基于文獻計量視角的科技金融政策研究

王文昭

摘 要 我國高度重視科技金融的發(fā)展，在融合科技創(chuàng)新以及金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)上出臺了很多文件，被政府以及學術(shù)界認為是我國創(chuàng)建創(chuàng)新型國家的重大戰(zhàn)略選擇。但是目前我國對相關(guān)政策的研究還才剛剛開始，沒有取得階段性的成果。根據(jù)文獻計量的方法，研究科技金融政策文獻的數(shù)量、類型、以及來源分布等，通過進一步的主題演化以及關(guān)鍵詞共現(xiàn)，進而深度挖掘政策內(nèi)涵，結(jié)合我國的科技金融的發(fā)展現(xiàn)狀，提出相關(guān)的對策及意見，為科技金融政策的相關(guān)研究提供有益參考。

關(guān)鍵詞 文獻計量 科技金融政策 研究

中圖分類號：F832.46 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkz.2016.11.072

0 前言

當前的經(jīng)濟發(fā)展中科技所起的作用越來越大，科技創(chuàng)新以及金融創(chuàng)新是我國經(jīng)濟快速發(fā)展的兩大戰(zhàn)略支撐，這就對科技工作以及金融活動提出了更高的要求?？萍寂c金融有著密不可分的聯(lián)系，資本與金融是促進科技創(chuàng)新的基本要素及條件，目前我們面臨的主要問題有在科技創(chuàng)新的過程中金融支持要扮演怎樣的角色，如何利用金融支持來促進科學技術(shù)的知識以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，在世界金融版圖發(fā)生巨變的今天科技創(chuàng)新在其中要怎樣發(fā)揮自己的積極作用等等。這些問題關(guān)乎金融與科技的結(jié)合及其在市場經(jīng)濟中的作用，國家政策對科技金融的發(fā)展起著指明方向的作用，在新的經(jīng)濟形勢下，要全面推進科技金融的發(fā)展，首先要統(tǒng)籌好科技政策以及經(jīng)濟政策，發(fā)揮各領(lǐng)域、各行業(yè)以及各區(qū)域的強大助力，進而形成支持創(chuàng)新的政策合力，這是目前我們要進行金融政策研究的主要意義所在。

1 文獻研究的主要內(nèi)容

1.1 文獻的發(fā)布時間研究

科技金融早已體現(xiàn)在我國經(jīng)濟的方方面面，但是目前國內(nèi)外的學者對科技金融的概念還沒有統(tǒng)一的界定。在我國科技與金融相結(jié)合的研究主要體現(xiàn)在三大方面，第一是金融的發(fā)展對科技發(fā)展創(chuàng)新的促進作用，第二是科技的進步對經(jīng)濟增長的影響，第三是研究科技與金融結(jié)合的主要形式。我國對金融政策的研究雖然起步較早，但是并沒有取得豐富的成果。早在1983年我國學者雨辰就發(fā)表了關(guān)于日本科技金融方面的報道。直到1992年我國成立科技金融促進會，才極大促進了我國的科技金融的理論以及實踐的研究。這一年我國對相關(guān)政策的研究文獻共6篇。2006開始文獻數(shù)量進入增長期，2014年共發(fā)表相關(guān)文獻21篇。

1.2 文獻類型及其來源研究

根據(jù)相關(guān)資料可知，對科技金融的政策研究在2000年以前主要以期刊論文的形式出現(xiàn)，直到近五年新聞報道以及學位論文等形式的文獻才集中出現(xiàn)，這說明我國的學術(shù)界對科技金融相關(guān)政策的研究較早。隨著科技與金融的不斷融合，地方政府為了促進當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，在落實國家政策的同時還出臺了相關(guān)規(guī)定以促進科技金融的發(fā)展，這就使得當?shù)爻霈F(xiàn)大量新聞報道。根據(jù)研究可知目前關(guān)于科技金融政策的研究主要集中在政策研究、基礎(chǔ)研究、職業(yè)指導以及行業(yè)指導上，有部分研究屬于經(jīng)濟信息，這說明科技金融政策的研究主要用于實際應用方面。科技金融政策研究的內(nèi)容涉及多學科，其中金融、科學技術(shù)以及企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展是主要部分，文獻主要來源于財經(jīng)、社科、管理以及科技類，這符合科技金融的主要內(nèi)涵，主要體現(xiàn)為金融創(chuàng)新科技創(chuàng)新以及企業(yè)創(chuàng)新等。

2 文獻內(nèi)容的計量分析

2.1 主題演變分析

對文獻的主題進行分類總結(jié)，發(fā)現(xiàn)我國關(guān)于促進金融與科技結(jié)合政策的研究主要有三大主題，這反映了不同的經(jīng)濟時期科技與金融協(xié)調(diào)發(fā)展的不同需求。其中，49.6%的文獻主要研究金融政策對科技發(fā)展的積極作用，這與早期的科技金融的發(fā)展特點吻合。國際金融危機以及東亞金融危機的發(fā)生使得不少學者開始研究不斷變動的經(jīng)濟情況下的科技金融政策的調(diào)整問題，這時候開始研究科技對經(jīng)濟的作用。這之后的研究主要是關(guān)于兩者的互相作用以及促進科技與金融進一步融合。

1983年到2005年是我國的經(jīng)濟體制改革的開展、確立以及發(fā)展時期，這個時間段內(nèi)我國學者關(guān)于科技金融政策的研究主要關(guān)注相關(guān)金融政策對科學技術(shù)的發(fā)展帶來的積極作用，通過對國外經(jīng)驗以及政策的學習和研究，發(fā)現(xiàn)國外科學技術(shù)蓬勃發(fā)展的主要動力就來自政府的高度重視以及財政金融的強大支持。2006年到2011年，這個時間段的研究有三大主題，我國提出了建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略，為我國的科技金融政策領(lǐng)域的研究提供了理論基礎(chǔ)。隨著科技進步在經(jīng)濟發(fā)展在的作用越發(fā)明顯，進而對我國的融資體制機制提出了新的要求。我國進行創(chuàng)新的主體是企業(yè)，所以相關(guān)政策的制定要以企業(yè)的需求為導向，進而發(fā)揮出金融政策的促進作用。2012年到2014年，我國實施了創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，同時開發(fā)了一批促進科技和金融結(jié)合的試點工作。相關(guān)學者指出我國科技金融政策體系的目標在于降低企業(yè)風險，增加風險收益，不少學者對科技金融的本質(zhì)進行了不懈的探索。這一階段的研究顯示了科技與金融兩者之間的雙向作用，相關(guān)部門也開始共同決策以配合落實國家的政策，進而推動我國的科技金融的跨越發(fā)展。

2.2 期刊文獻關(guān)鍵詞計量分析

論文的關(guān)鍵詞揭示了論文內(nèi)容的主旨所在，是整篇論文的學術(shù)思想和觀點的濃縮產(chǎn)品，是進行文獻內(nèi)容計量的重要方面。對58篇有關(guān)科技金融政策期刊論文的關(guān)鍵詞進行查找整理分析可知，科技、金融、科技政策、創(chuàng)新科技、中小企業(yè)是主要內(nèi)容。而且隨著時間的轉(zhuǎn)變論文的關(guān)鍵詞也隨著改變。但是從整體看來，我國的科技金融政策的發(fā)展脈絡與國外大致相同，首先是政府主導的金融政策支持促進了科技事業(yè)的發(fā)展，然后政策的調(diào)整進而促進經(jīng)濟增長，最后是促進科技與金融的融合的政策路線，這其中包括科技創(chuàng)新以及金融創(chuàng)新的相關(guān)內(nèi)容。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是指通過分析關(guān)鍵詞與關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)，進而揭示某一領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究內(nèi)容的相關(guān)性以及學科領(lǐng)域的微觀結(jié)構(gòu)。為了研究關(guān)鍵詞在我國的科技金融政策中的地位以及相應的知識關(guān)聯(lián)，利用相關(guān)軟件分析得到論文關(guān)鍵詞的共現(xiàn)網(wǎng)絡，可知在我國關(guān)于促進科技與金融結(jié)合的政策研究中“科技金融”的出現(xiàn)頻率最高，是整個共現(xiàn)網(wǎng)絡的核心，這也說明基本上所有的論文均圍繞科技金融展開。此外使用頻率較高的關(guān)鍵詞還有“科技創(chuàng)新”、“金融政策”、“高新技術(shù)企業(yè)”等等。這些論文探討了目前多樣化融資渠道對科技以及經(jīng)濟發(fā)展的作用，以及在融資過程在面臨的主要問題以及政策建議。為了促進科技的快速發(fā)展，我國的科技投資政策經(jīng)歷了一系列的變化，20世紀80年代主要通過財政科技經(jīng)費的分配來實施，90年代制定高新技術(shù)企業(yè)所得稅，21世紀以來又設立了國家創(chuàng)業(yè)投資引導基金。但是關(guān)于科技與金融的結(jié)合相關(guān)政策的制定依然存在很多問題，比如非銀行借貸的融資渠道還不夠完善，需要相關(guān)政策的進一步發(fā)展。有學者認為目前我國的科技金融政策的主要問題在于政出多門、核心目標的缺乏和市場化政策不夠健全等。

3 結(jié)論與對策

科學技術(shù)是經(jīng)濟發(fā)展的第一生產(chǎn)力，科學技術(shù)的發(fā)展離不開金融的支持。二者的相互促進是我國經(jīng)濟發(fā)展的強大動力來源，可進一步推動我國的新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式。

通過對我國科技金融政策的相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)目前我國的科技金融互相融合還存在諸多問題，主要有：（1）研究數(shù)量有限，研究內(nèi)容過于寬泛，缺乏具體目標，對于地方性政策促進科技金融發(fā)展的研究較少，而且對于科技金融政策的研究不能以一貫之，缺乏必要的連貫性。（2）研究對于金融對科技發(fā)展的作用過分關(guān)注，以致忽視了科技發(fā)展對經(jīng)濟發(fā)展的促進作用，對政策的分析過于簡單籠統(tǒng)，對于解決實際問題缺乏相應作用。（3）對政策的分析主要停留在政策主題等內(nèi)容的統(tǒng)計上，對于政策的具體內(nèi)容、政策構(gòu)成元素之間的關(guān)系缺乏系統(tǒng)性的研究與挖掘。

研究科技金融問題要從理論、實踐和政策三個方面著手，首先要解決理論問題，為科技金融的實踐和政策的制定提供依據(jù)。要解決目前科技金融政策研究中的問題，對科技金融的理論要有一個清晰完整的理解?？萍冀鹑诘谋举|(zhì)是通過科技與金融的互相促進，進而實現(xiàn)科技資源與金融資源的有效結(jié)合以及共同增長，兩者處于互相依存的狀態(tài)。中國金融體制的改革的主要目的之一就是促進，科技發(fā)展，所以在制定相關(guān)政策的時候只考慮金融政策對科技發(fā)展的促進作用是不夠的?？萍寂c金融的融合涉及到政府、產(chǎn)業(yè)、理論、研究以及金融等等方面，政府要加大科研投入，鼓勵學者進行相關(guān)研究，發(fā)表一系列具有高質(zhì)量的科研成果。同時政府還要起到引導和橋梁的作用，為企業(yè)和研究人員的溝通提供幫助，針對企業(yè)周期性問題提出合理化的政策建議。此外，應將政策研究從政府具體到地方政府，以科技金融結(jié)合試點為例，根據(jù)各地的科技金融投入以及創(chuàng)新水平來評估政策的實施、落實的效果以及存在的問題，通過分析比較，對各種主體在政策中遇到的問題提出針對性的措施。

近年來政府、媒體以及學術(shù)界對科技金融領(lǐng)域的發(fā)展表示了高度的關(guān)注，研究水平也在不斷提升。相信未來會出現(xiàn)更多更好的關(guān)于科技金融領(lǐng)域的研究。

參考文獻

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