市場(chǎng)分割對(duì)能源效率的影響研究

張德鋼 陸遠(yuǎn)權(quán),2

(1.重慶大學(xué)公共管理學(xué)院，重慶 400030；2.重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331)

市場(chǎng)分割對(duì)能源效率的影響研究

張德鋼1陸遠(yuǎn)權(quán)1,2

(1.重慶大學(xué)公共管理學(xué)院，重慶 400030；2.重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331)

探究能源效率的影響因素并有針對(duì)性地提出對(duì)策建議是實(shí)現(xiàn)“十三五”節(jié)能目標(biāo)的前提條件。本文利用1986—2014年的省際面板數(shù)據(jù)，基于隨機(jī)前沿分析和反事實(shí)計(jì)量方法，重點(diǎn)考察了市場(chǎng)分割對(duì)能源效率的影響。結(jié)果顯示：①市場(chǎng)分割顯著地抑制了能源效率的提升；②在考慮市場(chǎng)分割的情形下，能源效率從1986年的0.413提升到了2014年的0.739，年均增速為2.1%，但能源效率依然有較大的改善空間，如果能夠消除市場(chǎng)分割的不利影響，能源效率平均每年將會(huì)獲得1.5%的額外提升；③在樣本考察期內(nèi)，由于市場(chǎng)分割導(dǎo)致的直接能源損失平均每年約為1 200萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，若考慮市場(chǎng)分割產(chǎn)生的其他間接影響及其動(dòng)態(tài)效應(yīng)，這一數(shù)字估計(jì)值會(huì)更高；④產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革、對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及節(jié)能法的頒布促進(jìn)了能源效率的改善，而金融發(fā)展規(guī)模、政府干預(yù)以及以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不利于能源效率的提升。以上研究結(jié)論蘊(yùn)含的政策含義是：為提高能源效率，需要加強(qiáng)市場(chǎng)一體化建設(shè)，打破省際壁壘，整合國內(nèi)市場(chǎng)。鑒于市場(chǎng)分割可能是一些地方政府的占優(yōu)策略，因此，需要中央政府來進(jìn)行推動(dòng)。一方面，中央政府可以通過加強(qiáng)監(jiān)管和查處力度直接懲罰市場(chǎng)分割行為，另一方面，中央政府還可以通過轉(zhuǎn)移支付的方式鼓勵(lì)落后地區(qū)積極主動(dòng)融入國內(nèi)整體市場(chǎng)。當(dāng)然，提高能源效率，也需要諸如推進(jìn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革，提高對(duì)外開放水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，改善金融發(fā)展效率，減少政府干預(yù)以及完善能源政策法規(guī)等其他措施的共同跟進(jìn)。

市場(chǎng)分割；能源效率；隨機(jī)前沿分析；反事實(shí)計(jì)量方法

據(jù)《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2016》最新數(shù)據(jù)顯示，中國已連續(xù)15年成為全球最大的能源增長(zhǎng)市場(chǎng)，2015年，中國能源消費(fèi)總量占全球能源消費(fèi)量的23%，是全球能源消費(fèi)最多的國家。然而，中國的能源強(qiáng)度不僅與發(fā)達(dá)國家相比存在較大的差距，甚至還低于一些發(fā)展中國家。根據(jù)《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2016》數(shù)據(jù)測(cè)算，中國每創(chuàng)造1億美元GDP，需要消耗約2.9萬t油當(dāng)量，能源強(qiáng)度是美國的2.1倍，德國的3倍，日本的3.1倍，巴西的2.5倍。能源過度消耗引發(fā)的資源枯竭和環(huán)境污染日益成為我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的阻礙因素，有效提高能源利用效率是當(dāng)前最為迫切和重要的議題之一。為此，在“十三五”規(guī)劃中，我國進(jìn)一步明確要提高能源利用效率，并提出到2020年全國萬元國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗比2015年降低15%的目標(biāo)。然而，由于宏觀經(jīng)濟(jì)下行壓力較大，“十三五”期間政府通過行政手段關(guān)閉落后產(chǎn)能的操作空間將大大減小，在這種情況下，“十三五”的節(jié)能目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，在很大程度上依賴于能源利用在區(qū)域間的優(yōu)化配置。實(shí)際上，由于我國資源稟賦以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展在空間上的不平衡，地區(qū)間的能源效率存在巨大差異，如果能夠?qū)崿F(xiàn)能源利用在區(qū)域間的進(jìn)一步優(yōu)化，將極大的提高能源效率[1-2]。遺憾的是，許多研究顯示中國的國內(nèi)市場(chǎng)是一種“零碎分割的市場(chǎng)”[3-5]。雖然，關(guān)于中國國內(nèi)市場(chǎng)的演進(jìn)是趨于整合還是分割在加劇尚存分歧，但一個(gè)被廣泛接受的觀點(diǎn)是，中國的地區(qū)市場(chǎng)分割依然比較嚴(yán)重[6]。這使得我們自然的產(chǎn)生這樣的疑問：地區(qū)間的市場(chǎng)分割是否抑制了能源效率的提升？市場(chǎng)分割造成的能源及能源效率損失有多大？ 本文將對(duì)這樣的問題做出回答。

1 文獻(xiàn)綜述及理論機(jī)理

近年來，有關(guān)能源效率的研究已經(jīng)成為熱點(diǎn)問題之一。研究的焦點(diǎn)主要集中在能源效率測(cè)度及能源效率的影響因素兩個(gè)方面。對(duì)于能源效率的測(cè)度而言，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要圍繞單要素能源效率和全要素能源效率兩種分析框架展開。單要素能源效率是傳統(tǒng)意義上的能源效率[7]，指單位能源投入所能提供的光、熱或運(yùn)動(dòng)等服務(wù)，可用能源投入與產(chǎn)出之比來衡量。這種方法具有直觀簡(jiǎn)單、容易運(yùn)用，而且能夠通過不同的分解方法將能源效率分解為結(jié)構(gòu)份額和效率份額，考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步等因素對(duì)能源效率的貢獻(xiàn)。張少軍和李東方[8]、齊紹洲和李鍇[9]、陳仲常和謝小麗[10]以及羅會(huì)軍[11]等都以此指標(biāo)定義中國的能源效率。然而，傳統(tǒng)意義上的能源效率只考慮單一要素投入，沒有考慮資本、勞動(dòng)等要素的替代作用以及各種“非效率”相關(guān)的市場(chǎng)因素對(duì)能源投入的影響，受到了研究者的詬病。鑒于此，Hu & Wang[12]提出了全要素能源效率的概念，全要素能源效率把資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素納入研究框架，具有多維度的特征，這種測(cè)度方法能夠更加全面的顯示能源效率，被越來越多的研究采用[2,13-17]。從能源效率的影響因素來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)從許多角度進(jìn)行了實(shí)證分析。魏楚和沈滿洪[18]的研究顯示第三產(chǎn)業(yè)占比的增加有助于能源效率的提升，而且這種影響效應(yīng)還在增強(qiáng)。林伯強(qiáng)和杜克銳[2]重點(diǎn)討論了要素市場(chǎng)扭曲對(duì)能源效率的影響，他們的研究發(fā)現(xiàn)要素市場(chǎng)扭曲顯著的降低了能源利用效率。孫廣生[19]認(rèn)為全要素生產(chǎn)率的提升是推動(dòng)能源效率的改進(jìn)的重要原因。李標(biāo)[20]認(rèn)為城市化能夠改進(jìn)能源利用效率。師博和沈坤榮[14]討論了政府干預(yù)、經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)能源效率的影響，認(rèn)為政府干預(yù)降低了經(jīng)濟(jì)集聚對(duì)能源效率的正面作用。還有一些文獻(xiàn)討論了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等對(duì)能源效率的影響[11,13,15]。然而，這些文獻(xiàn)都無一例外的忽略了市場(chǎng)分割對(duì)能源效率的影響。

市場(chǎng)分割是指地方政府為了自身利益限制資源、要素、產(chǎn)品在地區(qū)間的流動(dòng)。理論上講，市場(chǎng)分割至少可以通過以下渠道對(duì)能源效率產(chǎn)生影響。首先，市場(chǎng)分割造成的扭曲使得生產(chǎn)要素不能按照價(jià)格信號(hào)在區(qū)域間充分流動(dòng)，導(dǎo)致一些能源稟賦相對(duì)充裕地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被要素鎖定，落后耗能產(chǎn)業(yè)無法被淘汰，而能源利用效率較高的地區(qū)卻得不到充分的能源配置。其次，市場(chǎng)分割容易導(dǎo)致地方政府與企業(yè)合謀，能源作為一種具有國有性質(zhì)的自然資源，地方政府往往對(duì)其掌握著初始分配權(quán)，那些與政府“關(guān)系密切”的企業(yè)更容易以較低的價(jià)格優(yōu)先獲取，而真正優(yōu)質(zhì)高效的企業(yè)無法獲得足夠的能源配置，嚴(yán)重的降低了經(jīng)濟(jì)效率。再次，市場(chǎng)分割往往伴隨著某種形式的地方保護(hù)，進(jìn)而導(dǎo)致正常和必要的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的缺失，致使企業(yè)沒有動(dòng)力加大R&D投入，阻礙了技術(shù)進(jìn)步，造成了全要素能源效率的損失。最后，市場(chǎng)分割使得不同地區(qū)不會(huì)基于比較優(yōu)勢(shì)從事生產(chǎn)活動(dòng)，僅僅是“為了增長(zhǎng)而競(jìng)爭(zhēng)”，資源在區(qū)域和行業(yè)間的低效率配置，誘發(fā)對(duì)低端要素的結(jié)構(gòu)性依賴，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)緩慢，從而導(dǎo)致能源利用效率低下。此外，市場(chǎng)分割還降低了知識(shí)和技術(shù)在地區(qū)間的傳播速度，抑制了綠色節(jié)能技術(shù)的推廣進(jìn)程。這些都將對(duì)能源效率產(chǎn)生負(fù)面作用。

本文利用1986—2014年的省際面板數(shù)據(jù)，以價(jià)格法測(cè)度市場(chǎng)分割，將市場(chǎng)分割作為技術(shù)無效因素納入隨機(jī)前沿分析(SFA)模型，利用極大似然估計(jì)法對(duì)生產(chǎn)方程和效率方程進(jìn)行一步極大似然估計(jì)，同時(shí)，利用反事實(shí)計(jì)量方法考察市場(chǎng)分割造成的直接能源及能源效率損失。本文的主要貢獻(xiàn)在于為市場(chǎng)分割對(duì)能源效率的影響提供了更為精細(xì)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型建立

鑒于全要素能源效率框架下評(píng)價(jià)能源效率可能更加貼切，因此，本文也基于這一分析框架展開。Farrell[21]和Leibenstein[22]從投入產(chǎn)出的角度對(duì)技術(shù)效率進(jìn)行了定義，并將實(shí)際生產(chǎn)與生產(chǎn)前沿邊界之間的差距定義為技術(shù)無效率。因而，要測(cè)度技術(shù)效率或技術(shù)無效率，首先需要構(gòu)建起生產(chǎn)前沿邊界。目前，學(xué)術(shù)界主要通過兩種方法來構(gòu)建生產(chǎn)前沿邊界：一種是基于參數(shù)分析方法的隨機(jī)前沿分析(SFA)，另一種是基于非參數(shù)分析方法的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)。同DEA相比，SFA具有以下優(yōu)點(diǎn)：一是SFA采用復(fù)合形式的誤差結(jié)構(gòu)，既考慮技術(shù)無效因素也考慮隨機(jī)因素對(duì)效率的影響，而DEA構(gòu)建的生產(chǎn)前沿邊界是非隨機(jī)的，將所有偏差均歸結(jié)為技術(shù)無效，這可能與現(xiàn)實(shí)情況不相符；二是SFA可以同時(shí)測(cè)算效率也可以分析影響效率的因素，避免了DEA必須采用兩步法的缺陷；三是SFA具有統(tǒng)計(jì)特性，可以對(duì)參數(shù)和模型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，而DEA則不具有這樣的性質(zhì)；四是SFA測(cè)度的是絕對(duì)效率，便于對(duì)不同單元進(jìn)行比較分析，而DEA測(cè)算的是相對(duì)效率，所有有效單元的效率值均為1，有效單元之間難以進(jìn)行比較分析。因此，本文采用SFA進(jìn)行分析。

借鑒Battese & Coelli[23]的建模思路，將測(cè)度能源效率的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)形式表示如下：

Yit=f(xit;β)exp(νit-μit)

(1)

在實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)中，市場(chǎng)分割等因素雖然不直接進(jìn)入生產(chǎn)方程，但可能會(huì)通過影響技術(shù)無效率項(xiàng)μ，進(jìn)而影響到能源效率，忽視這些因素，將會(huì)造成估計(jì)結(jié)果的不準(zhǔn)確。因此，建立如下技術(shù)無效回歸方程：

μit=δ0+δiZit

(2)

其中，δ0為常數(shù)項(xiàng)，Zit為市場(chǎng)分割等其他影響能源效率的因素，δi為各種影響因素的估計(jì)系數(shù)，當(dāng)其估計(jì)值為正時(shí)，表示該因素抑制能源效率的提升，當(dāng)其估計(jì)值為負(fù)時(shí)，表示該因素促進(jìn)能源效率的提升。

根據(jù)生產(chǎn)實(shí)際，我們采用史丹[1]、林伯強(qiáng)[2]、趙金樓[13]的做法，將資本(K)、勞動(dòng)(L)、能源(E)作為投入要素，生產(chǎn)唯一的產(chǎn)出(Y)，建立起基于柯布道格拉斯的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnLit+β3lnEit+β4lnKit×lnKit+β5lnLit×lnLit+β6lnEit×lnEit+β7lnKit×lnLit+β8lnKit×lnEit+β9lnLit×lnEit+νit-μit

(3)

在(3)式兩端同時(shí)減去lnEit，可得：

ln(Yit/Eit)=β0+β1lnKit+β2lnLit+(β3-1)lnEit+β4lnKit×lnKit+β5lnLit×lnLit+β6lnEit×lnEit+β7lnKit×lnLit+β8lnKit×lnEit+β9lnLit×lnEit+νit-μit

(4)

式(4)和式(2)組成了本文最終用于估計(jì)的方程組，對(duì)于這一聯(lián)合方程組的估計(jì)，早期采用的是兩步法，第一步先通過方程(4)估計(jì)出技術(shù)效率，然后再估計(jì)方程(2)中外生因素對(duì)技術(shù)無效的影響，但兩步法估計(jì)存在如下兩個(gè)問題：第一，需要假定外生因素與投入要素不存在相關(guān)性，否則這些變量的遺漏，將會(huì)導(dǎo)致第一步對(duì)技術(shù)效率的估計(jì)是有偏的，如果第一步估計(jì)本身就是有偏的，那么第二步的估計(jì)也會(huì)不準(zhǔn)確。第二，隨機(jī)前沿模型往往假設(shè)無效率項(xiàng)同分布，但是在第二步的生產(chǎn)效率回歸方程中，生產(chǎn)效率項(xiàng)是隨著不同的外部變量變化的，這就形成了矛盾。為避免這些問題，我們利用極大似然估計(jì)法，采用一步回歸估計(jì)，以便獲得更加準(zhǔn)確的估計(jì)結(jié)果。

2.2 投入產(chǎn)出指標(biāo)

能源投入：以各地區(qū)能源消費(fèi)總量衡量，單位為萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，數(shù)據(jù)主要來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，對(duì)于缺失年份的數(shù)據(jù)以《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和各省市統(tǒng)計(jì)年鑒中的數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)齊。然而，山東和湖南1991—1994年以及海南1986—1989年的能源消費(fèi)數(shù)據(jù)依然無法直接得到，故采用插值法進(jìn)行處理。

資本投入：基于張軍[24]的資本存量核算方法對(duì)各省區(qū)的資本存量進(jìn)行估計(jì)，在他們提供的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上對(duì)后續(xù)年份進(jìn)行補(bǔ)齊，并將價(jià)格統(tǒng)一調(diào)整為2000年的不變價(jià)格。同時(shí)，我們對(duì)四川和重慶進(jìn)行了分離處理，分別核算了其資本存量。

勞動(dòng)投入：考慮到勞動(dòng)投入既體現(xiàn)在數(shù)量上的投入也體現(xiàn)在質(zhì)量上的投入，本文以地區(qū)就業(yè)人口乘以地區(qū)勞動(dòng)力平均受教育年限來表示勞動(dòng)投入。就業(yè)人口數(shù)據(jù)來源于《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒。

經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出：以各地區(qū)的生產(chǎn)總值(GDP)表示，為保持與資本存量?jī)r(jià)格的統(tǒng)一，利用各地區(qū)的GDP平減指數(shù)將名義GDP調(diào)整為2000年不變價(jià)格的實(shí)際GDP。數(shù)據(jù)來源于《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.3 市場(chǎng)分割

2.4 其他控制變量

為了控制除市場(chǎng)分割以外，其他可能影響能源效率的因素，選取了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、對(duì)外開放、金融發(fā)展規(guī)模、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)以及能源政策等控制變量。其中，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)以非國有職工占職工總?cè)藬?shù)的比重來衡量；對(duì)外開放以進(jìn)出口總額占GDP的比重來衡量；金融發(fā)展規(guī)模以地區(qū)年末金融機(jī)構(gòu)存貸款余額占GDP的比重來衡量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分別以第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來衡量；能源結(jié)構(gòu)以煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)總量的比重來衡量；政府干預(yù)以財(cái)政支出占GDP的比重來衡量；能源政策采用虛擬變量來衡量；以1998年頒布的《中華人民共和國節(jié)約能源法》為界，之前取值為0，之后取值為1。這些控制變量的數(shù)據(jù)來源于《新中國60年統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國統(tǒng)計(jì)所鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市的統(tǒng)計(jì)年鑒，對(duì)于少數(shù)缺失值，采用插值法進(jìn)行處理。

3 實(shí)證結(jié)果及分析

3.1 實(shí)證結(jié)果分析

對(duì)式(4)和式(2)進(jìn)行一步法極大似然估計(jì)可得到更加準(zhǔn)確估計(jì)結(jié)果。具體估計(jì)方法為3階段最大似然估計(jì)(three step maximum likelihood estimation)。首先，通過普通最小二乘估計(jì)法進(jìn)行估計(jì)，然后，采用兩階段格點(diǎn)搜索得到方差比γ，同時(shí)調(diào)整估計(jì)參數(shù)，最后，以此為初始值通過數(shù)值方法獲得最大似然估計(jì)值，并將估計(jì)結(jié)果報(bào)告在表1中的列(1)。從表1超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)結(jié)果可以看出，各投入要素的估計(jì)系數(shù)均十分顯著，廣義似然比(LR)通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明采用隨機(jī)前沿模型是合適的。γ=0.743，且在1%的顯著性水平上通過了檢驗(yàn)，表明能源效率的確受到了技術(shù)無效率因素的影響，在影響能源效率的復(fù)合因素中，技術(shù)無效率能夠解釋74.3%。由此可見，如果忽略技術(shù)無效率因素，利用傳統(tǒng)方法估計(jì)生產(chǎn)函數(shù)，將不能正確反映能源效率。那么，本文所采用的超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)是否可以進(jìn)一步退化為更加簡(jiǎn)潔的C-D生產(chǎn)函數(shù)形式呢？將基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的估計(jì)結(jié)果報(bào)告在表1的列(2)。同樣采用廣義似然比(LR)統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)計(jì)量λ=-2[L(H0)-L(H1)]，其中，H0為零假設(shè)的對(duì)數(shù)似然函數(shù)值，H1為備擇假設(shè)的對(duì)數(shù)似然函數(shù)值，如果H0成立，則λ服從混合卡方分布，自由度為受約束變量個(gè)數(shù)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計(jì)量λ的取值為107.442，在1%的顯著性水平上拒絕了模型可以退化為C-D生產(chǎn)函數(shù)的零假設(shè)，說明模型應(yīng)該設(shè)定為超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)。

對(duì)影響能源效率的各因素進(jìn)行分析，總體上看，本文考慮的9個(gè)影響因素全都在5%的顯著性水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，說明這些因素能夠用于解釋能源效率。

就本文考慮的核心變量市場(chǎng)分割而言，其估計(jì)系數(shù)為0.135，表明市場(chǎng)分割的確抑制了能源效率的改善。這一估計(jì)結(jié)果與理論分析一致，地方政府通過市場(chǎng)分割策略獲取自身的短期利益時(shí)，的確從全局上損害了能源效率。這實(shí)際上也印證了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的擔(dān)憂，即中國地區(qū)間的市場(chǎng)分割的確是一個(gè)嚴(yán)重的問題。從我們估計(jì)的能源效率結(jié)果來看，以2014年為例，能源效率排名前五位的分別是上海、廣東、北京、江蘇和浙江，能源效率均值為0.952，排名后五位的分別是新疆、貴州、青海、云南和寧夏，能源效率均值為0.413。排名前五位的省市都位于東部地區(qū)，能源資源相對(duì)匱乏，排名后五位的省區(qū)都位于西部地區(qū)，能源資源相對(duì)充裕。能源效率在區(qū)域間的差異很大程度上源于市場(chǎng)分割導(dǎo)致的配置效率損失，這也意味著如果能夠?qū)崿F(xiàn)能源資源在區(qū)域間的優(yōu)化配置，將極大的提高能源利用效率?？上驳氖?，根據(jù)我們的測(cè)算，近年來市場(chǎng)分割的程度正在趨于緩和，一個(gè)統(tǒng)一的融合的國內(nèi)市場(chǎng)正在形成，這對(duì)能源效率的改進(jìn)是一個(gè)利好。然而，我們必須看到，由于我國能源消耗總量巨大，如果市場(chǎng)分割程度有微小增加，其造成的絕對(duì)能源損失將不可小視。因此，進(jìn)一步推進(jìn)國內(nèi)市場(chǎng)一體化建設(shè)，確保市場(chǎng)分割不再出現(xiàn)反彈，依然十分必要和迫切。

從其他各影響因素來看，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明私有化程度越高，能源利用效率也越高。這一結(jié)果同大多數(shù)文獻(xiàn)分析一致，國有企業(yè)往往在能源等生產(chǎn)要素的獲取上具有優(yōu)先權(quán)，然而，由于產(chǎn)權(quán)不清以及激勵(lì)不相容等問題的存在，國有企業(yè)的能源利用效率往往不如民營企業(yè)。對(duì)外開放的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明開放程度的提高有利于促進(jìn)能源效率的改善。事實(shí)上，伴隨著對(duì)外開放，一方面，企業(yè)可以獲得國外的先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，另一方面，市場(chǎng)主體能夠在全球范圍內(nèi)根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)從事生產(chǎn)，進(jìn)而提高了能源利用效率。金融發(fā)展規(guī)模的估計(jì)系數(shù)顯著為正，這意味著金融規(guī)模的增加反而抑制了能源效率的提升。實(shí)際上，這一現(xiàn)象也不難解釋，在以國有銀行為主的銀行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，政府往往對(duì)金融企業(yè)具有較強(qiáng)的干預(yù)，大量貸款流向了效率低下的國有企業(yè)，反而造成了扭曲。由此可見，必須重視金融效率的提升，而不應(yīng)過分追求金融發(fā)展規(guī)模的擴(kuò)張。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化能夠提高能源效率。政府干預(yù)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，表明政府干預(yù)不利于能源效率的改善。這可能是由于政府干預(yù)導(dǎo)致的資源配置扭曲所致。師博和沈坤榮[14]也指出，政府通過財(cái)政手段和金融手段直接干預(yù)企業(yè)資源流向?qū)е铝四茉葱实牡拖?。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，顯示出以煤炭消費(fèi)為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不利于能源效率的改善。煤炭作為非清潔能源，污染較大，但目前在我國的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占比依然較高，據(jù)《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒2016》最新數(shù)據(jù)顯示，2015年中國一次能源消費(fèi)中，煤炭消費(fèi)占比為66%。由此可見，改善能源利用效率，需要逐步降低煤炭在能源消費(fèi)中的占比。能源政策的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，這說明1998年頒布的《中華人民共和國節(jié)約能源法》的確促進(jìn)了能源效率的改進(jìn)，通過完善有關(guān)能源政策法規(guī)，推動(dòng)全社會(huì)參與能源節(jié)約將是未來提高能源效率的一個(gè)方向。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)上述估計(jì)結(jié)果是否可靠，我們執(zhí)行如下的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，在對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)時(shí)，本文假設(shè)復(fù)合誤差項(xiàng)服從正態(tài)-截?cái)嗾龖B(tài)(Normal-Truncated Normal)，這里，我們改變復(fù)合誤差項(xiàng)的分布形式，采用正態(tài)-半正態(tài)(非負(fù))(Normal-Half Normal)，對(duì)模型進(jìn)行重新估計(jì)，并將結(jié)果報(bào)告在表1中的列(3)。結(jié)果顯示，改變復(fù)合誤差項(xiàng)的分布形式，各參數(shù)的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)模型基本一致。其次，在利用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)能源效率時(shí)，資本存量是一個(gè)重要的投入要素，我們注意到，除了采用張軍資本存量核算方法核算資本存量外，也有許多文獻(xiàn)采用單豪杰[36]資本存量核算方法核算資本存量。在此，我們重新采用單豪杰方法核算資本存量。與此同時(shí)，我們將資本存量和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的價(jià)格調(diào)整為1985年的不變價(jià)格，以便考察價(jià)格基期變化是否會(huì)給估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生影響。同樣利用上述方法對(duì)超越對(duì)數(shù)模型進(jìn)行重新估計(jì)，并將結(jié)果報(bào)告在表1中的列(4)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，改變資本存量核算方法與調(diào)整價(jià)格基期后，各參數(shù)的估計(jì)結(jié)果與基準(zhǔn)模型仍然一致。上述檢驗(yàn)表明本文的估計(jì)結(jié)果具有較強(qiáng)的穩(wěn)健性。

表1 估計(jì)結(jié)果

Tab.1 Results of estimation

生產(chǎn)方程(1)(2)(3)(4)效率方程(1)(2)(3)(4)截距項(xiàng)-0．493-0．410???-0．745-1．061截距項(xiàng)1．256???0．857???1．450???(0．478)(0．100)(0．520)(0．782)(0．123)(0．119)(0．116)lnE-1．996???-0．816???-1．082???-3．091???segment0．135??0．122??0．164???0．109??(0．188)(0．018)(0．179)(0．190)(0．059)(0．060)(0．065)(0．047)lnK1．080???0．516???0．753???1．425???prostr-0．007???-0．008???-0．006???-0．011???(0．121)(0．013)(0．122)(0．151)(0．001)(0．001)(0．001)(0．001)lnL0．897???0．303???0．354??1．764???open-0．002???-0．002???-0．003???-0．001???(0．164)(0．017)(0．174)(0．255)(0．000)(0．000)(0．000)(0．000)lnE×lnE-0．142???-0．122???-0．079???fin0．001???0．001???0．001???0．001???(0．026)(0．027)(0．023)(0．000)(0．000)(0．000)(0．000)lnK×lnK-0．045???-0．042???-0．055???secstr-0．007???-0．002?0．003???-0．006???(0．011)(0．011)(0．014)(0．001)(0．001)(0．001)(0．001)lnL×lnL-0．048???0．004?-0．164???thistr-0．016???-0．012???-0．005???-0．011???(0．019)(0．021)(0．012)(0．002)(0．002)(0．002)(0．002)lnE×lnK0．198???0．182???0．110???gov0．010???0．013???0．015???0．008???(0．027)(0．029)(0．027)(0．001)(0．001)(0．001)(0．001)lnE×lnL0．202???0．088??0．291???es0．004???0．004???0．006???0．002???(0．043)(0．045)(0．024)(0．001)(0．001)(0．001)(0．000)lnK×lnL-0．160???-0．109???-0．108???policy-0．168???-0．165???-0．170???-0．131???(0．023)(0．023)(0．019)(0．021)(0．020)(0．023)(0．020)σ20．020???0．023???0．025???0．019???(0．001)(0．001)(0．001)(0．000)γ0．743???0．721???0．824???1．000???(0．112)(0．085)(0．062)(0．023)對(duì)數(shù)似然值485．785432．074437．075493．777LR檢驗(yàn)值870．76???820．236???773．339???698．248???λ107．442???

注：*表示10%的水平上顯著；**表示5%的水平上顯著；***表示1%的水平上顯著。系數(shù)下方括號(hào)報(bào)告的是標(biāo)準(zhǔn)誤。

3.3 市場(chǎng)分割下的能源損失

圖1報(bào)告了真實(shí)能源效率、反事實(shí)能源效率以及市場(chǎng)分割導(dǎo)致的直接能源損失。結(jié)果顯示，真實(shí)能源效率始終低于反事實(shí)能源效率，也即市場(chǎng)分割下的能源效率低于沒有市場(chǎng)分割的能源效率。真實(shí)能源效率和反事實(shí)能源效率保持了同步變動(dòng)，而且均呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，分別由1986年的0.413和0.417增加到了2014年的0.739和0.741，在考慮市場(chǎng)分割的情況下，能源效率平均每年提升了約2.1%，但能源效率依然有較大的改善空間，如果能夠消除市場(chǎng)分割的不利影響，能源效率平均每年將會(huì)獲得1.5%的額外提升。同時(shí)我們注意到，真實(shí)能源效率同反事實(shí)能源效率的差距正在逐漸縮小，這可能正是地區(qū)間市場(chǎng)分割程度逐漸降低產(chǎn)生的一個(gè)良性結(jié)果，根據(jù)我們的測(cè)算，1986—2014年，地區(qū)間的平均市場(chǎng)分割下降了69%，雖然在此期間市場(chǎng)分割也曾出現(xiàn)過反彈加劇的現(xiàn)象，但其演進(jìn)趨勢(shì)是不斷走向整合，這對(duì)能源效率的改善是一個(gè)利好信號(hào)。從圖1報(bào)告的由市場(chǎng)分割導(dǎo)致的直接能源損失來看，在樣本考察期間，由市場(chǎng)分割導(dǎo)致的直接能源損失平均每年約損失1 200萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，如果考慮市場(chǎng)分割產(chǎn)生的其他間接影響及其動(dòng)態(tài)效應(yīng)，這一數(shù)字估計(jì)值會(huì)更高。這說明，就目前而言，通過降低市場(chǎng)分割促進(jìn)能源節(jié)約依然有很大空間，應(yīng)該繼續(xù)不遺余力的推動(dòng)國內(nèi)市場(chǎng)整合。

4 結(jié)論及建議

本文基于1986—2014年的省際面板數(shù)據(jù)，以價(jià)格法測(cè)算地區(qū)市場(chǎng)分割，利用隨機(jī)前沿分析方法(SFA)考察了市場(chǎng)分割對(duì)能源效率的影響，同時(shí)利用反事實(shí)計(jì)量方法測(cè)算了市場(chǎng)分割導(dǎo)致的直接能源及能源效率損失，得出了以下研究結(jié)論：①市場(chǎng)分割顯著地抑制了能源效率的提升；②在考慮市場(chǎng)分割的情形下，能源效率從1986年的0.413提升到了2014年的0.739，能源效率年均增速為2.1%，但能源效率依然有較大的改善空間，如果能夠消除市場(chǎng)分割的不利影響，能源效率平均每年將會(huì)獲得1.5%的額外提升；③在樣本期間，由于市場(chǎng)分割導(dǎo)致的直接能源損失平均每年約為1 200萬t標(biāo)準(zhǔn)煤，由此可見，加強(qiáng)區(qū)域市場(chǎng)整合對(duì)于改善能源效率大有裨益；④產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革、對(duì)外開放、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)以及節(jié)能法的頒布促進(jìn)了能源效率的改善，而金融發(fā)展規(guī)模、政府干預(yù)以及以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不利于能源效率的提升。

圖1 市場(chǎng)分割的能源及能源效率損失Fig.1 Loss of energy and energy efficiency contributed for market segmentation

以上研究結(jié)論蘊(yùn)含著如下的政策含義：首先，應(yīng)該繼續(xù)加強(qiáng)區(qū)域一體化建設(shè)，打破省際壁壘，整合國內(nèi)市場(chǎng)。但相對(duì)于選擇融入國內(nèi)整體市場(chǎng)而言，市場(chǎng)分割可能是一些地方政府的占優(yōu)策略，因此，需要中央政府來進(jìn)行推動(dòng)。一方面，中央政府可以通過加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)分割行為的監(jiān)管和懲罰，另一方面，中央政府還可以通過轉(zhuǎn)移支付的方式鼓勵(lì)落后地區(qū)積極主動(dòng)地融入國內(nèi)整體市場(chǎng)。其次，提高能源效率還需要諸如進(jìn)一步推進(jìn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)改革，提高對(duì)外開放水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，減少政府干預(yù)以及完善能源政策法規(guī)等其他措施的共同跟進(jìn)。

(編輯：李 琪)

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Impact of market segmentation on energy efficiency

ZHANGDe-gang1LUYuan-quan1,2

(1.School of Public Administration, Chongqing University, Chongqing 400030, China； 2.School of Economics and Management, Chongqing Normal University, Chongqing 401331, China)

Exploring the influence factors of energy efficiency and giving targeted suggestions are the preconditions to realize energy-saving goal of ‘13th Five Year Plan’. This article investigated the impact of market segmentation on energy efficiency based on stochastic frontier analysis and counterfactual econometric method by the provincial data from 1986 to 2014. It showed that: First, market segmentation blocked the promotion of energy efficiency significantly. Second, in the case of considering market segmentation, energy efficiency was ascended from 0.413 in 1986 to 0.739 in 2014, the average annual growth rate was 2.1%, but there was still big room for improvement. If the adverse impact caused by market segmentation was eliminated, energy efficiency would have 1.5% additional ascension each year. Third, the direct energy loss that contributed to market segmentation was about 12 million tons of standard coal each year; if considering the other indirect impact of market segmentation and its dynamic effects, the estimated value will be much higher. Fourth, reforming property right structure, opening to the outside world, upgrading industrial structure and enacting the energy conservation law promote the improvement of energy efficiency; however, financial scale, government intervention and energy structure that mainly depend on coal hinder the improvement of energy efficiency. Based on the above conclusions, it put forward following policy implications: In order to improve energy efficiency, it should continue to strengthen the construction of market integration, break the provincial barrier and integrate the domestic market. Considering market segmentation may be some local government’s dominant strategy, the central government should improve the market integration. On the one hand, the central government could strengthen supervision and punish market segmentation behavior directly. On the other hand, the central government could encourage developing regions actively integrating into the domestic market by means of transfer payment. In order to improve energy efficiency, some other measures are required, such as promoting the reform of property right structure, raising the level of opening to the outside world, optimizing the industrial structure and energy consumption structure, reducing government intervention, and perfecting energy policies and regulations.

market segmentation; energy efficiency; stochastic frontier analysis; counterfactual econometric method

2016-09-13

張德鋼，博士生，主要研究方向?yàn)楣步?jīng)濟(jì)與公共政策。E-mail：zdg3206@126.com。

陸遠(yuǎn)權(quán)，博士，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)楣步?jīng)濟(jì)與公共政策。E-mail：ssxylyq@126.com。

中國博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目“碳減排與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最優(yōu)耦合測(cè)度及差別化減排方案設(shè)計(jì)”(批準(zhǔn)號(hào)：2012M511898)；重慶市人民政府發(fā)展研究中心項(xiàng)目“聯(lián)動(dòng)治理農(nóng)村面源污染推進(jìn)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)的對(duì)策研究”(批準(zhǔn)號(hào)：2014-ZB-11)。

F206

A

1002-2104(2017)01-0065-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2017.01.008