源投入下，可以通過(guò)改變生產(chǎn)方式以及生產(chǎn)要素的使用方向，實(shí)現(xiàn)污染物總水平的降低。另外一個(gè)原因是霧霾的主要成分是PM2.5和PM10，細(xì)微顆粒物并沒(méi)有作為指標(biāo)出現(xiàn)在本文的DEA模型中，這就使得本文環(huán)境效率值的計(jì)算出現(xiàn)了與人們主觀意識(shí)不一致的可能性。

表2 2001—2014年河北省11地市環(huán)境效率值

2．環(huán)境效率值的變化趨勢(shì)分析。從總體上看，河北省各市環(huán)境效率值在不斷改進(jìn)，以張家口為例，2001年其效率值僅為0.68，說(shuō)明當(dāng)年該市存在著大量的資源冗余，生產(chǎn)技術(shù)效率較低，存在著改進(jìn)的余地。到了2013年，張家口市環(huán)境效率值達(dá)到了0.94，環(huán)境效率已經(jīng)有了很大幅度的提高，資源的高投入、低產(chǎn)出得到了很大程度的改善。除張家口之外，十幾年間石家莊的環(huán)境效率也有了很大的變化，2006年之前石家莊市環(huán)境效率值都是低于1的，2006年之后其環(huán)境效率一直保持在1，達(dá)到了有效率的狀態(tài)。除這兩座城市之外，其他各市環(huán)境效率值雖有所變化，但變化不大。

3.環(huán)境效率生產(chǎn)前沿面分析。由DEA模型的計(jì)算過(guò)程可知，效率值為1意味著投入和產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)，處于生產(chǎn)的前沿面上。處于非生產(chǎn)前沿面上的各市，投入要素的冗余來(lái)自于兩個(gè)方面，一個(gè)是純技術(shù)效率的原因，一個(gè)是規(guī)模效益的原因。如果其技術(shù)效率不為1，那么盡管規(guī)模效益實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)，通過(guò)改進(jìn)技術(shù)水平還是能夠改善冗余狀況的。如果其規(guī)模效益不為1，那么盡管純技術(shù)上無(wú)法實(shí)現(xiàn)效率改進(jìn)，冗余改善，通過(guò)改變經(jīng)濟(jì)的規(guī)模狀況，能夠提高環(huán)境的效率。以2014年為例，河北省全省實(shí)現(xiàn)了規(guī)模效率，但沒(méi)有實(shí)現(xiàn)純技術(shù)效率，其效率值不為1，存在改進(jìn)的余地。保定市實(shí)現(xiàn)了技術(shù)效率，但規(guī)模效率沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，說(shuō)明保定市今后改善環(huán)境效率的方向在于改變現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，壓減過(guò)剩產(chǎn)能，增加低能耗環(huán)保產(chǎn)業(yè)投入，從而提高環(huán)境效率。張家口、邯鄲和邢臺(tái)三市既沒(méi)有實(shí)現(xiàn)純技術(shù)有效也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效，這就要求這些城市不但要提高工業(yè)的技術(shù)水平，還要調(diào)整工業(yè)結(jié)構(gòu)，改變現(xiàn)有的生產(chǎn)方式，淘汰落后產(chǎn)能。2013年冗余程度較高的投入要素分別為能源消耗、建設(shè)用地和工業(yè)從業(yè)人數(shù)，這反映出河北省當(dāng)前應(yīng)當(dāng)在調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，降低能源消耗方面下大力度，提高對(duì)能源、土地資源和人員的利用水平，解決土地資源閑置和勞動(dòng)力結(jié)果性過(guò)剩的問(wèn)題，從而改善環(huán)境效率，降低環(huán)境污染對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成的損害。

四、環(huán)境效率影響因素的Tobit模型分析

將環(huán)境效率作為被解釋變量，各項(xiàng)影響因素為解釋變量，運(yùn)用面板數(shù)據(jù)Tobit模型回歸分析影響因素與效率值之間的函數(shù)關(guān)系是本部分的主要內(nèi)容。DEA分析計(jì)算的效率值介于0～1之間，解釋變量具有截?cái)?Censored)的特性，因此選擇Tobit模型進(jìn)行回歸分析。影響環(huán)境效率的因素眾多，考慮到起主要作用的影響因素以及數(shù)據(jù)的可得性和河北省各市的實(shí)際情況，本文的解釋變量從經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度因素、對(duì)外開放狀況、技術(shù)特征、地區(qū)因素和人力資源等幾個(gè)方面考慮，具體變量含義見表3。

表3 變量解釋

Tobit回歸的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于河北省第三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，各市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，《河北經(jīng)濟(jì)年鑒》《新河北60年1949—2009》《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等，有些年份缺失的數(shù)據(jù)筆者根據(jù)前后年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行了推算，盡管不十分準(zhǔn)確，但不影響面板回歸的結(jié)果。Tobit模型的函數(shù)表達(dá)式表示如下：

EEI=β0+β1GDP+β2GR+β3FI+β4PI+β5DT+β6DC+β7TI+β8PD+β9HR+ε

(10)

其中，β0為常數(shù)項(xiàng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，回歸分析的結(jié)果見表4。

表4 環(huán)境效率影響因素Tobit模型面板回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示系數(shù)在10%、5%和1%的水平上顯著。

通過(guò)計(jì)算面板數(shù)據(jù)的Tobit模型，回歸結(jié)果分析如下。

1.人均收入的增長(zhǎng)能夠顯著提高環(huán)境效率。人均GDP每增加1個(gè)百分點(diǎn)，將使環(huán)境效率值提高0.11個(gè)百分點(diǎn)，而且回歸結(jié)果具有非常高的顯著性。這表明隨著人均GDP的提高，人均收入不斷增長(zhǎng)，人們對(duì)環(huán)境會(huì)有更高的要求，這就倒逼著社會(huì)改善投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，提高環(huán)境效率水平。但是經(jīng)濟(jì)規(guī)模的另外一個(gè)指標(biāo)，地區(qū)生產(chǎn)總值占全省生產(chǎn)總值的比重(GR)并不顯著。唐山和衡水兩市經(jīng)濟(jì)總量一個(gè)在河北省排名第一，約占全省生產(chǎn)總值的22%，一個(gè)排名倒數(shù)第一，衡水市地區(qū)生產(chǎn)總值只占河北省的4%左右，但是兩市環(huán)境效率值都是1，說(shuō)明這一指標(biāo)對(duì)環(huán)境效率沒(méi)有顯著影響，環(huán)境效率的高低與城市經(jīng)濟(jì)總量沒(méi)有直接的關(guān)系。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境效率有正向的影響。第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重(FI)通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)，同時(shí)該比重每提高1個(gè)百分點(diǎn)，環(huán)境效率提高0.4個(gè)百分點(diǎn)。此項(xiàng)回歸結(jié)果與人們一般的認(rèn)識(shí)有所差別，一般認(rèn)為重工業(yè)化產(chǎn)生的廢水、廢氣和固體廢棄物引起了環(huán)境的惡化，造成了環(huán)境污染，但回歸結(jié)果卻顯示第二產(chǎn)業(yè)比值越高(工業(yè)化)，環(huán)境效率值越大。這一矛盾可能的解釋需要從環(huán)境效率的計(jì)算過(guò)程來(lái)考慮，DEA環(huán)境效率的計(jì)算是基于投入產(chǎn)出視角的，具有環(huán)境效率并不意味著污染物水平少，它僅僅表示現(xiàn)有的資源投入水平所產(chǎn)生的各項(xiàng)產(chǎn)出是否達(dá)到了最優(yōu)?；谶@樣的計(jì)算，第二產(chǎn)業(yè)相對(duì)于第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)對(duì)生產(chǎn)技術(shù)的投入較大，使用高科技的范圍較廣，在現(xiàn)有的投入約束下產(chǎn)出水平自然就會(huì)大，這可以解釋為什么會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境效率正向作用的矛盾。另外一個(gè)現(xiàn)實(shí)解釋是由河北省的工業(yè)現(xiàn)狀決定的，河北省第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重長(zhǎng)期高于全國(guó)平均水平。以2014年為例，該年河北省第二產(chǎn)業(yè)占GDP的比重約為51%，比全國(guó)水平整整高了8個(gè)百分點(diǎn)(全國(guó)水平約為42%*數(shù)據(jù)來(lái)源：《2014年國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》及《河北省2014年國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。)。對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的高度依賴使得河北省很多地區(qū)人均收入的提高依賴于工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)，只有工業(yè)增加值提高了，人均收入才會(huì)更快地提高，從而提高環(huán)境的效率。但這樣的狀況是不合理的，要想解決河北省近些年的環(huán)境問(wèn)題，還是需要從調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上下工夫，盡管這樣可能會(huì)造成短期的一系列問(wèn)題。

3.制度因素和對(duì)外開放狀況對(duì)環(huán)境效率沒(méi)有確定性影響。無(wú)論是工業(yè)污染投資還是進(jìn)出口貿(mào)易、國(guó)際投資都沒(méi)有顯著地改善環(huán)境效率?，F(xiàn)階段，河北省各地確實(shí)加大了工業(yè)污染治理投資的力度，也取得了治污的階段性成果，不過(guò)本文所研究的數(shù)據(jù)范圍為2001—2014年，在此時(shí)間段工業(yè)污染治理投資在改善環(huán)境質(zhì)量方面沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用?？赡艿脑蚴?，一方面工業(yè)污染投資占GDP的比重過(guò)低，還不足以改變環(huán)境質(zhì)量惡化的現(xiàn)實(shí)，另一方面越是環(huán)境質(zhì)量差，污染嚴(yán)重的地區(qū)，工業(yè)污染投資越會(huì)被動(dòng)地增加，但這無(wú)法根本改變環(huán)境質(zhì)量。所以環(huán)境效率低的地方，工業(yè)污染投資被動(dòng)增加的多，而環(huán)境效率高的地區(qū)會(huì)主動(dòng)增加污染投資，從而污染治理投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重?zé)o法確定其對(duì)環(huán)境效率的影響方向。外貿(mào)依存度和外資依存度對(duì)環(huán)境效率沒(méi)有確定性影響。河北省并不是一個(gè)進(jìn)出口大省，其外貿(mào)依存度只有12%左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國(guó)的45%，相對(duì)于河北省的經(jīng)濟(jì)總量，其進(jìn)出口規(guī)模并不是很大，無(wú)論是改變進(jìn)出口，還是調(diào)整外資規(guī)模都對(duì)環(huán)境效率沒(méi)有顯著性作用。改善河北省的環(huán)境效率，還應(yīng)該從自身經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)入手，與外資企業(yè)的進(jìn)入、產(chǎn)品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)沒(méi)有直接的作用。

4.技術(shù)進(jìn)步能夠顯著地提高環(huán)境效率。技術(shù)因素每提高1個(gè)百分點(diǎn)，環(huán)境效率增加0.07個(gè)百分點(diǎn)，并且通過(guò)了5%的顯著性檢驗(yàn)。對(duì)于河北省來(lái)說(shuō)，要想改善環(huán)境質(zhì)量，還應(yīng)該繼續(xù)加大工業(yè)企業(yè)在節(jié)能減排方面的投入，加大對(duì)環(huán)保設(shè)施的投入，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)與市場(chǎng)應(yīng)用的無(wú)縫對(duì)接，這樣能夠有效地改善環(huán)境狀況，同時(shí)減少對(duì)資源的消耗。

5.人口密度越大的地區(qū)，環(huán)境效率往往越差。人口密度在正負(fù)兩個(gè)方面都對(duì)環(huán)境效率產(chǎn)生影響。人口密度的負(fù)效應(yīng)是指人口密度越大，對(duì)生態(tài)環(huán)境的壓力越大，污染物排放水平就會(huì)越高，對(duì)能源的消耗也就越大。人口密度的正效應(yīng)是指人口密集的地區(qū)往往是城市地區(qū)，相對(duì)于農(nóng)村地區(qū)，城市居民具有較高的教育程度，環(huán)保意識(shí)也會(huì)更強(qiáng)，其對(duì)環(huán)境效率的改善是有積極作用的。河北省人口密度越高的地區(qū)，環(huán)境效率越低。這對(duì)城市的管理者提出了更高的要求，在環(huán)保宣傳、資源有效利用方面河北省各市本應(yīng)該做得更好。

6.人力資源對(duì)環(huán)境效率的影響是負(fù)的。人力資源豐富的地區(qū)往往是人口密度較大的地區(qū)，根據(jù)上面的分析，對(duì)河北省來(lái)說(shuō)，人口越稠密的地區(qū)，環(huán)境效率越低，而這些地區(qū)往往擁有更豐富的人力資源。環(huán)境效率低的地區(qū)聚集了更多的人力資源，才使得人力資源對(duì)環(huán)境效率產(chǎn)生了負(fù)的影響，通過(guò)政府對(duì)人力資源的合理配置，是能夠起到改善環(huán)境效率的作用的。

五、結(jié)論與建議

改善當(dāng)前的環(huán)境質(zhì)量是京津冀協(xié)同發(fā)展的基本要求，京津冀三地的深度融合需要良好的環(huán)境和資源稟賦支撐，其中河北省面臨的環(huán)境問(wèn)題最多，需要在環(huán)境效率提升方面下大力度。本文通過(guò)DEA模型計(jì)算了河北省11地市2001—2014的環(huán)境效率，并對(duì)環(huán)境效率的影響因素進(jìn)行了分析，得出如下結(jié)論和建議。

1.提高河北省各地環(huán)境效率，促進(jìn)京津冀環(huán)境質(zhì)量的提升。從京津冀協(xié)同發(fā)展的視角看，北京和天津作為常住人口都超過(guò)1 500萬(wàn)人的特大城市，通過(guò)調(diào)整自身能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是無(wú)法緩解環(huán)境污染的。沒(méi)有京津冀整個(gè)區(qū)域特別是河北省的努力和“犧牲”，北京和天津的環(huán)境質(zhì)量改善只能是暫時(shí)的和局部的。推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展，河北省在改善當(dāng)前環(huán)境質(zhì)量提高資源利用效率方面需要犧牲個(gè)體的利益服從整體的安排。具體到環(huán)境效率值，河北省各市當(dāng)前的資源利用效率還有待提高。保定、邯鄲、邢臺(tái)3市環(huán)境效率值較低，存在著投入的冗余，其他各市如石家莊和唐山，雖然實(shí)現(xiàn)了純技術(shù)效率和規(guī)模效率，但是環(huán)境污染物排放總量依然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了環(huán)境的承載能力。從環(huán)境效率值的變化趨勢(shì)來(lái)看，河北省各市環(huán)境效率值在14年間總體上有所提高，但變化幅度不大。說(shuō)明河北省各市還應(yīng)該繼續(xù)沿著“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”的方向進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的改變，以提高資源的利用效率，改善各市的環(huán)境水平。DEA計(jì)算的結(jié)果顯示，保定市實(shí)現(xiàn)了純技術(shù)有效，但沒(méi)有實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效。保定市應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步淘汰過(guò)剩產(chǎn)能，通過(guò)企業(yè)的兼并重組，實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益的提升。邢臺(tái)和邯鄲兩市既沒(méi)有實(shí)現(xiàn)純技術(shù)有效，也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效。這兩個(gè)城市一方面要改變現(xiàn)有的技術(shù)狀況，鼓勵(lì)工業(yè)企業(yè)提升裝備技術(shù)水平，同時(shí)還要逐步淘汰一批能源消耗高、環(huán)境污染大的產(chǎn)業(yè)，以提升環(huán)境效率。對(duì)整個(gè)河北省來(lái)說(shuō)，改變環(huán)境污染現(xiàn)狀的關(guān)鍵還在于生產(chǎn)方式的改變，實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)和清潔生產(chǎn)，只有這樣才能重現(xiàn)燕趙大地的碧水藍(lán)天。另外區(qū)域經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)特征是空間依賴性，京津兩市對(duì)周邊地區(qū)資源的依賴越來(lái)越突出，建立政府主導(dǎo)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，北京和天津有義務(wù)也有責(zé)任幫助河北省各市提升環(huán)境效率。

2.強(qiáng)化與京津兩地產(chǎn)業(yè)對(duì)接與合作，承接創(chuàng)新型優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)的互利共贏。貫徹落實(shí)《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》，科學(xué)的功能定位是基本前提。北京市定位為全國(guó)政治、文化、國(guó)際交往和科技創(chuàng)新中心，經(jīng)濟(jì)功能并沒(méi)有體現(xiàn)；天津市的定位側(cè)重于其在改革制度創(chuàng)新、金融創(chuàng)新和研發(fā)航運(yùn)的功能；河北省則把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)視為其基本功能定位。本文Tobit面板回歸結(jié)果顯示，人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平都對(duì)環(huán)境效率有正向影響，人口密度和人力資源狀況對(duì)環(huán)境效率有負(fù)向影響，各市地區(qū)生產(chǎn)總值占全省的比重、工業(yè)污染投資水平和對(duì)外開放程度對(duì)環(huán)境效率沒(méi)有顯著影響?；貧w分析的結(jié)果與河北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際狀況比較吻合，實(shí)現(xiàn)河北省各地環(huán)境質(zhì)量的提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)改造勢(shì)在必行，這順應(yīng)了河北省在京津冀協(xié)同發(fā)展過(guò)程中的功能定位。對(duì)城市的管理者來(lái)說(shuō)，一方面要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高人民收入，另一方面要考慮環(huán)境的承載能力，做到兩者兼得在短期內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)，唯有通過(guò)長(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)調(diào)整，才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。京津冀三地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異明顯，北京、天津和河北分別處于后工業(yè)化階段、工業(yè)化高級(jí)階段和工業(yè)化中級(jí)階段，在產(chǎn)業(yè)鏈條上，分別處于高端、中端和低端[6]。河北省在吸收河北和天津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及北京非首都核心功能疏解的基礎(chǔ)上，應(yīng)做到“以吸收促整合”，實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源的合理配置，在資源環(huán)境約束收緊的情況下促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)提高環(huán)境效率。

3.倡導(dǎo)建立京津冀三地利益協(xié)調(diào)機(jī)制，推動(dòng)京津冀協(xié)同發(fā)展從機(jī)制設(shè)計(jì)到操作實(shí)施。當(dāng)前京津冀還沒(méi)有建立起平等互惠的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)和要素?zé)o法實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。應(yīng)倡導(dǎo)建立京津冀三地利益協(xié)調(diào)機(jī)制，在利益訴求、利益協(xié)調(diào)和利益保障方面加強(qiáng)機(jī)制建設(shè)。打破北京市在利益訴求表達(dá)方面的強(qiáng)勢(shì)地位，給予河北省地方政府、企業(yè)和各種社會(huì)組織更多的話語(yǔ)權(quán)。在利益協(xié)調(diào)方面，京津冀應(yīng)探索建立利益補(bǔ)償機(jī)制，北京和天津在環(huán)境、空氣、水等方面給予河北省相關(guān)地區(qū)利益補(bǔ)償，進(jìn)而建立利益共同體[7]。另外京津冀協(xié)同發(fā)展，離不開利益保障機(jī)制的建設(shè)，逐步建立和完善層次分明、分工合理的區(qū)域合作與利益保障機(jī)制，使得三地的合作運(yùn)作能夠落實(shí)到微觀的協(xié)調(diào)執(zhí)行。當(dāng)前已經(jīng)建立的京津冀大氣污染聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制是一個(gè)很好的開端，京津冀三地在治理霧霾方面達(dá)成了許多共識(shí)，也取得了初步成效。本文的研究表明河北省各地環(huán)境效率存在著明顯的地區(qū)差異，影響環(huán)境效率的因素也不盡相同。各地要根據(jù)自身地理位置、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)等建立長(zhǎng)期有效的環(huán)境效率提升機(jī)制，在京津冀三地統(tǒng)一協(xié)調(diào)下不斷提升本地的環(huán)境效率，實(shí)現(xiàn)區(qū)域的協(xié)同發(fā)展。

[1]李勝文，李新春，楊學(xué)儒.中國(guó)的環(huán)境效率與環(huán)境管理——基于1986—2007年省級(jí)水平的估算[J].財(cái)經(jīng)研究，2010(2):59-68.

[2]曾賢剛. 中國(guó)區(qū)域環(huán)境效率及其影響因素[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2011(10):103-110.

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[7]孫久文，原倩. 京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的比較和演進(jìn)重點(diǎn)[J]. 經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2014(5):1-11.

【責(zé)任編輯 郭 玲】

Study on Environment Efficiency and Its Infulence Factors of Hebei Province

ZHOU Xiao-juan， LIU Chao

(Department of Economy and Trade, Hebei Finance University，Baoding,Hebei 071000,China)

The construction of ecological environment supporting zone has benn written inThePlanningOutlineofCollaborativeDevelopmentofBeijing-Tianjin-Hebei. The main purpose is to improve environment quality of air and water resource to offer the environment support to the collaborative development of Beijing-Tianjin-Hebei areas. Based on the method of linear function transform of DEA, this paper treats environmetal pollutants as “bad” outcomes, so we can get environment efficiency values of each city for Hebei province by using a panel data from 2001 to 2013. Whereafter, the author uses the Tobit model to vestigate its determinants. The study shows, (1)the current environment guality can't adapt to the reguirement of the collaborative to development of Beijing-Tianjin Hebei areas, especially Baoding,xingtai and Handan having low environment efficiency,and there are different degrees of low efficiency in resource investment. (2)Some factors may improve the value of environmental efficiency such as per capita income, industrial structure and technology. Meanwhile,the density of population decreased the value. (3)To control environmental pollution involves the mutual effort of Beijing-Tianjin-Hebei, and the key is to adjust the industrial stucture of Hebei province and energy structare of laying stress on coal to realize the collaborative development of Beijing-Tianjin-Hebei areas.

collaborative development of Beijing-Tianjin-Hebei；environment efficiency；DEA model；Tobit model

2016-05-15

河北省科技金融重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目，河北省科技計(jì)劃項(xiàng)目“河北省環(huán)境管制與環(huán)境效率——地區(qū)差異與影響因素研究”(15454206D)

周曉娟(1971—)，女，山西翼城人，河北金融學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系教授，主要研究方向：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

F205

A

1005-6378(2016)04-0131-09

10.3969/j.issn.1005-6378.2016.04.018