汪軍朱　蘭天　黃濤

摘要：本文研究了政府研發(fā)補貼的不同發(fā)放方式對企業(yè)創(chuàng)新能力的不同影響機制。政府補貼方式一般分為定額補貼和補貼率補貼，其中定額補貼又可細分為事前補貼和事后補貼。這三種不同的補貼方式對企業(yè)創(chuàng)新投入具有不同的影響。經(jīng)過理論分析，定額補貼方式對企業(yè)創(chuàng)新能力的促進作用不甚明顯，而通過補貼率對企業(yè)研發(fā)投入予以一定的資助效果比較顯著。

關(guān)鍵詞：研發(fā)補貼創(chuàng)新能力影響機制

一、引言

近幾年，國家越來越重視企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新。然而，政府補貼對象主要以國有大企業(yè)為主，在鼓勵全民創(chuàng)業(yè)的今天，很多中小型民營企業(yè)才是創(chuàng)新的主體，這點，政府有些本末倒置；同時，政府補貼方式又主要以單的定額補貼為主，其效果還有待商榷。本文僅就政府研發(fā)補貼方式對企業(yè)創(chuàng)新能力影響機制進行理論研究，簡要探討，得出結(jié)論，給出政策建議。

二、理論模型設(shè)定

（一）基本假設(shè)

1.市場結(jié)構(gòu)

本文假定高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是雙寡頭市場結(jié)構(gòu)，企業(yè)1和企業(yè)2。二者可能進行Stackelberg競爭，同時還可能合謀。假設(shè)合謀的概率為φ，φ∈[O，1]。

2.產(chǎn)品需求環(huán)境設(shè)定

假定有兩家企業(yè)擬進入市場，提供種垂直差異化新產(chǎn)品，用z表示其質(zhì)量水平，z∈（0，1）。每位消費者購買單位新產(chǎn)品，不同消費者對同

新產(chǎn)品會有不同評價，服從[O，入]連續(xù)均勻分布。該產(chǎn)品的反需求函數(shù)為p（Q，x）=k（1-Q）。其中Q是新產(chǎn)品市場總需求規(guī)模，入是消費者對該新產(chǎn)品的最高評價。

3.企業(yè)創(chuàng)新方式和創(chuàng)新風險

創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新。設(shè)企業(yè)研發(fā)成功概率為P（z，A）：，A為研發(fā)成功的其它因素，P（z，A）∈[0，1]。為了便于后續(xù)的推導，設(shè)P（z，A）=P（1，A）（1-z）。假設(shè)只有原始創(chuàng)新企業(yè)才具有創(chuàng)新風險，模仿創(chuàng)新企業(yè)并沒有風險。

4.企業(yè)創(chuàng)新成本

假設(shè)企業(yè)只有研發(fā)投入成本，其他產(chǎn)品成本忽略不計。在原始創(chuàng)新中，先行廠商投入創(chuàng)新費用K（z）k（z）>>O，K（z）>O。為便利分析，設(shè)K（z）=α。跟隨廠商通過支付模仿創(chuàng)新成本：K（z）=βαZ²。來同樣實現(xiàn)新產(chǎn)品質(zhì)量z，O≤α，β≤1。

（二）企業(yè)博弈過程

博弈過程分為四個階段：（1）政府確定對先行廠商從事原始創(chuàng)新的補貼率s或定額補貼S。。（2）廠商1作為先行者進行原始創(chuàng)新，選擇新產(chǎn)品的質(zhì)量水平z，此時廠商1不知道消費者對新產(chǎn)品的最高評價入。（3）廠商1將新產(chǎn)品投入市場，入變?yōu)橐阎_定其市場需求函數(shù)。廠商2根據(jù)新產(chǎn)品市場需求規(guī)模決定是否從事模仿創(chuàng)新。（4）如果廠商2在第三階段模仿創(chuàng)新，那么廠商1和2以φ的概率合謀實現(xiàn)聯(lián)合利潤最大化，以1-φ的概率開展Stackelberg競爭；如果廠商2在第三階段不模仿創(chuàng)新，那么廠商1就在第四階段完全壟斷該市場。

（一）由表達式可知，企業(yè)的創(chuàng)新成果（產(chǎn)品質(zhì)量）只與研發(fā)成功率（P），消費者對新產(chǎn)品的最高評價（入），企業(yè)2進入市場的概率（y），研發(fā)成本參數(shù)（α）有關(guān)，而與事前政府研發(fā)補貼額（So）無關(guān)。由此得到結(jié)論1：政府采取事前次性定額補貼方式不能有效激勵高新：技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)先行廠商的原始創(chuàng)新活動。

（二）由z：表達式可知，企業(yè)的創(chuàng)新成果與變量P、入、v、α、So有關(guān)；并且隨著So的增加Z2逐漸減小。由此得到結(jié)論2：政府采取事后一次性定額獎勵方式將阻礙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)先行廠商的原始創(chuàng)新活動。

（三）由表達式可知，企業(yè)創(chuàng)新成果與變量P、入、Y、α、s有關(guān)；并且隨補貼率s的增加z。也逐漸增大。由此得到結(jié)論3：政府采取補貼率方式能夠有效激勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里先行廠商的原始創(chuàng)新活動，并且補貼率越高激勵效果越好。

四、政策建議

綜上所述，本文發(fā)現(xiàn)定額補貼方式對于促進原始創(chuàng)新的效果不如比率補貼方式。所以，為了扶持國內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，建議政府放棄定額補貼方式，采用補貼率方式，并且盡可能提高補貼率，降低先行廠商的原始創(chuàng)新風險，從而更有效地促進我國高新技術(shù)行業(yè)廠商的創(chuàng)新活動。

在比率補貼方式下，政府需要采用事前承諾并確定補貼比率，事后根據(jù)高新技術(shù)行業(yè)廠商的實際研發(fā)投入成本來按比率確定補貼金額。這就需要我國各級政府要制定完善的全過程監(jiān)督體系，介入高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的事前、事中和事后環(huán)節(jié)，消除事后發(fā)放比率研發(fā)補貼時高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)廠商虛報研發(fā)成本的可能性。