張 龍

(黔南民族師范學(xué)院 歷史與民族學(xué)院，貴州 都勻 558000)

論國外對民族身份的不同界定及意義

張 龍

(黔南民族師范學(xué)院 歷史與民族學(xué)院，貴州 都勻 558000)

民族身份在不同國家有著不同的界定，主要基于不同國家的政治屬性。有不作民族身份界定的國家，也有區(qū)別對待加以界定民族身份的國家。在國家認(rèn)同建構(gòu)日益被各國重視的情況下，國族身份建構(gòu)取代自我民族身份建構(gòu)成為許多國家的共識。

民族身份；政治性；國族身份

一個人出生后就擁有他的身份，這種個體身份很大程度由他的屬地國賦予。而其個體身份是否沿襲其父母的民族屬性，主要由不同國家的不同民族身份識別政策來決定。當(dāng)前世界上各國對國內(nèi)公民采取的民族身份識別政策各有不同。

一、不作民族身份界定的國家

世界上許多國家對于國內(nèi)公民不作民族身份界定，歸納起來主要有三種類型：多種族、多民族群體的移民國家；基于憲法平等精神的傳統(tǒng)民族國家；未能形成完整的民族識別體系的國家。

多種族、多民族群體的移民國家，推崇以保障公民隱私權(quán)為主，這類國家基于不同的民族理念，對國內(nèi)的民族個體不做民族標(biāo)識，美國是其中的代表。美國不對國內(nèi)民族個體做民族識別其因素主要有兩個方面：一是從血緣關(guān)系上，美國很難做到對每個民族個體加以民族識別。美國由于自身的強大，它吸引了來自世界各地國家的移民，這些移民個體如果從血緣以及祖籍地來看，幾乎囊括了全球各地民族個體的因素，全球有2000多民族，如果美國政府對每個個體都加以民族標(biāo)識不得不說這是一項浩大的工程。由于族際之間的普遍通婚，美國人的血統(tǒng)極其混雜，學(xué)者博厄斯調(diào)研得出的結(jié)論是：“在兩類人混居而兩類人種出現(xiàn)頻率相等的地區(qū)，到第四代人時，每一千人中具有純正血統(tǒng)的不超過1個人?！盵1]博厄斯的統(tǒng)計數(shù)字距今已有幾十年了，今天的美國，除那些新進(jìn)移民外，不同民族組成家庭的子女，其民族身份更難以區(qū)別。美國不做民族識別的第二個因素是出于構(gòu)建一個統(tǒng)一國家認(rèn)識目的，讓世界各地的移民進(jìn)入美國，認(rèn)同美國的文化理念、國家意識，形成對美國的國家忠誠感。故此，美國人的身份證上沒有“民族”界定。印第安人是美國最早的居民，他們并未建立現(xiàn)代意義的國家。16世紀(jì)起，歐洲移民成為最早進(jìn)入美國的移民。其中，英國移民在17世紀(jì)進(jìn)入美國大西洋沿岸，是美國建國的主體移民，他們主導(dǎo)了美國的建國以及發(fā)展。美國前期歷史既是歐洲移民掠奪兼屠殺印第安人的歷史，也是販賣黑人進(jìn)入美國做為奴隸的歷史。美國南北內(nèi)戰(zhàn)后，黑人被解放獲得平等身份。美國強大工業(yè)經(jīng)濟對勞動力的需求，招納了更多世界各地的移民，建構(gòu)同一的國家認(rèn)識就成為精英階層的認(rèn)識。故此，美國人成為他們的統(tǒng)稱，不做國家層面的民族再劃分。

基于憲法平等精神的傳統(tǒng)民族國家主要在歐洲，部分國家不對國內(nèi)民族進(jìn)行身份識別?！皬娬{(diào)‘少數(shù)民族’與其他群體共同的‘公民’權(quán)利及義務(wù)，例如法國、希臘、意大利、羅馬尼亞，而法國尤為典型?！盵2]法國是近代資本主義啟蒙思想的主要國家，資本主義啟蒙思想家主要倡導(dǎo)的是公民理念，呼吁“自由”、“平等”的人文思想。在反對封建壓迫統(tǒng)治的過程中，歐洲成為近代民族主義的發(fā)源地，也形成近代歐洲單一民族國家的建立?，F(xiàn)代以來，一些少數(shù)族群向所在國提出自身權(quán)益的述求，移民群體大量涌入，歐洲的單一民族國家體系發(fā)生了變化。盡管民族構(gòu)成結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，但這種人人平等的思想在貫徹到民族身份上，以法國為代表的這些歐洲國家認(rèn)為進(jìn)行民族識別涉及制造不平等，所以他們采取不認(rèn)定民族身份政策。法國在人口登記上不對民族成份、宗教信仰加以界定，所以沒有官方的民族人口統(tǒng)計。

未能形成完整的民族識別體系的國家主要集中在非洲。非洲的民族成分相當(dāng)復(fù)雜，許多國家是在近代反抗歐洲殖民者的過程中取得獨立的，大部分民族處于部族狀態(tài)，而現(xiàn)代意義上的民族尚處于構(gòu)建狀態(tài)。對于非洲的部族數(shù)量，由于非洲獨立以來各國政局的變動，沒有確切的統(tǒng)計，推測的部族數(shù)量最低數(shù)字在250個，最高數(shù)字在3000個。之所以難以劃分，是由于部落之間可分合的差別導(dǎo)致的，甚至語言相同但習(xí)慣不同都能進(jìn)行多種劃分。對非洲總體民族大的劃分，通常按照語系和語族分類法可分為四大語系，即閃含語系、蘇丹語系、班圖語系和科依桑語系。此外，馬達(dá)加斯加島上的馬爾加什人在人種學(xué)上屬于亞洲的蒙古人種，語言屬馬來—玻利尼西亞語系。非洲各國家獨立后，基于不同國情和認(rèn)識，各國在民族身份上采取不同識別政策。大多數(shù)國家因為部落、族群、民族的矛盾，也沒有民族身份界定政策。

對比美國、法國、大部分非洲國家不做民族識別的國家，本質(zhì)上還是略有不同。美國這類的移民國家盡管未在國家身份標(biāo)識上用“民族”來標(biāo)識，在一些具體的調(diào)研方式上，以“種族”的形式加以替換，一些學(xué)者采用“族群”或“族裔”的稱呼。法國這類國家則完全不做“民族”身份標(biāo)識。大部分非洲國家盡管未能建構(gòu)現(xiàn)代意義的“民族”身份識別，部落標(biāo)識的方式是其普遍形態(tài)。

二、實行民族身份界定的國家

世界上許多國家基于不同的國家政策，對國內(nèi)公民實行民族身份界定。具體來說，可以從優(yōu)惠政策、差別對待政策來分類。像中國一樣對少數(shù)民族實行優(yōu)惠政策的國家主要有加拿大、新西蘭等國家；而實行差別對待政策的國家大多對國內(nèi)主體民族實行優(yōu)惠政策，而對少數(shù)民族采取不平等的政策，這類國家以亞洲國家為多，像馬來西亞、緬甸等國。

通過界定少數(shù)民族身份對之實行優(yōu)惠政策的國家很多，在具體優(yōu)惠政策的實施上有所區(qū)別，像加拿大主要是針對原住民。加拿大、澳大利亞、新西蘭等幾個英聯(lián)邦國家，目前是移民群體較多的國家。1988年加拿大通過了《加拿大多元文化法案》，成為加拿大作為多元文化國家的象征。多元文化模式強調(diào)不同文化各有其獨特性，它通過官方手段在一個國家內(nèi)部推行不同文化之間的相互尊重和寬容。該模式傾向于強調(diào)少數(shù)民族應(yīng)該保留自身的文化，并且同其他的文化和平地交流?；诙嘣幕Ｊ?，加拿大注重保障少數(shù)民族個體權(quán)益，最典型的是對國內(nèi)印第安人的保護(hù)。印第安人做為加拿大最早的原住民，號稱“第一民族”，這里的“民族”英文用的就是Nation。nation在寓意中也含有“國家”的意義，為此，一些學(xué)者建議改用“族群”即“Ethnic group”這一概念，但不為印第安人群體接受。在具體權(quán)益保障上，加拿大的印第安人擁有特殊的身份證，這個身份證能保障他們在聯(lián)邦和各自居住的省份獲得很多特殊權(quán)益。例如：“憑著這個身份證，他們可以自由出入國界，與美國的印第安人自由來往?！盵3]可以說，加拿大印第安人特殊的身份證含金量極高，既體現(xiàn)了政府對他們的關(guān)注，也體現(xiàn)了他們作為少數(shù)群體的尊嚴(yán)。

歐洲有的國家強調(diào)少數(shù)民族的獨特性并積極保護(hù)其獨特性，例如匈牙利、芬蘭、德國、荷蘭。像英國同中國一樣，也是對不同少數(shù)民族實施優(yōu)惠政策的國家，2014年4月24日正式承認(rèn)康沃爾人為少數(shù)民族身份就是一例。主要居住在英格蘭西南部康沃爾地區(qū)的康沃爾人長期被英國政府認(rèn)定為英格蘭人，事實上他們屬于凱爾特民族的一支，擁有自己獨特的語言和文化習(xí)俗，所以并不認(rèn)同英國政府的識別。英國官方對康沃爾人身份的承認(rèn)，標(biāo)志著康沃爾人可以依據(jù)英國相關(guān)法律獲得少數(shù)民族應(yīng)有的權(quán)利和待遇。

亞洲一些國家界定民族身份主要是為了實施差別對待。這類差別對待有兩類：一類是實施優(yōu)惠于主體民族的政策，像中國；一類是實施低于主體民族的政策，像馬來西亞、緬甸等。馬來西亞對主體民族馬來族實行優(yōu)惠待遇，對華人則實行差別政策。緬甸政府對待不同民族群體采用不同的民族身份界定，有關(guān)報道稱：“緬甸移民局近日在網(wǎng)站上發(fā)布了一則通告，批準(zhǔn)緬甸撣邦北部大勐穩(wěn)(Tarmoenye)的幾萬名華人加入緬甸籍。”[4]華人大批入籍，不是簡單的加入緬甸國籍的問題，而是謀求改變民族身份，獲得一等國民待遇。緬甸對待不同民族、不同群體采取的是不同的政策待遇，其身份證采取不用顏色界定，分紅色、粉色、白色等，體現(xiàn)出不同的政治和社會待遇：紅色卡是一等國民待遇的身份證，其他顏色的身份卡其待遇各有不同。緬甸政府對不同民族實施差別對待，在其國家內(nèi)部經(jīng)常引發(fā)民族群體之間的爭議。事實上，這種分類界定民族身份的現(xiàn)象主要體現(xiàn)在東南亞國家對待華人的民族政策上。

這種民族身份界定在一些國家內(nèi)帶有一定的歧視性質(zhì)，主要體現(xiàn)在相應(yīng)證件上加以特殊民族身份標(biāo)識，以便在執(zhí)行政策上給予歧視對待。印度尼西亞以前對華人實行特殊的身份標(biāo)識，其目的是為了在相關(guān)政策上區(qū)別對待華人，是一種變相的歧視政策。1998年印尼排華暴行引發(fā)世界關(guān)注后，獨裁者蘇哈托下臺，經(jīng)過幾屆新政府的努力，印尼取消了華人在證件上的特殊標(biāo)識，承認(rèn)了華人的同等公民身份待遇。

三、不同國家對同祖后裔的民族成份界定

在有文字記載的數(shù)千年的人類文明史中，人類經(jīng)歷了不斷地遷徙和流動，人口數(shù)量從原始社會的稀少數(shù)量遞增到今天的70多億。眾多人口分屬于不同的種族和姓氏。翻開世界歷史，從家族譜系來看，各國的政治精英家族，尤以帝王將相為首，他們由于占有資源優(yōu)勢，其婚育繁衍的后代數(shù)量眾多，而且在改朝換代過程中，往往分散到世界各地。今天，他們的后代在所居住的區(qū)域中，由于生活習(xí)俗同當(dāng)?shù)剡m應(yīng)，往往成為當(dāng)?shù)孛褡宓囊环葑樱诂F(xiàn)今科學(xué)技術(shù)的探查下，才能考證他們的祖先源自何方。

據(jù)有關(guān)報道稱：“成吉思汗可能是歷史上最成功的‘播種者’?！F(xiàn)時全球最少有1600萬名男性與成吉思汗有血緣關(guān)系。”[5]根據(jù)塞克斯的說法，全球各地都有成吉思汗的后裔，甚至英國也存在。中國漢族的一些知名宗族在國外也有不同的分支，像著名的歷史人物——孔子的后代幾乎遍布世界?？鬃雍湍纤沃韺W(xué)家朱熹的后代在韓國也數(shù)量甚眾。2008年，山東曲阜的孔子家族舉行了孔子世家譜續(xù)修工作，對全球孔子后裔有了更多的研究，“韓國孔子后裔祖先是在元朝時期東渡高麗的，現(xiàn)在居住在韓國的孔子后裔已有8萬多人?！壳敖≡诘目鬃雍笠嶂辽儆杏?00萬人，在大陸的孔子后裔有逾250萬人，其余主要旅居香港、臺灣地區(qū)和其他一些國家。”[6]而朱熹的后裔在韓國，“人口多達(dá)10萬以上”[7]。從宗族來看，中國歷史上歷朝歷代都有人離開故土，前往異國他鄉(xiāng)繁衍生息，在當(dāng)今全球化的時代，各國共祖的家族比比皆是。

這種世界各國共祖的現(xiàn)象比比皆是。那么，生活在世界各地同祖后裔的成員的民族身份是否相同呢？答案是否定的。其原因既有各國政策的因素，如漢族在東南亞大都被冠以“華族”稱呼，在緬甸的漢族不同群體有不同稱呼，像果敢族等等；也有地域群體形成的民族文化因素。孛兒只斤·蘇和、孛兒只斤·蘇日娜編寫的《成吉思汗蒙古帝國的后人》(內(nèi)蒙古人民出版社，2009年)一書論及到國外具有蒙古族血統(tǒng)的，有生活在阿富汗的哈扎拉人，俄羅斯的韃靼人、卡爾梅克人、阿爾泰人、圖瓦人、布里亞特人，烏茲別克斯坦的烏茲別克人，哈薩克斯坦的哈薩克人，蒙古國的蒙古人等。此外，該書還提及印度莫臥兒王朝時期的蒙古人后裔也有一定數(shù)量。綜合來看，國外除蒙古國外，其他國家的蒙古人后裔由于宗教信仰的不同、所在國家的不同，其民族稱呼也不同，他們其對祖先的認(rèn)同也存在差異。歐美許多國家都有猶太民族的存在，我國河南省開封市也有猶太人的后裔，但是不存在猶太民族。即使他們前往以色列，也不可能被承認(rèn)為猶太人，因為猶太人只承認(rèn)母系傳承，即以女性血緣為主體繼承，“而開封猶太人受中國文化影響是父系傳承”[8]，并不適合這種文化繼承體系。

由此可見，不同民族在不同國家其族稱也各有不同，也無法統(tǒng)一。

四、國族身份界定超越自我民族身份

隨著世界全球化的發(fā)展日益迅速，各國交往密切，人員流動加劇，移民群體、本土群體的族際之間關(guān)系，也日益成為眾多國家關(guān)注的要點。美國政府對大眾并不推行特有的民族理念，其注重的是基于美國國家的國民忠誠理念，在這種信念的基礎(chǔ)上，并不排斥移民群體的祖先認(rèn)同。美國政府的這種認(rèn)識逐步為更多的國家所接受。為此，面對著不同民族個體，乃至群體的民族身份識別上，許多國家大都采取一種超越自我民族認(rèn)同的國族身份界定：取消政治上的民族身份識別，塑造國族身份。

前蘇聯(lián)是世界上最早建立的社會主義國家，也是最早運用馬克思主義民族理論進(jìn)行民族身份界定的國家，這種政策影響了許多后建立的社會主義國家。對國民身份重新建構(gòu)的國家還有許多前社會主義國家。1989年，因為國內(nèi)民族矛盾以及改革失敗引發(fā)的政治因素，前蘇聯(lián)解體。解體后，重組的俄羅斯重新界定“民族”術(shù)語，境內(nèi)除個別自治共和國外，居民身份中的“民族”身份等標(biāo)識已近取消，這種政策調(diào)整主要是促進(jìn)國家認(rèn)同。

在非洲，以盧旺達(dá)為代表，“當(dāng)年，外來殖民者將盧旺達(dá)人劃分為胡圖、圖西和特瓦3個不同的民族，并將其標(biāo)注在每個人的身份證上?！盵3]1994年，盧旺達(dá)爆發(fā)了種族大屠殺，有100多萬人死于這場慘案中。災(zāi)后的盧旺達(dá)反省以往的民族政策，取消民族標(biāo)識政策，致力于建構(gòu)“盧旺達(dá)人”的國民認(rèn)識。

即使在加拿大這類實行多元文化主義的國家，僅僅是對印第安人實行特殊民族身份標(biāo)識政策。對于多元文化政策，其國內(nèi)也存在爭議，主要是認(rèn)為多元文化政策雖然保護(hù)了文化的多樣性，但不利于社會的整合以及國內(nèi)各個群體的文化融合，容易產(chǎn)生離心力。故此，在眾多的外來移民群體中并未有民族身份標(biāo)識。

對于東南亞多數(shù)國家來說，長期以來對少數(shù)族群采取的是一種同化政策，以針對華人為主。這些國家的主體民族往往認(rèn)為華人不能對其國家擁有忠誠感，故對華人多延續(xù)差異政策。從民族融合的角度來看，“歧視”政策或過度“優(yōu)惠”政策往往都能造就民族的隔閡感，變相地強化民族的自我認(rèn)同。故此，東南亞一些國家以往的民族身份界定政策也有了變化。如上面所述的印度尼西亞近年來在針對華人的政策上進(jìn)行了一定的調(diào)整，給予華人更多的公民權(quán)利。

結(jié) 語

不同國家采取不同的民族身份界定政策，和不同國家對不同民族在國家建構(gòu)中所起的作用認(rèn)識不同。不可否認(rèn)的是，極端的民族主義是當(dāng)前世界各國面臨的沖突隱患。塑造超越狹隘的自我民族主義，構(gòu)建整體的國族身份是每個國家共同認(rèn)識。

對于我國來說，各個民族之間在祖源上的認(rèn)同可以拉近親情，祖源也是國家統(tǒng)戰(zhàn)的一個方面。對于民族身份所采取的界定政策，可逐步降低其所屬的政治性，大力塑造中華民族的認(rèn)同意識，減弱自我的民族意識，進(jìn)而促進(jìn)國家層面的民族建構(gòu)，維護(hù)祖國統(tǒng)一。

[1] 弗蘭茲·博厄斯.原始人的心智[M]. 項龍，王星，譯.北京：國際文化出版公司，1989：145.

[2] 楊友孫.歐洲對“少數(shù)民族”概念的界定探析[J]. 當(dāng)代世界與社會主義，2014(2)：173-179.

[3] 明浩. 辨證看待身份證上的“民族”[N].中國民族報，2015-06-23(2).

[4] 張笑非.美媒：緬甸一支華人集體入籍 欲棄漢族改緬族[N].環(huán)球時報，2016-03-28(3).

[5] 奇云.1600萬男人是成吉思汗后裔[N]. 北京科技報，2004-07-14(A10).

[6] 劉寶森.考證發(fā)現(xiàn)：韓國孔子后裔祖先元朝時期東渡高麗[EB/OL].[ 2008-02-17].http://news.xinhuanet.com/newscenter/2008-02/17/content_7617349.htm.

[7] 劉浩然.朱熹在韓國后裔十萬[N].人民日報(海外版)，2002-11-12(8).

[8] 劉曉航.流散中國的猶太人[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2014：79.

[責(zé)任編輯 文 俊]

2016-12-26 作者簡介：張 龍(1972—)，男，黑龍江大慶人，博士，副教授，主要從事民族學(xué)、社會學(xué)研究。

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