王曉芳，于江波，2

（1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.陜西師范大學(xué)旅游與環(huán)境學(xué)院，陜西 西安710062）

我國(guó)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)出口貿(mào)易擴(kuò)張路徑研究

王曉芳1，于江波1，2

（1.西安交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.陜西師范大學(xué)旅游與環(huán)境學(xué)院，陜西 西安710062）

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)尚處于工業(yè)化初級(jí)階段，國(guó)內(nèi)欠缺完整的工業(yè)體系，需要大量從國(guó)外進(jìn)口制造品，其龐大的市場(chǎng)需求必將引起世界各國(guó)的爭(zhēng)奪。2008年金融危機(jī)之后，美國(guó)由虛擬經(jīng)濟(jì)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)回歸，在世界范圍尋求尚未飽和的市場(chǎng)，中亞五國(guó)必將成為美國(guó)未來(lái)的戰(zhàn)略爭(zhēng)奪區(qū)域。筆者針對(duì)中亞五國(guó)市場(chǎng)的特征，分別建立“同質(zhì)”和“異質(zhì)”貿(mào)易商品的市場(chǎng)均衡博弈模型，并提出我國(guó)向絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模的三階段操作路徑：以均衡達(dá)到共存→以成本優(yōu)勢(shì)搶占最大市場(chǎng)份額→以技術(shù)優(yōu)勢(shì)占有中亞五國(guó)市場(chǎng)。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶；中亞五國(guó)；同質(zhì)貿(mào)易商品；異質(zhì)貿(mào)易商品；貿(mào)易擴(kuò)張

在資源稟賦單一的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠少數(shù)商品的專業(yè)化生產(chǎn)取得的規(guī)模化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（Redding，2004）［1］,資源稀缺要求其在多樣化和專業(yè)規(guī)?；a(chǎn)之間做出選擇。在對(duì)外出口方面，我國(guó)長(zhǎng)期發(fā)揮規(guī)?；投鄻踊膬?yōu)勢(shì)（趙永亮，2011）［2］，但是，近年來(lái)，由于礦產(chǎn)資源、土地資源的過(guò)度使用，環(huán)境問(wèn)題突出，資源稟賦的束縛在產(chǎn)業(yè)內(nèi)不斷呈現(xiàn)，專業(yè)化分工的規(guī)模生產(chǎn)將是我國(guó)在商品出口方面的必然選擇 （林毅夫，2005）［3］。2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，我國(guó)傳統(tǒng)對(duì)外貿(mào)易商品出口下降，開拓新興商品消費(fèi)市場(chǎng)對(duì)于我國(guó)貿(mào)易擴(kuò)張至關(guān)重要（趙永亮，2011）［4］。出口貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大并不是強(qiáng)制的過(guò)程，而是域外市場(chǎng)需求者“自愿”接受并持續(xù)消費(fèi)貿(mào)易商品的過(guò)程。本文基于中亞五國(guó)商品市場(chǎng)需求者偏好的角度，根據(jù)中美兩國(guó)貿(mào)易商品的差異性，研究解決兩個(gè)問(wèn)題：第一，在我國(guó)貿(mào)易商品與美國(guó)貿(mào)易商品“同質(zhì)”的情況下，如何形成絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)市場(chǎng)共存局面，以最大限度搶占市場(chǎng)；第二，當(dāng)我國(guó)和美國(guó)的貿(mào)易商品均存在各自競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的情況下，如何實(shí)現(xiàn)從“共存”到“搶占”再到“占有”市場(chǎng)的目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)出口貿(mào)易的擴(kuò)張。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

新興市場(chǎng)的開拓需要內(nèi)、外兩種作用力共同 “推動(dòng)”和“牽引”，內(nèi)部作用力源于本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的貿(mào)易商品所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，外部作用力源于市場(chǎng)消費(fèi)者能夠自愿且持續(xù)接受外來(lái)商品。現(xiàn)有的學(xué)者多是將這兩種作用力分開研究，所得結(jié)論沒(méi)有完全反映市場(chǎng)開拓的作用力強(qiáng)度。

（一）出口貿(mào)易的推動(dòng)力

對(duì)出口貿(mào)易內(nèi)部作用力的研究，最早是Leonitief在1953年提出的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與資源稟賦之間的“里昂惕夫悖論”［5］，之后，學(xué)術(shù)界從縱向和橫向兩個(gè)層面對(duì)Leonitief的研究進(jìn)行驗(yàn)證和深化?？v向方面，Vanek（1968）［6］、Helpman（1999）［7］將資源稟賦的范圍擴(kuò)大，論證了資源稟賦與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)系、放寬技術(shù)要素的限制條件以及技術(shù)差異對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，認(rèn)為資源稟賦是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)，技術(shù)因素影響生產(chǎn)效率，進(jìn)而影響出口商品的單位價(jià)值和總成本。橫向方面，研究者將Leonitief的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與資源稟賦關(guān)系進(jìn)行細(xì)分，從產(chǎn)業(yè)鏈角度詮釋了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的原因。Krugman（1979）［8］提出不同國(guó)家處在產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的觀點(diǎn)，認(rèn)為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品具有不同的需求彈性，技術(shù)要素通過(guò)降低工業(yè)制成品中的能源消耗系數(shù)進(jìn)而降低對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷惡化發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。Krugman（1986）［9］在研究國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因時(shí)指出，技術(shù)擴(kuò)散的時(shí)滯使產(chǎn)品在國(guó)際間流動(dòng)。高技術(shù)產(chǎn)品誕生于發(fā)達(dá)國(guó)家，在發(fā)展中國(guó)家對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品模仿期間，產(chǎn)生高技術(shù)產(chǎn)品和低技術(shù)產(chǎn)品互補(bǔ)的國(guó)際貿(mào)易形式。發(fā)達(dá)國(guó)家出口創(chuàng)新產(chǎn)品、進(jìn)口傳統(tǒng)產(chǎn)品，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品、出口傳統(tǒng)產(chǎn)品。Melitz（2003）［10］從微觀視角解釋了商品出口的原因，認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)的邊際成本隨生產(chǎn)率的提高而下降，無(wú)論是出口企業(yè)還是非出口企業(yè)均承擔(dān)固定生產(chǎn)成本和可變成本，生產(chǎn)率的提高是企業(yè)搶占市場(chǎng)的決定性因素，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能出口。Chaney（2008）［11］認(rèn)為，如果技術(shù)因素導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)效率均服從帕累托最優(yōu)，則可變成本只能影響貿(mào)易商品的生產(chǎn)企業(yè)數(shù)量，對(duì)企業(yè)平均出口量不會(huì)產(chǎn)生影響。Isgep（2008）［12］對(duì)技術(shù)差異的來(lái)源進(jìn)行總結(jié)，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)均比非出口企業(yè)具有更高的生產(chǎn)效率，效率差異源于“自我選擇”而非“出口中學(xué)習(xí)”。綜上所述，出口貿(mào)易的推動(dòng)力主要是資源稟賦的差異和產(chǎn)業(yè)鏈中的技術(shù)差異。

（二）需求視角下出口貿(mào)易的牽引力

需求視角是站在貿(mào)易商品接受者的角度，探討外來(lái)商品如何能夠被消費(fèi)者接受并持續(xù)使用。Brander（1981［13］，1983［14］）、Spence（1981）［15］和 Dixit（1977［16］，1984［17］）在新貿(mào)易理論中提出了不完全競(jìng)爭(zhēng)、消費(fèi)者多樣化的偏好、商品的異質(zhì)性對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生影響的觀點(diǎn)，解釋了資源稟賦和技術(shù)相似國(guó)家間的出口競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，認(rèn)為消費(fèi)者偏好和出口商品的異質(zhì)性是影響出口的主要因素。Falvey（1981）［18］對(duì)出口商品的異質(zhì)性來(lái)源進(jìn)行研究，認(rèn)為商品的差異性體現(xiàn)在技術(shù)密度上，因?yàn)榧夹g(shù)因素是決定生產(chǎn)商品中資本和勞動(dòng)力比例的關(guān)鍵因素。Brander和Spencer（1985）［19］研究了出口貿(mào)易商品在具有技術(shù)密度差異但存在替代性的假設(shè)下出口貿(mào)易擴(kuò)張的途徑，認(rèn)為兩國(guó)分割第三國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)取決于本國(guó)的貿(mào)易政策，出口補(bǔ)貼將利潤(rùn)從外國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移到本國(guó)企業(yè)。Hopenhayn（1992）［20］研究不可替代貿(mào)易商品的擴(kuò)張因素，認(rèn)為只有異質(zhì)性企業(yè)的高效率生產(chǎn)才能在行業(yè)中存活。強(qiáng)永昌（2002）［21］認(rèn)為，隨著商品差異化程度的提高，同類商品在各自市場(chǎng)中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)壟斷地位，在商品貿(mào)易中，比較優(yōu)勢(shì)中的資源稟賦優(yōu)勢(shì)向技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。朱希偉（2005）［22］研究了不可替代商品進(jìn)入新興市場(chǎng)的影響因素，認(rèn)為在商品貿(mào)易中，進(jìn)入新的市場(chǎng)必須支付“零碎”的成本，主要是廣告、推銷和疏通關(guān)系等成本，而這些成本的總和非常大，是影響商品貿(mào)易的主要因素。錢學(xué)鋒（2010）［23］研究了異質(zhì)性商品的價(jià)格效應(yīng)，認(rèn)為在異質(zhì)商品貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，國(guó)際貿(mào)易的價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制具有集約的價(jià)格效應(yīng)，新企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)產(chǎn)生預(yù)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，導(dǎo)致出口市場(chǎng)價(jià)格的下降。Keeble、Nachum（2002）［24］研究了商品的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)對(duì)出口國(guó)市場(chǎng)份額的影響。黃玖立（2012）［25］認(rèn)為，區(qū)域間貿(mào)易的微觀基礎(chǔ)是企業(yè)的市場(chǎng)銷售行為，在市場(chǎng)規(guī)模和成本一定的情況下，能否使本國(guó)商品進(jìn)入?yún)^(qū)域市場(chǎng)取決于本國(guó)企業(yè)所出售的商品的異質(zhì)特征。王虎（2013）［26］對(duì)商品的差異性進(jìn)行界定，認(rèn)為生產(chǎn)投入的同質(zhì)性和消費(fèi)效用的替代性共同決定商品的差異性。綜上所述，在貿(mào)易擴(kuò)張中，消費(fèi)者偏好、商品的差異程度、商品的替代程度、價(jià)格因素、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、廣告推銷等因素是消費(fèi)者接受外來(lái)商品的主要影響因素。

（三）貿(mào)易擴(kuò)張影響因素小結(jié)

通過(guò)對(duì)現(xiàn)有研究的梳理我們發(fā)現(xiàn)，在對(duì)新興市場(chǎng)貿(mào)易擴(kuò)張中，一方面是內(nèi)部實(shí)力的向外延伸，受資源稟賦和技術(shù)差異的影響，另一方面是出口市場(chǎng)消費(fèi)者對(duì)外來(lái)商品的接受程度，受消費(fèi)者偏好、商品差異性、商品的可替代性、價(jià)格因素、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、廣告推銷等因素的影響。消費(fèi)者偏好具有多樣性，但是消費(fèi)者偏好的轉(zhuǎn)移須支付一定的成本。商品的差異性主要體現(xiàn)為技術(shù)含量的不同。商品的可替代性是同質(zhì)商品的替代程度，反映了同質(zhì)商品的特征水平和商品的兼容性。價(jià)格因素是同質(zhì)商品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)初期的主要影響因素。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)決定了消費(fèi)者是否愿意持續(xù)使用該商品。廣告推銷等方式不但影響商品成本，而且影響商品外在特征被消費(fèi)者認(rèn)知的程度，可稱為外部信息（與之相對(duì)應(yīng)的是內(nèi)部信息，內(nèi)部信息是已經(jīng)使用該商品的消費(fèi)者與未曾使用該商品的消費(fèi)者之間進(jìn)行信息交流而擴(kuò)散商品的信息，主要是商品內(nèi)在性能的傳播，包括可靠性、方便性以及耐用程度等）。筆者將在建立市場(chǎng)擴(kuò)張模型中對(duì)上述因素對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)的影響進(jìn)行詳述。

二、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)的特征

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)第一階段涉及的區(qū)域包括我國(guó)西部九個(gè)省、市、自治區(qū)（陜西省、甘肅省、寧夏回族自治區(qū)、青海省、新疆維吾爾自治區(qū)、四川省、重慶市、云南省、貴州?。┖椭衼單鍌€(gè)國(guó)家（哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和土庫(kù)曼斯坦）。中亞五國(guó)作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的核心區(qū)，是我國(guó)通向西方國(guó)家的必經(jīng)之地。中亞五國(guó)通過(guò)向其他國(guó)家進(jìn)口商品間接地提高本國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，通過(guò)中間產(chǎn)品的進(jìn)口直接提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；通過(guò)較低成本引進(jìn)、模仿與吸收他國(guó)技術(shù)，直接提高本國(guó)技術(shù)水平，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)研發(fā)能力［27］。中亞五國(guó)依照資源稟賦差異可分為能源國(guó)家和非能源國(guó)家，以哈薩克斯坦為代表的石油國(guó)家，擁有儲(chǔ)量豐富的石油資源，以吉爾吉斯斯坦為代表的非石油國(guó)家，擁有儲(chǔ)量豐富的水資源。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)的共性在于都擁有豐富的自然資源，但沒(méi)有足夠的生產(chǎn)能力，大量工業(yè)制成品需要從國(guó)外進(jìn)口。在本部分的研究中，我們以哈薩克斯坦和吉爾吉斯斯坦為例進(jìn)行分類研究，分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)的特征。

（一）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶石油國(guó)家商品市場(chǎng)的特征

哈薩克斯坦作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上中亞五國(guó)石油國(guó)家的代表，能源產(chǎn)量占據(jù)中亞五國(guó)能源總產(chǎn)量的95%，國(guó)內(nèi)石油儲(chǔ)量的80%尚未開采［28］。工業(yè)依靠自然資源的開發(fā)和加工以及機(jī)械制造業(yè)，以生產(chǎn)機(jī)械設(shè)備、拖拉機(jī)、農(nóng)業(yè)機(jī)械和防衛(wèi)商品為主［29］，受蘇聯(lián)產(chǎn)業(yè)布局的影響，尚未擺脫以自然資源初步加工為主的工業(yè)布局，工業(yè)發(fā)展所需的大部分商品均從國(guó)外進(jìn)口。在哈薩克斯坦進(jìn)口的前五類商品中，機(jī)械設(shè)備進(jìn)口量最大，平均在25%左右，其他進(jìn)口規(guī)模較大的商品均為工業(yè)發(fā)展的必備商品。哈薩克斯坦獨(dú)立之前，在經(jīng)濟(jì)上是僅次于俄羅斯和烏克蘭的第三大加盟國(guó)家。哈薩克斯坦獨(dú)立初期，受蘇聯(lián)產(chǎn)業(yè)分工布局的影響，工業(yè)部門殘缺不全，對(duì)外依賴程度過(guò)高，國(guó)內(nèi)供給嚴(yán)重不足，通貨膨脹嚴(yán)重。

哈薩克斯坦的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度很低，進(jìn)口商品在國(guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)力大于哈薩克斯坦本國(guó)的商品。這一方面是消費(fèi)者消費(fèi)意識(shí)的原因，一方面是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的原因。長(zhǎng)時(shí)期受蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響，居民消費(fèi)能力和消費(fèi)意識(shí)處于低級(jí)階段，消費(fèi)習(xí)慣決定了國(guó)內(nèi)商品市場(chǎng)的低迷；由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，國(guó)內(nèi)企業(yè)只能夠提供品種單一的消費(fèi)品，無(wú)法生產(chǎn)與進(jìn)口商品相比具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的商品。雖然哈薩克斯坦獨(dú)立后不斷加快市場(chǎng)化改革的進(jìn)程，但市場(chǎng)主體依然是以寡頭壟斷企業(yè)為主，在哈薩克斯坦的機(jī)械制造行業(yè)中，寡頭壟斷企業(yè)的占有率為100%［29］，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速過(guò)度并沒(méi)有市場(chǎng)機(jī)制建設(shè)的支撐。總之，哈薩克斯坦具有豐富的能源儲(chǔ)量，但并沒(méi)有充分利用本國(guó)資源的能力，工業(yè)化進(jìn)程中所需的大量商品均從國(guó)外進(jìn)口。

受蘇聯(lián)產(chǎn)業(yè)布局后遺效應(yīng)的影響，哈薩克斯坦商品進(jìn)口主要來(lái)源于俄羅斯，對(duì)中國(guó)的進(jìn)口依存度（等于從中國(guó)進(jìn)口額/總進(jìn)口額）和對(duì)美國(guó)的進(jìn)口依存度（等于從美國(guó)進(jìn)口額/總進(jìn)口額）均不高，如圖1所示。

圖1 哈薩克斯坦對(duì)中國(guó)和美國(guó)商品的進(jìn)口依存度

圖1所示，在2005年12月之前，哈薩克斯坦對(duì)我國(guó)和對(duì)美國(guó)商品進(jìn)口的依存程度持平，2005年之后對(duì)我國(guó)的依存程度高于美國(guó)，且差距逐漸擴(kuò)大，這與哈薩克斯坦經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相關(guān)。哈薩克斯坦處于工業(yè)化初級(jí)階段，本國(guó)機(jī)械制造業(yè)發(fā)展不足，無(wú)法滿足工業(yè)化進(jìn)程對(duì)制造品的需求。工業(yè)化初級(jí)階段對(duì)初級(jí)制造品的需求大于對(duì)技術(shù)含量高的制造品的需求，我國(guó)具有多年制造加工的經(jīng)驗(yàn)，且產(chǎn)品成本低廉，美國(guó)的制造業(yè)技術(shù)含量高，擁有核心技術(shù)，處于產(chǎn)業(yè)鏈的高端環(huán)節(jié)，因此，對(duì)處于工業(yè)化初級(jí)階段的哈薩克斯坦而言，對(duì)我國(guó)的進(jìn)口依存度就高于美國(guó)。

（二）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶非石油國(guó)家商品市場(chǎng)的特征

吉爾吉斯斯坦在獨(dú)立之前，是蘇聯(lián)的原料供應(yīng)地，獨(dú)立之后，受美國(guó)向中亞推進(jìn)“民主化”思想的影響，激進(jìn)式地推行市場(chǎng)化改革，除了自然壟斷行業(yè)外，吉爾吉斯斯坦將原本習(xí)慣于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的大型企業(yè)推向市場(chǎng)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)取代了國(guó)有經(jīng)濟(jì)，成為吉爾吉斯斯坦的主導(dǎo)，政府對(duì)市場(chǎng)的調(diào)控能力下降。1991年，吉爾吉斯斯坦爆發(fā)危機(jī)，生產(chǎn)性的國(guó)民收入下降8.9%；1992年危機(jī)加深，生產(chǎn)性國(guó)民收入下降19%，工業(yè)凈產(chǎn)值下降30%，交通運(yùn)輸業(yè)下降36.8%，建筑業(yè)下降22.1%，社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率下降19%，資金產(chǎn)值率下降22.2%。1993年上述各指標(biāo)持續(xù)下降，吉爾吉斯斯坦工業(yè)部門零部件和原材料短缺，供貨中斷，專業(yè)技術(shù)人才流失。經(jīng)濟(jì)持續(xù)下滑的主要原因是與蘇聯(lián)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中斷、進(jìn)口和出口受阻。在蘇聯(lián)時(shí)期，加盟國(guó)家與吉爾吉斯斯坦的進(jìn)出口占吉爾吉斯斯坦進(jìn)口和出口總量的96%和88%；吉爾吉斯斯坦獨(dú)立后，與加盟國(guó)家的這種經(jīng)濟(jì)聯(lián)系中斷，不得不大量從國(guó)外進(jìn)口工業(yè)制成品，如圖2所示。

圖2 吉爾吉斯斯坦2007—2014年主要進(jìn)口商品比重

吉爾吉斯斯坦作為非能源國(guó)家，其進(jìn)口商品以工業(yè)制成品為主，在其主要進(jìn)口商品中，礦物產(chǎn)品位居首位，主要從哈薩克斯坦進(jìn)口，兩國(guó)原均為蘇聯(lián)加盟國(guó)家，獨(dú)立之前均為蘇聯(lián)的原料供應(yīng)地和產(chǎn)品加工地，自獨(dú)立后開始市場(chǎng)化建設(shè)，兩國(guó)保持著原有的外貿(mào)關(guān)系。機(jī)械制造產(chǎn)品是吉爾吉斯斯坦第二大進(jìn)口商品。吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)以農(nóng)牧業(yè)為主，工業(yè)極其落后，依靠大量進(jìn)口工業(yè)商品滿足本國(guó)需求。吉爾吉斯斯坦的工業(yè)以食品工業(yè)、輕工業(yè)和金屬冶煉加工為主。2011年，吉爾吉斯斯坦工業(yè)總產(chǎn)值為67.8億美元，年均增長(zhǎng)13.7%，其中金屬冶煉加工、水電氣生產(chǎn)、食品工業(yè)、礦業(yè)開采及非金屬和能源礦產(chǎn)所占比例分別為55.2%、15.2%、11.6%和7.8%。與哈薩克斯坦類似，吉爾吉斯斯坦也處于工業(yè)化發(fā)展初期，激進(jìn)式的市場(chǎng)化改革并未能促進(jìn)本國(guó)工業(yè)的發(fā)展，依靠進(jìn)口工業(yè)制成品滿足國(guó)內(nèi)工業(yè)化發(fā)展的需求，對(duì)中國(guó)的進(jìn)口依存度高于美國(guó)，如圖3所示。

圖3 2007—2014年吉爾吉斯斯坦對(duì)中國(guó)和對(duì)美國(guó)的進(jìn)口依存度

三、中美兩國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)

我國(guó)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)相鄰，具有貿(mào)易合作的地理優(yōu)勢(shì)，而近年來(lái)的貿(mào)易逆差決定了美國(guó)不會(huì)放棄中亞五國(guó)市場(chǎng)，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品市場(chǎng)將是我國(guó)和美國(guó)對(duì)外貿(mào)易角逐的重要場(chǎng)所。

（一）美國(guó)重振制造業(yè)經(jīng)濟(jì)需要絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)的支撐

美國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序中扮演主要角色。美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展曾一度脫離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)，虛擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，但2008年金融危機(jī)之后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)下滑，失業(yè)率居高不下，美國(guó)不得不重新反思“去工業(yè)化”戰(zhàn)略，采取一系列措施重啟“振興制造業(yè)”戰(zhàn)略，以創(chuàng)造就業(yè)，推動(dòng)美國(guó)經(jīng)濟(jì)走出低谷，乃至以“再工業(yè)化”作為搶占世界高端制造業(yè)的戰(zhàn)略跳板。具體措施見表1。

表1 美國(guó)重振制造業(yè)稅收政策措施

對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展未來(lái)依靠何種產(chǎn)業(yè)支撐，美國(guó)的戰(zhàn)略是將虛擬經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的制造業(yè)。制造業(yè)不但能夠提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展抵消虛擬經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的負(fù)作用，而且能夠提供大量的工作機(jī)會(huì)，解決高失業(yè)率問(wèn)題。美國(guó)采取的第一項(xiàng)措施是對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)廠商實(shí)行稅收優(yōu)惠，通過(guò)稅收形式增加制造業(yè)廠商利潤(rùn)。制造業(yè)分為傳統(tǒng)的低端技術(shù)制造業(yè)和高端技術(shù)制造業(yè)，美國(guó)在低端技術(shù)制造業(yè)中并不占優(yōu)勢(shì)，因而它將重振制造業(yè)的重心放到高端技術(shù)制造業(yè)。為重振高端技術(shù)制造業(yè)，美國(guó)采取了一系列政策措施，具體見表2。

表2 美國(guó)重振制造業(yè)技術(shù)政策措施

美國(guó)政府重振制造業(yè)并不是將傳統(tǒng)制造業(yè)進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)，而是在傳統(tǒng)制造業(yè)基礎(chǔ)上對(duì)制造業(yè)進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新，致力于研發(fā)在世界范圍內(nèi)獨(dú)一無(wú)二的高技術(shù)、高附加值的制造業(yè)產(chǎn)品，以技術(shù)搶占全球市場(chǎng)。高端技術(shù)制造業(yè)的發(fā)展，在短期能拉動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，擴(kuò)大本國(guó)出口規(guī)模，拉動(dòng)本國(guó)就業(yè)，在長(zhǎng)期能搶占世界技術(shù)最高端，推動(dòng)傳統(tǒng)制造業(yè)向高端技術(shù)制造業(yè)轉(zhuǎn)型，在全球范圍內(nèi)形成技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。根據(jù)美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)發(fā)布的《2013年全球制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)》，中國(guó)在全球制造業(yè)中具有低廉的勞動(dòng)力成本和原材料成本優(yōu)勢(shì)，并且具有暢通的全球低端制造業(yè)營(yíng)銷渠道，美國(guó)與中國(guó)搶占全球傳統(tǒng)制造業(yè)市場(chǎng)并不具備優(yōu)勢(shì)。美國(guó)要獨(dú)占全球市場(chǎng)，只能憑借其技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高制造業(yè)產(chǎn)品的附加值。

另外，美國(guó)在制造業(yè)生產(chǎn)方面也逐漸顯現(xiàn)出成本優(yōu)勢(shì)，美國(guó)“頁(yè)巖氣革命”降低了制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的能源成本。美國(guó)勞工部在2013年發(fā)布的《制造業(yè)成本比較》中提到，2012年美國(guó)制造業(yè)單位時(shí)間的勞動(dòng)力成本為35.67美元，低于德國(guó)、法國(guó)和加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家。2000年至2012年間，制造業(yè)的單位時(shí)間工資成本增長(zhǎng)美國(guó)為43%，巴西為158%，韓國(guó)為115%，意大利為105%，加拿大為100%，美國(guó)制造業(yè)在成本方面的優(yōu)勢(shì)逐漸形成。

美國(guó)在制造業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新僅靠政策支持并不能完全實(shí)現(xiàn)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)需求是技術(shù)升級(jí)的原動(dòng)力。因此，美國(guó)通過(guò)在全球范圍內(nèi)主導(dǎo)多邊貿(mào)易談判（例如TPP和TTIP）拓展海外市場(chǎng)，同時(shí)采取一系列貿(mào)易政策措施支持本國(guó)制造業(yè)，具體見表3。

表3 美國(guó)重振制造業(yè)貿(mào)易政策措施

美國(guó)政府采取兩項(xiàng)政策保障美國(guó)出口規(guī)模增大。第一，改革出口管制政策，拓展海外商品市場(chǎng)；第二，采取貿(mào)易保護(hù)政策，保護(hù)本國(guó)制造業(yè)。為促進(jìn)國(guó)外資本流入美國(guó)境內(nèi)的制造業(yè)，推動(dòng)對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)的技術(shù)升級(jí)，美國(guó)政府明確規(guī)定本國(guó)技術(shù)禁止向中國(guó)出售，防止中國(guó)在高端技術(shù)制造業(yè)領(lǐng)域形成競(jìng)爭(zhēng)。在海外市場(chǎng)開拓過(guò)程中，美國(guó)對(duì)德國(guó)等傳統(tǒng)制造業(yè)國(guó)家并不具備優(yōu)勢(shì)，在低端制造業(yè)與中國(guó)形成競(jìng)爭(zhēng)，中國(guó)低廉的勞動(dòng)力成本具有比較優(yōu)勢(shì)。我國(guó)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)相鄰，具有貿(mào)易合作的地理優(yōu)勢(shì)，而美國(guó)近年來(lái)的貿(mào)易逆差決定了美國(guó)不會(huì)放棄中亞的市場(chǎng)，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品市場(chǎng)將是我國(guó)和美國(guó)對(duì)外貿(mào)易角逐的重要場(chǎng)所。

（二）中美兩國(guó)制造業(yè)出口商品的特征

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)尚處于工業(yè)化發(fā)展的初期，長(zhǎng)期內(nèi)國(guó)內(nèi)工業(yè)制成品無(wú)法滿足本國(guó)工業(yè)發(fā)展的需求，需要大量從國(guó)外進(jìn)口。盡管當(dāng)前中國(guó)和美國(guó)并非中亞五國(guó)進(jìn)口主要依賴的國(guó)家，但鑒于中亞五國(guó)工業(yè)制成品龐大的市場(chǎng)需求，中亞五國(guó)仍將是包括美國(guó)和中國(guó)在內(nèi)的世界經(jīng)濟(jì)體爭(zhēng)奪的市場(chǎng)。國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，商品的世界貿(mào)易結(jié)構(gòu)取決于貿(mào)易參與主體對(duì)該商品的比較優(yōu)勢(shì)，資源稟賦決定了比較優(yōu)勢(shì)程度，即如果貿(mào)易參與主體能夠?qū)⒈緡?guó)豐富的要素資源密集利用，那么相對(duì)于其他國(guó)家它就具有比較優(yōu)勢(shì)［30］。

1.美國(guó)制造業(yè)出口商品的特征

美國(guó)是制造業(yè)大國(guó)，在其出口的商品中制造業(yè)制成品占據(jù)較大比例，表4所示，1963—2004年，美國(guó)制成品出口份額逐年擴(kuò)大，制成品出口占商品總出口的比重由61.4%提高到81.7%［31］。辦公和通信設(shè)備商品貿(mào)易能夠反映信息技術(shù)的發(fā)展水平，但美國(guó)的辦公和通信設(shè)備商品在全球貿(mào)易中的比例逐年下降，由2000年的15.4%下降到2004年的12.7%，其出口年增長(zhǎng)僅為4%，遠(yuǎn)低于運(yùn)輸設(shè)備和制造業(yè)商品的出口增長(zhǎng)速度，信息技術(shù)商品的出口在全球貿(mào)易商品中的比例下降最快。信息技術(shù)商品的出口方主要在亞洲，自從2004年開始，亞洲國(guó)家出口商品中辦公和通信設(shè)備商品占全球出口的一半以上。對(duì)于美國(guó)而言，盡管辦公和通信設(shè)備商品出口總量在下降，但美國(guó)在電子信息產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)方面擁有比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)通過(guò)對(duì)外投資將加工、組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在亞洲國(guó)家。

表4 1963—2004年美國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)

美國(guó)的出口對(duì)象主要是北美、歐洲、中國(guó)、日本和東盟，對(duì)這些國(guó)家（地區(qū)）的出口占美國(guó)制成品貿(mào)易總額的82.3%，但美國(guó)對(duì)北美、歐洲的出口量年增長(zhǎng)率僅為2%，對(duì)日本的出口量在下降，對(duì)中國(guó)的出口量在上升（2000年至2006年期間美國(guó)對(duì)中國(guó)的出口增長(zhǎng)了240%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于對(duì)其他主要市場(chǎng)的出口增長(zhǎng)），具體情況見表5。

表5 美國(guó)商品貿(mào)易的主要國(guó)家（地區(qū)）

2.中國(guó)制造業(yè)出口商品的特征

中國(guó)制造業(yè)出口商品的比較優(yōu)勢(shì)是低技術(shù)制造業(yè)商品，雖然源于研發(fā)投入力度增大和垂直專業(yè)化分工增強(qiáng)兩個(gè)因素的作用［32］，高技術(shù)制造業(yè)呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，然而中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)的增長(zhǎng)并非核心技術(shù)的擴(kuò)張，本質(zhì)上還是簡(jiǎn)單的加工。根據(jù)OECD《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》將制造業(yè)分為高技術(shù)、中高技術(shù)、中低技術(shù)和低技術(shù)四個(gè)層次（見表6），我們對(duì)中國(guó)出口商品的技術(shù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析（見表7）。

表6 OECD對(duì)制造業(yè)的分類

表7 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)[32]

如表6和表7所示，1978—2008年，我國(guó)對(duì)外出口貿(mào)易主導(dǎo)產(chǎn)品經(jīng)歷了 “資源性產(chǎn)品→輕紡產(chǎn)品→機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品”三次轉(zhuǎn)變，出口額由97.5億美元增加到12 180.1億美元，年均增長(zhǎng)18.1%。在中國(guó)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中，機(jī)電產(chǎn)品加工貿(mào)易占整個(gè)加工貿(mào)易的70.7%左右，占機(jī)電產(chǎn)品出口的74%左右，高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易占加工貿(mào)易出口的41.1%左右，占高新技術(shù)產(chǎn)品總出口的87%左右［33］。雖然我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品出口所占比例較高，但我國(guó)所出口的高技術(shù)產(chǎn)品在技術(shù)上一成不變，貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力并沒(méi)有發(fā)生變化［34］。盡管我國(guó)加大對(duì)出口商品技術(shù)的研發(fā)投入 （在國(guó)家863項(xiàng)目中有40%的資金用于出口企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，國(guó)家自然科學(xué)基金的35%用于出口企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，2004年《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備制造業(yè)的R＆D投入占銷售收入比重達(dá)到1.1%，僅次于航空航天產(chǎn)業(yè)），在一定程度上改變了我國(guó)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備在我國(guó)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中所占比例達(dá)到94.6%），但由于我國(guó)長(zhǎng)期采取出口偏向型技術(shù)進(jìn)步模式［35］，出口的國(guó)家主要是發(fā)展中國(guó)家，出口貿(mào)易總體上屬于數(shù)量擴(kuò)張型，技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)張貢獻(xiàn)度較低，數(shù)量規(guī)模的擴(kuò)大引起價(jià)格降低，以及出口偏向型的技術(shù)升級(jí)驅(qū)動(dòng)等，我國(guó)的技術(shù)水平和貿(mào)易條件并沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性的提高與改善。

根據(jù)Krugman（1986）的觀點(diǎn)，發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大過(guò)程中并沒(méi)有發(fā)生貿(mào)易條件惡化是因?yàn)榫哂袎艛喔?jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)維持了發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)商品所帶來(lái)的收益。我國(guó)在貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)中已經(jīng)完成了從初級(jí)產(chǎn)品向工業(yè)制成品的轉(zhuǎn)變，但在工業(yè)制成品中依然是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品占主導(dǎo)，與其他發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集型出口商品結(jié)構(gòu)沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別，并不能形成工業(yè)制成品在國(guó)際市場(chǎng)上的壟斷競(jìng)爭(zhēng)格局，處于被動(dòng)接受的地位。另外，盡管我國(guó)在計(jì)算機(jī)及通信設(shè)備、交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)品的生產(chǎn)能力方面具有優(yōu)勢(shì)，但這些制成品的關(guān)鍵技術(shù)部分依然依靠國(guó)外進(jìn)口，并沒(méi)有擺脫勞動(dòng)密集型貿(mào)易商品的格局。

四、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶同質(zhì)貿(mào)易商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)均處于工業(yè)化初期，國(guó)內(nèi)欠缺完整的工業(yè)體系，需要大量從國(guó)外進(jìn)口制造品，因而絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)龐大的市場(chǎng)需求必將引起世界各國(guó)的爭(zhēng)奪。在本部分，我們研究在中國(guó)和美國(guó)提供同質(zhì)貿(mào)易商品時(shí)如何擴(kuò)大我國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)的貿(mào)易規(guī)模。因同質(zhì)貿(mào)易商品的可替代性，我國(guó)貿(mào)易商品完全占有中亞五國(guó)市場(chǎng)不可實(shí)現(xiàn)，在同質(zhì)商品的前提下，實(shí)現(xiàn)與美國(guó)貿(mào)易商品的市場(chǎng)均衡即為貿(mào)易擴(kuò)張目標(biāo)。

（一）模型假設(shè)

根據(jù)文獻(xiàn)研究所得結(jié)論，我們對(duì)影響貿(mào)易擴(kuò)張的因素進(jìn)行量化假設(shè)。

1.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品供應(yīng)方假設(shè)

假設(shè)一，貿(mào)易商品雙重異化。在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)中存在中國(guó)商品和美國(guó)商品兩種類型，兩種商品質(zhì)量相同，兩種商品均具有各自的異化參數(shù)。描述商品特征水平的參數(shù)“位值”，用表示，；描述商品兼容性能的參數(shù)“商品兼容度”，用表示，。

假設(shè)二，貿(mào)易商品特征水平最大差異化。假設(shè)貿(mào)易商品的特征水平最大差異化，兩種商品的位值分別位于長(zhǎng)度為1的線段兩端，即。

2.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品需求方假設(shè)

假設(shè)一，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)居民對(duì)貿(mào)易商品具有單位需求。消費(fèi)者偏好h服從[0,1]均勻分布，t為消費(fèi)者移動(dòng)消費(fèi)商品的移動(dòng)成本率，假設(shè)移動(dòng)成本為線性，即偏好為h的消費(fèi)者在貿(mào)易商品之間轉(zhuǎn)換的時(shí)候，需要支付商品1的價(jià)格和付出的移動(dòng)成本用p1+th表示，而購(gòu)買商品2所支付的總費(fèi)用為p2+t（1-h）。

假設(shè)二，貿(mào)易商品具有網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。如果進(jìn)口商品對(duì)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)消費(fèi)者的價(jià)值隨著該貿(mào)易商品消費(fèi)數(shù)量的增加而增加，就說(shuō)明該貿(mào)易商品具有正的網(wǎng)絡(luò)外部性（用e>0表示），網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的大小決定了消費(fèi)者是否愿意持續(xù)使用該商品，進(jìn)而決定消費(fèi)者是否愿意為該商品支付費(fèi)用。用表示貿(mào)易商品i在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的大小，其值取決于我國(guó)和其他國(guó)家在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶現(xiàn)有的市場(chǎng)力量較量情況下的銷售量xb和預(yù)期向該市場(chǎng)投入的貿(mào)易商品量xp。。貿(mào)易商品網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶消費(fèi)者市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)強(qiáng)度e與貿(mào)易商品網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)大小ni的乘積。

假設(shè)三，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶消費(fèi)者為經(jīng)濟(jì)人，按照利益最大化原則進(jìn)行消費(fèi)決策。則貿(mào)易商品1的消費(fèi)者剩余為，商品2的消費(fèi)者剩余為，其中Z表示消費(fèi)者支付意愿。消費(fèi)者購(gòu)買商品1的條件是，或，其中表示商品2較商品1的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，是商品1對(duì)商品2的商品特征異化優(yōu)勢(shì)，e? n為商品1對(duì)于商品2的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，?

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)對(duì)于商品2的需求函數(shù)為

可見，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)對(duì)貿(mào)易商品的需求，隨其自然客源、價(jià)格優(yōu)勢(shì)、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)的增加而增加。確定絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)的需求量，除了需要了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的已銷產(chǎn)量外，還需要確定本國(guó)和他國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)的預(yù)銷產(chǎn)量，我們假設(shè)，經(jīng)計(jì)算可得兩國(guó)的需求函數(shù)為

假設(shè)四，中國(guó)和美國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品的競(jìng)爭(zhēng)，第一階段取決于商品兼容度，第二階段取決于商品價(jià)格，博弈模式如圖4所示。

圖4 中美兩國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的博弈模式

（二）博弈均衡模型

根據(jù)于維生（2006）［36］建立的商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模型，我們?cè)O(shè)中國(guó)和美國(guó)兩個(gè)國(guó)家貿(mào)易商品生產(chǎn)的利潤(rùn)函數(shù)為：

價(jià)格反應(yīng)函數(shù)表明兩個(gè)國(guó)家商品價(jià)格的互補(bǔ)關(guān)系，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的價(jià)格越高，本國(guó)貿(mào)易商品的價(jià)格隨之越高。兩個(gè)國(guó)家的價(jià)格反應(yīng)函數(shù)的交點(diǎn)為均衡價(jià)格函數(shù)

在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中美商品貿(mào)易達(dá)到均衡時(shí)，貿(mào)易商品的價(jià)格隨邊際成本c、相對(duì)兼容度、網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)的增加而增加。

兩國(guó)均衡貿(mào)易銷售量函數(shù)為

（三）博弈模型分析

五、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶異質(zhì)貿(mào)易商品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

在出口貿(mào)易商品中，對(duì)于異質(zhì)貿(mào)易商品而言，我國(guó)具有成本優(yōu)勢(shì)，美國(guó)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)階段中亞五國(guó)處于工業(yè)化發(fā)展的初期，所進(jìn)口的商品技術(shù)含量較低，對(duì)我國(guó)的依存度高于美國(guó)；但隨著中亞五國(guó)工業(yè)化進(jìn)程加快，對(duì)技術(shù)含量較高的制造品需求將逐漸增大，我國(guó)貿(mào)易商品的成本優(yōu)勢(shì)將逐漸消失。為防止我國(guó)貿(mào)易商品被擠出中亞五國(guó)市場(chǎng)，我們?cè)O(shè)計(jì)兩階段路徑，第一階段是兩國(guó)異質(zhì)商品的“共存”，第二階段是我國(guó)商品對(duì)中亞市場(chǎng)的完全占領(lǐng)。路徑研究的模型借鑒Bass（1969）的商品擴(kuò)散模型，并將張偉（2010）改進(jìn)后的商品擴(kuò)散模型應(yīng)用于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)的劃分。

（一）模型假設(shè)

假設(shè)一，為簡(jiǎn)化研究，我們假設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品貿(mào)易市場(chǎng)只有我國(guó)和美國(guó)貿(mào)易商品的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的市場(chǎng)占有量為M1（t），美國(guó)的市場(chǎng)占有量為M2（t），絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)容量為m，t表示瞬時(shí)時(shí)間。

假設(shè)二，根據(jù)文獻(xiàn)綜述，外部信息和內(nèi)部信息對(duì)搶占市場(chǎng)具有關(guān)鍵作用，我們假設(shè)，我國(guó)和美國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的貿(mào)易商品均受外部信息和內(nèi)部信息影響。外部信息是依靠傳媒手段將商品的外部特征向用戶傳播，包括價(jià)格、樣式和功能等；內(nèi)部信息是商品使用者與未曾使用者之間進(jìn)行信息交流而擴(kuò)散商品的信息，主要是內(nèi)在性能的傳播，包括可靠性、方便性以及耐用程度等。外部信息和內(nèi)部信息對(duì)消費(fèi)者的影響主要取決于商品特征向消費(fèi)者傳遞的渠道是否暢通，如果信息傳遞暢通，消費(fèi)者就能夠理性選擇效用最大化的商品，然而，受成本約束，信息的傳遞并非完全暢通。對(duì)于異質(zhì)商品而言，商品信息對(duì)消費(fèi)者的傳遞是否暢通，完全影響消費(fèi)者能否做出購(gòu)買決策。

假設(shè)三，在時(shí)間間隔?t內(nèi)，外部信息和內(nèi)部信息引起我國(guó)貿(mào)易商品在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)份額的增量分別為和均在(0,1)之間；外部信息和內(nèi)部信息引起美國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)份額的增量分別為和均在(0,1)之間。

（二）模型構(gòu)建與分析

現(xiàn)階段中亞五國(guó)對(duì)我國(guó)制造品的依存程度高于美國(guó)，但這并不能說(shuō)明我國(guó)向中亞五國(guó)出口的制造品具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。一方面，我國(guó)向中亞五國(guó)出口制造品中的核心技術(shù)受美國(guó)制約，本質(zhì)上是加工和模仿后，將美國(guó)的核心技術(shù)向中亞五國(guó)的滲透，美國(guó)從我國(guó)出口的制造品中仍然獲得收益；另一方面，較美國(guó)而言，我國(guó)出口的制造品具有成本優(yōu)勢(shì)，適合工業(yè)化發(fā)展初期中亞五國(guó)的需求，但這并不具有可持續(xù)性。為此，我們提出兩階段制造品貿(mào)易擴(kuò)張路徑，以實(shí)現(xiàn)“共存→占有”的目標(biāo)。

1.階段一：我國(guó)與美國(guó)共同占有絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品貿(mào)易市場(chǎng)

我國(guó)和美國(guó)所生產(chǎn)的商品均具有比較優(yōu)勢(shì)，例如，我國(guó)貿(mào)易商品具有成本優(yōu)勢(shì)，美國(guó)的貿(mào)易商品具有創(chuàng)新度高的特點(diǎn)，兩國(guó)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)的完全搶占均不可能實(shí)現(xiàn)，在不同質(zhì)量貿(mào)易商品的前提下只能“共存”，共同分割市場(chǎng)份額，在對(duì)方限制的條件下達(dá)到貿(mào)易商品收益最大化。在此階段，我們未考慮中亞五國(guó)市場(chǎng)的“真空”消費(fèi)者，將研究范圍縮小至兩國(guó)對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)份額的“共存”。設(shè)我國(guó)和美國(guó)共同占有絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)的模型為

表8 中國(guó)與美國(guó)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品貿(mào)易市場(chǎng)的劃分

從四個(gè)區(qū)域中的任一區(qū)域出發(fā)，最終都趨向于均衡點(diǎn)（張偉，2010）［37］，所以從任意初始點(diǎn)出發(fā)的軌線最終都趨于均衡點(diǎn)。

圖5 中國(guó)與美國(guó)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品貿(mào)易市場(chǎng)的劃分

2.階段二：我國(guó)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品貿(mào)易市場(chǎng)的完全占有

在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)中，我國(guó)要實(shí)現(xiàn)完全占有的目標(biāo)，不能僅依靠成本優(yōu)勢(shì)搶占市場(chǎng)，必須依靠技術(shù)優(yōu)勢(shì)取得相對(duì)于美國(guó)貿(mào)易商品的絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在第一階段，我們已經(jīng)分析了我國(guó)和美國(guó)對(duì)既有市場(chǎng)份額的均衡點(diǎn)，在第二階段我們擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，研究整個(gè)市場(chǎng)占有“增量”。該“增量”來(lái)源于未曾使用過(guò)兩國(guó)商品的“真空”用戶，以及我國(guó)搶占美國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶原有的市場(chǎng)份額。

γ是我國(guó)貿(mào)易商品向美國(guó)貿(mào)易商品市場(chǎng)份額的滲透參數(shù)。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品市場(chǎng)中我國(guó)占有總的“增量”為：

同樣，美國(guó)貿(mào)易商品在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)份額的擴(kuò)張也包括兩個(gè)部分，即未使用中國(guó)和美國(guó)商品的“真空”用戶，以及中國(guó)因競(jìng)爭(zhēng)失去的市場(chǎng)份額，相對(duì)于開拓真空用戶為負(fù)增量。美國(guó)貿(mào)易商品市場(chǎng)占有絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶總增量的微分方程為

則我國(guó)要完全占有絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品貿(mào)易市場(chǎng)的模型如下：

在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)中，當(dāng)我國(guó)貿(mào)易商品與美國(guó)貿(mào)易商品相比具有絕對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，我國(guó)可完全占有絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶商品貿(mào)易市場(chǎng)。起初，我國(guó)和美國(guó)在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上均具有各自的市場(chǎng)份額。在利益驅(qū)動(dòng)下兩國(guó)爭(zhēng)取尚未開發(fā)的“真空”用戶，同時(shí)，在我國(guó)貿(mào)易商品具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的前提下，美國(guó)原有的市場(chǎng)份額不斷被我國(guó)搶占，最終我國(guó)具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易商品完全占有絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易商品市場(chǎng)，如圖6所示。

圖6 中美兩國(guó)對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶市場(chǎng)的劃分

六、結(jié)論及政策建議

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)均處于工業(yè)化發(fā)展的初期，國(guó)內(nèi)沒(méi)有完整的工業(yè)制造品生產(chǎn)鏈條，需要從國(guó)外進(jìn)口大量工業(yè)制成品以滿足本國(guó)的需求，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶中亞五國(guó)規(guī)模龐大的市場(chǎng)需求必將引起我國(guó)和美國(guó)的爭(zhēng)奪。

根據(jù)對(duì)兩國(guó)的博弈分析，我們得出兩點(diǎn)結(jié)論：

第一，對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品（低技術(shù)產(chǎn)品），我國(guó)和美國(guó)出口的商品具有“同質(zhì)性”，兩個(gè)國(guó)家均不能完全占有中亞五國(guó)市場(chǎng)。以“共存”達(dá)到“均衡”，最大限度搶占均衡時(shí)的市場(chǎng)份額，要求我國(guó)出口的同質(zhì)商品對(duì)美國(guó)商品能夠兼容，這樣對(duì)美國(guó)商品需求的增加必然引起我國(guó)商品市場(chǎng)份額的擴(kuò)大。

第二，在高技術(shù)制造品出口中，中美兩國(guó)的出口商品具有“異質(zhì)性”，盡管短期內(nèi)兩國(guó)商品依靠各自的比較優(yōu)勢(shì)能夠在中亞五國(guó)市場(chǎng)達(dá)到均衡，但這種均衡對(duì)我國(guó)而言并不具有可持續(xù)性：我國(guó)具有的成本優(yōu)勢(shì)短期內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)我國(guó)向中亞五國(guó)市場(chǎng)的貿(mào)易擴(kuò)張；長(zhǎng)期而言，隨著中亞五國(guó)工業(yè)化進(jìn)程邁入高級(jí)階段，成本優(yōu)勢(shì)將無(wú)法與技術(shù)優(yōu)勢(shì)抗衡，我國(guó)出口商品將被美國(guó)制造品擠出市場(chǎng)。

基于此，提出以下三點(diǎn)政策建議：

第一，根據(jù)中亞五國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，當(dāng)前擴(kuò)張我國(guó)貿(mào)易規(guī)模的重心在于同質(zhì)商品的出口。中亞五國(guó)缺乏完整的工業(yè)體系，制造品是中亞五國(guó)當(dāng)前最需要進(jìn)口的貿(mào)易商品。美國(guó)將制造品的重心放在高端技術(shù)研發(fā)方面，在高技術(shù)產(chǎn)品尚未規(guī)?；a(chǎn)之前，我國(guó)與美國(guó)在中亞五國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)為同質(zhì)商品競(jìng)爭(zhēng)。同質(zhì)商品的特點(diǎn)是技術(shù)低，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)擴(kuò)張要求我國(guó)出口的同質(zhì)商品對(duì)美國(guó)商品能夠兼容，我國(guó)出口商品與美國(guó)商品接近完全替代。

第二，當(dāng)美國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品規(guī)?；隹跁r(shí)，一方面我國(guó)制造業(yè)應(yīng)該進(jìn)行技術(shù)模仿，另一方面要降低我國(guó)高技術(shù)制造業(yè)成本，此時(shí)的目的是不被美國(guó)制造品擠出中亞五國(guó)市場(chǎng)。

第三，如果要徹底擠占中亞五國(guó)市場(chǎng)，唯一的方式是進(jìn)行技術(shù)革命，形成我國(guó)獨(dú)有技術(shù)，摒棄技術(shù)模仿方式。

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【責(zé)任編輯 王建增 張躍勝】

On China's Trade Path of Exporting to Five Central Asian Countries on the Silk Road Economic Belt

WANG Xiaofang1,YU Jiangbo1,2
（1.School of Economics and Finance,Xi'an Jiaotong University,Xi'an,Shanxi,710061; 2.Tourism and Environment College of Shanxi Normal University,Xi'an,Shanxi,710062）

The five central Asian countries on the Silk road economic belt are still at the primary stage of industrialization.They lack a complete industrial system and need to import a great quantity of manufactures.Their huge market demands will surely cause other countries'competitions.After the financial crisis in 2008,the U.S.has returned from the virtual economy to the entity economy, seeking the yet-saturated market all over the world.The five central Asian countries will surely become the strategy target of the U.S. in the future.According to the market features of the five central Asian countries,this paper sets up both a“homogeneous”trade goods market equilibrium game model and a“heterogeneous”one and comes up with a three-phase operation path to expand China's trade scale with the five central Asian countries,namely,to balance to coexist,to achieve the lion's share at the low cost and to occupy the central Asian market with the technological superiority.

Silk Road Economic Belt，F(xiàn)ive Central Asian Countries，Homogeneous Trade Goods，Heterogeneous Trade Goods，Trade Expansion

F752.7

A

1674-6511（2016）02-0022-13

2015-12-15

陜西省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（13SC022）。

王曉芳（1958-），女，蒙古族，陜西西安人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：金融發(fā)展。于江波（1985-），男，陜西西安人，陜西師范大學(xué)旅游與環(huán)境學(xué)院講師，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院博士研究生。研究方向：金融發(fā)展。