徐全紅

（集美大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心、財經(jīng)學(xué)院，福建廈門，361021）

中國連續(xù)遭遇美國337調(diào)查的原因分析

徐全紅

（集美大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心、財經(jīng)學(xué)院，福建廈門，361021）

自加入WTO后，中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，技術(shù)密集型產(chǎn)品出口量快速增長，政府和技術(shù)密集型企業(yè)也越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)與保護(hù)。然而，自2002年起，中國連續(xù)13年成為美國337調(diào)查全球數(shù)量最多的國家，調(diào)查數(shù)量占據(jù)總量約1/3。究其原因，不僅有中國微觀方面企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的不足以及宏觀方面中國知識產(chǎn)權(quán)體制的不完善等，還有來自美國的宏微觀因素如貿(mào)易保護(hù)和企業(yè)的競爭等。

337調(diào)查；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)；貿(mào)易保護(hù)；技術(shù)密集型企業(yè)

美國337調(diào)查指美國國際貿(mào)易委員會（ITC）針對進(jìn)口到美國境內(nèi)的不公平行為或侵犯知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查，并依據(jù)調(diào)查結(jié)果采取制裁措施。337調(diào)查最初用于對壟斷和傾銷等不公平貿(mào)易行為進(jìn)行管制，經(jīng)多次修改后，其主要調(diào)查對象是侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的進(jìn)口產(chǎn)品。2002年以來，中國連續(xù)13年成為美國337調(diào)查全球數(shù)量最多的國家，這對中國出口企業(yè)造成一定沖擊，因此有必要積極探究其原因并尋求有效應(yīng)對措施。

一、337調(diào)查的特征

（一）申訴門檻低，時效快

337調(diào)查的立案條件只需要申請企業(yè)（國籍不限）在美國境內(nèi)已經(jīng)擁有知識產(chǎn)權(quán)，而進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了其在美國所擁有的知識產(chǎn)權(quán)，不需要提供對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生實質(zhì)性的損害的證明，只要提供侵權(quán)證明就可以啟動調(diào)查。此外，337調(diào)查屬于行政執(zhí)法，不屬于司法訴訟，比聯(lián)邦法院的知識產(chǎn)權(quán)訴訟程序要快得多，案件一般在12～18個月內(nèi)結(jié)束。

（二）應(yīng)訴難度大，費(fèi)用高

企業(yè)在ITC發(fā)布337調(diào)查公告后接到答辯通知信起20天內(nèi)，要呈交答辯材料，否則被自動認(rèn)定為放棄答辯及之后的聽證環(huán)節(jié)并做出缺席判決，認(rèn)定為侵權(quán)。因此，涉案企業(yè)必須在短時間內(nèi)收集涉案專利情況及外國企業(yè)的相關(guān)專利文獻(xiàn)信息，尋找證據(jù)材料，最終呈交全英文的答辯材料。這對涉案企業(yè)來說是相當(dāng)困難的。此外，在應(yīng)對337調(diào)查時，企業(yè)需要聘請優(yōu)秀的熟悉美國法律的律師，同時還需聘請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍ι姘府a(chǎn)品專利進(jìn)行分析，與美國提起侵權(quán)企業(yè)和貿(mào)易委員會進(jìn)行溝通。這一過程通常要持續(xù)12～18個月，期間需要支付數(shù)目巨大的資金，有時甚至高達(dá)千萬。

（三）調(diào)查結(jié)果對涉案企業(yè)的打擊力度大

337調(diào)查的處罰措施有普遍排除令、有限排除令、禁止令。有限排除令是指禁止被調(diào)查企業(yè)的侵權(quán)產(chǎn)品（包括侵權(quán)產(chǎn)品的上下游產(chǎn)品）進(jìn)入美國。普遍排除令是指不區(qū)別原產(chǎn)地地禁止侵犯原告專利權(quán)的所有產(chǎn)品（包括其他未在申請書中列名，但可能向美國出口的侵權(quán)產(chǎn)品）進(jìn)入美國。禁止令是指禁止侵權(quán)產(chǎn)品繼續(xù)在美國銷售。如果被ITC認(rèn)定侵權(quán)，涉案企業(yè)的侵權(quán)產(chǎn)品將被禁止進(jìn)入美國，徹底失去美國市場。即使涉案雙方最終達(dá)成和解協(xié)議，侵權(quán)企業(yè)也將支付巨額的知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)。

（四）調(diào)查對象以高技術(shù)企業(yè)主

337調(diào)查主要圍繞知識產(chǎn)權(quán)展開，其中以專利侵權(quán)為主，占90%以上，調(diào)查的產(chǎn)品也是以技術(shù)密集型產(chǎn)品為主。出于維護(hù)美國市場、打擊競爭對手和獲取高額賠償?shù)饶康?，高技術(shù)企業(yè)已經(jīng)成為337調(diào)查的主要被訴方。

（五）具有典型的經(jīng)濟(jì)周期特性

“337條款”產(chǎn)生在美國經(jīng)濟(jì)大蕭條時期，是貿(mào)易保護(hù)主義時期的重要產(chǎn)物，是知識產(chǎn)權(quán)壁壘的重要表現(xiàn)。337調(diào)查頻率與美國的經(jīng)濟(jì)周期相關(guān)：當(dāng)經(jīng)濟(jì)開始復(fù)蘇時，為了給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造環(huán)境，337調(diào)查數(shù)量就會增加；當(dāng)經(jīng)濟(jì)繁榮時，337調(diào)查數(shù)量就會減少?？梢钥闯?，其具有典型的經(jīng)濟(jì)周期特性。

二、中國遭遇美國337調(diào)查的特點

（一）中國涉案數(shù)量呈階段性上升

萌芽階段：1986—1995年，美國337調(diào)查共發(fā)起143起，中國企業(yè)涉案3起。1996—2001年，全球337調(diào)查數(shù)量96起，中國企業(yè)涉案13起，其中2001年中國企業(yè)涉案僅1起。

增長階段：2002—2004年，中國企業(yè)涉案數(shù)量分別為5起、8起、10起，進(jìn)入快速增長階段。

平穩(wěn)階段：2004—2009年，中國企業(yè)涉案數(shù)量基本維持在8～11起。

高位階段：2010—2013年，中國企業(yè)涉案數(shù)量急劇上升，分別是19起、16起、13起、17起，維持在高位水平。

回落階段：2014—2015年上半年，中國企業(yè)涉案數(shù)量分別為11起、5起，基本上回落到高位階段之前的水平。[1-2]

總體上來看，中國337調(diào)查涉案數(shù)量總體上呈階段性上升趨勢，詳見圖1。

圖1 2002—2015年上半年美國發(fā)起的337調(diào)查情況a數(shù)據(jù)由以下兩個網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理得來：USITC-Section 337 Statistical Information，http://www．usitc．gov/press_room/337_ stats．htm；中國人民共和國商務(wù)部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查局-最新動態(tài)，http://gpj．mofcom．gov．cn/article/cx/cp/bz/?Section 337 Statistical Information。

（二）中國企業(yè)涉案數(shù)量與非中國企業(yè)涉案數(shù)量的波動相似

將337調(diào)查全球案件數(shù)量分成中國企業(yè)涉案數(shù)量和非中國企業(yè)涉案數(shù)量的波動進(jìn)行對比分析。從兩組數(shù)量的波動方向來看，雖然數(shù)量波動方向時反時正，但是二者的距離并沒有過大的變化。這說明兩者的比例關(guān)系相對穩(wěn)定，整體上可以看出兩組數(shù)據(jù)的發(fā)展方向趨向一致。此外，兩組數(shù)據(jù)都在2008—2011年發(fā)生巨大的波動，主要是受到美國金融危機(jī)的影響?？梢钥闯?，數(shù)據(jù)波動的方向與美國的經(jīng)濟(jì)周期緊密相關(guān)。兩組數(shù)據(jù)的波動很接近，并且與美國經(jīng)濟(jì)周期強(qiáng)相關(guān)，說明美國方面的影響因素占主導(dǎo)地位，而中國內(nèi)部因素的影響處于次要地位。

（三）中國在337調(diào)查數(shù)量中的比重最大

2002年，中國337調(diào)查涉案數(shù)量占總比重29.4%，首次成為遭遇美國337調(diào)查最多的國家。2003年，中國企業(yè)涉案數(shù)量占總比重44.4%，達(dá)到歷史最高值。2003年之后逐漸回落到2009年 25.8%。2010年，中國遭遇337調(diào)查的數(shù)量達(dá)到歷史頂峰，共19起，占總比重上升至33.9%。2011年，中國企業(yè)涉案數(shù)量占比短暫地下降至23.2%之后，在2013年再次爬升到40.5%的高峰，2014年回落至32.4%，2015年上半年維持在31.4%。2002—2015上半年，中國企業(yè)涉案數(shù)量占總比重平均為31.9%。

三、中國頻遭337調(diào)查的外部因素分析

通過對337調(diào)查中國企業(yè)涉案數(shù)量和非中國企業(yè)涉案數(shù)量的波動對比分析，發(fā)現(xiàn)兩組數(shù)據(jù)的波動方向整體上趨向一致，并且明顯與美國的經(jīng)濟(jì)周期強(qiáng)相關(guān)，說明中國頻遭337調(diào)查的主要影響因素來自美國。以下從宏觀和微觀兩個層面展開分析：

（一）美國宏觀因素

1.中國是美國政府打擊的重點對象。2002年，美中貿(mào)易逆差1031億美元，占美國貿(mào)易逆差的22.0%。這一指標(biāo)持續(xù)擴(kuò)大至2014年，該年美中貿(mào)易逆差高達(dá)3431億美元，占美國貿(mào)易逆差的47.2%。[3-4]美中貿(mào)易逆差的持續(xù)擴(kuò)大和占美國貿(mào)易逆差的比重持續(xù)增長，使得中國成為美國政府重點打擊的對象。美國政府在進(jìn)口中國商品時設(shè)置多重貿(mào)易壁壘，在一定程度上已達(dá)到減少貿(mào)易逆差的目的。在技術(shù)密集型產(chǎn)品進(jìn)口中，其主要以知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)為由打擊從中國進(jìn)口的技術(shù)密集型產(chǎn)品。2012年，美國眾議院情報委員會裁定華為、中興存在“威脅美國國家安全”的可能。2013年，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）發(fā)布的惡意市場名單中，幾家中國的相關(guān)產(chǎn)品被列入假冒產(chǎn)品名單中。2014年，中國再次被置于301特別報告名單中。此外，USTR直接將知識產(chǎn)權(quán)列為2014年中美貿(mào)易關(guān)系的重點，宣稱必要時會向WTO爭端解決機(jī)構(gòu)進(jìn)行起訴。[5]由此可見，中國一直是美國政府在知識產(chǎn)權(quán)方面重點打擊的對象。

2.美國經(jīng)濟(jì)周期的影響。通常，發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，為促使經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，政府會實施貿(mào)易保護(hù)主義以刺激內(nèi)需；經(jīng)濟(jì)繁榮，需要增加國外需求時，政府會實施貿(mào)易自由化。由圖1可以看出，美國的337調(diào)查數(shù)量在2008年美國次貸危機(jī)前后呈現(xiàn)出典型的經(jīng)濟(jì)周期特性。金融危機(jī)發(fā)生前，美國經(jīng)濟(jì)基本發(fā)展平穩(wěn)，337調(diào)查的數(shù)量也隨之平穩(wěn)發(fā)展，中國企業(yè)涉案數(shù)量基本穩(wěn)定。金融危機(jī)發(fā)生后，從2009年開始，美國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入緩慢的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇期。美國貿(mào)易保護(hù)主義加強(qiáng)，中國作為美國的主要貿(mào)易伙伴首當(dāng)其沖。2010—2011年，337調(diào)查全球數(shù)量分別急劇攀升至56起和69起，其中中國企業(yè)涉案數(shù)量分別為19起和16起。2012—2013年，美國處于經(jīng)濟(jì)溫和復(fù)蘇期，貿(mào)易保護(hù)主義依然盛行。337調(diào)查全球數(shù)量分別維持在40起和42起的高位水平，其中中國企業(yè)涉案數(shù)量分別為13起和17起。2014年，美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度加快，337調(diào)查全球數(shù)量回落至34起，其中中國企業(yè)涉案數(shù)量回落至11起。由此可見，美國的經(jīng)濟(jì)周期對337調(diào)查數(shù)量的影響是非常顯著的。

3.337調(diào)查政策上的不公平性。首先，337調(diào)查的立案門檻非常低。一些美國公司刻意選擇我實力較弱的中小型企業(yè)作為被告，企圖以高昂的應(yīng)訴代價迫使中國剛剛進(jìn)入美國市場的中小型企業(yè)放棄或退出美國市場。其次，337調(diào)查沒有對敗訴方規(guī)定相應(yīng)的懲罰措施，也未對勝訴方設(shè)置補(bǔ)償措施。政策上顯然偏向申訴方，對應(yīng)訴方不公平。再次，337調(diào)查規(guī)定ITC在收到申請調(diào)查后，案件調(diào)查一般在12～18個月內(nèi)結(jié)束。涉案雙方的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)不平衡，申訴方成本較低，然而對于作為被訴方的中國企業(yè)來說，申訴周期長，應(yīng)訴費(fèi)用高，這令很多中小企業(yè)難以承受。[6]最后，337調(diào)查的懲罰措施不針對特定被告，不區(qū)分產(chǎn)品來源地，而是發(fā)布普遍排除令，甚至波及被調(diào)查產(chǎn)品的上下游產(chǎn)品。這相當(dāng)于剝奪了非被訴方卻因此受害的企業(yè)的應(yīng)訴機(jī)會，對這些被波及的企業(yè)來說是不公平的。因此，337調(diào)查的政策不公平性，激勵更多的企業(yè)出于私利對中國企業(yè)頻頻提起337調(diào)查申請。

（二）美國微觀因素

1.專利流氓賺取高額利潤的主要途徑。自2006年5月16日至2014年第一季度，專利流氓涉案共33起，占總比重約10%。其中，2013年專利流氓公司提起案件10起，占全年立案量的23.8%。2006年5月16日至2014年第一季度，完成專利流氓公司調(diào)查案件28起，其中和解14起，和解率達(dá)50%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于第一類專利授權(quán)公司30.3%的和解率；專利流氓的案件被告平均數(shù)量為14.1個，而第一類專利授權(quán)公司的案件被告平均數(shù)量為10.1個，遠(yuǎn)高于所有其他案件的被告平均數(shù)量為6.4個。[7]通過以上統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，專利流氓公司會尋找對象，利用337調(diào)查訴訟成本高、敗訴后果嚴(yán)重的特點，迫使被訴方達(dá)成和解，賺取高額的和解費(fèi)，而中國高新技術(shù)企業(yè)已經(jīng)成為他們涉獵的主要目標(biāo)。例如，作為全球通信標(biāo)準(zhǔn)專利巨頭，美國Inter Digital公司經(jīng)常瞄準(zhǔn)大型通信類企業(yè)申請337調(diào)查，以獲取高額的專利授權(quán)費(fèi)，華為、中興等中國通信業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)頻頻遭受由其提起的337調(diào)查。[8]

2.外國競爭對手打擊中國企業(yè)的主要手段。337調(diào)查因其申訴成本低、打擊力度大、對申訴企業(yè)的國籍沒有限制等特點成為美國、瑞士、日本及其他國家的企業(yè)打擊海外競爭對手的重要途徑。一些企業(yè)刻意選擇中國實力較弱的中小型企業(yè)為對象，在其尚未形成規(guī)模時提起337調(diào)查，企圖以高昂的應(yīng)訴代價迫使中國成長中的企業(yè)放棄或退出美國市場。還有一些大型企業(yè)針對大型競爭企業(yè)，利用337調(diào)查周期長、費(fèi)用高的特點試圖拖住競爭對手，轉(zhuǎn)移其注意力，削弱其競爭力。2008年，中國企業(yè)遭受了第一起以商業(yè)秘密為由的337調(diào)查。截至2013年，中國企業(yè)遭受以商業(yè)秘密為由的337調(diào)查的案件7起，占全球數(shù)量一半以上。一個重要的原因是，337調(diào)查以商業(yè)秘密侵權(quán)為由，可以對發(fā)生在美國境外的侵權(quán)企業(yè)擁有管轄權(quán)。這對于以打擊海外競爭對手為目的的美國境內(nèi)企業(yè)來說，無疑提供了一條更加簡便易行的途徑。中國近幾年吸引了大量的國際人士到國內(nèi)工作，又為以商業(yè)秘密為由發(fā)起337調(diào)查提供了更多的機(jī)會，因此近幾年中國遭遇的以商業(yè)秘密為由的337調(diào)查呈現(xiàn)上升的趨勢。

四、中國遭遇美國337調(diào)查的內(nèi)部因素分析

（一）中國宏觀因素

1.中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展不均衡，與美日等發(fā)達(dá)國家仍有較大差距。2013年，中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r的3個一級指標(biāo)能力、績效、環(huán)境指數(shù)分別居世界第三、第三、第三十，可見知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境發(fā)展較落后，一級指標(biāo)發(fā)展極不均衡。從國內(nèi)層面來看，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展呈現(xiàn)西慢東快，南高北低的地區(qū)發(fā)展不均衡特點。從國際層面來看，2013年中國知識產(chǎn)權(quán)績效指數(shù)雖然排名全球第三，但是得分?jǐn)?shù)僅為美國和日本的一半。美國知識產(chǎn)權(quán)國際影響力的貢獻(xiàn)度與創(chuàng)新貢獻(xiàn)度的比值為2:1，而中國這兩者的比值僅為1:1。這說明中國知識產(chǎn)權(quán)的國際影響力與美國差距很大，其知識產(chǎn)權(quán)的外延性與美國相差甚遠(yuǎn)。國際上，日本、瑞士、芬蘭等國家的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境指數(shù)得分較高。這些國家的制度環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)的市場環(huán)境和文化環(huán)境的貢獻(xiàn)程度都很高，三種環(huán)境的貢獻(xiàn)程度基本上達(dá)到了1:1:1的平衡狀態(tài)。而中國這三種環(huán)境貢獻(xiàn)度的比值為2:1:1，市場環(huán)境和文化環(huán)境的發(fā)展明顯相對落后很多，結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡，有待優(yōu)化。[9]

2.國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)市場環(huán)境相對較差。首先，政府知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳力度不夠。很多中小企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)仍然不太熟悉，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)。全國各地都存在山寨版的電子產(chǎn)品、名牌奢侈品的仿冒品、著作和音像的盜版等，其價格低廉、功能強(qiáng)大，市場需求非常大，使得知識產(chǎn)權(quán)擁有者的合法利益受到嚴(yán)重的損失。其次，政府部門的交叉管理造成職責(zé)不清，執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。這使得維權(quán)成本高，難以遏制國內(nèi)侵權(quán)市場的快速發(fā)展。再次，政府對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的執(zhí)行力度較小，無法有效嚴(yán)懲和震懾侵權(quán)行為。這導(dǎo)致侵權(quán)者為獲取暴利，甘愿鋌而走險。最后，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作需要各方面的專業(yè)人才，政府部門的人才儲備及其更新還沒有跟上知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展速度。

（二）中國微觀因素

1.中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識不高。知識產(chǎn)權(quán)屬于企業(yè)的無形資產(chǎn)，對企業(yè)的長期發(fā)展有著重大的影響。企業(yè)擁有自主的知識產(chǎn)權(quán)，才能在競爭激烈的國際市場中保持自己的競爭優(yōu)勢。在中國，仍然有相當(dāng)一部分的中小企業(yè)因融資難、成本高等現(xiàn)實困難，對產(chǎn)品的長線投資研發(fā)創(chuàng)新不足。有些企業(yè)即使有研究成果，也由于不熟悉國際規(guī)則，不重視知識產(chǎn)權(quán)，沒有及時申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，待產(chǎn)品上市，市場上就迅速出現(xiàn)大量的侵權(quán)者。同時，又因維權(quán)成本高、維權(quán)意識不足，很多企業(yè)放棄對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，進(jìn)而形成惡性循環(huán)，使得企業(yè)的創(chuàng)新動力不足。由于知識產(chǎn)權(quán)意識普遍不高，中國中小企業(yè)大多只盯住短期利益，對知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)、積累、保護(hù)等并沒有給予過多的關(guān)注和投資。

2.出口產(chǎn)品的國際競爭力逐漸增強(qiáng)。隨著中國技術(shù)密集型企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，出口的技術(shù)密集型產(chǎn)品的國際競爭力不斷提高，產(chǎn)品出口到美國的規(guī)模和比重也都不斷的提高。中國對美國出口商品的結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，工業(yè)制成品的比重不斷提升，而工業(yè)制成品內(nèi)部的技術(shù)密集型產(chǎn)品出口也超過了勞動密集型產(chǎn)品出口。這些技術(shù)密集型產(chǎn)品具有其較強(qiáng)的國際競爭力，與美國市場上的同類產(chǎn)品形成激烈的競爭，由此招致美國競爭對手借助337調(diào)查猛烈的打擊報復(fù)。

3.企業(yè)應(yīng)訴的不積極推動337調(diào)查案件增長。中國企業(yè)總體上應(yīng)訴率較低，敗訴率高達(dá)60%，遠(yuǎn)高于世界平均值26%，這也推動了美國337調(diào)查針對中國企業(yè)的案件增長。中國企業(yè)應(yīng)訴不積極的原因很多：其一，中國企業(yè)缺乏自主的知識產(chǎn)權(quán)，從而被認(rèn)定存在侵權(quán)；其二，337調(diào)查的應(yīng)訴成本過高，使得中國企業(yè)主動放棄應(yīng)訴或者選擇主動和解繳納高昂的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)；其三，多家企業(yè)涉案的情況下，因企業(yè)利益不等，缺乏行業(yè)凝聚力，難以形成高效的團(tuán)隊；其四，一些被訴企業(yè)在美國市場中的份額不大，應(yīng)訴成本和收益不平衡，故選擇不應(yīng)訴，放棄美國市場。

五、中國應(yīng)對美國337調(diào)查的措施

中國長期遭遇美國337調(diào)查，涉案企業(yè)深受其害，應(yīng)通過政府、企業(yè)、行業(yè)中介三個方面積極尋找有效措施來降低337調(diào)查對中國企業(yè)的影響。

（一）政府方面的對策

1.繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系和相關(guān)體制的建設(shè)。中國知識產(chǎn)權(quán)的法制建設(shè)應(yīng)兼顧國內(nèi)、國際兩方面的需求，建立符合中國實際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的知識產(chǎn)權(quán)法律體系。繼續(xù)完善知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)，跟上知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的腳步，與國際接軌。同時，提升立法層次，加大法律懲罰力度，讓知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作做到有法可依。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制體系的建設(shè)中，多設(shè)立鼓勵發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)的政策，完善維權(quán)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，建立維權(quán)的綠色快速通道，降低維權(quán)成本。

2.加大政府對知識產(chǎn)權(quán)的宣傳力度。在政府的宏觀調(diào)控下，通過政府、行業(yè)協(xié)會、學(xué)校、媒體、公益活動等多渠道宣傳知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性，普及相關(guān)法律知識。讓全社會都對知識產(chǎn)權(quán)有更全面的認(rèn)識和把握，提高全民維權(quán)意識，樹立維護(hù)、尊重知識產(chǎn)權(quán)的觀念，共同監(jiān)督和舉報知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)活動。此外，政府部門應(yīng)對出口企業(yè)重點宣傳相關(guān)國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約體系，鼓勵出口企業(yè)積極向國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約提出申請，獲得國際知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，從而在337調(diào)查中取得主動權(quán)。

3.優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場環(huán)境。明確政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的職責(zé)，使其切實承擔(dān)對知識產(chǎn)權(quán)擁有者的利益保護(hù)的責(zé)任。在執(zhí)法方面，加強(qiáng)執(zhí)法力量的建設(shè)，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)事件的打擊力度，提高侵權(quán)的成本和代價。做到違法必究，讓知識產(chǎn)權(quán)管理工作形成合力，確保知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的順利開展。在知識產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)方面，加快在崗人員的后天培養(yǎng)，同時引進(jìn)工作所需的專業(yè)性人才，跟上知識產(chǎn)權(quán)的更新速度，提高團(tuán)隊的總體專業(yè)素質(zhì)。在訴訟方面，做到執(zhí)法的尺度統(tǒng)一，公平公正。

（二）企業(yè)方面的對策

1.形成自主知識產(chǎn)權(quán)。要實現(xiàn)企業(yè)國際化的長遠(yuǎn)發(fā)展，爭奪更多的市場份額，就要形成自主的知識產(chǎn)權(quán)，努力提升產(chǎn)品的國際競爭力。高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該提高知識產(chǎn)權(quán)意識，杜絕知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。短時間內(nèi)企業(yè)可以通過購買國外專利或?qū)＠徊鎱f(xié)議等途徑，合法取得他人的知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)。從長遠(yuǎn)發(fā)展來看，企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)加大科研投入，加快技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，規(guī)避市場已有的知識產(chǎn)權(quán)，形成自己的核心知識產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。這是戰(zhàn)勝337調(diào)查最根本的途徑。此外，企業(yè)在研發(fā)過程中，要注重加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建設(shè)，對研發(fā)資料的存檔備案，對自主知識產(chǎn)權(quán)要及時申請專利、商標(biāo)等國家認(rèn)證。

2.積極向全球保護(hù)體系條約申請。與337調(diào)查的案由相關(guān)的全球保護(hù)體系條約主要有專利合作條約、商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定、工業(yè)品外觀設(shè)計國際保存海牙協(xié)定等。申請者只需向這些國際保護(hù)體系條約提交一份國際申請便可在其全球100多成員國內(nèi)申請對其知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因此，加入這3個全球保護(hù)體系條約是中國企業(yè)參與國際競爭、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、對抗337調(diào)查的有效快捷途徑。

3.做好美國入市前的準(zhǔn)備。首先，要熟悉與其經(jīng)營產(chǎn)品相關(guān)的美國知識產(chǎn)權(quán)的法律環(huán)境和管制體系，對“337條款”要有全面的認(rèn)識。其次，做好美國境內(nèi)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面進(jìn)行檢索和調(diào)查，如發(fā)現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)沖突，又缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，可通過合法合理渠道獲取知識產(chǎn)權(quán)的使用權(quán)，或通過改變產(chǎn)品的工藝、設(shè)計等創(chuàng)新規(guī)避侵權(quán)。最后，要對美國境內(nèi)的主要競爭對手以及類似產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查分析，努力向產(chǎn)品差異化的方向發(fā)展。

4.多渠道主動應(yīng)訴337調(diào)查。首先，國內(nèi)多家被訴方應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)合?？梢匝埨嫦嚓P(guān)的未涉案企業(yè)加入應(yīng)訴隊伍，整合共同的資源和證據(jù)，分?jǐn)傎M(fèi)用，降低成本，提高團(tuán)隊的應(yīng)訴能力。其次，在組建律師團(tuán)隊時可以中外結(jié)合，既節(jié)省成本，又提高效率。再次，借助美國提高專利流氓公司337調(diào)查門檻的規(guī)定，積極取證專利流氓公司未對其專利進(jìn)行重大投資的事實，阻止對方的337調(diào)查。最后，在存在侵權(quán)事實或勝訴無望時，積極與對方協(xié)商，爭取以最小的成本和解。只有積極主動地應(yīng)訴337調(diào)查，努力提高勝訴率，才能有效壓制美國對中國企業(yè)頻繁提出337調(diào)查的氣焰。

（三）行業(yè)中介方面的對策

行業(yè)協(xié)會應(yīng)發(fā)揮自身優(yōu)勢，積極承擔(dān)相關(guān)的責(zé)任。在多家聯(lián)合應(yīng)訴337調(diào)查的情況下，往往存在內(nèi)部利益分配不均或搭便車的現(xiàn)象。由此導(dǎo)致被訴企業(yè)無法緊密團(tuán)結(jié)在一起，團(tuán)隊內(nèi)部博弈和談判成本高居不下，難以形成高效的應(yīng)訴團(tuán)隊。此時，行業(yè)協(xié)會應(yīng)主動承擔(dān)其責(zé)任，進(jìn)行內(nèi)部調(diào)解，并整合行業(yè)內(nèi)外多方資源，調(diào)動整個行業(yè)的力量，加強(qiáng)各方之間的協(xié)作和分工，增強(qiáng)行業(yè)凝聚力，促使企業(yè)形成應(yīng)訴合力，提高團(tuán)隊的應(yīng)訴能力。同時，行業(yè)協(xié)會應(yīng)建立337調(diào)查的海外信息平臺，建立預(yù)警機(jī)制，加大337調(diào)查的宣傳力度，助力國內(nèi)企業(yè)提高應(yīng)對337調(diào)查的能力。

[1]USITC.Section 337 Statistical Information[DB/OL].(2015-12-02)[2016-03-11].http://www.usitc.gov/press_room/337_ stats.htm.

[2]中國人民共和國商務(wù)部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查局.最新動態(tài)[EB/OL].(2015-07-01)[2015-11-15].http://gpj.mofcom.gov.cn/ article/cx/cp/bz/?.

[3]United States Census Bureau.Trade in Goods with China[DB/OL].[2015-12-20].http://www.census.gov/foreign-trade/ balance/c5700.html#2015.

[4]United States Census Bureau.Trade in Goods with World,Seasonally Adjusted[DB/OL].[2015-09-20].http://www. census.gov/foreign-trade/balance/c0004.html.

[5]中國保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng).2014年知識產(chǎn)權(quán)國際快訊匯編[EB/OL].( 2015-04-24)[2015-11-20].http://www.ipr.gov.cn/list/ gjkx/1/cateinfo.html.

[6]李媛.337調(diào)查的立案條件分析與企業(yè)應(yīng)對策[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)),2012,(3):35.

[7]商務(wù)部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查局.美國國際貿(mào)易委員會發(fā)布337調(diào)查報告[EB/OL].(2014-06-19)[2015-11-15].http://gpj. mofcom.gov.cn/article/cx/cp/bz/201406/20140600631273.shtml.

[8]商務(wù)部貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查局.應(yīng)對貿(mào)易摩擦動態(tài)[EB/OL].(2015-09-08) [2015-11-12].http://trb.mofcom.gov.cn/article/zt_ mymcyd/yddt/201509/20150901106964.shtml.

[9]中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.2014年中國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r報告(摘編)[EB/OL].(2015-06-05)[2015-10-20]. http://www.sipo.gov.cn/yw/2015/201506/t20150605_1127331.html.

[10]UN News Centre.China and US Telecoms Giants Lead Global Patent Activity in 2014–UN Report[EB/OL].(2015-03-19)[2015-12-20].http://www.un.org/apps/news/story.asp?NewsID=50375.

（責(zé)任編輯 王 瓏）

The Analysis on Why China's Continuously Suffered from American 337 Investigation

XU Quan-hong
(Research Center for Regional Economy,College of Finance and Economics,Jimei University, Xiamen,361021,China)

Since China's entry into WTO,the export trade structure has continuously optimized,andthe export volume of technology intensive products has increased rapidly.The government and technology intensive enterprises have also attached great importance to the development and protection of intellectual property rights.However,since 2002,China has been the top one suffered from American 337 investigation,and occupies the largest share of 1/3.The reason for this result is not only lack of China micro enterprise intellectual property innovation,and macro Chinese intellectual property system is not perfect,in addition to the United States' macro and micro factors such as trade protection and enterprise competition etc..

337 investigations;the infringement of intellectual property;trade protection;technology intensive enterprises

F752.02

A

2095-2082（2016）06-0052-08

2016-10-14

教育部人文社科青年基金（13YJCZH026）

徐全紅（1980—），女，山東青島人，集美大學(xué)財經(jīng)學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。