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      實施橫向檢查評價 推動專業(yè)合規(guī)履職

      2017-03-08 01:00:08中國工商銀行山東分行
      杭州金融研修學院學報 2017年9期
      關(guān)鍵詞:部室合規(guī)經(jīng)理

      中國工商銀行山東分行

      實施橫向檢查評價 推動專業(yè)合規(guī)履職

      中國工商銀行山東分行

      為有效落實從嚴治行要求,山東分行制定了《分行部室內(nèi)控合規(guī)工作檢查評價辦法》,由內(nèi)控部對專業(yè)部室實施同級橫向考核評價,著力實現(xiàn)專業(yè)管理和內(nèi)控合規(guī)管理同部署、同檢查、同考核,有效夯實了“一崗雙責”和“三道防線”管控基礎(chǔ)。

      強化主體責任,列明評價清單。明確規(guī)定省行部室對本部門及本專業(yè)條線內(nèi)控合規(guī)管理、案件風險防范、落實外部監(jiān)管要求等工作承擔主體責任,結(jié)合實際情況,從履職檢查、合規(guī)管理、案件防范、外部監(jiān)管、內(nèi)控評價等五個方面,設(shè)置列出了39項內(nèi)容的內(nèi)控合規(guī)責任清單,根據(jù)情節(jié)輕重程度分別對應不同的扣分標準,將之作為部室必須履行到位的規(guī)定動作的參照標準。

      強化過程控制,創(chuàng)新評價機制。為體現(xiàn)檢查評價的客觀公正性,實施中采取過程檢查、季度監(jiān)測、半年考核、年度評價等四種方式結(jié)合進行,其中過程檢查采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場方式,依托外部監(jiān)督結(jié)果以及信訪等各類信息資源,適時督查各部室履職檢查、合規(guī)管理、案件防范、外部監(jiān)管、內(nèi)控評價等工作情況,使評價充分考慮日常管理效果,并由省行內(nèi)控管理委員會組織實施,確保了評價工作的權(quán)威性。

      強化激勵約束,實行分級管理。根據(jù)各部室年度考核得分情況,將部室分為A、B、C三個等級,實行部室績效和部室合規(guī)經(jīng)理績效雙扣分機制。被評為“A級”的部室,部室(主要負責人)和合規(guī)經(jīng)理均不扣分;被評為“B級”的部室,部室(主要負責人)和合規(guī)經(jīng)理分別扣減80%和60%;被評為“C級”的部室,部室(主要負責人)和合規(guī)經(jīng)理分別扣減100%和80%,且該部室年度考核不得為“優(yōu)秀”等次。

      強化配套措施,鞏固實施效果。為加強完善內(nèi)控合規(guī)工作落地機制,發(fā)揮合規(guī)經(jīng)理抓手作用,配套出臺了《內(nèi)控合規(guī)工作報告制度》《向監(jiān)管機構(gòu)報告工作制度》《部室合規(guī)經(jīng)理考核管理辦法》,全面規(guī)范了日常內(nèi)控合規(guī)工作雙線匯報的路徑與內(nèi)容,強調(diào)了省行本部合規(guī)經(jīng)理的履職要求,有力推動了監(jiān)管規(guī)定和上級部署安排的落實,顯著增強了內(nèi)控合規(guī)工作的協(xié)同性和有效性。

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