黃秀富

西南科技大學(xué)，四川 綿陽 621010

論刑事違法所得發(fā)還被害人規(guī)則

黃秀富

西南科技大學(xué)，四川 綿陽 621010

我國刑法第六十四條“犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時返還”確立了我國對犯罪分子違法所得優(yōu)先返還被害人的原則。本文將從哪些違法所得應(yīng)予返還被害人；什么人屬于應(yīng)予返還的被害人；怎樣審查返還違法所得；返還被害人與沒收的關(guān)系等四個方面來論述發(fā)還被害人規(guī)則。

違法所得；發(fā)還被害人；民事請求權(quán)；刑法保護(hù)法益

我國刑法第六十四條“犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時返還”確立了我國對犯罪分子違法所得優(yōu)先發(fā)還被害人的原則。犯罪分子違法所得的不當(dāng)利益，不能留在犯罪分子手中，任何人不得從犯罪中獲益，這是一個基本原則，也是同犯罪作斗爭的有效手段。對犯罪分子違法所得要么發(fā)還被害人，要么予以沒收，才能達(dá)到預(yù)防犯罪的效果。那在什么條件下犯罪分子的違法所得應(yīng)予以返還被害人呢？怎樣返還被害人呢？本文將從哪些違法所得應(yīng)予返還被害人；什么人屬于應(yīng)予返還的被害人；怎樣審查返還違法所得；返還被害人與沒收的關(guān)系等四個方面予以論述。

一、哪些違法所得應(yīng)予返還被害人

犯罪分子違法所得包括違法行為所得，所得的變得之物或財產(chǎn)上利益及其孳息。從犯罪分子違法所得取得的原因，可分為，為了犯罪而獲得的報酬、對價違法所得；產(chǎn)自犯罪違法所得。從犯罪分子違法所得取得的方式，可分為侵占型違法所得；經(jīng)營型違法所得。產(chǎn)自犯罪違法所得，是指犯罪分子直接為實現(xiàn)犯罪構(gòu)成要件本身而在過程中獲得的財產(chǎn)。侵占型違法所得，是指犯罪分子為了達(dá)到非法占有財物的目的，以一種侵權(quán)占有的方式而取得的違法所得。產(chǎn)自犯罪違法所得和侵占型違法所得在某種程度上發(fā)生競合，其盜竊、詐騙、搶劫等行為違法所得的財物為其典型。為了犯罪而獲得的報酬、對價違法所得，是指犯罪分子因為實行犯罪而取得的對價給付之財物。其收受賄款、殺手酬金為其典型。經(jīng)營型違法所得是指，將財物用于非法經(jīng)營活動，從非法經(jīng)營活動中取得的所得，其非法經(jīng)營，組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪等營利型犯罪為其典型。為了犯罪而獲得的報酬、對價違法所得、經(jīng)營型違法所得這兩類類違法所得并非來自于被害人，不存在被害人，其違法所得不是應(yīng)發(fā)還的違法所得，屬于應(yīng)予沒收的違法所得。因此，被害人可請求發(fā)還且屬于合法發(fā)還的犯罪分子違法所得，只能是犯罪分子直接侵占的違法所得財物及其變得之物或財產(chǎn)上利益及其孳息。

二、什么人屬于應(yīng)予返還的被害人

(一)被害人與民事請求權(quán)關(guān)系

刑法中的被害人是指因犯罪行為而使人身或財產(chǎn)等合法權(quán)益遭受損害的人。被害人人身遭受損害，犯罪分子未有從被害人人身損害中一一對應(yīng)的違法所得，因此人身損害的被害人不是犯罪分子違法所得發(fā)還中的被害人。舉例來說，殺人罪使被害人喪失生命，民法上固然承認(rèn)近親屬因被害人死亡而產(chǎn)生賠償請求權(quán)及精神撫慰金之請求權(quán)，但犯罪分子不能從殺害被害人中直接產(chǎn)生獲得違法所得，其殺人罪中不存發(fā)還的犯罪分子違法所得。

民事請求權(quán)是判斷被害人范圍及其主張發(fā)還的基礎(chǔ)。我國物權(quán)法規(guī)定，動產(chǎn)所有權(quán)以交付發(fā)生變動為原則，不動產(chǎn)所有權(quán)以登記為發(fā)生物權(quán)變動為原則①，因此犯罪分子違法侵占的原物存在的，被害人享有的民事請求權(quán)為返還原物的物權(quán)請求權(quán)。侵占的財物發(fā)生法律規(guī)定的財物所有權(quán)變動的(善意第三人的原始取得所有權(quán))，被害人享有的民事請求權(quán)為債權(quán)請求權(quán)。因此被害人的請求權(quán)的效力及于違法所得占有物、違法所得替代物、替代價額和非善意第三人占有物②?？傊畱?yīng)發(fā)還的被害人是指因犯罪受害形成民法上請求權(quán)而得向犯罪分子取回財產(chǎn)利益之人。按法律規(guī)定，除了被害人之外，還有承繼被害人地位的繼承人或債權(quán)讓與人，均享其民事上的請求權(quán)。例如被害人死亡后的法定繼承人，發(fā)生法定債權(quán)轉(zhuǎn)讓的保險公司等。民事請求權(quán)的形成與犯罪分子之犯罪行為具有依附關(guān)系，即犯罪事實必須同時實現(xiàn)系爭犯罪之構(gòu)成要件及民事請求權(quán)規(guī)定，而且請求權(quán)基礎(chǔ)必須是建立在該次犯罪之上，而非事后之約定。

民法上請求權(quán)返還因犯罪所遭受的財產(chǎn)損失，不管是物權(quán)或債權(quán)法上請求權(quán)，最能以詐騙、敲詐勒索、搶劫等侵占財產(chǎn)法益的侵權(quán)行為，最能彰顯被害人概念與民法請求權(quán)關(guān)系。反過來說，若請求權(quán)因缺合法依據(jù)就不得主張返還，例如給付人與受領(lǐng)人雙方均存有給付之不法原因，像賄賂犯罪的行賄方和受賄方，行賄人就不是違法所得的發(fā)還被害人。

被害人雖然具備民事上請求權(quán)基礎(chǔ)，但并非因所有犯罪分子犯罪行為而起的民事請求權(quán)，都能適用刑法返還規(guī)則。如故意毀壞財物的犯罪行為，犯罪分子未有違法所得，因此，此時的被害人就不是發(fā)還中的被害人，能只能另行提起民事訴訟或提起刑事附帶民事訴訟，主張其債權(quán)請求權(quán)。刑法返還規(guī)則關(guān)心的是被害人是否會因其民法上請求權(quán)之實現(xiàn)，而可將犯罪分子取得的違法所得歸還到直接因犯罪行為致失財產(chǎn)利益的被害人身上，簡單說就是物歸原主，若不能達(dá)到這樣的回復(fù)財產(chǎn)秩序功能，則非發(fā)還被害人理解的被害人。

(二)被害人與刑法保護(hù)法益的關(guān)系

應(yīng)予返還的被害人除應(yīng)具有民法請求權(quán)人身分外，也必須要從具體犯罪類型的保護(hù)法益來判斷是否為刑事違法行為之被害人。具體的犯罪類型，不是依照刑法章節(jié)編排或法典名稱的形式來判斷，而是依據(jù)具體的犯罪構(gòu)成要件侵犯的法益來判斷。若犯罪分子觸犯的犯罪類型，在構(gòu)成要件上有保障個人法益，該個人具體法益因犯罪行為而受侵害的個人，即為返還規(guī)范中所稱的被害人。簡而言之，應(yīng)判斷犯罪分子違反的刑法是否保護(hù)個人的法益，或含有個人法益。因為只有在犯罪類型中有保護(hù)個人法益，犯罪行為才會成為民法上請求權(quán)的基礎(chǔ)。從返還的對象、內(nèi)容和目的，唯有因犯罪而遭受財產(chǎn)不利益之人，才是被害人：因為被害人受到犯罪分子施加的財產(chǎn)上不利益，故有向犯罪分子請求返還的保護(hù)利益。

據(jù)此，純粹攻擊個人財產(chǎn)法益的犯罪行為，如盜竊、詐騙、敲詐勒索的被害人，無論是自然人、(公、私)法人及非法人團(tuán)體，均是返還違法所得的被害人。于完全不涉及個人法益保護(hù)的公共利益犯罪，例如行受賄犯罪，所侵害的法益為國家公務(wù)員職務(wù)的廉潔性，便無關(guān)個人法益受害，行賄人不能以被害人名義而請求返還賄賂款。

經(jīng)過對被害人與民事請求權(quán)、刑法保護(hù)法益的關(guān)系分析，應(yīng)予發(fā)還的被害人是指犯罪分子的犯罪行為觸犯了保護(hù)個人法益的犯罪類型，被害的個人因財產(chǎn)不利益而直接向犯罪分子或非善意第三人取得的原物享有返還請求權(quán)和向犯罪分子享有債權(quán)請求權(quán)的人。

三、怎樣審查返還違法所得

我國刑法第六十四條確立的犯罪分子違法所得返還被害人規(guī)則說明犯罪分子取的一切財物不以定罪為前提，只要犯罪分子有刑事違法行為，其行為中取得的財物就應(yīng)在程序上予以追繳或者責(zé)令退賠，在實體上予以返還被害人或沒收國庫。以大陸法系犯罪的三階層觀察就只需要犯罪構(gòu)成要件的該當(dāng)性和違法性即已足，不以有責(zé)性為必要。即犯罪分子違法所得的一切財物不以犯罪分子具有刑事責(zé)任為必要，只要實施了犯罪行為取得違法所得就應(yīng)或返還被害人或沒收國庫。因此，不具刑事責(zé)任的犯罪分子、死亡的犯罪分子，潛逃的犯罪分子等違法所得的財產(chǎn)都應(yīng)予以追繳或者責(zé)令退賠，被害人合法的財產(chǎn)應(yīng)予返還被害人。故，返還被害人的前提條件為犯罪分子具有刑事違法性。

其次，審查犯罪分子是否從犯罪行為中直接獲得了財物，該財物是否產(chǎn)生了新的孳息及利益，轉(zhuǎn)換為新的替代物等，其上述犯罪分子違法所得形式，均應(yīng)予返還被害人或沒收。

再次，犯罪分子以侵占的方式從被害人取得的財物，犯罪分子將該財物轉(zhuǎn)讓第三人，第三人非善意取得該財物，也應(yīng)向被害人負(fù)有返還該財物的義務(wù)。因此除犯罪分子負(fù)有返還義務(wù)外，非善意第三人取得該財物也應(yīng)負(fù)有返還義務(wù)。

最后，審查負(fù)有返還義務(wù)的犯罪分子及非善意第三人占有的財物是否是犯罪分子以侵害占有的方式從被害人處取得，如是則該違法所得就應(yīng)返還被害人，排除沒收國庫的效力。

四、返還被害人與沒收的關(guān)系

違法所得返還給被害人具有優(yōu)先于沒收入國庫的效力。如部分違法所得返還被害人，剩余部分違法所得仍應(yīng)予以沒收。如被害人的民事請求權(quán)因履行、抵消，犯罪分子或非善意第三人和被害人達(dá)成合法、有效的和解，消滅了被害人的民事請求權(quán)等原因，達(dá)到了實質(zhì)的返還目的時，就不能再向犯罪分子主張沒收，但超出的剩余違法所得仍應(yīng)沒收。如被害人的民事請求權(quán)時效完成或被害人放棄請求權(quán)時，由于這些情形并未消除犯罪分子違法所得，故仍應(yīng)對犯罪分子的違法所得予以沒收。

[注釋]

①<中華人民共和國物權(quán)法>第九條不動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅，經(jīng)依法登記，發(fā)生效力；未經(jīng)登記，不發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外.第二十三條 動產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立和轉(zhuǎn)讓，自交付時發(fā)生效力，但法律另有規(guī)定的除外.

②根據(jù)<中華人民共和國物權(quán)法>第一百零六條規(guī)定善意第三人原始取得物權(quán)所有權(quán)，非善意第三人并未取得物權(quán)，而只是無權(quán)占有，因此，應(yīng)將占有物返還物權(quán)所有人.

[1]何帆.刑事沒收研究——國際法與比較法的視角[M].北京：法律出版社，2007.

[2]莫洪憲，黃鸝.涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪違法所得處理問題研究[J].人民檢察，2016(16).

[3]王海橋，吳光.刑法中的被害人基本理論界定[J].廣西社會科學(xué)，2011(3).

[4]張明楷.刑法學(xué)(第四版)[M].北京：法律出版社，2011.

[5]李一.刑法中的追繳與責(zé)令退賠研究[D].華東政法大學(xué)，2016.

D925.2

A

2095-4379-(2017)31-0062-02

黃秀富，男，漢族，西南科技大學(xué)，碩士研究生在讀，研究方向：中國刑法。