周海霞 胡亞輝 李宗菊

（河北傳媒學(xué)院，河北石家莊 051340）

美國研究生學(xué)位授予權(quán)及法理基礎(chǔ)＊

周海霞 胡亞輝 李宗菊

（河北傳媒學(xué)院，河北石家莊 051340）

研究生學(xué)位授予權(quán)是關(guān)乎大學(xué)及學(xué)生發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措，各國對(duì)于研究生教育的重視程度都溢于言表。美國作為世界上高等教育資源豐富的國家，每年都有世界各地大量的研究生進(jìn)入美國的高校攻讀研究生學(xué)位，雖然有課程學(xué)位與論文學(xué)位之分，但是培養(yǎng)質(zhì)量都是有嚴(yán)格的規(guī)定和保障。美國的大學(xué)有不同類型，但是研究生學(xué)位授予權(quán)在歷史形成的過程中都經(jīng)歷了一系列的斗爭(zhēng)，成為了大學(xué)辦學(xué)權(quán)利的一部分。并且在斗爭(zhēng)的過程中，逐漸明確了研究生學(xué)位授予權(quán)的合法性，使其得到了承認(rèn)并成為遵循的法則。

美國研究生；學(xué)位授予權(quán)；主體；法理基礎(chǔ)

在美國高等教育中，研究生教育占有十分重要的地位。美國教育部認(rèn)為研究生教育是美國占據(jù)世界領(lǐng)先地位的重要人才保障。不僅美國政府每年以各種獎(jiǎng)學(xué)金的名義資助研究生，而且還以研究經(jīng)費(fèi)資助研究生教育。美國政府大費(fèi)周折干預(yù)研究生教育，而不直接進(jìn)行管理，不是因?yàn)槊绹幌?，而是不能。其原因在于美國的大學(xué)是由契約（特許）設(shè)立，而美國憲法規(guī)定，政府不得通過任何法規(guī)破壞契約。這種傳統(tǒng)思想使政府不能用行政手段干涉大學(xué)的事務(wù)。

在研究生教育中，一項(xiàng)重要工作是學(xué)位授予。雖然美國的研究生教育有論文研究生與課程研究生之分，但是二者畢業(yè)均授予學(xué)位或資格證書，證明其達(dá)到了研究生學(xué)術(shù)要求。美國大學(xué)授予研究生學(xué)位的權(quán)力并不是政府授權(quán)，而是大學(xué)自治的一項(xiàng)明確約定，而美國只有大學(xué)或?qū)W院才有此項(xiàng)權(quán)力，也就是說美國大學(xué)在設(shè)立之初便取得了相應(yīng)的研究生學(xué)位授予權(quán)。不同性質(zhì)的大學(xué)或?qū)W院，學(xué)位授予權(quán)的主體也不盡相同。

碩士學(xué)位在美國600個(gè)以上授予此種學(xué)位的院校以及這些院校的不同系中有著不同的意義。多數(shù)院校學(xué)生用兩年左右的時(shí)間完成規(guī)定學(xué)分便可獲此學(xué)位；而另一些院校，學(xué)生須通過資格考試、提交學(xué)位論文，還須選修一門外語。一些院校把碩士學(xué)位視為一種研究學(xué)位，而另一些院校則視之為通向博士學(xué)位的中間階梯，具有考查性質(zhì)。有的碩士學(xué)位被作為博士的基礎(chǔ)階段對(duì)待，如紐約大學(xué)的法學(xué)碩士學(xué)位一學(xué)年即可拿到。碩士學(xué)位大體上可分為兩類：文理科碩士和專業(yè)碩士。文理科碩士學(xué)位一般要求修24～30個(gè)學(xué)分即可在學(xué)校取得學(xué)位。

一、美國私立大學(xué)的研究生學(xué)位授予權(quán)

美國私立大學(xué)研究生學(xué)位授予權(quán)可追溯到殖民地時(shí)期。1636年哈佛學(xué)院的建立開創(chuàng)了美國高等教育的先河，也是私立大學(xué)的發(fā)端。雖然當(dāng)時(shí)在英國的統(tǒng)治下，但是哈佛學(xué)院學(xué)位授予權(quán)并不能從英國的高等教育那里得到。在英國，牛津和劍橋由國王特別授權(quán)授予所有大學(xué)的學(xué)位，英國學(xué)院都從屬于這兩所大學(xué)或是這兩所大學(xué)的一部分。在當(dāng)時(shí)比較混亂的美國，沒有像劍橋和牛津那樣可以授予學(xué)位的大學(xué)可以依附，哈佛學(xué)院別無選擇，只能自行授予學(xué)位。其授予的學(xué)位有效性之所以得到了英國的認(rèn)可，原因是蘇格蘭的一些學(xué)院如阿伯?。ˋberdeen）、愛丁堡（Edinburgh）有權(quán)獨(dú)自授予學(xué)位。

哈佛此舉標(biāo)志著美國的高等教育早于政治脫離了英國的統(tǒng)治。耶魯學(xué)院、威廉瑪麗學(xué)院等10所私立學(xué)院紛紛獨(dú)立授予學(xué)位。其間，美國政府幾次嘗試收歸私立大學(xué)的努力皆以失敗告終，并還促生了一系列保護(hù)私立大學(xué)的法律產(chǎn)生，使私立大學(xué)成為一個(gè)“獨(dú)立王國”。 如1816年新罕布什爾州政府試圖將私立的達(dá)特茅斯學(xué)院收歸州立學(xué)校，激起了該校的強(qiáng)烈反對(duì)，上訴到聯(lián)邦政府最高法院。1819年法院裁決，達(dá)特茅斯學(xué)院獲勝維持獨(dú)立。這一件事對(duì)美國高等教育的影響極大。其一，進(jìn)一步重申和確認(rèn)私人團(tuán)體（尤其是教會(huì)）有辦學(xué)許可權(quán)，而且可以在不至于受到政府接收的威脅下自由發(fā)展，從而刺激了教會(huì)辦學(xué)的積極性，自此又建立了許多私立大學(xué)。其二，州政府企圖通過接收私立高校為州立高校辦學(xué)的道路行不通，于是只有自行撥款開辦州立高校，從而也使州立高校得到了發(fā)展[1]。

經(jīng)過達(dá)特茅斯學(xué)院訴訟案審理，美國私立大學(xué)存在具有了法理基礎(chǔ)，法案明確了政府與私立大學(xué)各為權(quán)利主體，政府不再干預(yù)私立大學(xué)，保證了學(xué)校的高度自治。私立大學(xué)是法人組織，由董事會(huì)管理，董事會(huì)具有學(xué)校一切事務(wù)的裁決權(quán)。因此，在美國私立大學(xué)研究生學(xué)位授予權(quán)是由各自學(xué)校獨(dú)立授予，也就是辦學(xué)伊始就具有的權(quán)利，董事會(huì)批準(zhǔn)即可生效，不需向任何政府機(jī)關(guān)申請(qǐng)。

二、美國州立大學(xué)的研究生學(xué)位授予權(quán)

由于大學(xué)在國家政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的作用越來越大，美國政府不可能通過修改憲法規(guī)定把各州的教育權(quán)利收歸聯(lián)邦中央，如何利用大學(xué)為政府服務(wù)成為美國急需解決的問題。達(dá)特茅斯學(xué)院訴訟案之后，促使政府把對(duì)教育管理的注意力轉(zhuǎn)向建立州立大學(xué)。之前的大學(xué)章程中明確大學(xué)的私權(quán)，而州立大學(xué)則表明其公立性，在州立大學(xué)章程中寫入了對(duì)于政府慷慨捐贈(zèng)的感激。但是聯(lián)邦政府除了贈(zèng)地之外沒有撥款資助，各州對(duì)州立大學(xué)的資助也是迥然不同，因此州對(duì)大學(xué)管理也各不相同。

1819年弗吉尼亞大學(xué)改為州立大學(xué)，州議會(huì)規(guī)定大學(xué)董事會(huì)成員由州長(zhǎng)任命，學(xué)校在“任何時(shí)候和任何問題上都將從屬于州議會(huì)的控制”。這種由州議會(huì)直接控制州立大學(xué)的管理模式，開創(chuàng)了政府直接管理大學(xué)學(xué)術(shù)事業(yè)的先例。1862年通過的《莫里爾贈(zèng)地法案》及其以后的一系列資助和加強(qiáng)公立院校的法案的實(shí)施，極大地促進(jìn)了美國大學(xué)教育的迅速發(fā)展，“使得美國現(xiàn)代的公立大學(xué)體系開始形成”[2]。高等學(xué)校根據(jù)所在州或立案地區(qū)的州憲法和法規(guī)，由州政府授予辦學(xué)和授予學(xué)位的權(quán)力。高等學(xué)校獲得了州立法機(jī)構(gòu)頒發(fā)的核準(zhǔn)辦學(xué)以及授予學(xué)位的準(zhǔn)許狀，就獲得了自主辦學(xué)和授予學(xué)位的權(quán)力。一般情況下，授予辦學(xué)的權(quán)力是處于政府的暫時(shí)許可階段，對(duì)學(xué)位授予權(quán)的許可才是正式的許可。學(xué)校能否具備資格授予學(xué)生相應(yīng)水平的學(xué)位，要經(jīng)過州政府的評(píng)價(jià)來判定。這也就意味著，在美國，州政府享有學(xué)位授予權(quán)。

以加州為例，大學(xué)的設(shè)置許可和授予學(xué)位許可是政府的權(quán)限。已經(jīng)取得設(shè)置許可并打算進(jìn)一步取得學(xué)位授予權(quán)的學(xué)校，必須向州教育廳長(zhǎng)提出申請(qǐng)，并提供詳細(xì)的資料，包括辦學(xué)的有關(guān)設(shè)施、設(shè)備、財(cái)源、管理能力、教授隊(duì)伍以及其他必要的專業(yè)技術(shù)和與學(xué)位授予密切相關(guān)的課程設(shè)置等。接受學(xué)位授予申請(qǐng)后，州教育廳長(zhǎng)在90天以內(nèi)指定一個(gè)特別委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)大學(xué)進(jìn)行評(píng)價(jià)，由該委員會(huì)向州教育長(zhǎng)提交報(bào)告和建議。州教育廳長(zhǎng)在收到該委員會(huì)的報(bào)告后90天之內(nèi)，做出期限為3年的許可、期限為1年的有條件許可或不許可的決定，后兩項(xiàng)將向申請(qǐng)大學(xué)通告改進(jìn)意見和不許可的理由。與此同時(shí)，大學(xué)還可以通過向教育廳長(zhǎng)提交記錄有其實(shí)際教育活動(dòng)、資產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)及必要情況的保證書這一途徑獲得學(xué)位授予權(quán)。在這種情況下，教育廳長(zhǎng)為了了解保證書所記載的事實(shí)準(zhǔn)確與否，指派一個(gè)由3名成員組成的調(diào)查團(tuán)進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)加州教育法1984年修正案，對(duì)通過這種途徑獲得學(xué)位授予權(quán)的大學(xué)調(diào)查更為嚴(yán)格，調(diào)查合格后獲得學(xué)位授予權(quán)。這表明在加州，政府擁有學(xué)位授予權(quán)并承擔(dān)與此相對(duì)應(yīng)的責(zé)任。

紐約州大學(xué)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立許可證的程序依次如下：向州教育部門提出申請(qǐng)；由提議設(shè)置的法人向州教育部門陳述公證人和各種被公證材料的情況；審查是否符合法務(wù)局制定的法律規(guī)定；由州教育主管部門審查其為達(dá)到必要的教育水平所做的工作；州教育部門官員實(shí)地考查其教育設(shè)施和教育課程；州教育部門官員向理事會(huì)報(bào)告考察結(jié)果；州理事會(huì)在每月的例會(huì)上做出決定。幾乎以辦大學(xué)為目的新設(shè)的教育法人都能得到臨時(shí)許可證，但這只在3年至5年的期間內(nèi)有效。在這期間，大學(xué)若十分穩(wěn)定、業(yè)績(jī)突出，那么臨時(shí)許可證到期時(shí)，可換成正式許可證，或由理事會(huì)延長(zhǎng)一定期限。持有臨時(shí)許可證的機(jī)關(guān)雖具有與獲得正式許可的大學(xué)一樣的法人權(quán)限與義務(wù)，但直到獲得正式許可之前，大學(xué)的學(xué)位仍由州大學(xué)區(qū)理事會(huì)授予[3]。

三、美國教會(huì)大學(xué)的研究生學(xué)位授予權(quán)

州立大學(xué)集權(quán)化一度影響了教會(huì)大學(xué)的學(xué)位授予權(quán)，并且引起了二者之間的矛盾。在19世紀(jì)50年代，密歇根州立大學(xué)校長(zhǎng)亨利·塔潘 （Henry P. Tappan）把全州的學(xué)位授予權(quán)收歸州政府所有，引起了教會(huì)大學(xué)的不滿。教會(huì)大學(xué)與州議會(huì)人員聯(lián)合，通過董事會(huì)控制州立大學(xué)，迫使大學(xué)解聘了塔潘。在印第安納州，長(zhǎng)老會(huì)教派掌控的維斯尼斯大學(xué)與美一美教會(huì)掌控的德波大學(xué)導(dǎo)致1850年印第安納州憲法只字不提州立大學(xué)。而俄亥俄州的教會(huì)人士則經(jīng)常被選為州立大學(xué)的校長(zhǎng)[4]。

美國奉行政教分離的憲法準(zhǔn)則，對(duì)于教會(huì)大學(xué)的學(xué)位授予權(quán)，美國各地都比較謹(jǐn)慎。密歇根州經(jīng)多年努力，州議會(huì)以穩(wěn)定的多數(shù)票拒絕同意教會(huì)大學(xué)授予大學(xué)學(xué)位?；谶@一點(diǎn)，密歇根州立法機(jī)構(gòu)不僅多年來一直拒絕教會(huì)大學(xué)授予高等教育學(xué)位，而且只允許密歇根州立大學(xué)壟斷全州學(xué)生入大學(xué)的渠道，這也是上述教會(huì)大學(xué)力圖控制州立大學(xué)的起因。直到1855年，教派團(tuán)體死力抗?fàn)?，教?huì)大學(xué)才在密歇根州合法化。

四、美國研究生學(xué)位授予權(quán)的法理基礎(chǔ)

學(xué)位授予權(quán)對(duì)一所大學(xué)及其學(xué)生有重要影響。大學(xué)擁有學(xué)位授予權(quán)可以展現(xiàn)自己的學(xué)術(shù)價(jià)值，證明自己的教學(xué)水平，擴(kuò)大自己的社會(huì)聲譽(yù)；學(xué)生通過獲得學(xué)位以加重自己獲得理想工作的籌碼，改變自身的命運(yùn)。對(duì)于學(xué)位授予，每個(gè)國家都十分重視，改變某一學(xué)校的學(xué)位授予權(quán)地位涉及法律法規(guī)的條文變動(dòng)[5]。

美國建國初期時(shí)大學(xué)的建立參考了歐洲大學(xué)和英國大學(xué)的模式，大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由以及教授治校這三大理念在美國的大學(xué)中被很好地應(yīng)用。盡管政府一直以來想控制大學(xué)，但大學(xué)表現(xiàn)出來的不屈精神值得尊敬。除此之外，要保證大學(xué)授予研究生學(xué)位的權(quán)利，只有勇敢的精神還不足以抗衡政府，還必須有法理基礎(chǔ)。

（一）大學(xué)章程

法的理念在美國高等教育發(fā)展中的影響巨大，保障了大學(xué)最大限度地不受外界干擾。由于大學(xué)的辦學(xué)許可或特許中包含著學(xué)位授予權(quán)，因此辦學(xué)許可顯得十分重要。為了保障辦學(xué)，各大學(xué)都制定了章程。美國公立大學(xué)章程與私立大學(xué)章程有許多相似之處，一般都對(duì)大學(xué)的辦學(xué)目的、培養(yǎng)目標(biāo)、大學(xué)的內(nèi)部管理體制、與大學(xué)相關(guān)的各種利益主體的權(quán)利義務(wù)、經(jīng)費(fèi)來源、財(cái)產(chǎn)與財(cái)務(wù)制度、章程修改程序等重大事項(xiàng)作出明確規(guī)定。美國大學(xué)章程起源于英國王室頒發(fā)的特許狀。特許狀體現(xiàn)的是政府和公共團(tuán)體之間的一種契約關(guān)系。任何單一大學(xué)的建立，或者高等教育的崛起與振興都是在先通過生成法律。而美國憲法第一條第十款規(guī)定，“州政府不得通過任何法規(guī)破壞契約”[6]。

（二）判例法

影響高等教育學(xué)位授予權(quán)最早的判例法是“達(dá)特茅斯學(xué)院訴訟案”，此案由該學(xué)院內(nèi)部管理引起，后發(fā)展至州政府收歸大學(xué)訴訟案，該學(xué)院在此案中曾一度敗訴，上訴至聯(lián)邦法院，聯(lián)邦法院認(rèn)為州政府侵犯了憲法中保護(hù)契約的有關(guān)規(guī)定，從而判定州政府違憲。美國歷史學(xué)家比爾德在《美國文化的勃興》一書中說過，“達(dá)特茅斯學(xué)院案”給私立院校和州立院校的前進(jìn)都廓清了道路，從法律上規(guī)定了國家與私立學(xué)校各為權(quán)力主體，關(guān)系分明，政府再?zèng)]有對(duì)私立大學(xué)進(jìn)行資助的義務(wù)[7]。

與達(dá)特茅斯學(xué)院訴訟案相對(duì)應(yīng)的，是1779年費(fèi)城學(xué)院董事會(huì)同意了州政府對(duì)學(xué)院的改組并通過立法，學(xué)校由此改名為賓夕法尼亞州大學(xué)，費(fèi)城學(xué)院由私立改為公立。外部條件雖然是由州政府提出，但是充分尊重了費(fèi)城學(xué)院董事會(huì)的意愿，并沒有強(qiáng)加干涉，并通過立法保障費(fèi)城學(xué)院的自治地位。

（三）大學(xué)董事會(huì)制度

美國大學(xué)董事會(huì)具有獨(dú)立法人身份，其治理像公司法人一樣具有高度自治權(quán)，只要不從事違法活動(dòng)，不影響政治，其可以自由經(jīng)營(yíng)。正如卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)在《校園的控制：關(guān)于高等教育管理的報(bào)告》（1982）所指出的那樣：“董事會(huì)構(gòu)成了（美國）高等教育管理結(jié)構(gòu)的基石”[8]。既然董事會(huì)是法人，那么就像公司一樣享有法律規(guī)定的一切權(quán)利和義務(wù)。研究生授予權(quán)是大學(xué)的一項(xiàng)重要權(quán)力，是專業(yè)領(lǐng)域，政府只做最低審查，即形式審查，不會(huì)利用自身的優(yōu)勢(shì)影響和干涉[9]。它保證了大學(xué)研究生教育的獨(dú)立和專業(yè)精神，使得美國研究生教育一直處于世界領(lǐng)先地位。

[1]吳福光，張仕華.美國私立大學(xué)發(fā)展的歷史進(jìn)程、貢獻(xiàn)及啟示[J]，廣州大學(xué)學(xué)報(bào)（綜合版），2000（5）：10.

[2]陳學(xué)飛.美國高等教育發(fā)展史[M].成都：四川大學(xué)出版社，1989：46.

[3]楊朝暉.論美國研究生學(xué)位授予權(quán)管理[D].保定：河北大學(xué)，2006.

[4]歐陽光華.教授治校：源流、模式與評(píng)析[J].高教發(fā)展與評(píng)估，2005(4)：12.

[5]陳列.關(guān)于西方學(xué)術(shù)自由的歷史演進(jìn)[J].世界歷史，1994(6)：20.

[6]徐毓龍.美國高等教育機(jī)構(gòu)卡內(nèi)基分類法的新變化[J].學(xué)位與研究生教育，2001(12)：136.

[7]〔日〕喜多村和之，朱洪濤，孫維才.美國大學(xué)的設(shè)置許可和大學(xué)評(píng)價(jià)[J].高等教育研究，1998（4）：48.

[8]〔荷〕弗蘭斯·F·范富格特.國際高等教育政策比較研究[M].王承緒.譯.杭州：浙江教育出版社，2001：70.

[9]趙曙明.美國高等教育管理研究[M].武漢：湖北教育出版社，1992：99.

（責(zé)任編輯：杭長(zhǎng)釗）

2017-03-01

＊本文是2012年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金課題“中美研究生學(xué)位授予權(quán)管理比較研究”（12YJC880134）成果之一。

周海霞，河北傳媒學(xué)院國際傳播學(xué)院副教授，碩士，研究方向：英語語言文學(xué)；胡亞輝，河北傳媒學(xué)院國際傳播學(xué)院副教授，碩士，研究方向：翻譯理論，英語教學(xué)研究；李宗菊，河北傳媒學(xué)院國際傳播學(xué)院副教授，碩士，研究方向：英語語言文學(xué)。