王聰

[摘 要]我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展大而不強(qiáng)，在“十三五”階段如何實(shí)現(xiàn)由外貿(mào)大國(guó)到外貿(mào)強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變是急需應(yīng)對(duì)的問(wèn)題。文章從理論上分析了對(duì)外貿(mào)易中發(fā)揮優(yōu)勝劣汰效應(yīng)的重要性以及我國(guó)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰面臨的挑戰(zhàn)，認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易由大變強(qiáng)，可以幫助我國(guó)應(yīng)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不利局面，支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，而發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制是幫助我國(guó)實(shí)現(xiàn)外貿(mào)強(qiáng)國(guó)的重要路徑。未來(lái)我國(guó)需以對(duì)內(nèi)改革保證我國(guó)的開放質(zhì)量，從而保證優(yōu)勝劣汰機(jī)制的順利實(shí)現(xiàn)。

[關(guān)鍵詞]貿(mào)易強(qiáng)國(guó)；優(yōu)勝劣汰；對(duì)外貿(mào)易；對(duì)內(nèi)改革

[中圖分類號(hào)]F741.2 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0461（2016）12-0046-06

一、引 言

開放是國(guó)家發(fā)展的必由之路。作為直接參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的部門，對(duì)外貿(mào)易代表了我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，匯集了我國(guó)最具有比較優(yōu)勢(shì)的資源，對(duì)外貿(mào)易實(shí)力的不斷強(qiáng)大是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)體制不斷完善的重要推動(dòng)力量，從某種程度上來(lái)說(shuō)，對(duì)外開放是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革特別是邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路上的“風(fēng)向標(biāo)”。改革開放以來(lái)，中國(guó)通過(guò)對(duì)外開放極大地提高了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，從貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易規(guī)模來(lái)看，我國(guó)在“十二五”期間已然成為世界貿(mào)易大國(guó)，我國(guó)的貨物貿(mào)易位列世界第一，服務(wù)貿(mào)易規(guī)模也攀升到全球第二。然而，近年來(lái)，伴隨世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)周期由繁榮轉(zhuǎn)為震蕩復(fù)蘇，跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球化，因歐美國(guó)家以重振出口為目的提出的“工業(yè)回歸”，由擴(kuò)張轉(zhuǎn)為收縮，中國(guó)加入WTO所帶來(lái)的紅利接近尾聲，承接全球跨國(guó)轉(zhuǎn)移的速度變慢，產(chǎn)業(yè)和訂單出現(xiàn)向周邊國(guó)家轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，我國(guó)出現(xiàn)了出口乏力，參與全球價(jià)值鏈分工面臨低端鎖定風(fēng)險(xiǎn)，出口產(chǎn)品質(zhì)量難以提升，服務(wù)貿(mào)易開放不足，經(jīng)濟(jì)增速放緩等現(xiàn)象。上述種種現(xiàn)象表明中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易“大而不強(qiáng)”。在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的今天，如何保持對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，如何使我國(guó)在未來(lái)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中擁有一席之地，這需要我國(guó)真正的提高我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易實(shí)力?？梢灶A(yù)見，未來(lái)大國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)更多的表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)制度之間的競(jìng)爭(zhēng)，選擇何種經(jīng)濟(jì)制度來(lái)促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，關(guān)系到中國(guó)企業(yè)在全球分工中的地位，中國(guó)出口產(chǎn)品的復(fù)雜度和質(zhì)量問(wèn)題，還涉及到中國(guó)在國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定中的話語(yǔ)權(quán)問(wèn)題，更加關(guān)系到我國(guó)勞動(dòng)力在全球要素分工中的收入水平增長(zhǎng)問(wèn)題。本文認(rèn)為發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度將是未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的改革方向，以優(yōu)勝劣汰作為經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)，一方面，有助于進(jìn)一步提高我國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，優(yōu)化資源配置，從而實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；另一方面，可以推動(dòng)外貿(mào)向優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、優(yōu)進(jìn)優(yōu)出的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)提質(zhì)增效，推動(dòng)我國(guó)從外貿(mào)大國(guó)向外貿(mào)強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。

二、優(yōu)勝劣汰的重要性

優(yōu)勝劣汰是以價(jià)格作為調(diào)節(jié)手段的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所具有的決定資源如何配置的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作機(jī)制，也可以稱為“創(chuàng)造性毀滅”過(guò)程。這一機(jī)制的存在使得身處其中的企業(yè)可以相互競(jìng)爭(zhēng)，從而為企業(yè)主動(dòng)提高自身生產(chǎn)率，努力創(chuàng)新提供激勵(lì)，同時(shí)，其所具有的市場(chǎng)選擇機(jī)制，即通過(guò)淘汰落后企業(yè)和收縮在位企業(yè)規(guī)模，允許優(yōu)秀企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)和擴(kuò)張現(xiàn)有企業(yè)，保證要素在企業(yè)乃至產(chǎn)業(yè)層面自由流動(dòng)和重新配置的機(jī)制，提高了跨企業(yè)的資源配置效率，從而對(duì)提升產(chǎn)業(yè)層面的總生產(chǎn)率起到了積極作用。

我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制上缺乏必要的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，行業(yè)開放水平不足，經(jīng)濟(jì)效率低下。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨轉(zhuǎn)型升級(jí)、提質(zhì)增效和持續(xù)發(fā)展的壓力。以往，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)扭曲、投資驅(qū)動(dòng)、工業(yè)主導(dǎo)和資本密集的特征，這導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重量不重質(zhì)，服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，創(chuàng)造就業(yè)能力低，進(jìn)而使貧富差距拉大，國(guó)內(nèi)消費(fèi)增長(zhǎng)緩慢等，科技和商業(yè)模式創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率低，對(duì)資源和環(huán)境高度依賴等問(wèn)題?？梢钥吹剑壳拔覈?guó)的人均GDP全球排名86位，與美國(guó)相比，我國(guó)鋼鐵消耗是美國(guó)的6.6倍，銅為4.1倍，二氧化碳排放1.4倍，而個(gè)人消費(fèi)只是美國(guó)的20%，零售業(yè)規(guī)模只是美國(guó)的70%，要想實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，特別是實(shí)現(xiàn)黨的十八大設(shè)想的，到2020年我國(guó)完全建成小康社會(huì)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)與2010年相比，GDP和人均GDP翻一番的目的，就需要破除我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制上原有存在的缺陷，即我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制上缺乏必要的優(yōu)勝劣汰機(jī)制。我國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中習(xí)慣于通過(guò)大量審批、準(zhǔn)入限制、對(duì)市場(chǎng)參與者的差異政策、激勵(lì)政策與直接投資掛鉤、項(xiàng)目資金分配、產(chǎn)能調(diào)控、過(guò)度監(jiān)管等形式，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)介入過(guò)多過(guò)深，并且不能為國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)等市場(chǎng)參與者提供一個(gè)基本公平、寬松的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，政府往往保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者卻不維持競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的政策，壓抑了市場(chǎng)主體和市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮，降低了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，加之我國(guó)對(duì)外開放政策具有明顯的進(jìn)口替代特征，我國(guó)制造業(yè)是美國(guó)的1.2倍，日本的5.3倍，韓國(guó)的21倍，但運(yùn)行效率低下，服務(wù)業(yè)開放不足，缺乏競(jìng)爭(zhēng)，目前我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的開放度只有67%，還有進(jìn)一步提升的空間，反觀美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，其本國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制較為完善，近年來(lái)美國(guó)主導(dǎo)的TPP等自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定，就是發(fā)達(dá)國(guó)家具有高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)規(guī)則的表現(xiàn)。

優(yōu)勝劣汰有助于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)收入水平提高。當(dāng)前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的強(qiáng)烈需求，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有一個(gè)普遍的共識(shí)，即通過(guò)提高中國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)率，改善企業(yè)的績(jī)效，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)[1]。與此同時(shí)，國(guó)際研究表明，市場(chǎng)中企業(yè)的進(jìn)入和退出即優(yōu)勝劣汰機(jī)制的發(fā)揮，對(duì)于生產(chǎn)率的提高具有顯著正向作用[2-3]，可見優(yōu)勝劣汰對(duì)于生產(chǎn)率提高從而對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要作用。競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的優(yōu)質(zhì)企業(yè)取代劣質(zhì)企業(yè)的淘汰效應(yīng)是促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的極其重要的動(dòng)力，被淘汰的低效率企業(yè)所釋放出的資源被高效率的企業(yè)創(chuàng)造性地利用，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)構(gòu)成質(zhì)量的提高。過(guò)去30多年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依靠的是大規(guī)模的投資和勞動(dòng)者高強(qiáng)度、“艱苦”的工作，雖然我國(guó)已經(jīng)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，第一制造業(yè)大國(guó)，但是人均收入在世界只排名86位，勞動(dòng)生產(chǎn)率排名82位，我國(guó)沒有一個(gè)省份的GDP超過(guò)人口5 000萬(wàn)的韓國(guó)，要提高我國(guó)的收入水平，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率是必然選擇，而優(yōu)勝略汰對(duì)提高生產(chǎn)率起到了重要促進(jìn)作用，因而可以使我國(guó)朝著實(shí)現(xiàn)改革開放的最重要的目的，即提高我國(guó)人民的收入水平不斷前進(jìn)。國(guó)際研究經(jīng)驗(yàn)也表明，發(fā)達(dá)國(guó)家大約1/5到1/2的勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是由市場(chǎng)發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制貢獻(xiàn)的[2-3]。在這方面，我國(guó)要達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的水平還有很大的差距要彌補(bǔ)。

優(yōu)勝劣汰涉及生產(chǎn)要素從低生產(chǎn)率企業(yè)向高生產(chǎn)率企業(yè)的再分配，其可以通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上高生產(chǎn)率企業(yè)取代低生產(chǎn)率企業(yè)，以及準(zhǔn)入和培育新的潛在高生產(chǎn)率企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)不斷轉(zhuǎn)型，居民消費(fèi)端將更加多元化，且重視產(chǎn)品品質(zhì)，未來(lái)這將引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局，那些能適應(yīng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)端變化的具有更高生產(chǎn)率的企業(yè)將存活下來(lái)，并且這為市場(chǎng)中潛在進(jìn)入企業(yè)的成長(zhǎng)和進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)份額提供了條件，從而為這些企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)奠定基礎(chǔ)，相應(yīng)的將會(huì)淘汰一批低生產(chǎn)率企業(yè)。同時(shí)，隨著構(gòu)建對(duì)外開放經(jīng)濟(jì)新體制和“一帶一路”建設(shè)的不斷推行，制造業(yè)企業(yè)將面對(duì)更多的來(lái)自國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)壓力，內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)壓力下將會(huì)產(chǎn)生優(yōu)勝劣汰的創(chuàng)造性毀滅效應(yīng)。

三、中國(guó)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰面臨的挑戰(zhàn)

上文分析了優(yōu)勝劣汰的重要性。進(jìn)一步，需要理解目前我國(guó)發(fā)揮優(yōu)勝劣汰所面臨的主要挑戰(zhàn)是什么？在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，我國(guó)表現(xiàn)出從國(guó)家壟斷向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變的基本特征，包括國(guó)企改革、降低進(jìn)入壁壘和引入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)外開放政策在內(nèi)的基本經(jīng)濟(jì)改革措施，推動(dòng)了中國(guó)各部門各產(chǎn)業(yè)從國(guó)家壟斷向競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變（簡(jiǎn)澤，2011[4]），這種競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)客觀上要求有發(fā)揮“守夜人”功能的政府、自由競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品和要素市場(chǎng)等，這也是市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰所必需的條件，然而，我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況與此還存在差距。

首先，無(wú)序低效的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。以制造業(yè)為例，相關(guān)研究表明，我國(guó)的紡織業(yè)，皮革及毛皮制品制造，木材加工，石油石化，醫(yī)藥制造，化纖制造等產(chǎn)業(yè)存在過(guò)量競(jìng)爭(zhēng)，而在農(nóng)副食品加工，造紙及紙制品、印刷及記錄媒介制造，文教及體育用品制造，化學(xué)原料及制品，塑料制品，煉鋼業(yè)，通用設(shè)備制造，電器機(jī)械制造等產(chǎn)業(yè)則競(jìng)爭(zhēng)不完全（簡(jiǎn)澤，2011[5]），這種競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的差異性帶來(lái)的是競(jìng)爭(zhēng)的低效率，從而限制了優(yōu)勝劣汰發(fā)揮作用的空間。再以我國(guó)的出口貿(mào)易為例。我國(guó)在外貿(mào)政策上表現(xiàn)出較強(qiáng)的進(jìn)口替代和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策傾向。一方面，這一政策使得我國(guó)許多產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)不足，效率低下；另一方面，這一政策導(dǎo)向下我國(guó)出口的產(chǎn)品在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)時(shí)具有明顯的依靠?jī)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的特點(diǎn)[6]，產(chǎn)品質(zhì)欠優(yōu)、價(jià)太廉，究其原因：一是中國(guó)企業(yè)過(guò)度依賴低成本、低價(jià)格的銷售手段，從而導(dǎo)致對(duì)于價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)開拓市場(chǎng)的偏好，忽略了產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)，尤其是我國(guó)東部地區(qū)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)更加傾向這種競(jìng)爭(zhēng)模式[7]；二是以往我國(guó)政策制定過(guò)程中過(guò)度強(qiáng)調(diào)提升產(chǎn)品技術(shù)含量，從而導(dǎo)致對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量忽視，舉例來(lái)說(shuō)，我國(guó)政策上傾向于鼓勵(lì)諸如機(jī)電類產(chǎn)品的出口，因?yàn)檫@一類產(chǎn)品的技術(shù)含量要更高，但是對(duì)于屬于較低技術(shù)類別產(chǎn)品的諸如煙酒產(chǎn)品的出口卻給與較少關(guān)注，這就導(dǎo)致較低技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)品質(zhì)量很難提升，從而無(wú)法在國(guó)際市場(chǎng)上贏得屬于自己的一席之地。

其次，政策性進(jìn)入壁壘等非競(jìng)爭(zhēng)性政策還較為普遍。轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，政府或多或少都會(huì)受到過(guò)去壟斷專營(yíng)思路的影響，因此，其潛意識(shí)里不僅想當(dāng)好“守夜人”的角色，其更想充當(dāng)二十四小時(shí)看門人，由此，市場(chǎng)中存在政策性進(jìn)入壁壘等非競(jìng)爭(zhēng)性政策，其表現(xiàn)形式包括：通過(guò)對(duì)企業(yè)技術(shù)和規(guī)模設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)催生的行業(yè)準(zhǔn)入限制、中央地方政府對(duì)于不同企業(yè)給與差別性補(bǔ)貼、財(cái)政分權(quán)背景下導(dǎo)致地區(qū)市場(chǎng)分割的地方保護(hù)主義政策、國(guó)有企業(yè)因自身所有制的特殊性獲得的優(yōu)先權(quán)與特殊社會(huì)責(zé)任并存的現(xiàn)象等。出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因還包括：我國(guó)已有的官員晉升機(jī)制催生的政績(jī)觀、作為轉(zhuǎn)型國(guó)家在經(jīng)濟(jì)體制上對(duì)國(guó)有企業(yè)的認(rèn)同、國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)的影響等等。此外，我國(guó)實(shí)行的現(xiàn)有加工貿(mào)易制度在一定程度上也起到了政策性進(jìn)入壁壘的作用。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的加工貿(mào)易一直是出口創(chuàng)匯的主力，然而，我國(guó)的加工貿(mào)易企業(yè)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)過(guò)于隔絕，“圈養(yǎng)”式的貿(mào)易發(fā)展模式，使得加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)溢出有限，并且加工貿(mào)易制度在一定程度上限制了“出口轉(zhuǎn)內(nèi)銷”的市場(chǎng)運(yùn)作模式，這在一定程度上降低了本土企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力，長(zhǎng)期來(lái)看，這將不利于整體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率提高和資源的優(yōu)化配置，未來(lái)，延伸加工貿(mào)易企業(yè)在國(guó)內(nèi)的價(jià)值鏈應(yīng)當(dāng)成為改革的重點(diǎn)之一。

再次，產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制還存在一定不足。需要看到，盡管在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期間，中國(guó)在產(chǎn)品市場(chǎng)上的價(jià)格形成機(jī)制已經(jīng)相對(duì)完善，但是在其他方面還存在一定不足，一些企業(yè)以控制價(jià)格、數(shù)量、市場(chǎng)或原材料為目的結(jié)成聯(lián)盟或者行業(yè)中的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)濫用其市場(chǎng)支配地位等非市場(chǎng)化產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制還時(shí)有發(fā)生。此外，“普雷維什-辛格命題”所指出的發(fā)展中國(guó)家在參與世界貿(mào)易中所天然具有的產(chǎn)品定價(jià)劣勢(shì)，使得以轉(zhuǎn)型國(guó)家為代表的發(fā)展中國(guó)家特別注重對(duì)本國(guó)出口部門的保護(hù)，這就導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品（包括最終品和中間品）的價(jià)格很難按照市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制來(lái)形成。我國(guó)在這方面也不例外，上述現(xiàn)象在我國(guó)的進(jìn)口產(chǎn)品定價(jià)上表現(xiàn)尤為明顯，我國(guó)過(guò)度鼓勵(lì)中間品的進(jìn)口，而對(duì)消費(fèi)品和資本品實(shí)行高關(guān)稅，最終導(dǎo)致的結(jié)果是我國(guó)進(jìn)口的資本品和消費(fèi)品占總進(jìn)口的比重不足10%。①不僅如此，由于存在一定的進(jìn)口替代戰(zhàn)略，我國(guó)往往對(duì)進(jìn)口到我國(guó)的產(chǎn)品征收較高的關(guān)稅，導(dǎo)致進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入我國(guó)所制定的銷售價(jià)格遠(yuǎn)高于進(jìn)口來(lái)源國(guó)本地市場(chǎng)價(jià)格，保護(hù)了我國(guó)同類型產(chǎn)品的同時(shí)，也使得我國(guó)的企業(yè)免于競(jìng)爭(zhēng)沖擊缺乏提高生產(chǎn)率的激勵(lì)。

最后，要素市場(chǎng)市場(chǎng)化程度相對(duì)較低。比起產(chǎn)品市場(chǎng)，我國(guó)的要素市場(chǎng)發(fā)育還很不健全，發(fā)育遲緩的金融系統(tǒng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于我國(guó)工業(yè)化發(fā)展的進(jìn)程，大量的非國(guó)有企業(yè)需要以遠(yuǎn)高于國(guó)有企業(yè)的融資代價(jià)從金融系統(tǒng)中配置資本，帶來(lái)的后果是國(guó)有企業(yè)效率低下，非國(guó)有企業(yè)效率較高，但是融資卻很困難，進(jìn)一步限制了非國(guó)有企業(yè)的進(jìn)入和生產(chǎn)擴(kuò)張。除此之外，勞動(dòng)力市場(chǎng)中早就存在的戶籍制度以及與勞動(dòng)力配套的社會(huì)保障制度，過(guò)去嚴(yán)重限制了勞動(dòng)力要素的市場(chǎng)供給。還有，我國(guó)對(duì)于資本的過(guò)渡管制，利率、匯率等長(zhǎng)期由政府主導(dǎo)限制了境內(nèi)外資本的有效配置。再有，中國(guó)土地流轉(zhuǎn)不暢，農(nóng)村土地長(zhǎng)期無(wú)法順利周轉(zhuǎn)，土地使用權(quán)改革落后，限制了土地的供給。上述問(wèn)題均在一定程度上影響到要素在區(qū)域、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面的有效配置。

四、發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的政策建議：以對(duì)內(nèi)改革促開放質(zhì)量

作為一個(gè)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷轉(zhuǎn)變的轉(zhuǎn)型國(guó)家來(lái)說(shuō)，如何發(fā)揮好優(yōu)勝劣汰效應(yīng)需要考慮兩個(gè)主要的關(guān)系：一是政府與市場(chǎng)的關(guān)系，二是對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外改革的關(guān)系。政府與市場(chǎng)的關(guān)系的界定可以幫助我們明確未來(lái)發(fā)揮優(yōu)勝劣汰效應(yīng)的主體問(wèn)題。事實(shí)上，作為轉(zhuǎn)型國(guó)家，中國(guó)選擇的是漸進(jìn)雙軌制的改革方式，一方面，這避免了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的大幅波動(dòng)，另一方面，這也導(dǎo)致中國(guó)目前的體制中保留了過(guò)多的從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不徹底遺留的問(wèn)題，其中就包括對(duì)政府自身定位不明確，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)過(guò)多的問(wèn)題。對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外改革的關(guān)系，是幫助我們明確對(duì)內(nèi)改革和對(duì)外改革具有明顯的互為因果的關(guān)系，一方面，對(duì)外改革可以倒逼對(duì)內(nèi)改革，另一方面，正確的對(duì)內(nèi)改革同樣可以反過(guò)來(lái)影響對(duì)外改革的步伐。國(guó)際研究經(jīng)驗(yàn)表明，從事對(duì)外貿(mào)易的企業(yè)占一國(guó)企業(yè)總數(shù)的比重非常小[8-9]，這一現(xiàn)象表明，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰效應(yīng)不僅是需要從影響參與對(duì)外貿(mào)易的企業(yè)的制度上入手，更是需要政府從內(nèi)部體制機(jī)制的改變?nèi)胧郑瑥挠绊懭科髽I(yè)的層面來(lái)加以輔助實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。

（一）路徑選擇：政府與市場(chǎng)

優(yōu)勝劣汰的開放競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，是我國(guó)目前轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效途徑。使經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效，轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，有兩條路可選：一是依靠政府支持，二是靠市場(chǎng)上企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制。目前，我國(guó)面臨的問(wèn)題是企業(yè)過(guò)度依賴政府的支持，并且許多制度和規(guī)則抑制了企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。過(guò)度的市場(chǎng)干預(yù)會(huì)導(dǎo)致扭曲的激勵(lì)政策，使企業(yè)錯(cuò)誤的認(rèn)為其發(fā)展主要靠政府的支持，結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)將大量的資源用于尋租和搭建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，不正之風(fēng)盛行，降低我國(guó)經(jīng)濟(jì)的整體效率。當(dāng)前我國(guó)市場(chǎng)日益龐大，單靠政府制定支持性政策，已不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，這時(shí)就需要活躍于市場(chǎng)中的企業(yè)去探索產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，此時(shí)，政府的作用應(yīng)當(dāng)適時(shí)地轉(zhuǎn)變?yōu)榻?yōu)勝劣汰鼓勵(lì)創(chuàng)新的開放競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)證明，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高最有效的工具，其中國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)最為關(guān)鍵，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)向世界最先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)看齊，促進(jìn)企業(yè)提高效率，積極創(chuàng)新。所以，我國(guó)新時(shí)期的改革路徑應(yīng)該以國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)為標(biāo)桿，以競(jìng)爭(zhēng)政策改革為中心。這就要求政府在以下方面作出調(diào)整。

一方面，為支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，新時(shí)期我國(guó)的改革開放應(yīng)確保政府為企業(yè)提供正確的競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，使企業(yè)感到可能被收購(gòu)，特別是國(guó)外企業(yè)收購(gòu)的壓力，從而調(diào)動(dòng)起千千萬(wàn)萬(wàn)企業(yè)和個(gè)人的積極性和首創(chuàng)精神。政府應(yīng)在激勵(lì)政策、促進(jìn)轉(zhuǎn)型的能力提升政策以及預(yù)留給企業(yè)變化調(diào)整空間三方面支持發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制，而進(jìn)口、引進(jìn)外資、服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易便利化、資本賬戶兌現(xiàn)是新時(shí)期我國(guó)對(duì)外開放五個(gè)重要領(lǐng)域，在這些方面，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大開放，同時(shí)，參照國(guó)際上自貿(mào)區(qū)安排所涉及的議題，推動(dòng)國(guó)內(nèi)體制改革，給國(guó)內(nèi)企業(yè)（包括外資企業(yè)）更大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，加快國(guó)內(nèi)行政程序改革，健全政府微觀政策體系，推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的形成，充分發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制，達(dá)到深度開放競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。

另一方面，在營(yíng)造優(yōu)勝劣汰的開放競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境上，政府應(yīng)將重點(diǎn)放在市場(chǎng)體系的建立和監(jiān)管規(guī)則的完善上。政府需主動(dòng)轉(zhuǎn)變政府職能定位，積極推動(dòng)信息公開制度與公平競(jìng)爭(zhēng)制度的建立和完善，建立符合國(guó)際慣例的公開公平的營(yíng)商環(huán)境，建立統(tǒng)一開放、競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)體系和監(jiān)管規(guī)則。具體來(lái)說(shuō)：為明確政府職能定位，可進(jìn)一步加快建立權(quán)力清單和責(zé)任清單制度，防止政府在市場(chǎng)發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制時(shí)的過(guò)度干預(yù)；為保證公平制度的建立，可以進(jìn)一步全面落實(shí)國(guó)民待遇，在最大范圍內(nèi)對(duì)所有在華企業(yè)（包括本土企業(yè)、外資企業(yè)以及合資企業(yè)）給與相同的待遇，為民營(yíng)企業(yè)營(yíng)造相對(duì)寬松的發(fā)展空間，深化國(guó)企改革，避免政企關(guān)聯(lián)等影響公平競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，創(chuàng)造內(nèi)外資協(xié)同發(fā)展的環(huán)境，這也是如TPP、TTIP等國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則所強(qiáng)調(diào)的地方，在這一點(diǎn)上我國(guó)還需要進(jìn)一步改革，以應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)發(fā)展以及國(guó)際新規(guī)則的挑戰(zhàn)；為建立誠(chéng)信守法便利和違法失信懲戒的機(jī)制，可以探索建立商務(wù)、海關(guān)、質(zhì)檢、工商等部門協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)外貿(mào)企業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，探索建立進(jìn)出口企業(yè)信用評(píng)價(jià)體系，這也在一定程度上規(guī)避了信息不完全問(wèn)題；為了促進(jìn)企業(yè)積極創(chuàng)新參與競(jìng)爭(zhēng)的積極性，應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和反壟斷制度建設(shè)，完善專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制機(jī)制，完善司法保護(hù)、行政監(jiān)管、仲裁、第三方協(xié)調(diào)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機(jī)制，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作社會(huì)參與機(jī)制；為保障內(nèi)外資企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)，需進(jìn)一步對(duì)接國(guó)際商事爭(zhēng)議解決規(guī)則，優(yōu)化仲裁規(guī)則，提高商事糾紛仲裁國(guó)際化程度。

（二）政策工具：對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外改革

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的現(xiàn)狀是由一系列的對(duì)內(nèi)對(duì)外政策疊加發(fā)揮作用的結(jié)果，而對(duì)外政策的制定也是建立在國(guó)內(nèi)已有的對(duì)內(nèi)政策的基礎(chǔ)上的，因此，未來(lái)發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制需首先著手對(duì)內(nèi)改革，以此達(dá)到促進(jìn)對(duì)外開放質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，完成貿(mào)易強(qiáng)國(guó)之夢(mèng)。中國(guó)要成為貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，離不開產(chǎn)業(yè)升級(jí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)離不開優(yōu)勝劣汰機(jī)制的充分發(fā)揮，對(duì)外開放是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一扇窗戶，也是實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的重要途徑，然而，僅關(guān)注對(duì)外貿(mào)易上的政策變化還遠(yuǎn)不夠，還需要著手國(guó)內(nèi)改革，從根本上充分發(fā)揮優(yōu)勝劣汰，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。具體來(lái)說(shuō)：

首先，明確政府職能定位，建立政府職責(zé)清單，培育市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的本質(zhì)是企業(yè)在市場(chǎng)中不斷尋求生存和發(fā)展的機(jī)會(huì)，這其中就包括優(yōu)勝劣汰的動(dòng)態(tài)過(guò)程。政府在其中的優(yōu)勢(shì)不在于規(guī)定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，更不在于規(guī)定哪個(gè)產(chǎn)業(yè)、什么類型的企業(yè)能在市場(chǎng)上勝出，政府的職責(zé)和優(yōu)勢(shì)關(guān)鍵在于能夠創(chuàng)造健全的、充滿活力的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，從而讓各類企業(yè)和創(chuàng)新活動(dòng)得到充分的競(jìng)爭(zhēng)（李義平，2015[10]）。改革開放以來(lái)，我國(guó)通過(guò)改革逐漸在朝著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一步步發(fā)展，到目前為止，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日趨成熟，產(chǎn)業(yè)劃分越來(lái)越精細(xì)，產(chǎn)業(yè)間，企業(yè)間的關(guān)系變得日益復(fù)雜，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向具有不確定性，這時(shí)候就需要活躍于產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)去探索產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向。此時(shí)，政府的作用應(yīng)當(dāng)適時(shí)的轉(zhuǎn)變?yōu)?，建立?yōu)勝劣汰鼓勵(lì)創(chuàng)新的機(jī)制，產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)當(dāng)偏向于競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)不應(yīng)當(dāng)具體規(guī)定企業(yè)要做什么，因此，政府首先要明確自己在發(fā)揮優(yōu)勝劣汰效應(yīng)過(guò)程中的職能，建立起政府的職責(zé)清單，以此來(lái)規(guī)范政府的行為，然后，政府充分發(fā)揮自己的職責(zé)，在市場(chǎng)上建立和維護(hù)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，對(duì)于培育進(jìn)出口企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境而言，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注降低甚至取消政策性進(jìn)入壁壘、改革加工貿(mào)易制度、削減關(guān)稅、限制反傾銷、合理化補(bǔ)貼、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等政策，從而使企業(yè)更加專注于努力發(fā)展提高生產(chǎn)率。

其次，促進(jìn)要素市場(chǎng)的市場(chǎng)化進(jìn)程。全球化進(jìn)程中，生產(chǎn)要素表現(xiàn)出越來(lái)越明顯的全球化特征，只有通過(guò)對(duì)內(nèi)的要素市場(chǎng)改革，才能提高中國(guó)融入全球化的質(zhì)量，中國(guó)企業(yè)才能更好地接受全球市場(chǎng)的挑戰(zhàn)，從而在優(yōu)勝劣汰機(jī)制下尋求生存和發(fā)展的機(jī)遇。勞動(dòng)、資本和土地三類要素的市場(chǎng)化是當(dāng)前制約我國(guó)要素市場(chǎng)發(fā)展的主要因素。勞動(dòng)力市場(chǎng)上，除了已有的限制勞動(dòng)力流動(dòng)和發(fā)展的戶籍制度和社會(huì)保障制度外，還存在在勞動(dòng)力市場(chǎng)中表現(xiàn)出對(duì)于高等教育的偏好遠(yuǎn)高于成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，對(duì)于勞動(dòng)者在非正規(guī)教育之外的能力和經(jīng)驗(yàn)積累不夠重視的特征，具體表現(xiàn)為，初次就業(yè)普遍存在強(qiáng)烈的“唯學(xué)歷”傾向；正規(guī)部門特別是在事業(yè)單位和國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的工資調(diào)整和職稱晉升存在“唯文憑”傾向；在企業(yè)內(nèi)部高學(xué)歷者通常被安排進(jìn)入到高技術(shù)含量較高的部門，低學(xué)歷者被安排從事簡(jiǎn)單的重復(fù)體力勞動(dòng)；受教育程度成為測(cè)算人力資本及其考核業(yè)務(wù)能力和水平的依據(jù)；由于受大學(xué)擴(kuò)招的影響，職業(yè)的過(guò)度教育現(xiàn)象越來(lái)越普遍。資本市場(chǎng)上，利率非市場(chǎng)化問(wèn)題亟待解決，長(zhǎng)期存在的隱性存款保險(xiǎn)制度無(wú)法清晰劃分存款保險(xiǎn)的范圍，模糊了政府信用在金融市場(chǎng)中的邊界，投資者無(wú)法明確判斷風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)定價(jià)出現(xiàn)偏差，并且，這將不利于提升資金配置效率，增加了金融系統(tǒng)的道德風(fēng)險(xiǎn)，減弱了金融系統(tǒng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力，進(jìn)一步，混淆了個(gè)體金融風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)；非市場(chǎng)化融資主體的大量存在，如城投公司（由地方政府發(fā)起設(shè)立，主要承擔(dān)市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等公用事業(yè)項(xiàng)目投融資的公司），使得“收益率倒掛”問(wèn)題日益凸顯，政府兜底的制度將城投公司置于嚴(yán)重預(yù)算軟約束下，使得城投公司在與民營(yíng)企業(yè)等市場(chǎng)化融資主體競(jìng)爭(zhēng)資金時(shí)一直處于優(yōu)勢(shì)地位，擾亂了國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)秩序，降低了資金配置效率（姚洋，2015[11]）。此外，以金融系統(tǒng)為代表的要素市場(chǎng)改革和發(fā)展嚴(yán)重滯后于工業(yè)部門產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，如以國(guó)有企業(yè)為主的金融系統(tǒng)過(guò)多的將信貸資本配置給效率偏低的國(guó)有企業(yè)，或者是將資本配置給規(guī)模較大的企業(yè)，那些效率較高創(chuàng)新型或規(guī)模較小的企業(yè)則很難在資本市場(chǎng)融資，從而間接的限制了非國(guó)企和小規(guī)模創(chuàng)新型企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)張，扭曲了產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，阻礙了優(yōu)勝劣汰機(jī)制的發(fā)揮，還有，考慮到“不可能三角”的外匯市場(chǎng)干預(yù)等問(wèn)題長(zhǎng)期阻礙了我國(guó)外匯市場(chǎng)的開放，不利于優(yōu)勝劣汰機(jī)制的正常發(fā)揮，需要進(jìn)一步的加以關(guān)注。土地市場(chǎng)上，財(cái)政分權(quán)導(dǎo)致的地方政府過(guò)度重視土地出讓帶來(lái)的預(yù)算外收入，使得土地價(jià)格虛高，同時(shí)，農(nóng)村土地長(zhǎng)期無(wú)法得到有效流轉(zhuǎn)，限制了土地的正常供給，需進(jìn)一步改革。

最后，進(jìn)一步完善產(chǎn)品市場(chǎng)，限制壟斷行為，深化國(guó)企改革，合理運(yùn)用政策組合。進(jìn)一步完善產(chǎn)品市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，嚴(yán)格限制一些企業(yè)以控制價(jià)格、數(shù)量、市場(chǎng)或原材料為目的結(jié)成聯(lián)盟或者行業(yè)中的價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)濫用其市場(chǎng)支配地位等非市場(chǎng)化行為；深化國(guó)企改革，進(jìn)一步落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》的精神，落實(shí)“促進(jìn)國(guó)有資本、集體資本、非公資本等交叉持股，互相融合，推動(dòng)各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展”的基本原則，推進(jìn)混合所有制改革在國(guó)企改革中的進(jìn)程，鼓勵(lì)民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，適度引入“競(jìng)爭(zhēng)中立”原則，增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力；對(duì)于處于不同競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，政策落腳點(diǎn)也應(yīng)有所區(qū)別，對(duì)于存在過(guò)量競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，如紡織業(yè)，皮革及毛皮制品制造，木材加工，石油石化，醫(yī)藥制造，化纖制造等，應(yīng)側(cè)重于鼓勵(lì)和支持企業(yè)基于公平競(jìng)爭(zhēng)的兼并重組，而在缺乏競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，如農(nóng)副食品加工，造紙及紙制品、印刷及記錄媒介制造，文教及體育用品制造，化學(xué)原料及制品，塑料制品，煉鋼業(yè)，通用設(shè)備制造，電器機(jī)械制造等，應(yīng)側(cè)重于降低企業(yè)進(jìn)入門檻，消減進(jìn)入和退出壁壘，增強(qiáng)企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利制度，避免在優(yōu)勝劣汰過(guò)程中，企業(yè)創(chuàng)新無(wú)法得到有效保護(hù)，成本高于收益，缺乏創(chuàng)新激勵(lì)。此外，市場(chǎng)在發(fā)揮優(yōu)勝劣汰機(jī)制時(shí)，許多傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)面臨被淘汰的壓力，對(duì)于這些企業(yè)，政府一方面要支持其產(chǎn)業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)，如更新原有的工藝、生產(chǎn)環(huán)節(jié)等，或者研發(fā)新技術(shù)等。另一方面，對(duì)于那些被淘汰的企業(yè)的失業(yè)人員，首先，政府應(yīng)健全對(duì)于這類勞動(dòng)者的社會(huì)保障制度；其次，需要為這些失業(yè)工人提供進(jìn)一步接受培訓(xùn)掌握新技能的機(jī)會(huì)；同時(shí)，搭建平臺(tái)為失業(yè)工人提供有效就業(yè)信息。