王銘子，吳 濤，姜 俊

（北京林業(yè)大學(xué)，北京100083）

中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金項目管理實踐探析
——以北京林業(yè)大學(xué)為例

王銘子，吳 濤，姜 俊

（北京林業(yè)大學(xué)，北京100083）

北京林業(yè)大學(xué)自2009年起獲得基本科研業(yè)務(wù)費的穩(wěn)定支持，在項目管理、組織形式、管理模式等方面探索實施了一批校級科研項目，效果顯著。針對一些具體執(zhí)行過程中存在的問題，需要通過科學(xué)規(guī)范有效的管理模式，最大限度地利用好中央基本科研業(yè)務(wù)費，發(fā)揮其對高?？蒲谢顒拥谋Ｕ虾椭巫饔?，形成持續(xù)支持的基本科研業(yè)務(wù)費培育機制，推動高校科技創(chuàng)新發(fā)展。

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費；項目管理；實施成效

財政部和教育部從2008年起開始設(shè)立“中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金”（以下簡稱“基本科研業(yè)務(wù)費”）?；究蒲袠I(yè)務(wù)費是中央財政科技投入經(jīng)費中唯一由實施單位“量體裁衣、自主管理”的專項資金?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目的實施，推動了高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展，為我國原始創(chuàng)新能力的提升做出貢獻。

北京林業(yè)大學(xué)自2009年起獲得基本科研業(yè)務(wù)費的穩(wěn)定支持，根據(jù)國家科技發(fā)展宏觀規(guī)劃以及學(xué)校專業(yè)特色、行業(yè)優(yōu)勢和學(xué)科發(fā)展方向，探索實施了一批校級科研項目。本文將從項目管理、實施成效、問題建議等方面介紹學(xué)校基本科研業(yè)務(wù)費項目管理情況。

一、項目管理

（一）組織制度

學(xué)校一直對基本科研業(yè)務(wù)費項目管理高度重視。2012年依據(jù)財政部、教育部《中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理暫行辦法》（財教〔2009〕173號），制定了《北京林業(yè)大學(xué)科技創(chuàng)新計劃項目管理辦法（試行）》；2016年積極落實《中央高校基本科研業(yè)務(wù)費管理辦法》（財教〔2016〕277號）的文件精神，結(jié)合學(xué)校科研工作實際，制定了《北京林業(yè)大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費管理辦法》和《北京林業(yè)大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費管理規(guī)程》?！豆芾磙k法》明確了管理機構(gòu)與職能、項目管理、經(jīng)費使用、結(jié)題驗收與績效評價、資產(chǎn)管理和知識產(chǎn)權(quán)保護等內(nèi)容；《規(guī)程》規(guī)范了基本科研業(yè)務(wù)費項目全生命周期管理流程。研究生院同時頒布了《北京林業(yè)大學(xué)研究生科技創(chuàng)新專項計劃管理辦法》。多年來，學(xué)校始終讓各項制度在項目管理的全生命周期落地生根。

（二）組織形式

基本科研業(yè)務(wù)費項目實施校、院（部、中心、所）二級管理模式。學(xué)校是組織實施單位，各二級學(xué)院（部、中心、所）是管理的主體，負(fù)主要的監(jiān)管責(zé)任，各項目負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人。學(xué)校于2009年9月成立領(lǐng)導(dǎo)小組、評審委員會、管理辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)決策重大方針政策和整體規(guī)劃；評審委員會由校內(nèi)外專家共同組成，并設(shè)人文社科類項目評審委員會和自然科學(xué)類項目評審委員會；管理辦公室掛靠學(xué)校科技處，負(fù)責(zé)項目日常管理，具體包括資助計劃安排、項目組織、考評等各項工作，接受上級部門的檢查與評估。計劃財務(wù)處為經(jīng)費管理部門，負(fù)責(zé)對項目經(jīng)費使用的指導(dǎo)與監(jiān)督。

（三）管理模式

學(xué)校堅持以“穩(wěn)定支持，自主安排，公開公正，嚴(yán)格管理”為原則對科研業(yè)務(wù)費項目實施管理，逐步形成科學(xué)規(guī)范的基本科研業(yè)務(wù)費項目管理模式。

1.分類設(shè)項，分別組織

2009年起，學(xué)校設(shè)立了北京林業(yè)大學(xué)科技創(chuàng)新計劃項目，包括基礎(chǔ)科學(xué)研究團隊專項計劃、杰出青年培育專項計劃、優(yōu)秀青年教師科技支持專項計劃、人文社科振興專項計劃、研究生科技創(chuàng)新專項計劃、本科生科技創(chuàng)新專項計劃、新進教師科研啟動基金項目（2012年開始設(shè)立）等類別。2015年增設(shè)青年教師科學(xué)研究中長期項目，2016年增設(shè)交叉創(chuàng)新科學(xué)研究試點專項，2017年在滿足青年教師開展自主研發(fā)活動的基礎(chǔ)上，增設(shè)平臺建設(shè)支撐專項、國家戰(zhàn)略發(fā)展研究專項、基礎(chǔ)性工作專項等資助方向。

針對不同的類別，學(xué)校支持的模式也不同。青年教師科學(xué)研究中長期項目和基礎(chǔ)科學(xué)研究團隊專項計劃5年持續(xù)支持，旨在營造持續(xù)穩(wěn)定的科研學(xué)術(shù)環(huán)境；優(yōu)秀青年教師科技支持專項計劃、人文社科振興專項計劃項目執(zhí)行周期2年，旨在鼓勵青年科研人員圍繞學(xué)校、學(xué)科發(fā)展開展研究探索；杰出青年培育專項計劃每2年評選一次，每次入選人員持續(xù)資助4年，每人共資助100萬元，該專項主要是為加強我校高層次拔尖人才隊伍建設(shè)，培養(yǎng)若干學(xué)術(shù)基礎(chǔ)扎實、具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人，造就一批與“國家杰出青年科學(xué)基金”、“長江學(xué)者”獎勵計劃、“青年拔尖人才”支持計劃等國家級重大人才計劃相銜接的杰出青年人才。

研究生科技創(chuàng)新專項計劃、本科生科技創(chuàng)新專項計劃主要支持品學(xué)兼優(yōu)且具有較強科研潛質(zhì)的在校研究生、本科生，重點支持他們在科研領(lǐng)域的自由探索、自主創(chuàng)新活動和學(xué)校參與國家項目競爭前的培育。

新進教師科研啟動基金項目主要資助新入職的青年教師開展科學(xué)研究，重點支持他們到校后啟動研究工作，盡快融入學(xué)科團隊和適應(yīng)學(xué)?？蒲蟹諊覝?zhǔn)自身科研發(fā)展方向。

通過分類設(shè)項、分別組織的項目管理模式，最大限度地利用好中央基本科研業(yè)務(wù)費，發(fā)揮其對學(xué)?？蒲谢顒拥谋Ｕ虾椭巫饔?。

2.加強全生命周期項目管理

第一，認(rèn)真組織申報工作。每年度，學(xué)校積極做好申報動員工作，廣泛征集意見，發(fā)布申報通知，指導(dǎo)教師有針對性的申報；積極組織專家對申報項目的立項依據(jù)、研究內(nèi)容、技術(shù)路線、預(yù)期目標(biāo)等指標(biāo)進行從嚴(yán)評審。

第二，嚴(yán)把立項和結(jié)題兩關(guān)。學(xué)校高標(biāo)準(zhǔn)高要求，所立項目充分論證凝練，評審專家資質(zhì)高，評審行為規(guī)范，能夠正確履行評審職責(zé)，專家意見客觀公正，信息公開透明。結(jié)題驗收全面審核檢驗，以項目任務(wù)書約定的考核指標(biāo)為依據(jù)，組織驗收專家對項目的任務(wù)完成情況、研究水平、科研能力提升等做出綜合評審。

第三，加強中期檢查。學(xué)校每年年底針對在研項目（不含到期結(jié)題的項目）開展中期檢查工作，具體由學(xué)院組織落實，科技處等部門派人參會，督促項目的整體進度，研究內(nèi)容及科研活動中存在的問題由專家組提出意見和建議。

第四，規(guī)范經(jīng)費管理。學(xué)校科技處與計劃財務(wù)處、實驗室及設(shè)備管理處三部門聯(lián)合指導(dǎo)預(yù)算，嚴(yán)格審核經(jīng)費合同，優(yōu)化報賬等辦事流程，合理合規(guī)調(diào)整經(jīng)費，督導(dǎo)全年執(zhí)行進度。項目納入每年學(xué)校抽查審計工作，年底統(tǒng)籌結(jié)余，推行公務(wù)卡，在最大程度上努力用好業(yè)務(wù)費。

二、實施成效

（一）獲得資助力度增強

基本科研業(yè)務(wù)費的設(shè)立，解決了學(xué)校多年來缺乏自主科研經(jīng)費的問題。九年來，學(xué)校獲得基本科研業(yè)務(wù)費資助情況穩(wěn)中有升（除個別年份財政部、教育部政策要求中期裁減經(jīng)費）。學(xué)校從嚴(yán)落實教育部規(guī)定的考核節(jié)點，經(jīng)費執(zhí)行率基本符合教育部要求，年終經(jīng)費執(zhí)行率接近95%。這主要得益于定期在校園網(wǎng)公布各科研項目的經(jīng)費使用情況，一方面提醒科研人員讓其了解和掌握自己經(jīng)費的使用情況，另一方面催促項目負(fù)責(zé)人將已經(jīng)產(chǎn)生的票據(jù)及時到財務(wù)部門沖賬，以免遺漏造成損失。2017年，由于上一年度執(zhí)行進度良好，經(jīng)費增長1200萬元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同類院校600-800萬元的增幅。

（二）人才培養(yǎng)成效顯著

項目實施以來，學(xué)校投入專項資金和管理人員穩(wěn)定扶持青年人才、后備人才、優(yōu)秀人才和杰出人才等。受資助的項目負(fù)責(zé)人部分獲得或入選國家、省部各級人才支持計劃項目。其中，有1人獲長江學(xué)者特聘教授稱號，1人入選青年千人計劃，5人獲國家優(yōu)秀青年科學(xué)基金資助，1人入選“萬人計劃”科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才支持計劃，2人入選“萬人計劃”青年拔尖人才支持計劃，2人入選百千萬人才工程，30人獲新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃資助，2人入選中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，15人入選北京市科技新星計劃，48人入選北京市高等學(xué)校青年英才計劃，9人獲北京市優(yōu)秀人才培養(yǎng)資助項目，5人獲北京市優(yōu)秀人才培養(yǎng)資助項目，1人獲北京市優(yōu)秀人才培養(yǎng)資助項目等。

研究生創(chuàng)新計劃項目的實施，極大地鼓舞了熱愛科學(xué)研究的博士生、碩士生在讀期間投入科學(xué)研究，受資助的研究生多人在高水平的期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文。

本科生創(chuàng)新計劃項目主要鼓勵和引導(dǎo)熱愛科學(xué)的在讀本科生，逐步形成探索科學(xué)問題的能力，獲資助的學(xué)生中多數(shù)都能獲得優(yōu)秀本科畢業(yè)論文的榮譽，且相當(dāng)一部分保送攻讀碩士研究生，充分凸顯了項目實施的目標(biāo)和成效。

（三）學(xué)科優(yōu)勢日益明顯

通過近十年專項資金的資助，我校人才的發(fā)展、科研水平的提高，都極大地促進了學(xué)科的發(fā)展。今年學(xué)校成為首批進入一流學(xué)科高校，入選的一流學(xué)科正是全國排名第一的風(fēng)景園林學(xué)、林學(xué)兩個學(xué)科。水保學(xué)科、生物學(xué)科、林業(yè)經(jīng)濟管理學(xué)科等諸多學(xué)科在國內(nèi)學(xué)科評估中地位穩(wěn)固，并取得了長足的發(fā)展。學(xué)術(shù)影響力在同行評價中不斷提升，社會認(rèn)可度也逐年增強。

基本科研業(yè)務(wù)費在學(xué)校實施效果十分顯著，科研產(chǎn)出穩(wěn)中有升，人才培養(yǎng)模式逐漸轉(zhuǎn)變，團隊合作意識逐漸增強，學(xué)科優(yōu)勢日益明顯，在全校范圍內(nèi)營造了一股濃厚的學(xué)術(shù)氛圍，激發(fā)了廣大青年教師先承擔(dān)校級科研項目后參與國家項目競爭的熱情，提升了我校青年教師整體的科研創(chuàng)新水平。

三、問題建議

科研教師和團隊在基本科研業(yè)務(wù)費資助下結(jié)出不少豐碩成果。但我們在日?？蒲泄芾砉ぷ髦幸舶l(fā)現(xiàn)了一些具體執(zhí)行過程中的問題，主要凸顯在經(jīng)費上。其一，存在項目經(jīng)費要求零結(jié)余賬戶管理。科學(xué)研究成果在結(jié)題之后才陸續(xù)形成，例如論文發(fā)表、專利申請和維護等，這些后期工作如果不預(yù)留經(jīng)費就很難順利完成，建議以合理途徑允許在結(jié)題時留小部分資金用于后期發(fā)表論文、申請專利等。其二，經(jīng)費分批次劃撥至學(xué)校，一般會在每年3月后全部到賬，學(xué)校經(jīng)過確立當(dāng)年計劃、通知申報、立項等環(huán)節(jié)，項目老師使用經(jīng)費時間滯后，影響項目研究進程和經(jīng)費執(zhí)行進度。為了讓新立項目順利開展研究，建議前一年11月研究下一年立項計劃，提前發(fā)布項目指南，營造更為寬松合理合規(guī)的使用經(jīng)費環(huán)境。

結(jié)合國家科技新形勢和新任務(wù)，學(xué)校將繼續(xù)調(diào)整和完善項目管理模式，力爭讓青年科技人才隊伍的整體水平邁上新臺階，并以此帶動全?？蒲兴降奶岣撸瑺I造良好的科研學(xué)術(shù)氛圍。同時，也希望能做好相關(guān)科研規(guī)劃工作，如改善科研條件擴充實驗室，提高科研動力和基礎(chǔ)保障，為申報國家項目提供良好平臺。認(rèn)真做好項目驗收管理工作。切實加強基本科研業(yè)務(wù)費的預(yù)算執(zhí)行管理，建立預(yù)算安排與預(yù)算執(zhí)行、實施績效掛鉤的獎懲機制。按照國家科研信用制度的相關(guān)要求，納入國家失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)，盡快建立高?？蒲行庞弥贫取Ｔ诨究蒲袠I(yè)務(wù)費項目具體管理中，加入信用評價和指導(dǎo)要求。通過信用管理，促進和提升中央高校基本科研業(yè)務(wù)費項目管理水平。

G647.5

A

1671-1262（2017）04-0062-03

2017-11-17

王銘子，女，北京林業(yè)大學(xué)科技處助理研究員；吳濤，男，北京林業(yè)大學(xué)科技處助理研究員；姜俊，男，北京林業(yè)大學(xué)科技處助理研究員。

吳艷春