工商行政管理工作中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避策略分析

周海權(quán)

摘要：我國(guó)是一個(gè)法制大國(guó)，隨著我國(guó)法制建設(shè)的不斷完善，法制進(jìn)程的不斷推進(jìn)，對(duì)執(zhí)法人員和公務(wù)機(jī)關(guān)的各種監(jiān)督和問(wèn)責(zé)機(jī)制變得越來(lái)越嚴(yán)格，同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)的普及使執(zhí)法透明度增大，讓執(zhí)法處于網(wǎng)絡(luò)輿論的監(jiān)管下，普通公民和行政相對(duì)人在法制教育普及的背景下，也有了更高的維權(quán)意識(shí)和守法意識(shí)。在這種情況下，承擔(dān)著重要的監(jiān)管和執(zhí)法任務(wù)的工商部門中，無(wú)論是后方行政人員還是前方執(zhí)行人員，都面臨著越來(lái)越大的職業(yè)壓力，承受著更大的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，稍有不慎便可能受到執(zhí)法過(guò)當(dāng)?shù)呢?zé)任追究。尤其是基層執(zhí)法人員，面臨著執(zhí)法力度大小到底如何適當(dāng)?shù)膰?yán)峻考驗(yàn)，甚至有人將工商行政管理列入了“高危行業(yè)”的列表。

關(guān)鍵詞：工商行政；防范；職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

一、工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)淺談

（一）何為工商行政管理風(fēng)險(xiǎn)

行政管理風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行工商行政管理執(zhí)法人員在進(jìn)行市場(chǎng)管理任務(wù)和進(jìn)行行政工作的過(guò)程中，要面臨關(guān)于執(zhí)法過(guò)當(dāng)對(duì)被執(zhí)法人導(dǎo)致的利益或人身?yè)p害所面臨的責(zé)任追究、人身安全受到傷害或精神受到損害的可能性，被稱作行政管理風(fēng)險(xiǎn)。大致可以將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四種類型。

1. 監(jiān)管責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

工商行政人員在負(fù)責(zé)監(jiān)管和執(zhí)法的區(qū)域中如果表現(xiàn)出無(wú)所作為、作為少或亂作為將會(huì)受到執(zhí)法監(jiān)督的責(zé)任追究，這也是基層工商行政工作人員面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)法把握其中的分寸是工作人員面臨的巨大難題。

2. 行政許可風(fēng)險(xiǎn)

在我國(guó)《行政許可法》的規(guī)定下，企業(yè)通過(guò)遞交申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，但如果當(dāng)事人提供了虛假的材料通過(guò)欺騙的手段騙取登記，登記之后的企業(yè)工作中又出現(xiàn)了問(wèn)題，這時(shí)執(zhí)法人員將很容易犯主觀行為過(guò)失的錯(cuò)誤。在此種背景下，工商部門將承擔(dān)審查不嚴(yán)和執(zhí)法過(guò)當(dāng)?shù)碾p重責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

3. 職業(yè)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)

此類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工商行政管理部門執(zhí)法中是最大的阻礙，在工商執(zhí)法的規(guī)定和相關(guān)的法律法規(guī)的背景下，工商執(zhí)法配合法規(guī)進(jìn)行執(zhí)法可以做到高效率，高質(zhì)量，但如果職業(yè)關(guān)聯(lián)中出現(xiàn)了違法規(guī)定甚至觸碰法律的情況下，執(zhí)法變得異常困難。對(duì)工商管理部門執(zhí)法出現(xiàn)異常監(jiān)督、異常制約，甚至抗拒和阻撓其執(zhí)法任務(wù)，被執(zhí)法人的不配合，甚至出現(xiàn)暴力沖突，造成雙方的人身安全風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，如果出現(xiàn)廉政問(wèn)題，在官員出現(xiàn)了貪污、受賄、包庇的問(wèn)題時(shí)，工商執(zhí)法任務(wù)也不為大眾接受，民眾憤慨，導(dǎo)致執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)增大。另一方面，如果職業(yè)風(fēng)氣受到影響，工商管理行政人員或執(zhí)法人員在生活中或工作中違反了“六項(xiàng)禁令”或者在工作評(píng)價(jià)和民眾評(píng)價(jià)中受到了指責(zé)和問(wèn)責(zé)，相關(guān)機(jī)構(gòu)或工作人員將被問(wèn)責(zé)。

4. 服務(wù)關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)

在社會(huì)主義發(fā)展建設(shè)的背景下，國(guó)家或地方政府為了發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也會(huì)出臺(tái)很多扶持和幫助當(dāng)?shù)仄髽I(yè)發(fā)展的政策，甚至?xí)信c國(guó)家的法律或政策中禁止或限制的項(xiàng)目有所矛盾或沖突的政策或新規(guī)。在某些地區(qū)有可能會(huì)設(shè)置“規(guī)則”，禁止或限制工商管理部門對(duì)某些企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和審查，在這種背景下，工商部門的執(zhí)法任務(wù)將承受巨大的輿論壓力和精神壓力，如果不守當(dāng)?shù)氐摹耙?guī)矩”就有可能受到問(wèn)責(zé)，導(dǎo)致職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與日俱增，成為一大難題。

二、導(dǎo)致工商行政管理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的原因

1. 行政任務(wù)執(zhí)行過(guò)程中，如果有不依法行政的情況發(fā)生，會(huì)導(dǎo)致一系列風(fēng)險(xiǎn)的連環(huán)效應(yīng)，所以不依法行政才是工商管理職業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)根源。某些工作人員的越權(quán)行為、暴力執(zhí)法行為、無(wú)所作為、濫用職權(quán)和越級(jí)執(zhí)法權(quán)限都會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法部門和被執(zhí)法人雙方的矛盾沖突。究其原因，就是執(zhí)法人員或相關(guān)官員為了金錢利益，漠視法律，而當(dāng)國(guó)家法律形同虛設(shè)。

2. 在這種已有問(wèn)題的背景下，一方面大部分正當(dāng)執(zhí)法的工作人員對(duì)執(zhí)法工作的中危機(jī)感和責(zé)任感不足，對(duì)執(zhí)法過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足甚至視而不見(jiàn)；另一方面在法律法規(guī)的規(guī)定下，執(zhí)法人員都知道“吃、拿、要、卡、報(bào)”是絕對(duì)不能觸碰的底線，但是容易陷入一個(gè)“只要沒(méi)吃拿卡要就不怕”的誤區(qū)。導(dǎo)致這種風(fēng)險(xiǎn)的原因往往是因?yàn)槁楸源笠?，這對(duì)認(rèn)真執(zhí)法和勤懇工作的執(zhí)法人員是不公平的，因?yàn)閳?zhí)法工作的需要，發(fā)生了主觀或客觀的失誤，便有可能葬送自己的未來(lái)，對(duì)自己、家庭、部門造成損失，主要還是因?yàn)楣ど绦姓芾碇械牟淮_定因素太多，執(zhí)法人員對(duì)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，對(duì)發(fā)生意外狀況的處理也不夠完善，缺乏經(jīng)驗(yàn)。

3. 工商行政管理的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育也不夠完善，沒(méi)有相應(yīng)的系統(tǒng)管理，沒(méi)有將職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育作為工商管理機(jī)構(gòu)的管理規(guī)定之一，對(duì)執(zhí)法人員的教育不足，是導(dǎo)致執(zhí)法人員風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足的主要原因，所以部分執(zhí)法人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)還停留在初級(jí)階段，面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)不能做出及時(shí)有效的判斷，對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的最壞后果也預(yù)估不足，才導(dǎo)致如此窘?jīng)r。

三、改善加強(qiáng)工商管理部門職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

（一）正確認(rèn)識(shí)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任

一方面要認(rèn)識(shí)清楚責(zé)任和權(quán)利是相輔相成的，在行使自己執(zhí)法權(quán)利的時(shí)候，切不可忘記自己的責(zé)任與使命，樹立正確的責(zé)任觀和權(quán)利觀，在工作中保持警惕的態(tài)度和認(rèn)真執(zhí)法的意識(shí)，防止麻痹大意的情況發(fā)生；另一方面，不能被風(fēng)險(xiǎn)嚇倒，切不可因噎廢食。要做到“敢執(zhí)法、能執(zhí)法、執(zhí)好法”，保證在工作中的正確處理，鍛煉自己面臨意外情況的處理能力，按照規(guī)定辦事，是可以避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的。最后，要堅(jiān)持黨員規(guī)章，有獻(xiàn)身精神和奉獻(xiàn)精神，牢記紅色信仰，自發(fā)的認(rèn)識(shí)到工商管理工作的重要性和目標(biāo)，帶著榮辱感和使命感進(jìn)行執(zhí)法，做到有責(zé)任心，有廉恥心。

（二）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育

1. 我國(guó)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)教育一直處于缺乏狀態(tài)，應(yīng)當(dāng)對(duì)工商行政管理工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)教育，出臺(tái)相關(guān)的規(guī)定和條例，融入工作人員的日常任務(wù)和學(xué)習(xí)中，加強(qiáng)教育活動(dòng)，讓工作人員時(shí)刻牢記風(fēng)險(xiǎn)的存在和后果，使防范意識(shí)銘記于心，讓工作人員在面對(duì)問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)敢于管理，防止視而不見(jiàn)，決不讓任何違法行為有可乘之機(jī)，在接受風(fēng)險(xiǎn)教育之后也不會(huì)出現(xiàn)執(zhí)法過(guò)當(dāng)或不能處理的情況，從根源上規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

2. 增強(qiáng)工作人員執(zhí)法中牢記法律的工作態(tài)度，避免違法執(zhí)法、越法執(zhí)法的情況發(fā)生。對(duì)法律的恪守不僅僅是對(duì)于工商行政管理人員，更是對(duì)各商戶各公民的嚴(yán)格要求，只有雙方依法工作，照章辦事，才能互惠雙方，在工作生活上更加順利，若有一方違背法律，那么必將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但同時(shí)執(zhí)法人員要認(rèn)識(shí)到，工商工作是執(zhí)法，更是為大眾服務(wù)的執(zhí)法，切不可胡亂行使權(quán)力、過(guò)度行使權(quán)力。

3. 優(yōu)秀的服務(wù)態(tài)度可以使雙方更滿意、更效率的解決問(wèn)題，從根本上避免了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。無(wú)論什么工作都需要工作人員的認(rèn)真負(fù)責(zé)，踏實(shí)勤勉，在風(fēng)險(xiǎn)教育中應(yīng)該讓工作人員更加深刻的意識(shí)到這點(diǎn)，只有工商管理工作做好，大眾才能安居樂(lè)業(yè)。同時(shí)在如今經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的高速發(fā)展下，各種設(shè)施萬(wàn)象更新，新知識(shí)層出不窮，工商行政人員需要跟上時(shí)代的腳步，在生活和工作中不斷學(xué)習(xí)，才能按照規(guī)范和規(guī)定更好的完成工作，讓職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)徹底消失。

（三）加強(qiáng)官員的監(jiān)督和教育

在工商行政管理工作中，管理人員的監(jiān)督和教育同樣重要，建立嚴(yán)格的監(jiān)督制度和教育制度，使管理人員意識(shí)到自己職責(zé)的重要性，在工作中大興學(xué)習(xí)之風(fēng)，讓每個(gè)人都做到“愿意去學(xué)，敢于去學(xué)”，通過(guò)學(xué)習(xí)完善實(shí)踐，通過(guò)實(shí)踐繼續(xù)學(xué)習(xí)。同時(shí)改善工商管理部門在大眾心中的印象，通過(guò)舉辦各類文化活動(dòng)，讓工商管理工作人員和大眾多接觸，多溝通，才能在以后的執(zhí)法中得到配合和支持。最重要的是對(duì)管理人員的監(jiān)督，防止任何形式的貪污受賄，從根本上杜絕“官商勾結(jié)”的惡性事件的發(fā)生。同時(shí)可以派遣調(diào)查組，對(duì)執(zhí)法人員的工作情況進(jìn)行監(jiān)督，聽(tīng)取民眾意見(jiàn)，了解執(zhí)法中有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象發(fā)生。

四、總結(jié)

總體來(lái)說(shuō)，工商行政管理是一項(xiàng)工作性質(zhì)特殊，風(fēng)險(xiǎn)很大的職業(yè)，在法律法規(guī)上也有不合理、不完善的部分，雖然在工作中必須堅(jiān)守堅(jiān)持，但可以通過(guò)防范教育和意識(shí)避免進(jìn)入“死胡同”，從而規(guī)避工作中可能遇到的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，在與國(guó)家政府溝通時(shí)，也應(yīng)提出此類問(wèn)題，讓國(guó)家早日完善此類法規(guī)，減少不必要的損失。

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（作者單位：南安市民政局）