敬鈺雯

西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，四川 成都 611130

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網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的保護與限制
——以技術(shù)保護措施與合理使用制度為視角

敬鈺雯

西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，四川 成都 611130

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的迅速發(fā)展，著作權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下得以擴大、延伸。技術(shù)保護措施作為網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)保護的必要方式，在網(wǎng)絡(luò)時代的著作權(quán)體系中必不可少。但是其存在也同樣影響了著作權(quán)內(nèi)部原有的利益平衡。本文以技術(shù)保護措施與合理使用制度為視角，討論技術(shù)措施與合理使用之間的博弈，尤其是技術(shù)措施對合理使用的沖擊，權(quán)衡網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的保護與限制，以實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)的新利益平衡。

網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)；技術(shù)保護措施；合理使用制度；利益平衡

一、問題的引出

互聯(lián)網(wǎng)自1968年在美國誕生以來，歷經(jīng)數(shù)十年的飛速發(fā)展，以通訊、貿(mào)易、資源共享、云端服務(wù)等功能，給人類生產(chǎn)、生活、學(xué)習(xí)的方方面面帶來巨大進步，但也給社會規(guī)范提出了調(diào)整以適應(yīng)社會進步的要求。法律作為人類社會中一項基本的社會規(guī)范，規(guī)定人的權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，規(guī)范人的行為。著作權(quán)是人類社會某一作品之作者的重要權(quán)利，也稱版權(quán)，是基于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品而產(chǎn)生的法律賦予公民和其他組織等民事主體的一種特殊的民事權(quán)利，是作者及其他著作權(quán)人對文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品所享有的專有性人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的總稱。①著作權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的具象表現(xiàn)，被稱為“網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)”，即是指著作權(quán)人對受著作權(quán)法保護的作品在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下所享有的著作權(quán)。以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為途徑，以網(wǎng)頁、軟件等為載體，發(fā)布作品，使作品快速、廣泛、有效地進行傳播。

著作權(quán)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的擴張對傳統(tǒng)的著作權(quán)的概念和范圍乃至整個著作權(quán)法律制度提出了挑戰(zhàn)。一方面，雖然互聯(lián)網(wǎng)作為公眾接近、獲取著作權(quán)作品的一條便利高效的渠道，為公眾取得其所需要的信息和作品提供有效的途徑，但著作權(quán)人對其作品在網(wǎng)絡(luò)中的使用、傳播難以控制，侵犯著作權(quán)的行為屢見不鮮，未經(jīng)許可擅自下載、使用、傳播、復(fù)制其作品的現(xiàn)象非常普遍。②因此法律賦予著作權(quán)人在其可控制范圍內(nèi)設(shè)置“阻礙”——技術(shù)保護措施，以保障其權(quán)利；另一方面，技術(shù)保護措施的存在，可能對合理使用制度及公共利益造成限制及不良影響。故著作權(quán)制度需要追求一種利益平衡的結(jié)果，在技術(shù)保護措施與合理使用制度的博弈中，尋求著作權(quán)人利益與公共利益的平衡。

二、網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)保護與限制的內(nèi)涵

(一)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的保護——以技術(shù)保護措施制度為視角

著作權(quán)法中的技術(shù)保護措施，也稱“技術(shù)措施”，2001年10月，我國將技術(shù)保護措施制度納入到我國著作權(quán)法體系中，但其定義彼時尚不明晰。2006年《網(wǎng)絡(luò)信息傳播權(quán)保護條例》正式定義：“技術(shù)措施，是指用于防止、限制未經(jīng)權(quán)利人許可瀏覽、欣賞作品、表演、錄音錄像制品的或者通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供作品、表演、錄音錄像制品的有效技術(shù)、裝置或者部件”。另外《最高人民法院關(guān)于審理涉及計算機網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》也對技術(shù)保護措施進行了相關(guān)規(guī)定。技術(shù)保護措施手段多樣，按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進行不同的分類。有的學(xué)者將技術(shù)措施分為五類：控制接觸措施、控制傳播措施、控制使用措施、識別授權(quán)與否措施以及制裁非授權(quán)使用措施；但學(xué)術(shù)界主流分類是根據(jù)技術(shù)措施的不同功能，分為控制接觸的技術(shù)設(shè)施與控制使用的技術(shù)措施。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，技術(shù)措施有其存在的必要性。一方面，從著作權(quán)的角度看來，設(shè)置技術(shù)保護措施的權(quán)利是法律賦予著作權(quán)人防止其作品被濫用的權(quán)利，使作者在付出創(chuàng)作成本后可以獲得相應(yīng)的回報。若是著作權(quán)人無法取得應(yīng)得的回報和補償，不僅當(dāng)事人創(chuàng)作的積極性遭到打擊，社會的創(chuàng)作熱情也將受到打擊。因此法律授予著作權(quán)人一種實在的權(quán)利——技術(shù)保護措施權(quán)，使其得以采取有效措施防止未經(jīng)授權(quán)的用戶對作品加以濫用。

另一方面，從技術(shù)措施的法律性質(zhì)看來，其本身是法律賦予著作權(quán)人的一種私力救濟手段。結(jié)合當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)時代的大背景，作品的復(fù)制、傳播以及使用越來越便利快捷，而作者對其作品的控制也被相應(yīng)地弱化，著作權(quán)被侵犯的事件時有發(fā)生。如法律不對著作權(quán)人的權(quán)利內(nèi)容做出調(diào)整和補充，那么必將使權(quán)利人遭受重大損失，影響作者創(chuàng)作的積極性甚至影響整個社會的精神財富創(chuàng)新，致使著作權(quán)法鼓勵創(chuàng)新的目的難以實現(xiàn)。③故技術(shù)保護措施能夠有效地保護著作權(quán)人的權(quán)利，其存在具有合理性。

(二)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的限制——以合理使用制度為視角

合理使用制度是著作權(quán)法中的一項重要的利益平衡制度，蘊含并代表了公共利益，限制了權(quán)利人對作品的專有權(quán)利，作為權(quán)利人與使用者、私人利益與公共利益之間的平衡器而存在。其是指在合理范圍內(nèi)，以法律規(guī)定的方式使用作品，無需取得著作權(quán)人同意，亦無需向其支付報酬，且不構(gòu)成侵權(quán)。合理使用制度的概念中概括性地描述了一些基本特征，即“合理使用無須取得著作權(quán)人的許可，也無須向著作權(quán)人支付報酬，但應(yīng)指明作者姓名、作品名稱，并不得侵犯著作權(quán)人享有的其他權(quán)利，不得與作品的正常使用相沖突，也不得不合理地?fù)p害著作人本應(yīng)享有的合法利益?！雹茉凇吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第二十二條第一款中規(guī)定了合理使用的十二種情形。

然而隨著現(xiàn)代資訊傳播的技術(shù)手段日新月異，尤其是在互聯(lián)網(wǎng)時代的大背景下，人們獲取知識的手段更先進、更方便、更快捷。原本屬于合理使用范疇的利用方式可能變得不合理，原本法律沒有規(guī)定的利用方式應(yīng)當(dāng)確定新的合理使用界限。所有這一切，都會誘發(fā)合理使用標(biāo)準(zhǔn)的變化，一旦出現(xiàn)了這種情況，法律就應(yīng)該對合理使用的內(nèi)容作相應(yīng)的調(diào)整。⑤

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下技術(shù)保護措施與合理使用制度的博弈

保障著作權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵創(chuàng)作和傳播在文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域中的優(yōu)秀作品，促進社會主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，是著作權(quán)的價值選擇。然而過度地強調(diào)對著作權(quán)人的保護可能使得出現(xiàn)公共領(lǐng)域的權(quán)利被侵蝕的現(xiàn)象出現(xiàn)，損害著創(chuàng)作發(fā)展與公眾公共信息的獲得。故對網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的保護應(yīng)該在保障著作權(quán)人個人利益的同時，也應(yīng)恰當(dāng)保障社會公眾得以利用互聯(lián)網(wǎng)更加便捷地利用和傳播作品，并享受技術(shù)革命與文化發(fā)展帶來的成果。在當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，技術(shù)保護措施與合理使用制度之間的博弈主要是因為技術(shù)保護措施限制了合理使用，具體表現(xiàn)為：

第一，由技術(shù)保護措施帶來的著作權(quán)擴張，將限制或是禁止公眾使用者的接觸和使用，侵蝕社會公共利益。技術(shù)保護措施使得著作權(quán)人的權(quán)利擴張，有學(xué)者認(rèn)為，在著作權(quán)法領(lǐng)域內(nèi)存在著被歷史所證明的一條屢試不爽的規(guī)則：“任何擴大著作權(quán)人的權(quán)利范圍的立法措施都是對新的作品使用方式帶給著作權(quán)人的實質(zhì)性利益損失的補償?！雹拗鳈?quán)擴張在互聯(lián)網(wǎng)時代的一大印證，即是法律賦予著作權(quán)人得以采用技術(shù)保護措施，加強對其作品的控制，使其對作品的專有權(quán)利得到擴張。

然而，這一擴張也將打破由合理使用制度所維系的權(quán)利人與使用者、私人利益與公共利益之間的平衡。這是因為權(quán)利人在其權(quán)力擴張的同時勢必造成對使用者合理使用的限制；同時著作權(quán)人以技術(shù)保護措施為手段，控制公眾使用者對其作品的接觸和使用，限制甚至阻止作品中蘊含的思想和知識的傳播，不利于新知識新思想被運用于社會發(fā)展。⑦

第二，《著作權(quán)法》中對技術(shù)保護措施的規(guī)定壓縮了合理使用的范圍。雖然我國《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》第十二條中規(guī)定了四項“可以避開技術(shù)設(shè)施”，屬于合理使用的情形。但與我國著作權(quán)法第二十二條規(guī)定的十二項合理使用情形相比，不難發(fā)現(xiàn)，在網(wǎng)絡(luò)空間中合理使用范圍十分有限。一方面，合理使用的法定情形在數(shù)量上有所減少，由著作權(quán)法規(guī)定的十二項變成了《條例》中的四項；另一方面，合理使用的主體及內(nèi)容也與著作權(quán)法的規(guī)定相差很多，尤其是減少了對為個人學(xué)習(xí)、研究或欣賞為目的合理使用的規(guī)定。出于個人學(xué)習(xí)的目的而使用他人作品是合理使用的中重要類型，但在《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)條例》中明確了此種情況在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下不屬于合理使用的范圍。由此可見，技術(shù)保護措施是對合理使用的限制。

四、網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)保護和限制的利益平衡

(一)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)利益平衡的價值內(nèi)涵

保持私人與公共利益的平衡，即維持著作權(quán)人與傳播者和社會公眾之間的平衡，是著作權(quán)法的基本要求。正如世界知識產(chǎn)權(quán)組織所指出的：“在發(fā)展各國自己的版權(quán)制度以及在版權(quán)的國際保護的情況下，必須加以仔細(xì)考慮的是如何保持這種公眾和私人利益之間的平衡，特別是在發(fā)展中國家”。著作權(quán)法制度這樣的要求實際上是為鼓勵作品創(chuàng)新傳播，以促進國家乃至世界科學(xué)、藝術(shù)、文化領(lǐng)域的進步與繁榮。

“平衡”一詞在不同的環(huán)境下有其不同的內(nèi)涵與意義。在漢語系統(tǒng)中，平衡意味著矛盾沖突的各方主體在數(shù)量或質(zhì)量上保持相等或者相互抵消的狀態(tài)；而利益平衡是在一定的利益格局和體系下呈現(xiàn)出的一種各方利益和平共處的相對穩(wěn)定狀態(tài)。在法律層面上，利益平衡是指“通過法律的權(quán)威來協(xié)調(diào)各方面沖突因素，使相關(guān)各方的利益在共存和相容的基礎(chǔ)上達到合理的優(yōu)化狀態(tài)”。⑧

合理使用制度一直作為著作權(quán)法中解決各個利益主體沖突的重要制度而存在。然而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，技術(shù)保護措施應(yīng)其必要性而出現(xiàn)，但同時又對合理使用制度存在明顯的沖擊，使合理使用制度的范圍發(fā)生萎縮。為了協(xié)調(diào)技術(shù)保護措施與合理使用制度之間的關(guān)系，平衡網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的保護與限制，可以從合理使用制度作為著作權(quán)法利益平衡機制出發(fā)，使之成為技術(shù)保護措施的合法規(guī)制，實現(xiàn)技術(shù)保護措施與合理使用制度的協(xié)調(diào)。

(二)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)利益平衡的實現(xiàn)路徑

本文認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)利益平衡的實現(xiàn)路徑在于：以合理使用制度作為技術(shù)保護措施的合法規(guī)制為核心，對著作權(quán)保護的擴大和延伸進行相應(yīng)地限制。著作權(quán)一直以來的發(fā)展歷程表明，其私權(quán)保護的范圍越來越大，保護水平也越來越高，⑨著作權(quán)保護的發(fā)展趨勢將是私權(quán)保護的逐步完善。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的著作權(quán)發(fā)展也展現(xiàn)出這一著作權(quán)保護的長期趨勢，因此，對于符合這一趨勢的著作權(quán)發(fā)展，其合理使用的范圍都相應(yīng)擴大。

我國《著作權(quán)法》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》等現(xiàn)行的法律法規(guī)都對合理使用制度進行了規(guī)定，但是現(xiàn)有立法尚不夠充分，難以實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)保護與限制的利益平衡，尤其在技術(shù)保護措施與合理使用制度的協(xié)調(diào)方面?；谔厥獾幕ヂ?lián)網(wǎng)大環(huán)境，本文提出建議如下：

第一，擴大合理使用規(guī)避技術(shù)設(shè)施的現(xiàn)有規(guī)定。一方面，增加個人合理使用的情形。為個人學(xué)習(xí)和欣賞而使用他人作品，應(yīng)當(dāng)是合理使用制度中一項重要情形。但技術(shù)設(shè)施限制了其他個人對作品的接觸、使用和傳播，限制了出于個人目的而進行合理使用的行為。同時個人合理使用僅在《著作權(quán)法》中進行了規(guī)定，而在《條例》中并未被納入到合理使用的范疇。因此在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，增加個人合理使用的情形是必要的。

另一方面，確定合理使用無法實現(xiàn)時的救濟方式?！稐l例》第六條規(guī)定了八項合理使用的情形，第十二條規(guī)定了四項合理使用制度“可以避開技術(shù)措施”的情形。在條例第六條和第十二條中同時被承認(rèn)的情形有三類：“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究，通過信息網(wǎng)絡(luò)向少數(shù)教學(xué)、科研人員提供已經(jīng)發(fā)表的作品、表演、錄音錄像制品，而該作品、表演、錄音錄像制品只能通過信息網(wǎng)絡(luò)獲取”、“不以營利為目的，通過信息網(wǎng)絡(luò)以盲人能夠感知的獨特方式向盲人提供已經(jīng)發(fā)表的文字作品，而該作品只能通過信息網(wǎng)絡(luò)獲取”、“國家機關(guān)依照行政、司法程序執(zhí)行公務(wù)”，即第六條中的第三、四、六項和第十二條中的第一、二、三項。然而在第六項中規(guī)定的其余五種合理使用情形并未被作為“可以避開技術(shù)措施”的情形在第十二條中進行規(guī)定。即是說這五項規(guī)定很可能因為不是法定可以避開技術(shù)設(shè)施的情形而無法實現(xiàn)對作品的合理使用，這五種關(guān)于合理使用的情形規(guī)定在現(xiàn)實操作中難以真正實現(xiàn)。因此要在《著作權(quán)法》中確定合理使用無法實現(xiàn)時，法定合理使用者可以采取的救濟措施。

第二，明確技術(shù)保護措施的限制。為了防止著作權(quán)人濫用技術(shù)措施，應(yīng)規(guī)定技術(shù)保護措施的實施條件和實施期限作為技術(shù)保護措施的限制，如增設(shè)“不得對不受著作權(quán)保護的客體加密”等相關(guān)條款⑩。不屬于著作權(quán)保護客體的不得使用技術(shù)保護措施，已超過著作權(quán)保護期限的不得使用技術(shù)保護措施等等情形。此外還應(yīng)要求，著作權(quán)人應(yīng)當(dāng)在采取技術(shù)保護措施時，披露其作品即將采取技術(shù)措施的狀態(tài)以及其將采取何種技術(shù)措施。不僅使公眾可知作品正處于技術(shù)措施的保護狀態(tài)之下，接受著作權(quán)人預(yù)先的提醒；還使法定可以避開技術(shù)設(shè)施并進行合理使用的使用者知道其所應(yīng)采取的相應(yīng)行動。

第三，確定合理使用者的義務(wù)。合理使用者應(yīng)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進行合理使用，即一旦不屬于法定合理使用的情形，之前的合理使用者就不應(yīng)在對他人作品進行無償使用了，甚至在合理使用范圍外對他人作品的內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。充分保護著作權(quán)人的著作權(quán)是利益平衡原則的前提和條件，若不規(guī)定對合理使用者的義務(wù)，利益平衡適用的前提條件也不再滿足了。

[ 注 釋 ]

①郭衛(wèi)華.網(wǎng)絡(luò)中的法律問題及其對策[M].北京：法律出版社，2008：119.

②馮曉青.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)保護、限制及其利益平衡[J].社會科學(xué)，2006(11)：96-103.

③胡雪汀.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)的保護與限制[D].復(fù)旦大學(xué)，2012.14.

④馮曉青.現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法[M].長沙：湖南出版社，1997：356.

⑤劉春田.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2014：122.

⑥于玉.著作權(quán)合理使用制度研究——應(yīng)對數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境挑戰(zhàn)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012：180.

⑦劉登明.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中合理使用制度研究[D].湘潭大學(xué)，2005.27.

⑧馮曉青.論利益平衡原理及其在知識產(chǎn)權(quán)法中的適用[J].江海學(xué)刊，2007(01)：141-146.

⑨馮曉青.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下私人復(fù)制著作權(quán)問題研究[J].西北政法大學(xué)學(xué)報，2012(12).

⑩Yves Beack.Technology protection measures under Copyright and related rights[J].Copyright Bulletin，2010，2：14-17.

[1]郭衛(wèi)華.網(wǎng)絡(luò)中的法律問題及其對策[M].北京：法律出版社，2008：119.

[2]馮曉青.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)保護、限制及其利益平衡[J].社會科學(xué)，2006(11)：96-103.

[3]胡雪汀.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下著作權(quán)的保護與限制[D].復(fù)旦大學(xué)，2012.14.

[4]馮曉青.現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法[M].長沙：湖南出版社，1997：356.

[5]劉春田.知識產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2014：122.

[6]于玉.著作權(quán)合理使用制度研究——應(yīng)對數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境挑戰(zhàn)[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2012：180.

[7]劉登明.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中合理使用制度研究[D].湘潭大學(xué)，2005.27.

[8]馮曉青.論利益平衡原理及其在知識產(chǎn)權(quán)法中的適用[J].江海學(xué)刊，2007(01)：141-146.

[9]馮曉青.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下私人復(fù)制著作權(quán)問題研究[J].西北政法大學(xué)學(xué)報，2012(12).

[10]Yves Beack.Technology protection measures under Copyright and related rights[J].Copyright Bulletin，2010，2：14-17.

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2095-4379-(2017)16-0028-03

敬鈺雯(1996-)，女，漢族，四川遂寧人，法學(xué)金融雙學(xué)位，西南財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院，本科在讀。