金夏關(guān)系的歷史分期與特點(diǎn)

□馬旭俊

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金夏關(guān)系的歷史分期與特點(diǎn)

□馬旭俊

金與西夏關(guān)系的歷史分期主要有：金夏關(guān)系的初期(1122—1124)、金夏關(guān)系的發(fā)展(1124—1209)、金夏關(guān)系的破裂(1209—1227)。其中，金夏關(guān)系初期，李乾順未必是不忘“舊盟”、誠(chéng)心誠(chéng)意地援助遼朝，因此，不宜將此時(shí)期歸為“援遼抗金”。金夏關(guān)系的發(fā)展時(shí)期又分為金夏交聘關(guān)系初期(1124—1134)、金夏關(guān)系完善時(shí)期(1135—1148)、金夏關(guān)系波動(dòng)時(shí)期(1149—1161)、金夏關(guān)系鼎盛時(shí)期(1162—1208)四個(gè)小階段。金夏關(guān)系的破裂時(shí)期又分為金夏戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期(1209—1223)、重修舊好時(shí)期(1224—1227)。

金朝；西夏；民族關(guān)系；特點(diǎn)

關(guān)于金夏關(guān)系的歷史分期問題，前人已有相關(guān)成果論述。劉建麗《金夏關(guān)系述評(píng)》一文對(duì)金夏百余年的交往過程進(jìn)行了全面考察，文章提出：金天會(huì)元年(1123)至天眷三年(1140)，是金夏交好的初期階段。這時(shí)期雙方的關(guān)系極為微妙，表面上以君臣相稱，四時(shí)八節(jié)也有聘使往來，似乎是一片友好氤氳籠罩金夏之間。但實(shí)際上并非如此，金夏雙方均不以誠(chéng)相待，而是各有算盤，互不信任。金熙宗在位之時(shí)，金與西夏真正的友好關(guān)系開始。金世宗、金章宗時(shí)期是金夏友好關(guān)系的發(fā)展階段。其中，在海陵王正隆末年與金章宗明昌元年，金與西夏關(guān)系出現(xiàn)過破裂。而大安元年(1209)是金夏第三次關(guān)系破裂，雙方攻伐不斷，一直持續(xù)到元光二年(1223)。袁曉陽(yáng)《金朝與西夏關(guān)系初探》一文認(rèn)為金與西夏先后經(jīng)歷了援遼抗金的對(duì)抗時(shí)期(1122—1124)、和平交往時(shí)期(1124—1210)、關(guān)系破裂的戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期(1210—1223)、重修舊好時(shí)期(1224—1227)。①大體而言，這些研究成果都將金夏關(guān)系分為金夏關(guān)系確立、金夏關(guān)系友好發(fā)展、金夏關(guān)系的破裂。但在具體細(xì)節(jié)上，差異比較明顯。本文在前人相關(guān)研究的基礎(chǔ)之上，對(duì)這一問題談點(diǎn)自己的看法。

一、金夏關(guān)系的初期(1122—1124)

1115年，女真崛起建國(guó)后，遼軍節(jié)節(jié)敗退，“天下郡縣，所失幾半，生靈涂炭”[1]118。在此過程中，金與西夏未有過正面接觸，直到1121年，李乾順才對(duì)遼金形勢(shì)有所耳聞，并意圖與遼朝聯(lián)合入寇宋朝，“中國(guó)遣馬政、趙良嗣等浮海使金，約攻遼國(guó)，以復(fù)燕、云。乾順聞之，遣使如遼，約舉兵入寇”[2]381。而金宋經(jīng)過數(shù)次交涉，于1120年三月才簽訂了聯(lián)合滅遼的盟約。1121年一月，金朝遣使北宋商議出兵夾攻遼朝的日期。[3]19，26可見，李乾順對(duì)遼金形勢(shì)的掌握還是很及時(shí)的。然而，此時(shí)的遼朝已經(jīng)自顧不暇，李乾順“約舉兵入寇(宋朝)”的想法自然就落空了。1122年，遼天祚帝無力抵抗金軍的攻勢(shì)，敗走陰山。金軍追擊遼天祚帝，“直至夏境”。李乾順迫于壓力，派遣大將李良輔與金軍在天德軍展開會(huì)戰(zhàn)。這次戰(zhàn)役金軍利用地理優(yōu)勢(shì)以及西夏驕縱心理，先小敗而后大勝，以少量兵力在“宜水”給予西夏軍隊(duì)沉重的打擊。由此，前人在論述這段史事的時(shí)候，將其歸納為“西夏抗金援遼”。然而，考慮到李乾順“援遼抗金”的軍事行動(dòng)前后只此一次，李乾順也未必是不忘“舊盟”、誠(chéng)心誠(chéng)意地援助遼朝，所以將這段史事歸納為“援遼抗金”有夸大事實(shí)的嫌疑。

1123年，金皇子完顏?zhàn)谕彩古c西夏議和。按照完顏?zhàn)谕_出的條件，只要西夏以事遼之禮事金、“執(zhí)送遼主”，那么，金朝給西夏“許以割地”。在當(dāng)時(shí)形勢(shì)日漸明朗的情況下，李乾順義無反顧地選擇了向金稱臣。1124年一月，李乾順表示愿意向金稱臣，“以事遼之禮稱蕃”[4]1391。金朝則兌現(xiàn)承諾：“割下寨以北、陰山以南、乙室耶剌部吐祿濼之西?！盵4]2866同年三月，西夏遣使向金朝上誓表，隨后金朝遣使賜誓詔于西夏。至此，金夏“君臣”交聘關(guān)系正式確立。

二、金夏關(guān)系的發(fā)展(1124—1209)

一般認(rèn)為，金與西夏確立交聘關(guān)系之后，雙方開始了86年的和平交往，其間雖然有一些小摩擦，但基本上保持著友好往來的和平關(guān)系。雖然這種概述不能算錯(cuò)，但忽略了金夏關(guān)系發(fā)展的具體細(xì)節(jié)。因此，為了更直觀地認(rèn)識(shí)金夏關(guān)系的發(fā)展，現(xiàn)將這一歷史時(shí)期劃分為如下幾個(gè)小階段。

(一)金夏交聘關(guān)系初期(1124—1134)

金夏確立交聘關(guān)系之后的近十余年，金朝不曾派遣一位使節(jié)到達(dá)西夏，“自乾順與王阿海爭(zhēng)相見禮，金使未嘗至夏”[2]415。而西夏幾乎每年不間斷地向金朝派遣賀正旦使、賀生辰使。其中緣由是：這一時(shí)期金朝統(tǒng)治者把主要精力放在了對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)上，雖然1125年金朝俘獲了遼天祚帝，消滅了遼朝，但很快就發(fā)起了向北宋的進(jìn)攻，最終于1127年滅亡北宋。然而，金人攻伐的腳步并未就此停歇，而是繼續(xù)向南宋發(fā)起多次進(jìn)攻，并先后建立了偽楚、偽齊政權(quán)。這種戰(zhàn)爭(zhēng)局面一直持續(xù)到了金熙宗繼位。因此，這一時(shí)期金朝無暇顧及自身的制度建設(shè)，交聘禮儀制度草創(chuàng)未就，“文物度數(shù)，曾不遑暇”[5]44。1125年，西夏使者前往金朝奠慰并賀即位，“時(shí)蕃使館見儀未有定制，使至逾月，殿中少監(jiān)劉筈始詳定焉”[2]386；1134年，金朝派遣的使節(jié)還沒有正副之分，官職亦無三節(jié)之分，“樞密院言：‘大金元帥府差到，奉使元不曾分使副，今來并作一等錫賜，其人從自入界，諸處不曾到申分三節(jié)，并已依中節(jié)錫賜?！盵6]3093

在此期間，金軍為了牽制宋朝，先后兩次以“許割地”為條件，約西夏出兵。雖然金朝最后都沒有兌現(xiàn)承諾，但西夏借著金宋戰(zhàn)爭(zhēng)“乘間盜邊”。應(yīng)該說，西夏在此期間攻占緣邊城池堡寨為其疆域最大化奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，西夏還乘機(jī)收納叛亡。天會(huì)七年(1129)，“金諸將兵破陜西諸部，蕃、漢由綏德城逃入夏界者甚眾”[2]394。天會(huì)十年(1132)，“河?xùn)|八館五百戶、山金司乙室王府、南北王府、四部族衙諸契丹相溫酋首率眾蜂起亡入夏國(guó)。乾順處之北鄙，別立監(jiān)軍司統(tǒng)之”[2]398。事實(shí)上，早在1124年完顏斡魯就報(bào)告稱：“夏人不盡歸戶口資帑?！盵4]1634可見，西夏在此期間收納叛亡活動(dòng)比較頻繁。

李乾順在此期間還向金朝請(qǐng)求開通榷場(chǎng)。根據(jù)《西夏書事》的記載：“乾順命使人奏告，請(qǐng)于陜西互市，金主不許。”可見，對(duì)于經(jīng)濟(jì)上高度依賴外援的西夏來說，這一時(shí)期經(jīng)濟(jì)狀況比較困窘，1128年，“金主問夏國(guó)事宜，使者以歲饑告，命發(fā)西南邊粟市之”[2]393。

此外，金朝在滅亡北宋、陜西地區(qū)設(shè)立偽楚政權(quán)后，劃定了西夏與偽楚政權(quán)的疆界，“自麟府路洛陽(yáng)溝東距黃河西岸、西歷暖泉堡，鄜延路米脂谷至累勝寨，環(huán)慶路威邊寨過九星原至委布谷口，涇原路威川寨略古蕭關(guān)至北谷川，秦鳳路通懷堡至古會(huì)州，自此直距黃河，依見今流行分熙河路盡西邊以限封域”[4]2867。這一疆界后來為偽齊和金朝繼承，成為金與西夏的南部疆界[7]96。

五是加強(qiáng)普法宣傳，推進(jìn)依法治理。深入開展“法律六進(jìn)”活動(dòng)，增強(qiáng)全民法治觀念，深入推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法工作，提高領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定能力。大力弘揚(yáng)法治精神，深入開展法治實(shí)踐，增強(qiáng)全社會(huì)水法治觀念和水憂患意識(shí)。

總的來說，金與西夏這一時(shí)期的交往有如下幾個(gè)特點(diǎn)：1.金夏交聘制度禮儀尚不完善；2.金朝忙于應(yīng)付戰(zhàn)爭(zhēng)，一度中斷了向西夏遣使；3.金與西夏關(guān)于領(lǐng)土、人口交涉頻繁；4.西夏利用金宋戰(zhàn)爭(zhēng)之機(jī)，實(shí)現(xiàn)了疆域的最大化；5.于此時(shí)金朝未開通西夏榷場(chǎng)，西夏從金朝獲得的物質(zhì)利益比較有限。

(二)金夏關(guān)系完善時(shí)期(1135—148)

1135年，金熙宗繼位后，改變金太宗的滅宋政策，開始謀求與南宋議和，使金朝統(tǒng)治由武力征服轉(zhuǎn)向以文治國(guó)。至此，金朝開始騰出手來進(jìn)行包括金夏交聘制度禮儀在內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、思想文化等領(lǐng)域的改革。如天會(huì)十三年(1135)，“十二月癸亥，始定齊、高麗、夏朝賀、賜宴、朝辭儀”[4]70；“熙宗時(shí)，夏使入見，改為大起居。定制以宋使列于三品班，高麗、夏列于五品班”[4]868；天眷三年(1140)，金朝派遣到西夏冊(cè)封使中才出現(xiàn)了正式的官職名稱“尚輦局使”②；皇統(tǒng)二年(1142)，“凡入見則宋使先，禮畢夏使入，禮畢而高麗使入。其朝辭則夏使先，禮畢而高麗使入，禮畢而宋使入。夏、高麗朝辭之賜，則遣使就賜于會(huì)同館。唯宋使之賜則庭授”[4]868；皇統(tǒng)六年(1146)，“詔外國(guó)使初見、朝辭則于左掖門出入，朝賀、賜宴則由應(yīng)天門東偏門出入”[4]868。同時(shí)，自1136年起，金朝開始再次派遣使節(jié)到西夏，而且使節(jié)名目日漸豐富，如橫賜使、告即位使、賜生日使等。其中，西夏通過金朝的橫賜使、賜生日使獲益頗多。此外，金熙宗1137年將“積石、樂、廓三州”賜給了西夏[2]402，1141年開通了對(duì)西夏的榷場(chǎng)，“夏國(guó)請(qǐng)置榷場(chǎng)，許之”[4]76，1146年又將“德威城、西安州、定邊軍等沿邊地賜夏國(guó)”[4]653。

應(yīng)該說，這一時(shí)期的金夏交聘制度禮儀趨于完善；金朝繼1124年之后再一次遣使西夏；金朝將積石州、樂州、廓州、德威城等緣邊地賜給西夏，西夏的疆域自立國(guó)以來最大，雙方關(guān)于緣邊土地、人口糾紛減少；榷場(chǎng)的開通，使得西夏從金朝獲得物質(zhì)利益較之以前有所增加。

(三)金夏關(guān)系波動(dòng)時(shí)期(1149—1161)

有跡象表明，海陵王時(shí)期金與西夏邊界沖突不斷。劉建麗在《金夏關(guān)系述評(píng)》一文中引《南度錄》一條記載：“正隆二、三年，金兵大敗夏人于河朔，因先二年夏人敗金師。(完顏)亮至是遣大將軍郭相公破之，即有云奴也。兵至靈州，盡復(fù)前后所侵故地?！眲⒔愓J(rèn)為這是一條可靠的記載。[8]94“兵至靈州”顯然有點(diǎn)夸大之詞，從正隆元年(1156)“命與夏國(guó)對(duì)立烽候，以防侵軼”[4]653的記載來看，這一時(shí)期金與西夏頻繁發(fā)生邊界沖突。正隆四年(1159)，金朝派遣兵部尚書蕭恭“經(jīng)畫夏國(guó)邊界”[4]110。出土于陜西省吳旗縣的《金、西夏界堠碑》一、二、三號(hào)碑所刻內(nèi)容，“韋娘原界堠。正隆四年五月，宣兵部尚書光祿，分劃定”，“界堠。正隆四年五月，宣兵部尚書光祿，分劃定”，“界堠。正隆四年五月，宣兵部尚書光祿，分劃定”。[9]30又，蕭恭“正隆四年，遷光祿大夫、復(fù)為兵部尚書。是歲，經(jīng)畫夏國(guó)邊界”[4]1839，可見，《金、西夏界堠碑》正是蕭恭劃界時(shí)所立。由此可知金朝也沒有“盡收前后所侵故地”。綜上，劉建麗所引《南度錄》記載多有夸大其實(shí)之詞，不過部分地反映了海陵王時(shí)期金夏邊界交侵不斷，這一點(diǎn)在《韓景·神道碑》中也有所體現(xiàn)：“夏人以數(shù)萬眾入寇，過塞門寨，侵?jǐn)_邊戶。咸兵屢出，不能卻，日頗為患?！盵9]69

1161年，海陵王發(fā)動(dòng)了滅亡南宋的戰(zhàn)爭(zhēng)。宋高宗“命宣撫制置司傳檄契丹、西夏、高麗、渤海諸國(guó)及河北、河?xùn)|、陜西、京東、河南諸路，諭出師共討金人”[10]603，李仁孝對(duì)此做出積極回應(yīng)“西夏國(guó)王告檄大宋元帥劉候、侍衛(wèi)招撫成候、招討吳候……”[11]1678。雖然宋夏并未實(shí)現(xiàn)聯(lián)合作戰(zhàn)，但西夏乘機(jī)對(duì)陜西城寨發(fā)起了進(jìn)攻。1162年，金世宗繼位后，西夏“以城寨來歸，且乞兵復(fù)宋侵地”[4]2868。

單從金夏遣使來看，海陵王時(shí)期金與西夏仍舊遣使不斷，而且金朝出使西夏的頻率較金熙宗時(shí)期還有所增加。除了經(jīng)濟(jì)交流外，這一時(shí)期金夏還出現(xiàn)了文化交流的現(xiàn)象，“夏使謝恩，且請(qǐng)市儒、釋書”[4]1408?？梢?，海陵王時(shí)期金與西夏的關(guān)系并未破裂③?？紤]到這一時(shí)期金夏緣邊沖突不斷、海陵王伐宋期間宋夏“通書”等，準(zhǔn)確地說，海陵王時(shí)期的金夏關(guān)系出現(xiàn)了波動(dòng)。

(四)金夏關(guān)系鼎盛時(shí)期(1162—1208)

金世宗繼位后，調(diào)整了海陵王窮兵黷武的政策，主張“與民休息”，在對(duì)外政策上奉行和平外交，從而使得金夏兩國(guó)進(jìn)入以和平交往為主的發(fā)展時(shí)期。金章宗基本延續(xù)了金世宗的政策，“承世宗治平日久，宇內(nèi)小康”[4]285。因此，金夏關(guān)系在金世宗和金章宗時(shí)期達(dá)到鼎盛。首先，這一點(diǎn)從金夏遣使中可以看出來，以金朝遣使西夏的情況為例：金世宗、金章宗在位40余年時(shí)間里遣使西夏65次，占總數(shù)的比例為73%(65/89)，其中賜生日使最多，有43次，橫賜使16次?？梢哉f西夏從中獲益匪淺，李仁孝能夠?qū)崿F(xiàn)“典章文物燦然成一代宏規(guī)”[2]453，與這一時(shí)期金夏回賜貿(mào)易規(guī)模擴(kuò)大有著直接的聯(lián)系。其次，金世宗“與民休息”的政治主張還體現(xiàn)在他對(duì)李仁孝的支持，明確拒絕了任得敬的求冊(cè)封。從金世宗對(duì)任得敬的各種防范來看，任得敬反對(duì)李仁孝尊崇儒學(xué)、以武治國(guó)的企圖顯然不是金世宗所希望看到的。[12]再次，金世宗特別重視對(duì)外國(guó)使節(jié)的接待工作，他曾因使節(jié)的飲食“不精腆”，杖責(zé)了“掌食官”，并認(rèn)為這樣的工作疏忽不足以“服遠(yuǎn)人之心”[4]126。又因“上京天寒地遠(yuǎn)”，令各國(guó)暫停賀生日使[4]188。從這些細(xì)節(jié)可以看出，金世宗不遺余力地維護(hù)與其他政權(quán)和平交往的政策?？偠灾鹗雷谂c金章宗時(shí)期的金夏關(guān)系有了質(zhì)的提升，發(fā)展到了鼎盛時(shí)期。也正是在這種大的外交背景下，李仁孝常貢之外向金朝“進(jìn)百頭帳”[4]168。

三、金夏關(guān)系的破裂(1209—1227)

自金朝拒絕西夏的求援之后，金與西夏維持了80余年的宗藩關(guān)系開始走向破裂。1213年之后，金夏雙方中斷聘使往來，侵掠不斷，“及貞祐之初，小有侵掠，以至構(gòu)難十年，兩國(guó)俱敝”[4]869-870。

(一)金夏戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期(1209—1223)

自金大安二年(1210)“夏人侵葭州”[4]292起，至元光二年(1223)金宣宗去世為止，金與西夏展開了長(zhǎng)達(dá)14年之久的拉鋸戰(zhàn)。早期以西夏進(jìn)攻、金朝忍讓為主，到貞祐三年(1215)起金朝主動(dòng)攻擊西夏。據(jù)陳德洋研究統(tǒng)計(jì)，金與西夏在這14年里，大小戰(zhàn)爭(zhēng)42次，平均3次/年。

金夏末期戰(zhàn)爭(zhēng)的原因，除了金朝拒絕西夏的求援，未履行宗主國(guó)的義務(wù)外，陳德洋認(rèn)為還有西夏對(duì)領(lǐng)土擴(kuò)張的需求以及經(jīng)濟(jì)上對(duì)資源的掠奪[12]78-79，孫建權(quán)認(rèn)為還有金朝國(guó)力的衰弱、金夏歷史上矛盾的總爆發(fā)[13]23。考慮到西夏在經(jīng)濟(jì)上高度依賴金朝，加上西夏多次遭受蒙古的侵掠，以及隨著蒙古的崛起，西夏與回鶻等地聯(lián)系中斷，即西夏在絲綢之路貿(mào)易中的中轉(zhuǎn)地位喪失殆盡，西夏末期的經(jīng)濟(jì)窘境是可想而知的。因此，西夏進(jìn)攻金朝有掠奪資源企圖的觀點(diǎn)是有可取之處的。這一點(diǎn)從西夏進(jìn)攻金朝的季節(jié)中也有所體現(xiàn)，西夏基本上不定期、一年四季都有可能向金朝發(fā)起進(jìn)攻④。可見，西夏劫掠金朝意味濃厚，然而，金與西夏并未從戰(zhàn)爭(zhēng)中得到任何好處，雙方長(zhǎng)期的拉鋸戰(zhàn)，最終讓崛起的蒙古漁翁得利。

(二)重修舊好時(shí)期(1224—1227)

金與西夏經(jīng)過數(shù)次交涉，終于在1224年十一月，“夏遣使議和”。第二年九月和議成，金夏約為“兄弟之國(guó)”[4]1486，1487，并制定了“新定夏使儀注”。1226年，互遣“賀正旦使”，1227年，西夏滅亡。

注釋：

①參見劉建麗、湯開建：《金夏關(guān)系述評(píng)》，載于《西北師范學(xué)院學(xué)報(bào)》，1986年第2期；袁曉陽(yáng)：《金朝與西夏關(guān)系初探》，載于《黃河科技大學(xué)學(xué)報(bào)》，2011年第3期。

②《西夏書事》卷35：“金主遣尚輦局使完顏衷赍封冊(cè)至，命仁孝為夏國(guó)王，加開府儀同三司、上柱國(guó)。”

③劉建麗認(rèn)為，海陵王時(shí)期金夏關(guān)系出現(xiàn)了第一次破裂。參見劉建麗、湯開建：《金夏關(guān)系述評(píng)》，載于《西北師范學(xué)院學(xué)報(bào)》，1986年第2期。

④參見陳德洋：《試論金宣宗時(shí)期的金夏之戰(zhàn)》，載于《西夏學(xué)》，2013年第9輯，“金夏戰(zhàn)爭(zhēng)情況簡(jiǎn)表”。

[1] 葉隆禮,撰.契丹國(guó)志[M].賈敬顏,等,點(diǎn)校.上海：上海古籍出版社,1981.

[2] 吳廣成,撰.西夏書事校正[M].龔世俊,等,校正.蘭州：甘肅文化出版社,1995.

[3] 趙永春.金宋關(guān)系史[M].北京:人民出版社,2005.

[4] 脫脫,等,撰.金史[M].北京:中華書局,1975.

[5] 洪皓,撰.松漠紀(jì)聞續(xù)[M].翟立偉,標(biāo)注.長(zhǎng)春:吉林文史出版社,1995.

[6] 徐松,撰.宋會(huì)要輯稿[M].北京:中華書局,1957.

[7] 楊蕤.夏金疆界考論[J].北方文物,2005(2).

[8] 劉建麗,湯開建.金夏關(guān)系述評(píng)[J].西北師范學(xué)院學(xué)報(bào),1986(2).

[9] 王新英.金代石刻輯校[M].長(zhǎng)春:吉林文史出版社,2009.

[10] 脫脫,等,撰.宋史[M].北京:中華書局,1976.

[11] 徐夢(mèng)莘,撰.三朝北盟會(huì)編[M].上海:上海古籍出版社,1987.

[12] 馬旭俊,楊軍.論西夏蕃漢禮之爭(zhēng)的本質(zhì)——以“任得敬”為個(gè)案研究[J].西北民族大學(xué)學(xué)報(bào)，2016(4).

[13] 陳德洋.試論金宣宗時(shí)期的金夏之戰(zhàn)[M]//西夏學(xué):第9輯,上海:上海古籍出版社,2013.

[14] 孫建權(quán).金末對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)研究[D].安徽大學(xué)碩士論文,2010.

(責(zé)任編輯 魏淑霞)

馬旭俊(1985— )，男(回族)，寧夏西吉人，博士，寧夏大學(xué)西夏學(xué)研究院，主要研究方向?yàn)槲鞅钡胤绞?、北方民族史?/p>