關(guān)文倩
( 浙江工商大學(xué) 法學(xué)院,浙江 杭州 310018)
我國(guó)孤兒作品問題的解決路徑
——以激勵(lì)版權(quán)登記為視角
關(guān)文倩
( 浙江工商大學(xué) 法學(xué)院,浙江 杭州 310018)
分析我國(guó)孤兒作品問題產(chǎn)生的根源,在與國(guó)際公約確立的基本原則相一致的前提下,通過相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)激勵(lì)版權(quán)人主動(dòng)進(jìn)行登記,建立信息充分的版權(quán)信息檢索數(shù)據(jù)庫等方法,從源頭上控制新的孤兒作品的產(chǎn)生,減少孤兒作品的數(shù)量。
孤兒作品;版權(quán)登記;初始登記;變更登記
孤兒作品問題并不是近期產(chǎn)生的新問題,它是伴隨著著作權(quán)制度的產(chǎn)生而產(chǎn)生的,作品創(chuàng)作完成后,就可能會(huì)因各種原因找不到著作權(quán)人而成為“孤兒”,只不過在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代之前,孤兒作品問題并沒有引起全世界范圍的關(guān)注。然而,數(shù)字技術(shù)爆炸式的發(fā)展和廣泛應(yīng)用,加速了數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的進(jìn)程,孤兒作品不在是個(gè)別國(guó)家獨(dú)有的現(xiàn)象,而成為一個(gè)全球性的問題,我國(guó)亦不例外。2012年《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》(以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》)第三次修訂,將孤兒作品作為新增內(nèi)容放入其中,并為孤兒作品的使用進(jìn)行了立法設(shè)計(jì),但立法僅進(jìn)行了原則性的規(guī)定,缺少制度細(xì)節(jié),對(duì)該問題的根本解決缺乏實(shí)質(zhì)性的幫助。本文結(jié)合我國(guó)孤兒作品問題產(chǎn)生的根本原因——版權(quán)登記制度的缺失,提出從版權(quán)登記的視角出發(fā),探討我國(guó)孤兒作品問題的解決路徑。
1.1孤兒作品的概念
在我國(guó)“孤兒作品”一詞并非本土產(chǎn)生的,而是一個(gè)舶來品,源自美國(guó),由英文“orphan works”直譯而來,對(duì)于孤兒作品的概念,雖然各國(guó)的表述大意相同,但目前并沒有一個(gè)通說,在理論界,各國(guó)學(xué)者根據(jù)自己的研究,給出各種不同的表述。美國(guó)《孤兒作品法案》將孤兒作品界定為:“使用者意欲以獲得版權(quán)保護(hù)的方式利用作品,可是權(quán)利人的詳情沒有辦法獲知或者無法與權(quán)利人取得聯(lián)系以獲得授權(quán)的作品?!盵1]在《孤兒作品指令》中,歐盟提出孤兒作品是指在潛在的使用者盡到努力、合理的查找后仍然無法找到著作權(quán)人的作品[2]。目前,世界上大多數(shù)國(guó)家都使用美國(guó)版權(quán)局對(duì)孤兒作品的定義。在我國(guó),多數(shù)學(xué)者也是遵循上述定義,提出“享有著作權(quán),但著作權(quán)人身份不明或著作權(quán)人的詳情能夠確定但無法與之取得聯(lián)系的作品”這樣的界說[3]。
1.2孤兒作品問題產(chǎn)生的原因
隨著互聯(lián)網(wǎng)與數(shù)字技術(shù)的蓬勃發(fā)展,作品與其依附的物質(zhì)載體之間不再密不可分,而是逐漸向沒有載體的數(shù)字化形式轉(zhuǎn)變,在這樣一個(gè)大的時(shí)代背景下“孤兒作品”的數(shù)目逐漸增加,孤兒作品的使用窘境日漸凸顯。當(dāng)然,時(shí)代背景只是宏觀原因之一,孤兒作品問題的產(chǎn)生既有其現(xiàn)實(shí)原因,也與著作權(quán)制度本身密切相關(guān)。
1.2.1 著作權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則
直觀上來看,孤兒作品的產(chǎn)生是因?yàn)樽髌返陌鏅?quán)信息不祥、不確切以及作者的個(gè)人信息無法確認(rèn),但深究問題的實(shí)質(zhì)我們會(huì)發(fā)現(xiàn),作品的版權(quán)信息不祥、權(quán)利人的身份無法確認(rèn)、無法聯(lián)系只是一種表象,造成這種現(xiàn)象的根源在于著作權(quán)制度的設(shè)計(jì),孤兒作品可以說是著作權(quán)法“以權(quán)利人為中心”產(chǎn)生的“副產(chǎn)品”。自從《伯爾尼公約》確立“著作權(quán)自動(dòng)保護(hù)”原則后,各國(guó)為了能與國(guó)際接軌,大多都通過修改國(guó)內(nèi)法的形式遵從公約確立的原則,中國(guó)也不例外。中國(guó)作為《伯爾尼公約》的一員,自然不能違反公約的規(guī)定,中國(guó)的版權(quán)采用的是自動(dòng)取得原則,即作品自創(chuàng)作完成后作者就享有著作權(quán),而不需要履行登記、備案等任何手續(xù),該自動(dòng)保護(hù)原則能夠讓權(quán)利人的利益得到較大程度的保護(hù),但同時(shí)也意味著作者信息的發(fā)布過程與查詢途徑的缺失,這給作品的潛在利用者造成一定的負(fù)擔(dān),給使用者獲得作品的授權(quán)使用許可帶來了障礙。加之各國(guó)著作權(quán)保護(hù)期限的不斷延長(zhǎng),使用者找到作者的希望更加渺茫。
1.2.2 現(xiàn)代化傳播技術(shù)的影響
傳統(tǒng)的作品創(chuàng)作、傳播都必須依附于一定的物質(zhì)載體,與載體的依附性關(guān)系緊密,而互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展,則促成了一個(gè)海量作品及海量作者的時(shí)代,作品的創(chuàng)作不再是小眾行為,作品的創(chuàng)作與傳播方式也發(fā)生了天翻地覆的改變,作品的存在與傳播也都不再必然依附一定的物質(zhì)載體,互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代作品的傳播比傳統(tǒng)的傳播方式更加快捷,在快捷的傳播過程中,只要鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)斷裂,孤兒作品就可能大量涌現(xiàn)。網(wǎng)絡(luò)具有虛擬性的特點(diǎn),很多作品的創(chuàng)作者只是單純地在網(wǎng)上表達(dá)一下自己的觀點(diǎn)、思想,并沒有考慮到權(quán)利保護(hù)問題,發(fā)表作品時(shí)大多采用虛擬身份,這也使版權(quán)所有者的真實(shí)身份難以確定,這也是造成大量孤兒作品出現(xiàn)的原因[4]。
1.2.3 信息搜索資源有限
中國(guó)的版權(quán)制度起步比其他國(guó)家都要晚,著作權(quán)集體管理制度的建設(shè)更是十分落后,中國(guó)目前僅有中國(guó)音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)(1992年)、中國(guó)音像集體管理組織協(xié)會(huì)(2005年)、中國(guó)文字著作權(quán)協(xié)會(huì)(2008年)和中國(guó)攝影著作權(quán)協(xié)會(huì)(2008年)四大著作權(quán)管理協(xié)會(huì)。因成立時(shí)間短、經(jīng)驗(yàn)不足、制度不健全,能夠提供的注冊(cè)登記服務(wù)并不十分完善,孤兒作品使用人可利用的官方信息搜索資源十分有限。
1.2.4 傳統(tǒng)社會(huì)文化對(duì)民眾著作權(quán)保護(hù)意識(shí)的影響
由于我國(guó)長(zhǎng)期深受儒家文化的影響,普遍存在著文化傳承共享的心態(tài),知識(shí)往往被視為大家皆可共享的公共資源,“竊書不算偷”這句話,便是這種潛意識(shí)的典型反映。此外,中國(guó)的版權(quán)制度建立較晚,公眾的版權(quán)意識(shí)普遍薄弱,轉(zhuǎn)載他人作品時(shí),很少注明出處,不尊重別人工作成果的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生[5]7。
縱觀目前各國(guó)的立法和司法實(shí)踐,對(duì)孤兒作品的利用大致有以下三種模式:
第一種是美國(guó)典型的限制救濟(jì)模式。即不認(rèn)為是侵權(quán)行為,潛在的使用者只要盡了合理勤勉的搜尋義務(wù)后,仍舊與版權(quán)人無法取得聯(lián)系時(shí),該作品就被認(rèn)定為孤兒作品,此時(shí)潛在的使用者可直接使用該孤兒作品,不必?fù)?dān)憂因未獲得授權(quán)許可使用作品而遭受權(quán)利人的侵權(quán)指控風(fēng)險(xiǎn),僅當(dāng)權(quán)利人復(fù)出時(shí),使用人只需給予一定的事后補(bǔ)償即可。同時(shí)如果潛在的使用者是圖書館等公共機(jī)構(gòu),只要證明自己盡到了合理勤勉的查找義務(wù),并且沒有盈利的行為,就可以直接使用,即使權(quán)利人事后復(fù)出,也無需給予補(bǔ)償。
第二種是加拿大等國(guó)的強(qiáng)制許可模式,日本、韓國(guó)等也選用這類形式,即潛在的使用者意欲利用的是無法確定作者或者無法與權(quán)利人取得聯(lián)系的作品,經(jīng)過盡力勤勉查找后,仍然與版權(quán)人無法取得聯(lián)系獲得授權(quán)許可時(shí),向著作權(quán)委員會(huì)提交使用申請(qǐng),經(jīng)過著作權(quán)委員會(huì)審查后,如果認(rèn)為申請(qǐng)人已盡到合理勤勉尋找的義務(wù),委員會(huì)可授權(quán)使用者直接利用該作品[6]321。加拿大現(xiàn)行《著作權(quán)法》第77條指出,如果使用者必須要使用的是無法確定版權(quán)所有者或者無法與版權(quán)人取得聯(lián)系的作品,則首先向版權(quán)局提交申請(qǐng)并向版權(quán)局提交表明自己已經(jīng)盡了合理勤勉查找義務(wù)的證據(jù),如果版權(quán)局經(jīng)過審查認(rèn)定符合可以使用的各個(gè)要件,將向其發(fā)放一份授權(quán)許可證,授予使用者直接使用該孤兒作品的權(quán)利[7]。
第三種是法定許可模式。目前歐洲聯(lián)盟普遍采用該模式,在著作權(quán)法中明確規(guī)定給予孤兒作品使用人特別許可,即使用者不需要法定機(jī)關(guān)向其發(fā)放授權(quán)許可證明,不用經(jīng)權(quán)利人的同意,而可以直接使用已發(fā)表的作品,但應(yīng)當(dāng)向權(quán)利人支付合理的報(bào)酬。英國(guó)《著作權(quán)法》第57條規(guī)定,對(duì)于孤兒作品,如果已經(jīng)盡了合理的勤勉的查找義務(wù)后,仍然找不到或聯(lián)系不到著作權(quán)人時(shí),那么使用該孤兒作品便不構(gòu)成侵權(quán)[8]。
綜上所述,雖然不同國(guó)家在對(duì)孤兒作品的具體利用、操作方面存在諸多差異,但無論是哪一種模式,都有一個(gè)共性,其共同點(diǎn)在于:都把“合理勤勉查找”作為使用孤兒作品的前置程序和法定義務(wù)?!昂侠砬诿悴檎摇睓C(jī)制是雙方妥協(xié)的產(chǎn)物,是兼顧權(quán)利人和使用者雙方利益的一個(gè)折衷點(diǎn)、平衡點(diǎn),這樣既能讓使用者利用作品的需求得到滿足,促進(jìn)作品的傳播和利用,又不會(huì)給權(quán)利人的利益造成損害,可以說是平衡利益關(guān)系的最好的一種機(jī)制。但是究竟使用者做到何種程度才算是已盡到合理勤勉的義務(wù),勤勉查找要通過什么途徑,查找的范圍具體有哪些以及查找什么內(nèi)容,才能稱之為使用者完全盡到了搜尋權(quán)利人的義務(wù),同時(shí)又沒有使其承受過重的負(fù)擔(dān),這就需要對(duì)勤勉查找的范圍或渠道有一個(gè)合理的界定。若要求的查找范圍過大,則會(huì)提高使用者的利用成本,不利于作品的傳播;但是如果要求的范圍過窄,也容易導(dǎo)致大量“非孤兒作品”淪為孤兒作品,破壞原有的著作權(quán)保護(hù)體系[9]。因此只有為“合理勤勉查找”義務(wù)設(shè)定明確具體的參考標(biāo)準(zhǔn)和范圍,才是解決問題的前提,最合理、最有效的途徑便是通過激勵(lì)版權(quán)人主動(dòng)自愿地進(jìn)行版權(quán)登記,構(gòu)建信息豐富的版權(quán)信息數(shù)據(jù)庫,為潛在的孤兒作品使用者確立一個(gè)合理的信息搜索系統(tǒng)。
通過分析,我們知道版權(quán)公示信息的缺失是孤兒作品問題形成的根本原因,而版權(quán)公示信息的缺失與版權(quán)登記系統(tǒng)的缺失密切相關(guān),我國(guó)版權(quán)信息管理不完善,版權(quán)登記機(jī)構(gòu)不統(tǒng)一,版權(quán)信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)不足且成立時(shí)間短,沒有一個(gè)暢通、高效的檢索途徑和渠道。所以,搭建一個(gè)信息豐富的檢索平臺(tái)十分關(guān)鍵,既能為孤兒作品提供“勤勉查找”的范圍,又能在源頭上控制新的“孤兒作品”的產(chǎn)生,可以說是解決孤兒作品問題的有效途徑之一。
3.1我國(guó)應(yīng)采取的版權(quán)登記模式
有部分學(xué)者提出,造成我國(guó)孤兒作品問題產(chǎn)生的主要原因是目前我國(guó)規(guī)定的自愿登記制度形同虛設(shè),不具有強(qiáng)制執(zhí)行力造成的,為此對(duì)著作權(quán)也應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制登記制度。從理論上說,實(shí)行版權(quán)強(qiáng)制登記制度確實(shí)是解決孤兒作品問題最有效的途徑之一,因?yàn)閺?qiáng)制登記能使權(quán)利人的個(gè)人信息得到最大限度的豐富完善,這樣便于確認(rèn)權(quán)利歸屬,使用者能夠輕松地查詢到權(quán)利人信息,減少權(quán)利紛爭(zhēng)。然而從實(shí)踐層面上看,這一觀點(diǎn)不具有實(shí)踐操作性。一是1886年的《伯爾尼公約》確立了著作權(quán)自動(dòng)取得原則,世界上大多數(shù)國(guó)家都遵循這一原則,作為《伯爾尼公約》的成員之一,中國(guó)自然不能違反《伯爾尼公約》確立的原則;二是實(shí)行強(qiáng)制登記制度,與著作權(quán)法的基本精神相違背,容易破壞版權(quán)的私法性質(zhì)。因此,我國(guó)孤兒作品問題的解決途徑應(yīng)是并且只能是在當(dāng)前版權(quán)自愿登記的基礎(chǔ)上,通過法律制度的創(chuàng)新來激勵(lì)權(quán)利人自愿進(jìn)行登記,而不能一刀切,推行強(qiáng)制登記制度。
3.2激勵(lì)版權(quán)登記制度的具體設(shè)計(jì)
由于我國(guó)著作權(quán)制度起步晚,發(fā)展緩慢,制度上的不足與缺失給版權(quán)登記帶來了巨大的挑戰(zhàn),版權(quán)登記管理十分混亂。應(yīng)立足于我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況,借鑒外國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn),對(duì)版權(quán)登記制度進(jìn)行相應(yīng)的完善。具體設(shè)計(jì)方案為:
3.2.1 鼓勵(lì)版權(quán)私人登記系統(tǒng)的發(fā)展,激勵(lì)初始登記
登記是一個(gè)雙方的行為,除了權(quán)利人主動(dòng)進(jìn)行登記之外,還必須要有一個(gè)相對(duì)方才可以完成,至于這個(gè)相對(duì)方的身份則存在多種可能性,它可以是一國(guó)的官方行政機(jī)關(guān),亦可能是國(guó)內(nèi)非政府組織或營(yíng)利的公司。近年來,伴隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和多媒體技術(shù)的迅猛發(fā)展,私人登記系統(tǒng)有了極大的發(fā)展,各種私人登記系統(tǒng)接連不斷出現(xiàn)[10]。
私人登記最先是由美國(guó)提出的,美國(guó)在其版權(quán)法改革方案中,明確提出復(fù)興版權(quán)注冊(cè)制度及鼓勵(lì)版權(quán)私人登記組織的發(fā)展,2011年9月世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布了一份“私人版權(quán)登記體系和實(shí)踐的研究”專題調(diào)研報(bào)告,提出私人版權(quán)登記機(jī)構(gòu)分為三類:第一類,依法取得著作權(quán)人授權(quán)后對(duì)作品的版權(quán)登記進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu),如各種著作權(quán)集體管理組織;第二類,能為用戶提供具有證明效力的私人版權(quán)登記公司,此類公司可以在發(fā)生糾紛時(shí)提供經(jīng)過公證的權(quán)屬證明,如美國(guó)的Safe Creative,Copyright Deposit,Numly,中國(guó)的“大眾版權(quán)保護(hù)中心”等,以Copyright Deposit系統(tǒng)為例,在訴訟案件中會(huì)專門給用戶提供經(jīng)公證過的版權(quán)證書以及所有經(jīng)用戶存儲(chǔ)的文件,以便其作為庭審證據(jù)使用;第三類,各類網(wǎng)絡(luò)文檔、視頻等存儲(chǔ)平臺(tái),如百度文庫、起點(diǎn)中文網(wǎng)、YouTube等[11]。這些版權(quán)私人登記系統(tǒng)的發(fā)展對(duì)孤兒作品問題的解決意義重大,既為孤兒作品的“勤勉查找”提供了搜尋范圍,提高了孤兒作品的查找效率,同時(shí)也為權(quán)利人提供了版權(quán)信息。
3.2.2 明確版權(quán)變更登記的效力,激勵(lì)變更登記
登記分為原始登記與變更登記,著作權(quán)登記亦不例外,在著作權(quán)的變更登記方面,我國(guó)立法并沒有明確規(guī)定,登記與否對(duì)著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力并無影響,這就導(dǎo)致權(quán)利人的個(gè)人信息不充分或者無處查尋的幾率大大增加?!恫疇柲峁s》確立的版權(quán)自動(dòng)取得原則僅是針對(duì)版權(quán)的原始取得而言的,并沒有推及版權(quán)的繼受取得方面。如果我們將這一規(guī)定肆意擴(kuò)大至版權(quán)的繼受取得,有違版權(quán)法設(shè)立的宗旨,會(huì)對(duì)交易安全、市場(chǎng)秩序造成一定程度的影響,所以版權(quán)的繼受取得應(yīng)當(dāng)?shù)怯?。但是如果?shí)行強(qiáng)制變更登記既會(huì)與國(guó)際公約的規(guī)定相沖突,又會(huì)與版權(quán)的私法性質(zhì)相違背。為了激勵(lì)變更登記,應(yīng)采取合適的登記效力模式。對(duì)于變更登記的效力模式,當(dāng)前理論界有兩種流派:一是對(duì)抗的著作權(quán)登記,即版權(quán)變動(dòng)需要進(jìn)行登記,未經(jīng)登記雖不會(huì)對(duì)變動(dòng)的效力產(chǎn)生影響,但不能主張對(duì)抗善意第三人;二是主張登記生效主義,即只有進(jìn)行了登記才能發(fā)生版權(quán)變動(dòng)的法律效果,不登記不發(fā)生變動(dòng)的法律效果。理論上看登記生效主義更利于版權(quán)公示信息數(shù)據(jù)庫建設(shè),但是登記生效主義既違背了著作權(quán)自動(dòng)取得原則的精神,又與著作權(quán)法私法的性質(zhì)相沖突。采用登記對(duì)抗主義既符合私法自治的基本原則,體現(xiàn)對(duì)當(dāng)事人意愿的尊重,同時(shí)還能節(jié)省交易成本,可以達(dá)到交易的便捷和效益的最大化目的。
孤兒作品問題在著作權(quán)制度產(chǎn)生之前就已存在,只不過是近些年來才凸顯出來,引起了各國(guó)的高度重視。相對(duì)于國(guó)外已經(jīng)進(jìn)行的立法和司法實(shí)踐探索,我國(guó)對(duì)孤兒作品問題還沒有引起足夠重視。在我國(guó)現(xiàn)行立法中,對(duì)“孤兒作品”的規(guī)定只字未提,理論界的研究也是少之又少,但是這并不代表孤兒作品問題在我國(guó)不存在,相反由于我國(guó)著作權(quán)法立法歷史不長(zhǎng),公民版權(quán)權(quán)利意識(shí)淡薄,孤兒作品數(shù)量在我國(guó)可以說是更多。因此,當(dāng)前對(duì)我國(guó)孤兒作品問題的探討很有必要且十分迫切,應(yīng)給予高度重視。
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〔責(zé)任編輯: 張 敏〕
Resolutionpathtotheproblemsoforphanworks—Intheperspectiveofincentivecopyrightregistration
GUAN Wenqian
(School of Law, Zhejiang Gongshang University, Hangzhou 310018, China)
This thesis analyzes the root cause of the problems of orphan works in China. According to the premise of being in line with the basic principles of the International Convention, we should design the corresponding incentive system to stimulate the initiative copyright registration for the purpose of the establishment of information database of full copyright information retrieval, which can control the generation of the new orphan works from the source and reduce the number of orphan works.
orphan works; copyright registration; preliminary registration; change registration
D923.4
C
1008-8148(2017)04-0065-04
2017-05-22
關(guān)文倩(1987—) ,女,河南商丘人,碩士生,主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究。