姚宇+邊衛(wèi)軍

摘 要： 與全國(guó)其他地區(qū)比較，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式對(duì)于陜西省更為關(guān)鍵。研究通過構(gòu)造陜西能源環(huán)境壓力與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出分離關(guān)系之間的因果鏈，運(yùn)用LYQ模型對(duì)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變路徑進(jìn)行分析，認(rèn)為推進(jìn)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)化以下方面：一是大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以新技術(shù)引領(lǐng)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力；二是不斷擴(kuò)大內(nèi)需和提高內(nèi)陸型經(jīng)濟(jì)比重，建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；三是不斷加大各類節(jié)能法律法規(guī)的推廣和實(shí)施，堅(jiān)決淘汰落后產(chǎn)能，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)能源使用效率；四是引入碳平衡約束機(jī)制，積極推進(jìn)碳匯產(chǎn)業(yè)下的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)能力。

關(guān)鍵詞： 陜西??； 工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)； 經(jīng)濟(jì)； 增長(zhǎng)路徑

中圖分類號(hào)： DF412 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2016.04.023

一、問題的提出

建國(guó)以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑選擇就一直是理論界研究的重點(diǎn)。上世紀(jì)50年代末60年代初的大討論主要圍繞擴(kuò)大再生產(chǎn)的前提條件與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑選擇，吳海若（1957）[1]、張華夏（1957）[2]和劉國(guó)光（1962）[3]等人均認(rèn)為“生產(chǎn)資料生產(chǎn)優(yōu)先增長(zhǎng)”，實(shí)學(xué)（1961）[4]和宋則行（1961）[5]等人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)應(yīng)兼具兩大部類的平衡性。上世紀(jì)70年代末80年代初又一次大討論則主要圍繞技術(shù)遷移和資本有機(jī)構(gòu)成變化對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的影響，如王夢(mèng)奎（1982）[6]認(rèn)為生產(chǎn)資料生產(chǎn)的優(yōu)先增長(zhǎng)規(guī)律是在技術(shù)進(jìn)步的條件下，特別是在以機(jī)器生產(chǎn)代替手工勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步條件下的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。上世紀(jì)80年代末和90年代初的大討論則主要圍繞經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，如厲以寧（1989）[7]通過對(duì)計(jì)劃體制有效率的前提假設(shè)的分析，指出明確國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)、政企分開和市場(chǎng)化才是實(shí)現(xiàn)我國(guó)公有制下公平效率協(xié)調(diào)的關(guān)鍵。進(jìn)入21世紀(jì)，特別是金融危機(jī)之后，面對(duì)能源危機(jī)、氣候變暖、全球經(jīng)濟(jì)趨緩和我國(guó)勞動(dòng)力成本提升等多種挑戰(zhàn)，新一輪關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑的大討論又一次展開。劉少武（2000）[8]從制度安排的角度提出，要從粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型增長(zhǎng)方式，必須對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組織制度、產(chǎn)權(quán)制度、分配制度進(jìn)行創(chuàng)新；高峰（2005）[9]認(rèn)為中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在著若干約束條件，這些約束條件既決定了我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的緊迫性，也決定了增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的特點(diǎn)；黃泰巖 （ 2007）[10] 認(rèn)為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式應(yīng)該包括向經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量和效益并舉轉(zhuǎn)變，向經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)全面優(yōu)化轉(zhuǎn)變，向知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下的發(fā)展方式轉(zhuǎn)變；蔣伏心（2008）[11]認(rèn)為，增長(zhǎng)方式比較不是經(jīng)濟(jì)的技術(shù)水平和質(zhì)量的比較，而是增長(zhǎng)動(dòng)力和機(jī)制的比較；王小魯、樊綱、劉鵬（2009）[12]認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步和教育帶來(lái)的人力資本質(zhì)量提高正在替代勞動(dòng)力數(shù)量簡(jiǎn)單擴(kuò)張成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力；姚宇（2013）[13]認(rèn)為勞動(dòng)力內(nèi)涵的擴(kuò)大再生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)成為未來(lái)我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的發(fā)展途徑；魯萬(wàn)波、仇婷婷、杜磊（2013）[14]從碳排放角度對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不同階段進(jìn)行了分析；唐未兵、傅元海、王展祥（2014）[15]認(rèn)為堅(jiān)持通過利用外資引進(jìn)技術(shù)的戰(zhàn)略和強(qiáng)化對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。以上研究兼具理論和現(xiàn)實(shí)意義，但將資源環(huán)境約束和經(jīng)濟(jì)效益提升置于同一視野下的分析還不多見，筆者希望在此方面進(jìn)行嘗試。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的重要問題，與全國(guó)其他地區(qū)比較，這一問題對(duì)于陜西省更為關(guān)鍵：首先，陜西地處我國(guó)西部，生態(tài)環(huán)境脆弱，生態(tài)自然補(bǔ)償能力嚴(yán)重不足；其次，陜西是我國(guó)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，工業(yè)化動(dòng)力更加強(qiáng)勁，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)烈內(nèi)在要求必然不斷推進(jìn)資源消耗和污染排放；第三，資源稟賦，特別是石化能源豐富既是陜西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要優(yōu)勢(shì)，也帶來(lái)了陜西產(chǎn)業(yè)的高能耗、高排放。2010年7月，國(guó)家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于開展低碳省區(qū)和低碳城市試點(diǎn)工作的通知》，將陜西省列為全國(guó)首批低碳試點(diǎn)地區(qū)，說明了國(guó)家對(duì)陜西轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式重要性和典型性的高度重視。因此，基于陜西工業(yè)，特別是工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式路徑轉(zhuǎn)變的研究意義重大。

二、模型構(gòu)建和方法使用

（一）模型構(gòu)建

2002年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）出版了名為“Indicators to measure Decoupling of Environmental Pressure from Economic Growth”的報(bào)告[16]，報(bào)告中指出“The term decoupling refers to breaking the link between‘environmental badsand‘environmental goods”，由此創(chuàng)立了“脫鉤”概念，并將其用于描述切斷產(chǎn)業(yè)環(huán)境污染能源消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的密切關(guān)系。2005年芬蘭未來(lái)研究中心的Petri Tapio針對(duì)OECD脫鉤評(píng)價(jià)由于基期選擇主觀性所導(dǎo)致的評(píng)價(jià)結(jié)果不能客觀反映經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)狀態(tài)這一缺陷，提出采用彈性脫鉤（decoupling elasticity）的方法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑二維目標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)。[17] 李忠民、姚宇、慶東瑞、韓翠翠和陳向濤等人（2010、2011和2012）[18][19][20][21]沿著這一思路對(duì)脫鉤方法進(jìn)行了進(jìn)一步發(fā)展。通過構(gòu)造能源環(huán)境壓力與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出分離關(guān)系之間的因果鏈，可以達(dá)到對(duì)脫鉤目標(biāo)的分解目的，因果鏈可以選擇一個(gè)中間變量，也可以選擇多個(gè)中間變量，但變量之間應(yīng)具有明確的邏輯相關(guān)關(guān)系，通過兩個(gè)連續(xù)變量之間彈性脫鉤值的相乘可以得到最終經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力與環(huán)境驅(qū)動(dòng)力之間的脫鉤關(guān)系，而每?jī)蓚€(gè)連續(xù)變量之間彈性脫鉤值大小可以說明該影響因素對(duì)最終結(jié)果的影響程度，由此可以得到基礎(chǔ)的LYQ分析模型，即公式1：

Tx0，xn=Ti （1）

其中Ti=（%△xi-1/xi-1）/（%△xi/xi）。

基于彈性脫鉤的定義，上式可以進(jìn)一步表達(dá)為式2：

Tx0，xn= （2）

其中Vi=（%△xi/xi）。為研究某一較長(zhǎng)時(shí)期的主導(dǎo)性因素，可以通過如下方法計(jì)算該時(shí)期內(nèi)相關(guān)變量的變化速度：

xt=x0×（1+Vx）t （3）

式中，xt代表變量x的t時(shí)期數(shù)據(jù)，x0代表變量i的基期數(shù)據(jù)，Vx代表變量x在0到t時(shí)期的變化速度。

通過對(duì)等式兩邊分別求log值，可以將各影響因素的影響力程度標(biāo)準(zhǔn)化，得到式4：

1=logTx0，xnTi （4）

通過定義影響因素的權(quán)重函數(shù)WT，可以達(dá)到對(duì)不同因素影響力的直接判斷，即公式5：

WT=-log

log

式中，

WT

=1確保了對(duì)影響力評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)化和可比較性。

本研究將基于這一模型對(duì)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源環(huán)境脫鉤的各影響因素的影響力和變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行分析，探尋陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展之路。

（二）分析方法

基于陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，對(duì)形成其最終經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力與環(huán)境驅(qū)動(dòng)力之間的脫鉤關(guān)系的因果性，可以構(gòu)造陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境壓力的邏輯因果鏈，即“工業(yè)碳排放——工業(yè)能耗（減排因素）——工業(yè)資產(chǎn)規(guī)模（節(jié)能因素）——工業(yè)產(chǎn)出規(guī)模（資產(chǎn)利用效率因素）——工業(yè)增加值（價(jià)值創(chuàng)造能力因素）”。基于這一因果鏈，工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)碳排放與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出脫鉤關(guān)系的因素包括四個(gè)，即能源結(jié)構(gòu)改善（減排）、節(jié)能技術(shù)提升、資產(chǎn)利用效率提高和價(jià)值創(chuàng)造能力提升。基于以上分析思路，應(yīng)用構(gòu)建模型可以得到陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)因素分析方法，即式6：

TCO∶GDP=TCO∶E×TE∶S×TS∶OUT×TOUT∶GDP （6）

其中，TCO∶GDP代表碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整體脫鉤彈性，脫鉤反映單位經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的碳排放量減少，即地區(qū)的碳強(qiáng)度下降；TCO∶E可以稱作減排脫鉤彈性，代表減排因素對(duì)整體脫鉤的影響，脫鉤反映單位能耗的碳排放量減少，其主要決定于地區(qū)能源結(jié)構(gòu)改善；TE∶S可以稱作節(jié)能脫鉤彈性，代表節(jié)能因素對(duì)整體脫鉤的影響，脫鉤反映單位工業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的能耗降低，其主要決定于能源使用效率提高；TS∶OUT可以稱作資產(chǎn)效率脫鉤彈性，代表資產(chǎn)效率因素對(duì)整體脫鉤的影響，脫鉤反映單位工業(yè)產(chǎn)出的資產(chǎn)規(guī)模減小，其主要決定于工業(yè)產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)利用效率改善；TOUT∶GDP可以稱作價(jià)值創(chuàng)造能力脫鉤彈性，代表價(jià)值創(chuàng)造能力對(duì)整體脫鉤的影響，脫鉤反映單位經(jīng)濟(jì)增加值的工業(yè)產(chǎn)出減小，其主要決定于工業(yè)的社會(huì)價(jià)值創(chuàng)造能力提升。同時(shí)，各因素脫鉤值越接近于1，反映該因素狀態(tài)越穩(wěn)定，越缺乏變化，越不具備調(diào)節(jié)的可能性；脫鉤值越遠(yuǎn)離于1，反映該因素狀態(tài)越不穩(wěn)定，越富于變化，越具備調(diào)節(jié)的可能性。

基于脫鉤定義，上式還可以表達(dá)為式7：

TCO∶GDP=VCO/VE×VE/VS×VS/VOUT×VOUT/VGDP （7）

其中，VCO代表碳排放增長(zhǎng)速度，VE代表能耗增長(zhǎng)速度，VS代表工業(yè)資產(chǎn)增長(zhǎng)速度，VOUT代表工業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)速度，VGDP 代表GDP增長(zhǎng)速度。由此，可以利用公式2求得影響整體脫鉤的主導(dǎo)因素。這一分析同時(shí)包含了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境壓力和能源壓力的分離過程。

三、數(shù)據(jù)分析

（一）數(shù)據(jù)的獲得和計(jì)算方法

基于不同工業(yè)產(chǎn)業(yè)在陜西省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和碳排放中的影響力差異，本研究選用陜西省統(tǒng)計(jì)局所甄選的陜西省工業(yè)八大柱產(chǎn)業(yè)，即電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、能源化工工業(yè)、裝備制造工業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、食品工業(yè)、紡織服裝工業(yè)、非金屬礦物質(zhì)制品業(yè)、有色冶金業(yè)，作為本研究所確定的陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)。

本研究工業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)增加值、地區(qū)GDP和工業(yè)總資產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自2004年至2014年《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》、《陜西省國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，能耗計(jì)算方法采用《綜合能耗計(jì)算通則》（GB/T 2589-2008）進(jìn)行計(jì)算，碳排放計(jì)算按照IPCC的推薦方法，潛在的碳排放系數(shù)采用IPCC（2006）缺省數(shù)據(jù)，脫鉤彈性狀態(tài)評(píng)價(jià)依據(jù)Tapio P.（2005）[17]所提出的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）脫鉤因素影響力分析

基于式3計(jì)算可得2003年到2013年陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)碳排放、能耗、工業(yè)總資產(chǎn)、工業(yè)總產(chǎn)值和工業(yè)增加值增長(zhǎng)速度分別為：23.12%、19.91%、19.98%、28.98%和26.94%，基于式2和式5可以計(jì)算對(duì)應(yīng)的脫鉤彈性值和影響力并評(píng)價(jià)彈性狀態(tài)，如下表：

不難看出，2003年到2013年陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分離狀況并不明顯，整體脫鉤彈性值僅為0.8582，盡管該值小于1但Tapio彈性評(píng)價(jià)仍為增長(zhǎng)連接，說明環(huán)境和能源壓力仍然非常嚴(yán)峻；通過對(duì)影響因素進(jìn)行分解，包括減排因素、節(jié)能因素、資產(chǎn)效率因素和價(jià)值創(chuàng)造能力因素在內(nèi)的所有因素都未呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的脫鉤趨勢(shì)，其脫鉤狀態(tài)要么處于增長(zhǎng)連接，要么處于增長(zhǎng)連接與弱脫鉤的邊界；從現(xiàn)有脫鉤過程分析，主導(dǎo)因素來(lái)自于資產(chǎn)效率使用環(huán)節(jié)，其彈性脫鉤值為0.6894，盡管該因素也處于增長(zhǎng)連接和弱脫鉤的邊界上，但正向貢獻(xiàn)最大，為2.4319，說明陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)單位資產(chǎn)的生產(chǎn)能力是處于緩慢提升狀態(tài)的；其他三個(gè)因素對(duì)整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源環(huán)境壓力分離的影響非常小，脫鉤狀態(tài)都是增長(zhǎng)連接，其中節(jié)能因素彈性值0.9965、微弱正向貢獻(xiàn)為0.0229，說明單位資產(chǎn)規(guī)模能耗略有下降，而減排因素彈性值1.1612、負(fù)向貢獻(xiàn)為-0.9775，說明陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)能源結(jié)構(gòu)并未得到改善甚至有所惡化，價(jià)值創(chuàng)造因素彈性值1.0757、負(fù)向貢獻(xiàn)為-0.4773，說明陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)單位產(chǎn)值的價(jià)值創(chuàng)造能力不但并未提升反而是在緩慢下降。

（三）脫鉤因素變化過程分析

進(jìn)一步對(duì)各影響因素脫鉤過程分析如下：

陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)減排脫鉤彈性評(píng)價(jià)在2003年至2013年間一直表現(xiàn)為穩(wěn)定的增長(zhǎng)連接狀態(tài)，說明了陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)能源結(jié)構(gòu)具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性，不能輕易改變。這一方面是因?yàn)椴]有足以撼動(dòng)工業(yè)革命之后化石能源主體地位的科技革新出現(xiàn)，另一方面政府在核能等清潔能源使用上還存在一定顧慮。可以看出，上述兩個(gè)原因?qū)τ陉兾魇」I(yè)支柱產(chǎn)業(yè)都是不能左右的外部因素，其要么決定于國(guó)家整體決策，要么決定于科技的突變性革新。

陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)節(jié)能脫鉤彈性評(píng)價(jià)在2003年至2013年間一直表現(xiàn)為強(qiáng)烈的波動(dòng)狀態(tài)，強(qiáng)脫鉤、負(fù)脫鉤、弱脫鉤和增長(zhǎng)連結(jié)狀態(tài)呈現(xiàn)相互交錯(cuò)，反映了單位資產(chǎn)規(guī)模的能耗受外部因素強(qiáng)烈擾動(dòng)。這是因?yàn)槟芎囊蛩鼐哂薪?jīng)濟(jì)內(nèi)生的改進(jìn)性，能耗降低有利于企業(yè)成本控制和盈利增加，特別當(dāng)外部需求出現(xiàn)大幅波動(dòng)會(huì)出現(xiàn)資產(chǎn)閑置和能源投入減少，2004年、2005年和2009年出現(xiàn)的就是這種情況，當(dāng)國(guó)家加大節(jié)能規(guī)定推行力度時(shí)，節(jié)能狀態(tài)也會(huì)得到改善，2007年和2008年的狀態(tài)就是基于《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》的推行，2012年和2013年則是借力了陜西省低碳經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)省份的東風(fēng)。但當(dāng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)化內(nèi)驅(qū)力強(qiáng)勁時(shí)，經(jīng)濟(jì)收益的動(dòng)機(jī)會(huì)超過能耗成本壓力，節(jié)能彈性會(huì)表現(xiàn)為類似2006年和2011年的情況。

陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)效率脫鉤彈性評(píng)價(jià)在2003年至2013年間一直表現(xiàn)為強(qiáng)烈的波動(dòng)狀態(tài)，這種波動(dòng)主要表現(xiàn)為外部的強(qiáng)烈干擾，即2003年和2009年的負(fù)脫鉤狀態(tài)，其余年份多呈現(xiàn)出弱脫鉤狀態(tài)，反映了單位工業(yè)產(chǎn)出資產(chǎn)規(guī)模受外部因素強(qiáng)烈擾動(dòng)，在不受干擾情況下企業(yè)資產(chǎn)能夠自發(fā)的實(shí)現(xiàn)優(yōu)化。具體來(lái)說就是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)對(duì)歐美經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的依賴性，加之2002年之后歐美經(jīng)濟(jì)不斷出現(xiàn)大幅波動(dòng)，導(dǎo)致陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)使用率呈現(xiàn)波動(dòng)，2003年和2009年的負(fù)脫鉤就是911事件和金融危機(jī)的直接影響。

陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造脫鉤彈性評(píng)價(jià)在2003年至2013年間除2003年外，一直表現(xiàn)為負(fù)脫鉤和增長(zhǎng)連接交互出現(xiàn)的狀態(tài)，反映了單位工業(yè)產(chǎn)出的價(jià)值創(chuàng)造能力不斷持續(xù)下滑，這其中兩次弱脫鉤狀態(tài)均處在增長(zhǎng)連接的邊緣，負(fù)脫鉤狀態(tài)出現(xiàn)了三次，增長(zhǎng)連接狀態(tài)出現(xiàn)了五次，后兩種狀態(tài)主要出現(xiàn)在2009年以后，說明金融危機(jī)之后單純依靠投資規(guī)模驅(qū)動(dòng)的陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力的下滑趨勢(shì)非常穩(wěn)定，初級(jí)產(chǎn)品加工業(yè)低附加值特點(diǎn)越來(lái)越表現(xiàn)出來(lái)，如不再加以遏制，勢(shì)必嚴(yán)重影響陜西經(jīng)濟(jì)今后的可持續(xù)發(fā)展。

三、研究結(jié)論和政策建議

（一）研究結(jié)論

基于對(duì)2003年至2013年陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放分離過程的分析可以得到以下結(jié)論：2003年到2013年陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的碳排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分離狀況并不明顯，包括減排因素、節(jié)能因素、資產(chǎn)效率因素和價(jià)值創(chuàng)造能力因素在內(nèi)的所有因素都未呈現(xiàn)出強(qiáng)勁的脫鉤趨勢(shì)，脫鉤主導(dǎo)因素來(lái)自于資產(chǎn)效率使用環(huán)節(jié)，反應(yīng)能源結(jié)構(gòu)的減排環(huán)節(jié)表現(xiàn)出負(fù)向貢獻(xiàn)說明能源結(jié)構(gòu)仍有惡化趨勢(shì)，反映能耗的節(jié)能環(huán)節(jié)微小正向貢獻(xiàn)也不足以形成陜西支柱工業(yè)與碳排放的根本脫鉤，價(jià)值創(chuàng)造能力負(fù)向貢獻(xiàn)則說明單純依靠固定資產(chǎn)投資拉動(dòng)只能緩解經(jīng)濟(jì)短期疲軟，不能實(shí)現(xiàn)陜西經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展；產(chǎn)業(yè)減排脫鉤彈性狀態(tài)一直表現(xiàn)為穩(wěn)定的增長(zhǎng)連接狀態(tài)，針對(duì)陜西工業(yè)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整政策難度較大；節(jié)能脫鉤彈性受政策推行和外部環(huán)境影響較大，呈現(xiàn)出波動(dòng)狀態(tài)，推行節(jié)能政策具有明顯效果；資產(chǎn)效率脫鉤彈性受企業(yè)內(nèi)生優(yōu)化動(dòng)機(jī)作用，多呈現(xiàn)出弱脫鉤狀態(tài)，但對(duì)于超出企業(yè)預(yù)期的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化，其狀態(tài)會(huì)大幅惡化；價(jià)值創(chuàng)造脫鉤彈性一直表現(xiàn)為負(fù)脫鉤和增長(zhǎng)連接狀態(tài)，說明價(jià)值創(chuàng)造能力的下滑趨勢(shì)非常穩(wěn)定，依靠固定資產(chǎn)投資的規(guī)模擴(kuò)大對(duì)此無(wú)益，初級(jí)產(chǎn)品加工業(yè)低附加值特點(diǎn)越來(lái)越彰顯出來(lái)，必須加以遏制。

（二）政策建議

基于以上研究結(jié)論，推進(jìn)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的政策應(yīng)重點(diǎn)強(qiáng)化以下方面：

1. 大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以新技術(shù)引領(lǐng)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力。價(jià)值創(chuàng)造能力因素長(zhǎng)期以來(lái)是抑制陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)能源環(huán)境壓力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)脫鉤的重要原因，其長(zhǎng)期處于負(fù)脫鉤和增長(zhǎng)連接狀態(tài)，說明價(jià)值創(chuàng)造能力的下滑趨勢(shì)非常穩(wěn)定，初級(jí)產(chǎn)品加工業(yè)低附加值特點(diǎn)越來(lái)越表現(xiàn)出來(lái)。面對(duì)嚴(yán)峻的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)，依靠規(guī)模擴(kuò)張的經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)過去，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式勢(shì)在必行，其關(guān)乎陜西經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)久可持續(xù)發(fā)展，需要強(qiáng)有力的政策對(duì)價(jià)值創(chuàng)造能力衰退予以根本的扭轉(zhuǎn)。但價(jià)值創(chuàng)造能力的保持也殊為不易，在競(jìng)爭(zhēng)性的世界市場(chǎng)條件下，經(jīng)濟(jì)效益和價(jià)值創(chuàng)造能力如同逆水行舟：一方面國(guó)際金融危機(jī)之后，發(fā)達(dá)國(guó)家世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體趨緩、甚至停滯，我國(guó)依靠外需的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品需求受到極大抑制；另一方面，初級(jí)工業(yè)品生產(chǎn)技術(shù)在發(fā)展中國(guó)家日趨外溢，其供給能力正在得到不斷提升；供給和需求兩方面的壓力都要求我國(guó)經(jīng)濟(jì)盡快實(shí)現(xiàn)技術(shù)更新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的核心在于大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。國(guó)務(wù)院總理溫家寶2010年9月8日主持召開國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，審議并原則通過《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》。會(huì)議指出，加快培育和發(fā)展以重大技術(shù)突破、重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，對(duì)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，提升我國(guó)自主發(fā)展能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，具有重要意義。陜西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)種類較為齊全，國(guó)家規(guī)劃加快發(fā)展的六大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)均具有一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。如集中在西安、咸陽(yáng)、寶雞電子信息產(chǎn)業(yè)，集中在西安、楊凌的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，集中在西安、寶雞的新材料產(chǎn)業(yè)，集中在西安、咸陽(yáng)、寶雞的先進(jìn)裝備制造產(chǎn)業(yè)，以太陽(yáng)能光伏產(chǎn)業(yè)為代表的新能源產(chǎn)業(yè)，集中在西安、咸陽(yáng)、寶雞的航空航天產(chǎn)業(yè)等等，均有較強(qiáng)實(shí)力。同時(shí)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供聚集動(dòng)力和聚集優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)園區(qū)也在陜西初見規(guī)模，陜西戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)園區(qū)，已初步形成了產(chǎn)業(yè)集群。以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為抓手，積極推進(jìn)陜西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，可以從根本上解決陜西產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致的價(jià)值創(chuàng)造能力下降，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，這正是實(shí)現(xiàn)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的最理想途徑。

2. 不斷擴(kuò)大內(nèi)需和提高內(nèi)陸型經(jīng)濟(jì)比重，建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)價(jià)值創(chuàng)造的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。資產(chǎn)效率因素對(duì)于外部沖擊的負(fù)向反映是制約陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)能源環(huán)境壓力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)脫鉤的另一重要原因，新世紀(jì)以來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了根本性變化，以歐美為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)格局不斷經(jīng)歷著911襲擊、全球金融危機(jī)、歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)等事件的沖擊，并且這一沖擊還未停止，因此擴(kuò)大內(nèi)需和提高內(nèi)陸型經(jīng)濟(jì)比重已經(jīng)成為當(dāng)前我國(guó)和陜西經(jīng)濟(jì)不可回避的重要任務(wù)。2013年9月7日國(guó)家主席習(xí)近平在哈薩克斯坦倡議用創(chuàng)新的合作模式共同建設(shè)“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)布局的重視，堅(jiān)定不移地推進(jìn)新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和發(fā)展內(nèi)陸型經(jīng)濟(jì)是我國(guó)規(guī)避因發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩引起貿(mào)易環(huán)境惡化的根本道路。在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上的各區(qū)域之中，陜西擁有得天獨(dú)厚的歷史和地理環(huán)境，具有承擔(dān)引領(lǐng)絲綢之路復(fù)興的歷史責(zé)任和先天地理優(yōu)勢(shì)，首先陜西作為古絲綢之路的起點(diǎn)，在文化上具有號(hào)召力，作為能源大省，具有作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶能源東西樞紐的良好基礎(chǔ)，作為交通中心所發(fā)揮的貿(mào)易帶動(dòng)效果對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶道路聯(lián)通和貿(mào)易暢通具有關(guān)鍵作用，強(qiáng)大的科技軟實(shí)力有理由作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的科技中心，在絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶上較高的金融聚集度使其具有成為金融中心的潛力和基礎(chǔ)。陜西省的工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)應(yīng)以此為契機(jī)抓住新國(guó)際環(huán)境下的嶄新機(jī)遇，在不斷提升自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力的同時(shí)，引領(lǐng)陜西經(jīng)濟(jì)走出一條更為穩(wěn)健的可持續(xù)發(fā)展之路。

3. 不斷加大各類節(jié)能法律法規(guī)的推廣和實(shí)施，堅(jiān)決淘汰落后產(chǎn)能，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)能源使用效率。節(jié)能因素的波動(dòng)性體現(xiàn)了該因素具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)生性和政策管理性的特點(diǎn)，歷史經(jīng)驗(yàn)和本文基于陜西實(shí)證均表明，在節(jié)能政策推進(jìn)和企業(yè)內(nèi)在要求的雙重作用下，節(jié)能因素對(duì)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源環(huán)境壓力分離可以起到正向作用，特別需要予以重視。節(jié)能政策是我國(guó)政府長(zhǎng)期以來(lái)一直常抓不懈的一項(xiàng)重要工作，從1978年至今，國(guó)家先后出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)節(jié)約能源工作的報(bào)告》（1980）、《對(duì)工礦企業(yè)和城市節(jié)約能源的若干具體要求（試行）》（1981）、《國(guó)家經(jīng)委關(guān)于開展資源綜合利用若干問題的暫行規(guī)定》（1985）、《節(jié)約能源管理暫行條例》（1986）、《企業(yè)節(jié)約能源管理升級(jí)（定級(jí)）暫行規(guī)定》（1987）、《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（1997）、《中國(guó)節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》（1999）、《能源中長(zhǎng)期規(guī)劃綱要（草案）》（2004）、《關(guān)于做好建設(shè)節(jié)約型社會(huì)近期重點(diǎn)工作的通知》（2005）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》（2006）和《“十一五”資源綜合利用指導(dǎo)意見》（2007）。這些法律、規(guī)定和通知從生產(chǎn)、生活和社會(huì)宣傳不同角度對(duì)國(guó)家的節(jié)能工作提出了標(biāo)準(zhǔn)和要求，是過去節(jié)能因素在減排過程中正向貢獻(xiàn)的基礎(chǔ)，未來(lái)要保持這一趨勢(shì)還需要政策上堅(jiān)定不移的進(jìn)一步提高節(jié)能要求并堅(jiān)定執(zhí)行，堅(jiān)決推廣節(jié)能技術(shù)和淘汰各類高耗能設(shè)施設(shè)備。陜西省作為資源大省，能源消耗很大，而且由于粗放式發(fā)展模式還未根本改變，作為國(guó)家的低碳經(jīng)濟(jì)試點(diǎn)省份，陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)應(yīng)不斷加大節(jié)能法律法規(guī)的推廣和實(shí)施，堅(jiān)決果斷地淘汰落后產(chǎn)能。

4. 引入碳平衡約束機(jī)制，積極推進(jìn)碳匯產(chǎn)業(yè)下的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)能力。盡管基于能源結(jié)構(gòu)的減排因素難以通過陜西省工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)局部政策得以改善，但通過引入碳平衡的約束機(jī)制，引導(dǎo)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)的碳匯投資，仍可以起到實(shí)現(xiàn)陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)碳排放下降的最終目的。碳平衡機(jī)制，即是通過碳源企業(yè)投資碳匯或向碳匯企業(yè)購(gòu)買碳匯的形式，基于市場(chǎng)機(jī)制以利益引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的最終實(shí)現(xiàn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，包括農(nóng)林牧副漁在內(nèi)的共同特點(diǎn)就在于其在一般商品生產(chǎn)的同時(shí)還進(jìn)行著對(duì)以碳環(huán)境為代表的生態(tài)補(bǔ)償，這與工業(yè)生產(chǎn)形成鮮明對(duì)照，后者盡管在一般商品生產(chǎn)上體現(xiàn)著多樣性和高附加值的特點(diǎn)，但與之伴隨的卻是大量的碳排放和環(huán)境破壞。作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增加和環(huán)境改善是兩個(gè)基本目標(biāo)，需要同時(shí)加以實(shí)現(xiàn)，由此導(dǎo)致了以往單一方向的二元經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化理論在發(fā)展路徑設(shè)計(jì)上出現(xiàn)了嚴(yán)重困局。低碳經(jīng)濟(jì)所賦予新農(nóng)村建設(shè)的新內(nèi)涵使得這一困局具有了解決的前提條件，通過工農(nóng)互動(dòng)和城鄉(xiāng)互動(dòng)，兩個(gè)基本目標(biāo)在社會(huì)再生產(chǎn)過程中實(shí)現(xiàn)平衡關(guān)系，就可以達(dá)到城鄉(xiāng)統(tǒng)籌和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的根本目標(biāo)。盡管在能源結(jié)構(gòu)上無(wú)法解決陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)高排放的問題，但依靠碳平衡機(jī)制和農(nóng)業(yè)碳匯投資，減排目標(biāo)同樣可以得以實(shí)現(xiàn)。引入碳平衡約束機(jī)制，積極推進(jìn)碳匯產(chǎn)業(yè)下的城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，是提升陜西工業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)減排目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的可行之法。

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[責(zé)任編輯、校對(duì)：楊栓保]