王雪梅 胡元威 王衛(wèi)軍

軍工科研院所的技術(shù)水平多處于國內(nèi)領(lǐng)先甚至國際先進(jìn)地位，其研究實(shí)踐對于基礎(chǔ)科研領(lǐng)域的帶動(dòng)作用不容忽視，其科技成果向國民經(jīng)濟(jì)其他領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化和輻射對國家技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到至關(guān)重要的作用。但是軍工科研院所承擔(dān)著眾多關(guān)系國家戰(zhàn)略安全的科研生產(chǎn)任務(wù)，其產(chǎn)生的科研成果因?yàn)榭赡苌婕皣颐孛芏纬善胀夹g(shù)成果專利與涉密技術(shù)成果并存的狀況。涉及國防利益以及對國防建設(shè)有潛在作用需要保密的發(fā)明專利應(yīng)以國防專利形式予以保護(hù)。國防專利的申請、保護(hù)、轉(zhuǎn)化等要按照《國防專利條例》實(shí)施，與一般專利管理有所不同。因此，軍工科研院所的專利管理既涉及一般企事業(yè)單位專利管理的常見問題，也具有一定的獨(dú)特性，需要深入研究解決。

軍工科研院所專利管理問題分析

目前，很多軍工科研院所都在不斷健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，部分已初步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思維，在項(xiàng)目研制的全壽命周期，進(jìn)行專利分析、創(chuàng)造、保護(hù)、管理的策劃和實(shí)施。但專利申請的質(zhì)量還有待進(jìn)一步提高，專利成本核算、價(jià)值評估方法還需研究摸索，專利成果轉(zhuǎn)化尚缺乏必要的手段和有效的渠道。

注重創(chuàng)造，輕視轉(zhuǎn)化。為了提升員工專利申請的積極性，軍工科研院所普遍采用多種激勵(lì)方式提升專利申請的動(dòng)力和壓力，包括職稱評定與專利申請量或授權(quán)量直接掛鉤、給予申請或授權(quán)專利完成人一定的獎(jiǎng)勵(lì)等，科技獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)大多也需要專利支撐，以體現(xiàn)原創(chuàng)性技術(shù)突破。例如，國防獎(jiǎng)評審要求規(guī)定，每個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)需要有至少1項(xiàng)專利支撐，而要想獲得高等級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)，則通常需要更多。但是這些激勵(lì)措施和要求卻促成了“重形式，輕實(shí)質(zhì)”的導(dǎo)向，往往僅有助于專利數(shù)量的提升，但對于專利質(zhì)量，特別是專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用前景關(guān)注不足。由此造成大量“沉睡專利”，一經(jīng)授權(quán)就被束之高閣，無法發(fā)揮實(shí)際效用，專利申請和維持費(fèi)用還增加了企業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。

定位不準(zhǔn)，制度不暢。在“保密是紅線”的宣傳教育下，定密從嚴(yán)、從高，甚至過嚴(yán)、過高的狀況普遍存在，使得很多基礎(chǔ)性、通用性技術(shù)被作為涉密技術(shù)處理，原本可以通過普通專利保護(hù)并具備一定市場轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)用前景的技術(shù)被作為國防專利進(jìn)行保護(hù)，從而不僅延長了審批周期，制約了專利信息的公開，限制了成果的轉(zhuǎn)化，也影響到專利保護(hù)的力度和范圍。

同時(shí)，《國防專利條例》對于國防專利轉(zhuǎn)化的規(guī)定并不明確，只對“指定實(shí)施”和“國防專利權(quán)人許可國外的單位或者個(gè)人實(shí)施”進(jìn)行了約束，對一般性的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，僅提出需訂立書面實(shí)施合同、支付費(fèi)用并報(bào)國防專利機(jī)構(gòu)備案。但實(shí)踐中，很少有國防專利轉(zhuǎn)化的實(shí)例。一方面是國防專利信息不夠公開，除了定期出版的《國防專利內(nèi)部通報(bào)》，對國防專利名稱、專利號(hào)、申請人等信息在軍工系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)外，難以查到具體的專利信息。2015年7月國家國防科技工業(yè)局與國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同發(fā)布了我國首批國防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化目錄，涵蓋了先進(jìn)制造與工藝裝備、新能源、節(jié)能環(huán)保、電子信息技術(shù)、新材料等技術(shù)領(lǐng)域的118個(gè)項(xiàng)目，包含600余項(xiàng)專利，這是國防科技成果轉(zhuǎn)化的里程碑，但該目錄只有簡單的信息描述，僅占國防專利授權(quán)量的很小一部分。另一方面，受到保密和體制限制，各軍工科研院所對國防專利的轉(zhuǎn)化普遍持規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，不知怎么轉(zhuǎn)，也不敢轉(zhuǎn)。

平臺(tái)缺失，管理缺位。目前，軍工科研院所仍以軍品任務(wù)為主，大多沒有真正實(shí)現(xiàn)市場化轉(zhuǎn)型，缺乏市場競爭意識(shí)，對于科技成果轉(zhuǎn)化等工作的重視不夠，渠道缺失，缺乏合適的平臺(tái)推廣，宣傳自身產(chǎn)品和技術(shù)成果，加之專利管理與市場開拓職責(zé)往往分屬不同的部門，專利管理人員的職責(zé)多是“專利申報(bào)、信息統(tǒng)計(jì)”，而“專利評估、許可轉(zhuǎn)化”等經(jīng)營性內(nèi)容都不在其職責(zé)范圍之內(nèi)，與經(jīng)營部門的溝通和分工存在扯皮現(xiàn)象，沒有專人對相關(guān)工作負(fù)責(zé)，更談不上專業(yè)，最終只能是將大量專利成果束之高閣。

成本難核，定價(jià)隨意。軍工科研院所申報(bào)的專利往往是基于同類項(xiàng)目長期研制而從中提煉或分解出的經(jīng)驗(yàn)和成果，而非針對專項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)立研制開發(fā)，現(xiàn)行的項(xiàng)目核算模式難以實(shí)現(xiàn)某項(xiàng)具體專利的成本獨(dú)立核算，且這些單位大多較少參與市場競爭，對于專利成果向民用轉(zhuǎn)化應(yīng)用的市場價(jià)值往往缺乏有效的判斷和必要的評估手段。專利定價(jià)缺乏科學(xué)依據(jù)和有效方法，隨意性強(qiáng)，效益不優(yōu)。

對軍工科研院所專利管理的建議

規(guī)范軍工科研院所的專利管理，加強(qiáng)其轉(zhuǎn)化應(yīng)用，將有助于提升國家整體技術(shù)實(shí)力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和能力升級(jí)。為此，有必要不斷完善體制機(jī)制，強(qiáng)化引導(dǎo)與激勵(lì)。

正確認(rèn)識(shí)專利管理，服務(wù)戰(zhàn)略目標(biāo)。專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要形式，是為單位戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)服務(wù)的。專利的研究檢索、創(chuàng)造布局、保護(hù)管理及轉(zhuǎn)化應(yīng)用應(yīng)該與企業(yè)戰(zhàn)略緊密結(jié)合，為企業(yè)的核心技術(shù)布局、技術(shù)方向選擇與規(guī)避、市場定位等提供支撐，旨在增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力。同時(shí)，專利是重要的無形資產(chǎn)，可以增強(qiáng)企業(yè)對外影響力，也可以通過許可、轉(zhuǎn)讓等方式為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

健全國防專利轉(zhuǎn)化機(jī)制，充分發(fā)揮效能。國防專利的轉(zhuǎn)化是釋放科技體制改革紅利、有效配置國防科技資源的重要手段，美國高通公司就曾通過把CDMA技術(shù)應(yīng)用于民用通信而獲取了豐厚的利潤，也促進(jìn)了移動(dòng)通信技術(shù)的發(fā)展。當(dāng)然，國防專利涉及國家秘密，轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化需要慎重，可以采取自實(shí)施、軍工科研院所間轉(zhuǎn)化、適當(dāng)解密后向社會(huì)轉(zhuǎn)化三步走的策略。

一是給予專利自實(shí)施必要的認(rèn)可。軍工科研院所的大量科研成果產(chǎn)生于軍品科研任務(wù)，其最直接的推廣應(yīng)用仍在裝備研制領(lǐng)域，因此，若要切實(shí)激勵(lì)科研單位和技術(shù)人員專利創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化應(yīng)用的積極性，應(yīng)該在裝備采購中給予專利使用一定補(bǔ)償，鼓勵(lì)技術(shù)人員創(chuàng)造完善技術(shù)并拓展應(yīng)用，體現(xiàn)知識(shí)的價(jià)值，也可提高研制水平和效率。

二是豐富軍工科研院所間專利互用模式。在軍工科研院所間搭建國防專利信息共享平臺(tái)，在一定范圍內(nèi)公開國防專利名稱、主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)等信息，建立起國防專利權(quán)人和潛在的實(shí)施單位之間的橋梁，實(shí)現(xiàn)國防專利在密級(jí)對等的軍工科研院所之間的轉(zhuǎn)化和許可使用，同時(shí)，也可借鑒通訊等行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，探索軍工科研院所間專利交叉許可使用模式，盤活現(xiàn)有技術(shù)成果，充分發(fā)揮其效能。

三是完善國防專利管理機(jī)制。進(jìn)一步完善國防科技成果定密和審批機(jī)制，在保護(hù)國家秘密不受侵害的同時(shí)，鼓勵(lì)將通用技術(shù)或具有民用推廣價(jià)值的部分解密申報(bào)普通專利，為專利轉(zhuǎn)化和許可提供可能。制定切實(shí)有效的措施和保護(hù)手段，探索國防專利在國家重大工程項(xiàng)目中的轉(zhuǎn)化應(yīng)用方式，提升國防專利的社會(huì)價(jià)值。

開展專利評估方法研究，合理確定價(jià)格。較常用的專利定價(jià)的成本法、市場價(jià)值法對于軍工專利轉(zhuǎn)化局限性較大，估價(jià)困難。要結(jié)合軍工科研實(shí)際，制定有效的專利價(jià)值評估方法，這對避免國有資產(chǎn)流失，提升市場競爭力具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

制定科學(xué)有效激勵(lì)措施，促進(jìn)專利創(chuàng)造。隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)的不斷健全，專利轉(zhuǎn)化激勵(lì)制度也更加細(xì)化、強(qiáng)化。近年來，國家相繼出臺(tái)了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《國有科技型企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)暫行辦法》等一系列政策法規(guī)，增強(qiáng)對科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的激勵(lì)力度，調(diào)動(dòng)了科技人員創(chuàng)新的積極性。但受到體制機(jī)制的限制，各級(jí)管理機(jī)關(guān)在政策響應(yīng)方面存在不同程度的滯后，特別是軍工科研院所多為國有企事業(yè)單位，對于工資總額突破方式、技術(shù)入股操作模式等核心問題尚無權(quán)威解答。有關(guān)部門應(yīng)出臺(tái)細(xì)則，盡快將《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等文件的精神落到實(shí)處，保護(hù)單位和個(gè)人創(chuàng)新的積極性。

專利是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要組成部分，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下研發(fā)成果保護(hù)和智力價(jià)值體現(xiàn)的重要形式，國防軍工科研院所的專利管理還有很大差距，需要結(jié)合自身特點(diǎn)，不斷創(chuàng)新模式、探索方法、提高管理效率和水平。