王 蕊，劉曉偉

(1. 遼寧工業(yè)大學 研究生學院，遼寧 錦州 121001；2. 遼寧工業(yè)大學 管理學院，遼寧 錦州 121001)

建設項目設計階段風險分析及對策

王 蕊1，劉曉偉2

(1. 遼寧工業(yè)大學 研究生學院，遼寧 錦州 121001；2. 遼寧工業(yè)大學 管理學院，遼寧 錦州 121001)

隨著現(xiàn)代化建設步伐的加快，建設項目面臨的不確定因素越來越多。設計階段作為整個項目進程的關鍵階段，應該作為項目風險研究的重點。本文為實現(xiàn)對建設項目設計階段風險分析與防范，運用文獻閱讀及問卷調查等方法，首先從建設項目設計階段外部風險與內部風險進行研究分析，然后得出動態(tài)了解政策與形勢變化、加強設計單位內部組織管理、加強合同管理、建立良好的溝通機制、嚴格圖紙審核制度等風險防范措施。

建設項目；設計階段；風險；對策

建筑業(yè)乃是我國國民經(jīng)濟支柱型產(chǎn)業(yè)。眾所周知，近年來我國房價的增長速度驚人，很多企業(yè)為獲得更多利益而開始從事建筑行業(yè)。然而建筑業(yè)的項目與一般項目不同，它具有開發(fā)周期長、涉及的合作方多、資金投入量大等特點。建筑企業(yè)在建設項目的開發(fā)過程中，往往沒有考慮到建設項目的特點而忽視對整個項目風險的研究與控制，更不用說是單獨針對建設項目設計階段的風險進行分析。這樣忽視的結果很有可能導致項目在后期施工過程中出現(xiàn)不必要的麻煩，需要頻繁地進行設計變更，造成經(jīng)濟損失與時間的浪費，甚至在項目交付使用后還會出現(xiàn)因設計不當造成人員傷亡等嚴重后果。

建設項目設計階段工作對整個項目而言具有絕對的影響力，換句話說，設計階段在決定項目的內容、規(guī)模與質量等方面具有絕對的主導權。并且設計階段是處理技術與經(jīng)濟關系的關鍵性環(huán)節(jié)，這一階段的花費約占建設項目的1%，它對整個項目造價的影響程度卻達到了75%—95%[1]。由此可見設計階段在整個建設項目全生命周期的重要程度。

風險無處不在，為了避免風險帶來的各種不必要損失，建筑企業(yè)必須能夠識別設計階段的各種風險，并且對其進行有效的控制來減少風險的發(fā)生，將風險所能造成的損失降至最低，取得更好的經(jīng)濟收益?？傊谠O計階段做好風險的控制就可以在根源上減少事故的發(fā)生，大大降低建設項目的時間、資金與人力的損失，為項目接下來的施工作業(yè)提供更為科學的設計方案，達到事半功倍的效果。

一、建設項目設計階段風險分析現(xiàn)狀

“風險”(risk)一詞最初起源于意大利語的“risque”，而后逐漸引入到英語之中。對于風險管理比較系統(tǒng)的研究開始于美國，從20世紀60年代起，國外的項目風險管理研究就已經(jīng)開始實現(xiàn)系統(tǒng)化與專業(yè)化了，風險分析與評價被作為一門獨立的學科用來處理未知事件可能帶來的負面影響。經(jīng)過五十多年的發(fā)展與完善，國外的建設項目風險分析理論體系已經(jīng)成熟，國外的理論著作為我國建設項目風險分析提供了參考素材與新的思路。

相較而言，我國對風險的研究起步相對較晚，開始于20世紀80年代。我國對風險研究的開始標志是清華大學郭仲偉教授《風險分析與決策》一書的出版[2]。國家計委又于1987年頒布了《建設項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)》，提出評價建設項目時要進行不確定分析，來得出項目可能存在風險，這為建設項目的風險評價提供了依據(jù)。隨后陸續(xù)發(fā)表的《國際工程風險管理與保險》、《項目風險管理》都在一定程度上促進了國內相關行業(yè)對于風險防范的重視。1987—1996年，天津大學承擔了對于“三峽工程風險研究”的課題，取得了一定的成績，這也是我國首次對于大型工程項目進行分析與評價。[3]隨著風險管理理論的逐步豐富，同時借鑒國外的成果，風險管理在建設項目上的應用越來越多，在大型的工程項目、國際工程、房地產(chǎn)等領域內的應用頗有成效，如黃河小浪底工程、京九鐵路、大亞灣核電站、上海地鐵、重慶輕軌建設項目。特別是在近十年，建設項目在規(guī)模、技術方面變得復雜，資金的投入與消耗也越來越多，隨著經(jīng)濟實力的提升，我國還承擔了越來越多的海外建設項目，項目的風險逐步增大，這同時也豐富了建設項目風險管理的實踐經(jīng)驗。

雖然我國在很多項目中取得了成績，風險管理逐步展現(xiàn)出它的作用，但是這些研究大多是針對于某個具體的建設工程項目，并沒有一個系統(tǒng)的概括總結。相較于風險管理理論在其他領域的應用，研究建設項目風險的相對較少，只針對建設項目設計階段風險的研究文獻更是微乎其微了。查閱資料后，我們發(fā)現(xiàn)對建設項目設計階段風險的相關研究內容幾乎都出自于建設項目全生命周期風險的一部分，這樣得出的結論并不詳細，也不具有針對性。

與國際相比，國內對建設項目設計階段風險的研究相對薄弱，設計階段的風險研究理應引起承包商等單位的重視。實踐表明，建設項目的風險不僅存在于施工階段，也存在于建設前期的設計階段。一個項目如果設計階段的風險防范沒有做好，那么這個項目的后續(xù)工作很有可能進行不下去，甚至導致整個項目的失敗。隨著建筑業(yè)市場競爭加劇，承包商已經(jīng)越來越意識到對設計階段風險管理的重要性，也愈加重視將風險理論應用于建設項目的實踐過程中，以達到解決和降低項目風險的目的。

二、建設項目設計階段風險的分析

經(jīng)過對建設項目設計階段風險的研究，我們認為設計階段的風險可以分為內部風險與外部風險兩大類。

(一)外部風險

外部風險是指由企業(yè)以外的因素帶來的風險：自然環(huán)境、政策法規(guī)、經(jīng)濟形勢等。

建設項目的工作都是在自然環(huán)境之中發(fā)生、進行并完成。設計階段的工作大多都在室內進行，與施工階段相比，受到惡劣氣候、溫度等影響的可能性較小。但是也不排除因自然因素的一系列不確定性對項目工作進行產(chǎn)生的不利影響，阻礙設計工作的進行。自然環(huán)境所帶來的風險主要包括火災、洪水、疫情、地震、雪災等風險，這些風險一旦發(fā)生，就會造成重大損失。例如2013年雅安大地震，不但給已建成的項目帶來了巨大災難，更是給災后重建的建設項目設計帶來了不小的挑戰(zhàn)。

政策法規(guī)方面，由于建筑業(yè)是我國宏觀調控的主要對象，為達到調控目的，針對建設項目頒布的法律規(guī)定與政策種類繁多，它們精確到項目的方方面面，并且還包含很多地方性的法律要求，設計人員在進行設計時還要考慮項目的所在地進行針對性設計。但是不論項目的建設地點在什么地方，也不論項目的參與方，設計單位也不例外，都有承擔項目政策法規(guī)所帶來的風險。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，人們對于居住環(huán)境的要求越來越高，尤其是綠色建筑、智慧城市等概念的提出，對建筑項目設計等相關法律政策產(chǎn)生影響。這些法律政策的不斷變化為建設項目帶來不小的風險，很可能會出現(xiàn)設計方案的更改變動，造成資金與時間損失。

除自然環(huán)境、政策法規(guī)的影響，經(jīng)濟形勢的變化也會為項目設計階段帶來風險，經(jīng)濟形勢變化主要是利率調整與財務風險。建設項目投資額較大，并且其中的絕大部分是通過銀行貸款的形式獲得。設計階段所需的費用占整個項目投資的比例較小，但也是一筆不小的資金。在項目設計階段進行過程中，利率的調整會直接或間接地造成項目在設計階段投入的增加或損失。財務風險主要是指設計費用變化帶來的風險，設計費用的減少會影響工作的進程，最終難以保證設計方案的可行性。

(二)內部風險

與外部風險相比，內部風險對建設項目設計階段的影響更為明顯，是我們研究的重點。內部風險主要來源于設計單位與業(yè)主這兩大參與方。

1. 設計單位風險。

(1)設計單位為設計人員提供良好的工作氛圍，為設計人員完成工作提供重要的保障。只有管理科學、工作高效的組織才能產(chǎn)出優(yōu)質的設計方案。一般情況下，單位的組織管理風險表現(xiàn)在：管理機制不合理，在設計單位內部產(chǎn)生不合理、不公平的現(xiàn)象，甚至出現(xiàn)管理疏漏，最終延誤工作；管理者素質不高或經(jīng)驗不夠，造成設計人員工作懶散懈怠，積極性差，工作效率低；諸如建筑材料價格，項目地理位置等信息不精確、項目所在地地質條件等信息缺失、相關人員信息處理緩慢等這些信息管理上的問題，造成工作延遲或損失。

(2)設計人員是執(zhí)行項目設計階段工作的主力，是設計階段工作順利完成的基礎。設計人員可能為項目帶來的風險主要表現(xiàn)在：設計人員自身的基本素質不夠高或者設計人員不能全身心投入工作，導致設計方案不夠合理，出現(xiàn)多次返工，影響項目的整體設計進度；設計單位擁有的設計人員數(shù)量不夠，加重了設計人員工作負擔，不能實現(xiàn)設計方案按時完工或設計質量不滿足要求，影響進度；設計人員的技術不熟練或者是技術落后，導致設計方案出現(xiàn)錯誤或者不滿足業(yè)主方與后期施工的要求。其中最經(jīng)典的失敗案例就是著名的魁北克大橋坍塌事件，“工程師之戒”也在不斷警示建筑設計人員要對自己的工作高度負責。

(3)設計階段的工作繁多，單單是施工圖設計就包括對建筑工程、園林景觀、煤氣、電力、熱力、安防等專業(yè)設計，各類設計之間都存在聯(lián)系，因此，溝通是設計工作進行的必要條件。內部溝通風險主要表現(xiàn)在：管理人員與設計人員上下級之間的溝通不暢，使得命令或需求傳達出現(xiàn)障礙，影響工作進度與質量；設計人員之間的平級交流有誤，如設計過程中，負責緊前工序的人員向緊后工序的人員傳遞的數(shù)據(jù)或結果有誤，導致緊后工序的人員依據(jù)錯誤的數(shù)據(jù)或結果做無用功，浪費了人力與時間。

(4)設計方案完成后，設計單位為保證設計圖紙的質量會請專業(yè)知識較強的經(jīng)驗豐富的高級技術總工來進行對圖紙的審查把關。但是很多設計單位因為業(yè)主要求工期緊等原因，會忽略這一步，給項目的施工或最終使用帶來麻煩。如發(fā)生在2012年12月的云夢縣基坑坍塌事故，導致該工程事故發(fā)生的直接原因就是該工程深基坑無設計而且沒有經(jīng)過專家論證就進行實施。如果項目負責人當時請教有經(jīng)驗的專家進行審核，也就不會有悲劇發(fā)生。建設項目設計方案是一個綜合性很強的設計成果，方案一旦通過并付諸實施，再想改變就會耗費大量的資金，所以把好方案質量的最后一關很重要。

2. 業(yè)主風險。

(1)業(yè)主委托設計單位進行項目設計工作，那么，業(yè)主要完成的最基本工作就是將項目資料、具體要求等設計所需內容告知設計單位。在這個過程中，如果業(yè)主提供的數(shù)據(jù)、信息不及時，設計工作不能及時開工，就會造成資源的空置；如果業(yè)主提供的數(shù)據(jù)不精準，或者是經(jīng)常變更原始數(shù)據(jù)，那么設計人員就不得不依據(jù)最新得到的數(shù)據(jù)返工，最終拖延設計進度。

(2)隨著設計工作的進一步開展，設計初具規(guī)模，業(yè)主經(jīng)過一段時間的了解已經(jīng)對設計工作有了進一步認識，并想依據(jù)自己的想法提出設計變更的要求；或者是業(yè)主并不精通建設設計這一專業(yè)領域，針對設計過程出現(xiàn)的問題，又不采納專業(yè)人員的意見，僅憑自己的想法武斷地要求更改設計。這些要求不論是合理的還是不合理的，都會加大設計人員的工作量，對設計進度產(chǎn)生影響。例如在石家莊市TYC小區(qū)項目的設計階段，由于業(yè)主對于小區(qū)綠地規(guī)劃問題有新的要求，設計人員需更改設計，最終造成設計進度延后。

(3)整個設計工作的進行需要業(yè)主與設計單位進行不斷的交流，若交流過程出現(xiàn)問題，也會給建設項目帶來風險。業(yè)主方面相關組織設計項目組與設計單位的信息溝通不暢，雙方得不到及時的信息反饋，就會造成設計工作停滯；業(yè)主在設計工作進行中有了新的想法與建議，但未在第一時間告知設計單位，溝通不及時只能事后返工，影響設計質量；需要進行信息交流時，業(yè)主與設計單位對于信息表述不當，造成雙方的理解存在偏差，事后發(fā)現(xiàn)問題，對方案進行修改，延遲設計進度。

三、建設項目設計階段風險防范對策

針對上文總結的建設項目在設計階段可能發(fā)生的兩大類型風險，我們來總結風險防范的對策。風險防范對策，一般可以分為主動應對與被動應對。被動應對就是我們常說的“風險應急方案”，針對風險發(fā)生后的情況有具體的應對措施，最大程度上降低風險發(fā)生帶來的損失。本文我們主要介紹主動應對的風險防范對策。

(一)動態(tài)了解政策與形勢變化

雖然國家政策調整，經(jīng)濟形勢的變化背景錯綜復雜，但是這些變化都有其主要原因，而且都有跡可循。只要仔細分析就可以從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律。任何政策的出臺、調整，經(jīng)濟形勢的變化都是發(fā)生在特定的社會背景之下，有心關注的人甚至能在政策調整、形勢變化之前事先做出預測。如果業(yè)主或設計單位自身不能做到這一點，可以適時向有關專家咨詢，時刻關注國家及地方經(jīng)濟發(fā)展狀況?；蛘邽殡S時隨地了解地方政府的政策及法令限制，同時也可以積極做好與項目所在地的政府部門的溝通工作。事實上，對于建設項目而言，地方政府對于所屬地的干預較多，項目的開展主要受地方性的政策限制。在這種情況下，做好與項目所屬地征服之間的溝通與公關關系就顯得十分重要。相關單位十分有必要在合法合理的情況下，適時并且積極地與這些政府人員咨詢了解建筑業(yè)政策未來趨勢，以方便項目順利開展。

某位人大代表曾經(jīng)說過這樣一句話：“在某些地方，一個處長都能捏死一個企業(yè)”。由此可見對政策與形式風險的防范是一個企業(yè)成功的保障。因此在設計進行之前，要充分了解政府意圖，相關政策內容，了解當前經(jīng)濟形勢的變化趨勢，為項目后續(xù)工作進行奠定基礎。

(二)加強設計單位內部組織管理

設計單位在設計階段發(fā)揮重大作用，為提高整體的質量水平，設計單位要采取切實可行的措施來降低市場上不規(guī)范行為帶來的影響。首先，設計單位要意識到設計人員在整個設計工作過程中發(fā)揮的作用，注重對設計人員職業(yè)道德素質的培養(yǎng)，時刻要求員工以最高標準要求自己，降低人員自身不規(guī)范行為帶來的風險。同時為提升設計人員的工作積極性，設計單位可以制定一些激勵措施。這樣不僅可以督促設計人員更加認真負責地及時完成任務，也可以保證工作的質量。其次，設計單位要為公司的各類人才提供良好的工作環(huán)境，重視對人才的培養(yǎng)，比如可以定期進行新技術的培訓工作，提升設計隊伍的整體水平，減小風險發(fā)生的概率。最后，設計單位可以通過規(guī)章與制度來實現(xiàn)員工風險意識的提高，強化質量意識與質量管理。制定可行的規(guī)章制度，保證質量管理工作進行。

(三)業(yè)主規(guī)范自身行為

在設計階段，業(yè)主的要求直接關系到項目的設計質量，在整個項目可能面臨的風險中，業(yè)主為項目帶來的風險會占絕大部分。因此，為盡量降低項目風險發(fā)生的概率，業(yè)主要注意規(guī)范自身的行為。

設計工作開始前，業(yè)主要將設計工作所需的資料數(shù)據(jù)及要求收集整理好，提前弄清設計的要求，以免耽誤設計工作的開展；業(yè)主通常不具備設計相關的專業(yè)知識，將設計工作委托給設計單位后，應該充分相信設計單位的設計能力。在力所能及的范圍內，了解相關的基礎知識，不可因為自身的無知與不了解就過多地干預設計單位的設計工作；設計工作過程中，業(yè)主要加強與設計人員的溝通，及時交換意見，不對設計人員提出不合理的要求；設計工作結束后，業(yè)主要及時組織相關專業(yè)人員對圖紙進行審核，保證圖紙質量，為后期施工打好基礎。

(四)加強合同管理

為保障工作順利進行，業(yè)主與設計單位在工作開始之前要簽訂合同，兩者之間形成用法律互相約束的關系。加強合同管理可以保障各自權益不被侵害。一般來說，加強合同管理要明確雙方各自工作界面，明確分配業(yè)主與設計單位雙方各自職責與義務，尤其對于工作界面的結合要闡述清楚；合同中要表明建設項目設計工作的各個時間節(jié)點，也就是哪項設計工作要進行多久，要截止到什么時間，這些都要體現(xiàn)在合同之中；合同中還要有關于違約情況的處理說明，這項內容對合同雙方都有制約作用，合同雙方一旦有一方違約，都可以按照合同內容執(zhí)行，以防出現(xiàn)重大經(jīng)濟或法律糾紛。[4]這樣能夠確保業(yè)主與設計單位都在各自工作范圍內行事。

(五)建立良好的溝通機制

這里所指的溝通包括兩個方面：第一，上文提到為了解政策變化趨勢，有必要與政府人員進行溝通，也就是與項目所在地政府的溝通；第二，業(yè)主與設計單位的溝通，雙方的交流開始于設計工作開展之前并會一直持續(xù)到項目施工階段。這兩種溝通并不是幾次會話交流就能達成目的的，尤其是業(yè)主與設計單位的溝通，都需要建立溝通機制來確保溝通的進行。由專人對接，保持良好關系，出現(xiàn)問題及時調解，避免因信息傳遞有誤或拖延對項目后續(xù)工作產(chǎn)生不良影響。

(六)嚴格圖紙審核制度

設計方案完成后，設計單位要首先對圖紙進行嚴格審核，通過后交于業(yè)主，業(yè)主再組織工作人員審核。對于設計圖紙審核時，不論是初步設計審核還是施工圖設計審核，都要嚴格按照《工程建設標準強制性條文》等規(guī)定進行[5]。審核過程中，工作人員應認真負責，嚴格按照國家及地方性的條文與辦法執(zhí)行，不能有一絲懈怠。

通過上文我們的分析可以看出，建設項目因其自身特點，面臨的風險較多。但除了自然環(huán)境、政策法規(guī)、經(jīng)濟形勢等風險因素，項目在設計階段所面臨的風險主要來自于設計單位與業(yè)主。針對設計設計單位與業(yè)主行為中引發(fā)風險的因素，提出適合建設項目設計階段風險防范的一系列措施，實現(xiàn)項目設計階段風險規(guī)避的目標。

[1]劉曉偉, 王蕊. 工程設計階段造價的控制研究——以XFQC小區(qū)為例[J]. 遼寧工業(yè)大學學報(社會科學版)，2016(1): 21-24, 29.

[2]陳治宇. 房地產(chǎn)開發(fā)項目風險管理研究——以龍光集團成都項目為例[D]. 成都: 西南財經(jīng)大學金融學院,2013：29.

[3]毛明發(fā). 城市軌道交通建設項目前期風險管理研究[D].長沙: 中南大學資訊管理學院, 2012：89.

[4]姜東升. 建筑工程項目管理的風險及對策[J]. 科技風，2014(11): 182.

[5]李麗. 設計階段對住宅項目風險控制的研究[D]. 重慶:重慶大學建設管理與房地產(chǎn)學院, 2009：36.

F281

A

1674-327X (2017)05-0036-04

10.15916/j.issn1674-327x.2017.05.010

2016-12-30

2013年遼寧省社會科學規(guī)劃基金項目(L13DGL044)；2013年遼寧省教育廳人文社會科學研究一般項目(W2013099)

王蕊(1992-)，女，河北滄州人，碩士生。

(責任編校：李延軍)