李柏洲，齊 鑫，徐廣玉

（1．哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001；2．中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京100000）

開放式創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系

李柏洲1，齊 鑫1，徐廣玉2

（1．哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001；2．中國(guó)航天系統(tǒng)科學(xué)與工程研究院，北京100000）

企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)越來越依賴于創(chuàng)新模式的選擇，開放式創(chuàng)新是保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵之路。為了推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)造發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)內(nèi)知識(shí)實(shí)現(xiàn)高效分工、組合，幫助企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，以知識(shí)創(chuàng)造為中介變量，構(gòu)建開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效作用機(jī)制的概念模型，使用層次回歸模型對(duì)概念模型進(jìn)行實(shí)證分析。實(shí)證結(jié)果表明：內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有倒U影響；內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新對(duì)知識(shí)創(chuàng)造有倒U影響；知識(shí)創(chuàng)造對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響；知識(shí)創(chuàng)造在開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系間起部分中介作用。研究結(jié)論有助于完善企業(yè)創(chuàng)新模式，提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

開放式創(chuàng)新；知識(shí)創(chuàng)造；企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；層次回歸

作為企業(yè)成長(zhǎng)的重要方式和必要手段，創(chuàng)新的作用與意義在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代愈發(fā)凸顯［1］。技術(shù)環(huán)境日益復(fù)雜，市場(chǎng)需求不斷變化，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，多元化的知識(shí)已漸漸成為企業(yè)獲取優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，如何通過多渠道的資源獲取，填充和彌補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)缺口、拓寬企業(yè)內(nèi)部知識(shí)資源的廣度和深度，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造的良性循環(huán)已成為企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要保障［2］。因此，企業(yè)應(yīng)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的戰(zhàn)略指引下，堅(jiān)定不移地發(fā)揮自身能動(dòng)性，通過開放式創(chuàng)新獲取企業(yè)需要的關(guān)鍵性資源，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)型，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。但是，開放式創(chuàng)新不僅為企業(yè)補(bǔ)充有益的知識(shí)資源，在知識(shí)資源的獲取、辨識(shí)、消化、吸收、運(yùn)用等環(huán)節(jié)均存在諸多障礙［3］。因此，分析開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的作用路徑，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新過程中把握創(chuàng)新開放的程度和路徑具有重要的意義和作用。

通過文獻(xiàn)檢索和閱讀發(fā)現(xiàn):陳勁等［4］實(shí)證發(fā)現(xiàn)開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)社會(huì)資木的關(guān)系維度、研發(fā)投入及能力、員工學(xué)習(xí)能力與組織文化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效提升影響較大；戴亦欣等［5］通過對(duì)比開放式創(chuàng)新和中國(guó)目前主要采用的創(chuàng)新范式之間的異同，建議針對(duì)開放式創(chuàng)新范式的需要進(jìn)行創(chuàng)新政策設(shè)計(jì)，進(jìn)一步激發(fā)組織的創(chuàng)新動(dòng)力；夏恩君等［6］通過博弈理論、消費(fèi)者剩余理論、需求函數(shù)理論構(gòu)建企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)、客戶三方參與的封閉式、半開放式與開放式創(chuàng)新模型，結(jié)論支持了開放式創(chuàng)新更有利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。Mezias、Gupta、Katila等從創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)生、企業(yè)財(cái)務(wù)績(jī)效增長(zhǎng)、研發(fā)周期的縮短方面論證了企業(yè)開放式創(chuàng)新對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用［7-9］。同時(shí)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者通過數(shù)據(jù)分析、實(shí)驗(yàn)?zāi)M、案例討論等多種方式論證了開放式創(chuàng)新與不同創(chuàng)新要素間的關(guān)系［7-8，10-11］。

雖然目前關(guān)于開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響的研究成果較多，涉及企業(yè)管理諸多方面，但主要以開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績(jī)效的積極作用為中心，或針對(duì)具體企業(yè)實(shí)際情況展開論證，探尋企業(yè)開放式創(chuàng)新的模式和路徑。同時(shí)，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升與開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)知識(shí)吸收、消化、應(yīng)用進(jìn)而實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造的程度密切相關(guān)。因此，本文在前人研究基礎(chǔ)上，構(gòu)建描述開放式創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的概念模型，提出理論假設(shè)，使用多層次回歸分析法探討知識(shí)創(chuàng)造對(duì)開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的影響，以期為開放式創(chuàng)新在企業(yè)的進(jìn)一步應(yīng)用與發(fā)展提供參考和借鑒。

1 理論基礎(chǔ)與假設(shè)

1．1 開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效

傳統(tǒng)的觀念認(rèn)為創(chuàng)新能力是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，創(chuàng)新成果的商業(yè)化為企業(yè)帶來豐厚的利潤(rùn)，進(jìn)而推進(jìn)企業(yè)增加創(chuàng)新投入，不斷涌現(xiàn)新技術(shù)、設(shè)計(jì)新產(chǎn)品，從而形成企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的良性循環(huán)［12］。但是，伴隨著信息技術(shù)更新?lián)Q代頻率的加快，創(chuàng)新投資回報(bào)率開始逐漸降低，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不斷增加，時(shí)刻沖擊著封閉式創(chuàng)新模式，為傳統(tǒng)創(chuàng)新型企業(yè)帶來挑戰(zhàn)。在這樣的宏觀背景下，2003年Chesbrough首次提出開放式創(chuàng)新一詞，認(rèn)為伴隨技術(shù)創(chuàng)新的復(fù)雜性和市場(chǎng)的不確定性的增加，與封閉式創(chuàng)新相對(duì)應(yīng)的開放式創(chuàng)新模式成為必然［13-14］。開放式創(chuàng)新通過創(chuàng)新活動(dòng)地圖的延展及組織邊界的突破［15］，充分利用組織內(nèi)外互補(bǔ)的創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)與多種合作伙伴就創(chuàng)新活動(dòng)多角度動(dòng)態(tài)合作，以較低的成本來實(shí)現(xiàn)顧客的差異化需求，縮短產(chǎn)品市場(chǎng)化進(jìn)程。2006年，Chesbrough進(jìn)一步指出開放式創(chuàng)新借助知識(shí)流動(dòng)方向按需要的轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新和外部市場(chǎng)的開拓［16］?；诖耍髽I(yè)從外部創(chuàng)新源獲取知識(shí)的外部知識(shí)探索行為，即知識(shí)由外向內(nèi)部流入的過程稱為內(nèi)向型開放式創(chuàng)新；企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)知識(shí)在外部實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的外部知識(shí)開發(fā)行為，即知識(shí)由內(nèi)向外流出的過程稱為外向型開放式創(chuàng)新。通過內(nèi)向型和外向型兩個(gè)維度探討開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是最終指向企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)在自身組織研發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)上，通過與用戶、供應(yīng)商、高校、研究所等其他組織進(jìn)行合作的形式，將外部有價(jià)值的知識(shí)、創(chuàng)意或技術(shù)等資源引入到企業(yè)內(nèi)部并加以利用的創(chuàng)新模式［16-18］。開放式創(chuàng)新使合作組織間的邊界逐漸模糊、隱藏，以利益創(chuàng)新為紐帶的多主體創(chuàng)新模式，在創(chuàng)新要素的吸納數(shù)量和創(chuàng)新主體的實(shí)力增加兩方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。一般來說，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升主要依賴內(nèi)外部?jī)煞矫娴闹R(shí)資源，開放式創(chuàng)新通過對(duì)內(nèi)外部資源的優(yōu)化配置，尤其是企業(yè)稀缺、關(guān)鍵資源的獲取實(shí)現(xiàn)企業(yè)研發(fā)成本的降低、研發(fā)周期的縮短、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分散，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效［12，19］。同時(shí)，不同組織創(chuàng)新主體間的思維碰撞，有助于新思想、新技術(shù)的萌發(fā)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破［20-21］。

伴隨著企業(yè)開放式創(chuàng)新程度地加深，容易獲取、吸收的知識(shí)逐漸減少，企業(yè)需要花費(fèi)更多的成本以維持創(chuàng)新活動(dòng)的延展，尋找匹配技術(shù)、適宜合作伙伴以及多創(chuàng)新主體間的溝通頻率增加，外部信息搜尋及維護(hù)等方面的支出逐步增加，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效開始降低［12，22］。與企業(yè)自身吸收能力不匹配的過度搜索［23］，對(duì)外部資源的慣性依賴，合作深入后技術(shù)復(fù)雜性增加產(chǎn)生的創(chuàng)新不確定性，會(huì)進(jìn)一步制約企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效提升［24-25］。因此，本文提出:

假設(shè)H1:內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有倒U關(guān)系。

外向型開放式創(chuàng)新是最終指向企業(yè)外部的知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)與外部組織尋找合作機(jī)會(huì)，通過釋放、授權(quán)和出售等方式向外部轉(zhuǎn)移知識(shí)和技術(shù)，實(shí)現(xiàn)將企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新進(jìn)行外部商業(yè)化［16-17，26］。一方面，外向型開放式創(chuàng)新使企業(yè)借助外部渠道來衡量自身技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值及前景，閑置創(chuàng)新成果的商業(yè)化為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)［27］，并對(duì)企業(yè)科研方向的把握具有一定的指引作用。另一方面，企業(yè)創(chuàng)新成果的使用是對(duì)開發(fā)者價(jià)值的肯定及鼓勵(lì)，有助于提高員工的創(chuàng)新積極性［28］，提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。通過對(duì)未利用創(chuàng)新成果的商業(yè)化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體研發(fā)效率的提升，構(gòu)建完善的科技成果轉(zhuǎn)化模式，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)影響力，實(shí)現(xiàn)企業(yè)科研管理和人力資源管理效率的雙重提升，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高。

企業(yè)實(shí)施開放式創(chuàng)新需時(shí)刻面對(duì)技術(shù)泄露的風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)于指向內(nèi)部的內(nèi)向型開放式創(chuàng)新來說，外向型開放式創(chuàng)新的技術(shù)泄露風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大［12，18，29］。首先，多元化的合作主體中會(huì)隱藏著潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，通過對(duì)企業(yè)輸出創(chuàng)新成果的分析，了解企業(yè)研發(fā)及業(yè)務(wù)方向；其次，內(nèi)部技術(shù)商業(yè)化的過程有可能引起關(guān)鍵技術(shù)人員的流失，破壞企業(yè)創(chuàng)新體系基礎(chǔ)，影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效。因此，本文提出:

假設(shè)H2:外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間有倒U關(guān)系。

1．2 知識(shí)創(chuàng)造的中介效應(yīng)

知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，作為進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)實(shí)體的企業(yè)，其核心競(jìng)爭(zhēng)力就來自于企業(yè)創(chuàng)造知識(shí)的效率優(yōu)于市場(chǎng)的發(fā)展速度，這種知識(shí)創(chuàng)造能力既涵蓋創(chuàng)造知識(shí)的數(shù)量，也包含創(chuàng)造知識(shí)的質(zhì)量。因此，有學(xué)者從“存量”角度對(duì)知識(shí)創(chuàng)造的內(nèi)涵進(jìn)行定義，認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)造是指企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的一切增加企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的動(dòng)力和活動(dòng)［30］。而Nonaka等認(rèn)為能創(chuàng)造新知識(shí)是一方面，但更重要的是可以通過社會(huì)化、外部化、綜合化、內(nèi)部化四個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)新知識(shí)在個(gè)體、團(tuán)隊(duì)與組織內(nèi)外的充分有效融合［31］，實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)和顯性知識(shí)的實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)化，通過知識(shí)的不斷轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和重組提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。從微觀上看，Nonaka等提出的知識(shí)螺旋描述了知識(shí)的運(yùn)動(dòng)及轉(zhuǎn)化過程；從宏觀分析，知識(shí)螺旋的每次進(jìn)階均包含知識(shí)獲取、吸收、共享和增值等方面［32］。企業(yè)的獨(dú)特性源于企業(yè)所擁有的知識(shí)創(chuàng)造與使用能力的差異性，鑒于開放式創(chuàng)新包含內(nèi)向型和外向型兩個(gè)維度，本文將從知識(shí)創(chuàng)造的宏觀層面探討其中介效應(yīng)。

內(nèi)向型開放式創(chuàng)新通過產(chǎn)學(xué)研、企業(yè)間合作、技術(shù)聯(lián)盟等方式使企業(yè)知識(shí)獲取途徑更加多樣化，不同創(chuàng)新要素的加入為企業(yè)內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)造注入新的活力，特別是創(chuàng)新的概念開發(fā)階段或模糊前端［33］，有助于知識(shí)創(chuàng)造能力的提升。同時(shí)，開放式創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)建立在多主體創(chuàng)新利益的基礎(chǔ)之上，多角度、高頻率的工作與非工作溝通以及多方合作形式的拓展為知識(shí)主體間的交流搭建了有益的平臺(tái)，通過思維的碰撞、靈感的交流實(shí)現(xiàn)知識(shí)的吸收、共享，使隱性知識(shí)逐步清晰到顯性知識(shí)［10］；以利益為訴求的創(chuàng)新模式，會(huì)進(jìn)一步增加知識(shí)創(chuàng)造主體的參與程度、使其投入更多的時(shí)間、精力，更多的關(guān)注及認(rèn)知使顯性知識(shí)逐步內(nèi)化為知識(shí)接收方的隱性知識(shí)［17］，與自身的知識(shí)體系逐步融合，實(shí)現(xiàn)知識(shí)增值。但是，開放式創(chuàng)新帶來的新知識(shí)會(huì)為企業(yè)帶來一定的困擾，體現(xiàn)在:第一，創(chuàng)造知識(shí)的數(shù)量增加需要花費(fèi)更多的成本，既包括對(duì)知識(shí)進(jìn)行甄別的成本，也包括一定的對(duì)外活動(dòng)成本；第二，創(chuàng)造知識(shí)的數(shù)量增加會(huì)使知識(shí)吸收和共享的壓力增大，影響吸收的效果和共享的質(zhì)量，直接知識(shí)增值；第三，過多創(chuàng)新知識(shí)的涌入會(huì)抑制企業(yè)內(nèi)部人員的創(chuàng)新熱情，形成路徑依賴，同時(shí)也容易引發(fā)內(nèi)部的知識(shí)泄露。因此，本文提出:

假設(shè)H3:內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)造之間有倒U關(guān)系。

外向型開放式創(chuàng)新為更好地理解并評(píng)價(jià)技術(shù)進(jìn)步的潛在商業(yè)價(jià)值、深入理解市場(chǎng)需要提供基礎(chǔ)，提升存量知識(shí)的利用與轉(zhuǎn)化效率，為企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造提供資金支持的同時(shí)也拓展和延伸了企業(yè)人員的思路，激發(fā)員工的創(chuàng)造積極性，避免過度的知識(shí)累積會(huì)形成知識(shí)惰性，推動(dòng)企業(yè)更有效地開展知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)［2，33］。同時(shí)，由于技術(shù)市場(chǎng)相關(guān)機(jī)制及體系建設(shè)的不完備，外向型開放式創(chuàng)新可能引發(fā)知識(shí)價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值的不匹配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)、人才流失等實(shí)際問題。員工是知識(shí)的載體，人才的流失對(duì)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造能力及氛圍的影響不可估量，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)更會(huì)打擊員工的知識(shí)創(chuàng)造動(dòng)力，對(duì)企業(yè)知識(shí)創(chuàng)造環(huán)境的營(yíng)造不利。因此，本文提出:

假設(shè)H4:外型開放式創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)造之間有倒U關(guān)系。

盡管現(xiàn)在鮮有文獻(xiàn)直接證明知識(shí)創(chuàng)造對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的積極作用，但新知識(shí)在企業(yè)創(chuàng)新中的作用的確不容忽視，知識(shí)創(chuàng)造通過對(duì)原有知識(shí)的總結(jié)、提煉、升華，以此為基礎(chǔ)，創(chuàng)造出新的知識(shí)架構(gòu)及體系支持企業(yè)的發(fā)展需要，通過知識(shí)重組、創(chuàng)造，使企業(yè)獲得新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，高效率的知識(shí)創(chuàng)造對(duì)企業(yè)發(fā)展明顯有益［34-35］，而對(duì)新知識(shí)的運(yùn)用程度也影響著企業(yè)的創(chuàng)新效率，一般能更靈活運(yùn)用新知識(shí)的企業(yè)會(huì)更容易取得成功［31，35］。知識(shí)創(chuàng)造同時(shí)為企業(yè)的研發(fā)節(jié)約了成本，通過自主知識(shí)整合，形成新的知識(shí)鏈，為企業(yè)獲取更高端的知識(shí)奠定了理論及學(xué)習(xí)基礎(chǔ)，有助于開發(fā)更復(fù)雜的技術(shù)和產(chǎn)品［36］。因此，本文提出:

假設(shè)H5:知識(shí)創(chuàng)造對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。

因此，知識(shí)創(chuàng)造是開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的中介變量。

根據(jù)以上假設(shè)和已有的研究假設(shè)，構(gòu)建開放式創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間關(guān)系的概念模型（如圖1所示）。

圖1 概念模型Fig．1 Conceptual model

2 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

2．1 數(shù)據(jù)收集

為了檢驗(yàn)理論假設(shè)，在全國(guó)范圍內(nèi)選取300家制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，選擇依據(jù)在于制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新對(duì)有益于企業(yè)的技術(shù)交流及成長(zhǎng)。通過實(shí)地發(fā)放問卷、電子郵件等形式對(duì)企業(yè)內(nèi)各級(jí)別參與創(chuàng)新活動(dòng)的工作人員進(jìn)行調(diào)查，既包括中高層管理人員，也包括基層員工。調(diào)查前，通過對(duì)部分人員的預(yù)測(cè)試了解問卷填寫中的難點(diǎn)，根據(jù)相關(guān)人員的反饋對(duì)題項(xiàng)的措辭、內(nèi)容及問題順序進(jìn)行調(diào)整，形成最終的問卷。調(diào)查累計(jì)發(fā)放300份問卷，回收261份，有效問卷238份，有效回收率為79．3％。根據(jù)問卷統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，被調(diào)查企業(yè)相關(guān)信息如表1所示。

表1 問卷調(diào)查企業(yè)相關(guān)信息Table 1 The questionnaire of enterprise information

2．2 變量與測(cè)量

本文采用李克特7分量表來度量已設(shè)計(jì)的指標(biāo)。

1）開放式創(chuàng)新。根據(jù)Churchill、Laursen、陳勁等、陳鈺芬等、趙立雨等研究的基礎(chǔ)上，一方面從外部知識(shí)及思想獲取的頻率、健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)、外部伙伴關(guān)系的建立等五個(gè)指標(biāo)項(xiàng)對(duì)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新進(jìn)行度量；一方面通過企業(yè)外向知識(shí)流動(dòng)的主動(dòng)性、知識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化情況、與外部組織合作共同開發(fā)技術(shù)情況等五個(gè)指標(biāo)項(xiàng)對(duì)外向型開放式創(chuàng)新度量［14，37-39］。

2）知識(shí)創(chuàng)造。參考和借鑒Leonard、Lane等、Szulanski、Cohen等、McEvily等、Popper等學(xué)者的相關(guān)量表的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)知識(shí)創(chuàng)造的指標(biāo)項(xiàng)［2，40-44］。知識(shí)獲取通過企業(yè)對(duì)技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的搜索能力、對(duì)獲得知識(shí)的價(jià)值評(píng)估和鑒別及對(duì)外部知識(shí)的改進(jìn)等三個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行度量；知識(shí)吸收通過對(duì)新知識(shí)的理解和接受程度、知識(shí)儲(chǔ)備的累積情況、企業(yè)在吸收知識(shí)方面的投入等三個(gè)指標(biāo)項(xiàng)來度量；知識(shí)共享通過員工信息和知識(shí)的交流頻率、新知識(shí)的內(nèi)部推廣機(jī)制、從其他員工獲取所需知識(shí)的難易程度等三個(gè)指標(biāo)項(xiàng)衡量；知識(shí)增值通過考察企業(yè)對(duì)新知識(shí)使用的鼓勵(lì)機(jī)制、已有知識(shí)的改進(jìn)和挖掘能力、新知識(shí)的導(dǎo)入等三個(gè)指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行衡量。

3）企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。參考Cooper等學(xué)者研究［45-50］，選取年新產(chǎn)品數(shù)量、銷售率、開發(fā)速度、開發(fā)成本、專利申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)量、創(chuàng)新項(xiàng)目成功率六個(gè)指標(biāo)項(xiàng)評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

4）控制變量。根據(jù)相關(guān)研究文獻(xiàn)，考慮到被調(diào)查企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)壽命等因素的影響，本研究將以上變量設(shè)置為控制變量［51-52］。其中，企業(yè)規(guī)模使用員工總數(shù)的自然對(duì)數(shù)測(cè)量；企業(yè)壽命用企業(yè)成立時(shí)間的自然對(duì)數(shù)來表示［52］。

3 假設(shè)檢驗(yàn)與分析

3．1 量表信度和效度分析

研究采用SPSS16．0對(duì)變量各指標(biāo)項(xiàng)進(jìn)行信度分析和效度分析［50］。通過檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，所有因子的Cronbach′s α值均超過了0．653（見表1）；28個(gè)指標(biāo)中，每個(gè)指標(biāo)的因子載荷值均高于最低建議值0．5（見表2），各變量解釋方差的百分比均超過52．414％，量表效度檢驗(yàn)通過。

表2 信度和效度分析Table 2 The reliability and validity analysis

3．2 假設(shè)檢驗(yàn)

研究采用SPSS16．0軟件，運(yùn)用層次回歸方法進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，回歸模型和結(jié)果如表3所示。檢驗(yàn)前，對(duì)平方項(xiàng)因素進(jìn)行中心化處理，避免方程中潛在的多重共線性問題。

通過模型1、模型2、模型3和模型4，對(duì)開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。首先，將控制變量放入模型1，并在此基礎(chǔ)上放入企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和內(nèi)向型開放式創(chuàng)新平方。由模型2可知，在控制變量給定的情況下，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0．379，p＜0．01），說明內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。同理可知，通過模型3和模型4，在控制變量給定的情況下，外向型開放式創(chuàng)新二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0．302，p＜0．01），說明外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系，假設(shè)H2得到驗(yàn)證。

通過模型6、模型7、模型8和模型9，對(duì)開放式創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)造間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。由模型6和模型7可知，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0．291，p＜0．01），說明內(nèi)向型開放式創(chuàng)新與知識(shí)創(chuàng)造呈倒U型關(guān)系，假設(shè)H3得到驗(yàn)證；在模型8和模型9中，外向型開放式創(chuàng)新的二次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)（β=-0．192，p＜0．01），說明外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效呈倒U型關(guān)系，假設(shè)H4得到驗(yàn)證。

通過模型5，對(duì)知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。首先，將控制變量放入模型，并在此基礎(chǔ)上放入企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效、知識(shí)創(chuàng)造。由檢驗(yàn)結(jié)果可知，在控制變量給定的情況下，知識(shí)創(chuàng)造的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正（β=0．513，p＜0．01），說明知識(shí)創(chuàng)造與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效正相關(guān)，假設(shè)H5得到驗(yàn)證。

根據(jù)溫忠麟等提出的在變量關(guān)系中含有U型關(guān)系的中介變量檢驗(yàn)需進(jìn)行分段檢驗(yàn)，以保證中介效應(yīng)在各階段關(guān)系的顯著性［53-54］。首先，如模型1和模型3所示，自變量?jī)?nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新與因變量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著相關(guān)；如模型6和模型8所示，內(nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新與中介變量知識(shí)創(chuàng)造顯著相關(guān)；如模型5所示，中介變量知識(shí)創(chuàng)造與因變量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著相關(guān)；如模型1和模型10、模型3和模型12所示，加入中介變量知識(shí)創(chuàng)造后，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的回歸系數(shù)值有所下降，（分別由0．412??降為0．239??，由0．331??降為0．141??），但仍然顯著p＜0．01（??代表在p＜0．01下顯著）。其次，分別加入變量?jī)?nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新平方，內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新平方對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著相關(guān)（如模型2和模型4所示）；內(nèi)向型、外向型開放式創(chuàng)新平方與中介變量知識(shí)創(chuàng)造顯著相關(guān)（如模型6和模型8所示）；與模型2相比，加入知識(shí)創(chuàng)造后，內(nèi)向型開放式創(chuàng)新平方與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著相關(guān)（由-0．379??變?yōu)?0．279??，如模型11所示）；與模型4相比，加入知識(shí)創(chuàng)造后，外向型開放式創(chuàng)新平方與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效顯著相關(guān)（由-0．302??變?yōu)?0．222??，如模型13所示）。通過驗(yàn)證可知，知識(shí)創(chuàng)造在開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間起到部分中介的作用。

4 結(jié)論

創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的引擎，是企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的不竭動(dòng)力。企業(yè)創(chuàng)新能力的優(yōu)勢(shì)并不完全依賴于其自身資源的豐富程度，更應(yīng)依賴于自身對(duì)內(nèi)外部資源的整合能力以及社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的延展性，開放式創(chuàng)新是企業(yè)高效發(fā)展的必經(jīng)之路［55］。本文研究開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系及知識(shí)創(chuàng)造對(duì)二者關(guān)系的影響，清晰地描述了內(nèi)向型和外向型開放式創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系及知識(shí)創(chuàng)造的中介效應(yīng)，是對(duì)企業(yè)創(chuàng)新研究的一個(gè)有益補(bǔ)充。在實(shí)證檢驗(yàn)過程中，本文以制造業(yè)企業(yè)為實(shí)證研究對(duì)象，契合國(guó)家制造強(qiáng)國(guó)的思想方針，以期為制造業(yè)企業(yè)提高創(chuàng)新能力及知識(shí)管理能力提供借鑒。本研究結(jié)論如下:

1）開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有倒U影響。無論是內(nèi)向型開放式創(chuàng)新還是外向型開放式創(chuàng)新，對(duì)企業(yè)發(fā)展都是一把雙刃劍，是對(duì)企業(yè)原有封閉式創(chuàng)新的有益補(bǔ)充，為企業(yè)進(jìn)一步拓展市場(chǎng)提供利器，同時(shí)也對(duì)企業(yè)創(chuàng)新體系及人員管理、技術(shù)市場(chǎng)交易體制的規(guī)范化提出了挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)內(nèi)部應(yīng)通過創(chuàng)新人員培訓(xùn)，提升員工吸收、管理和駕馭知識(shí)的能力；通過企業(yè)內(nèi)部合作創(chuàng)新政策體系的完善，降低知識(shí)泄露風(fēng)險(xiǎn)；建立完善的技術(shù)引進(jìn)機(jī)制，尋找學(xué)研方等技術(shù)機(jī)構(gòu)降低知識(shí)過度搜索的風(fēng)險(xiǎn)；通過創(chuàng)新文化的建立，為企業(yè)營(yíng)造勇于創(chuàng)新、接納失敗的氛圍，使員工的創(chuàng)新熱情增加，當(dāng)創(chuàng)新成為一種學(xué)習(xí)和工作習(xí)慣時(shí)，開放式創(chuàng)新的成本亦會(huì)相應(yīng)降低。綜上所述，開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的利弊主要取決企業(yè)自身對(duì)開放程度的掌握及知識(shí)管理能力的高低，使開放式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的影響利大于弊的根本途徑是企業(yè)元能力的提升，選擇與企業(yè)能力相匹配的創(chuàng)新模式是提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵。

2）開放式創(chuàng)新對(duì)知識(shí)創(chuàng)造有倒U影響。企業(yè)在推進(jìn)內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新的實(shí)施與執(zhí)行過程中，要更多地關(guān)注不同類型創(chuàng)新模式對(duì)知識(shí)創(chuàng)造的影響。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新是知識(shí)創(chuàng)造的重要途徑，借助企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)的整合，在企業(yè)知識(shí)體系的融會(huì)貫通，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)量的積累、質(zhì)的提升；外向型開放式創(chuàng)新是知識(shí)創(chuàng)造的主要?jiǎng)恿χ?，?chuàng)造知識(shí)的商業(yè)化是企業(yè)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造的根本目的，未能通過市場(chǎng)驗(yàn)證的知識(shí)就具備創(chuàng)造價(jià)值的能力，以知識(shí)的充分運(yùn)用為契機(jī)鼓勵(lì)企業(yè)不斷創(chuàng)造知識(shí)，累積資本實(shí)現(xiàn)新一輪的知識(shí)創(chuàng)造，是企業(yè)創(chuàng)新的良性循環(huán)。因此，針對(duì)開放式創(chuàng)新的兩種類型，一方面企業(yè)要對(duì)引進(jìn)知識(shí)的內(nèi)容加以甄別，以免影響自身對(duì)創(chuàng)新方向的判斷；一方面企業(yè)需明細(xì)自身所處的位置，了解知識(shí)創(chuàng)造目的在于提升自身的競(jìng)爭(zhēng)力，而不僅是依靠知識(shí)、技術(shù)輸出實(shí)現(xiàn)的商業(yè)化。

3）知識(shí)創(chuàng)造對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有正向影響。首先，在企業(yè)內(nèi)部，要組建不同的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)流動(dòng)與應(yīng)用服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的系統(tǒng)性整理，為企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)交流與搜索提供便利，通過知識(shí)的集聚產(chǎn)生連鎖效應(yīng)，定期進(jìn)行知識(shí)更新和迭代；其次，知識(shí)創(chuàng)造是企業(yè)文化、企業(yè)習(xí)慣更應(yīng)成為企業(yè)組織生產(chǎn)方式的重要組成部分，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建立是根本，各項(xiàng)資源支持是支撐，合理的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制是輔助。因此，企業(yè)應(yīng)積極鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，完善知識(shí)創(chuàng)造的組織制度，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

4）知識(shí)創(chuàng)造是開放式創(chuàng)新和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效間的中介變量。在企業(yè)創(chuàng)新過程中，創(chuàng)新模式的選擇是企業(yè)響應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展要求的體現(xiàn)，如何通過開放式創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升，知識(shí)創(chuàng)造是橋梁。由于知識(shí)本身具有的諸多特性，使得創(chuàng)新本身就是企業(yè)的冒險(xiǎn)活動(dòng)，不能確定創(chuàng)新的產(chǎn)出和風(fēng)險(xiǎn)。但是，人是知識(shí)的載體和企業(yè)創(chuàng)新的主體，如何通過推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)促進(jìn)新產(chǎn)品、新創(chuàng)意的涌現(xiàn)及市場(chǎng)化是需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展的不同階段及企業(yè)類型有所區(qū)分，通過知識(shí)創(chuàng)造引入新的知識(shí)與原有知識(shí)組合，產(chǎn)生知識(shí)面的拓展及知識(shí)增值，有助于提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。

本文在研究的過程中，考慮到行業(yè)及企業(yè)的發(fā)展要求，研究?jī)H選取制造業(yè)內(nèi)的部分企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研，調(diào)研結(jié)論及建議的適用性有待進(jìn)一步論證。同時(shí)，研究通過問卷調(diào)查獲取截面數(shù)據(jù)對(duì)假設(shè)進(jìn)行論證，是對(duì)研究在相應(yīng)實(shí)證調(diào)查條件下的解釋說明，具有一定的普適性，希望在今后的研究過程中，可以選取某一典型企業(yè)為案例，通過對(duì)企業(yè)縱向數(shù)據(jù)的捕捉，探討開放式創(chuàng)新兩種模式的作用機(jī)制，獲取開放式創(chuàng)新在企業(yè)應(yīng)用的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

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Relationships between open innovation，knowledge creation，and enterprise innovation performance

LI Bozhou1，QI Xi1，XU Guangyu2
（1．School of Economics and Management，Harbin Engineering University，Harbin 150001，China；2．China Aeropace Academy of Systems Science and Engineering，Beijing 100000，China）

The enhancement of an enterprise′s competitiveness increasingly depends on the choice of innovation models．Open innovation is the key to maintaining a competitive advantage．To promote the development of knowledge creation，promote efficient division and combination of labor，and help innovation activity，a conceptual model of open innovation，acting on enterprise innovation performance，is established by using knowledge creation as the medium variable．The conceptual model is empirically analyzed by a hierarchical regression model．The empirical results show that inward and outward open innovations have an inverted U effect on both the knowledge creation and innovation performance of enterprises．Knowledge creation has a positive impact on the innovation performance of an enterprise，and plays a partially-mediated role between open innovation and innovation performance．Research conclusions canl help improve the enterprise innovation model and innovation performance．

open innovation；knowledge creation；innovation performance；hierarchical regression

10．11990／jheu．201512023

http：／／www．cnki．net／kcms／detail／23．1390．u．20160928．0936．012．html

F270

A

1006-7043（2016）12-1748-06

李柏洲，齊鑫，徐廣玉．開放式創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系［J］．哈爾濱工程大學(xué)學(xué)報(bào)，2016，37（12）:1748-1755．

2015-12-07．

2016-09-28．

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（14AGL004）．

李柏洲（1964-），男，教授，博士生導(dǎo)師；

齊鑫（1988-），男，博士研究生．

齊鑫，E-mail:1107994＠qq．com．

LI Bozhou，QI Xi，XU Guangyu．Relationships between open innovation，knowledge creation，and enterprise innovation performance［J］．Journal of Harbin Engineering University，2016，37（12）:1748-1755．