【司法理論與實務(wù)研究】

西方國家循證矯正方法的應(yīng)用及其啟示

白朋輝
(中國人民公安大學(xué)，北京100038)

循證矯正源起循證醫(yī)學(xué)，并隨著循證實踐興起而逐漸發(fā)展。這種源于實踐科學(xué)的、專業(yè)的矯正模式目前已在西方國家司法領(lǐng)域廣泛開展，并形成了完備的循證矯正方法體系。我國的循證矯正在借鑒相關(guān)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上開始試點，并得以初步發(fā)展，但目前仍存在諸多不完善之處。應(yīng)積極借鑒西方國家的循證矯正方法，以實現(xiàn)我國循證矯正方法的突破。

循證矯正;循證矯正方法;循證證據(jù)系統(tǒng);矯正技術(shù)體系

隨著西方教育思想的興起，循證矯正在西方國家矯正領(lǐng)域迅速興起，并得到了廣泛實踐。由于循證矯正的科學(xué)性和實效性，它已成為西方國家普遍踐行的罪犯矯正新模式。

一、循證矯正的含義及其源起

循證矯正是指矯正工作者針對矯正對象的犯因性問題，檢索并遵循研究者提供的最佳證據(jù)，結(jié)合矯正對象的需求和意愿，運用專業(yè)的矯正方法消除其現(xiàn)實危險和再犯因素的一系列矯正活動。

循證矯正發(fā)端于循證醫(yī)學(xué)，由于其滿足了病人的健康期望，解決了如何利用現(xiàn)有衛(wèi)生資源的難題，使醫(yī)療模式向“以病人為中心”的現(xiàn)代生物——心理——社會醫(yī)學(xué)模式加速轉(zhuǎn)變。循證醫(yī)學(xué)因科學(xué)性在短期內(nèi)獲得了較大成功，并形成了形式各異的循證醫(yī)學(xué)學(xué)科［1］。循證實踐在醫(yī)學(xué)獲得成功的同時，循證理念在管理、教育、經(jīng)濟、法律等非醫(yī)學(xué)領(lǐng)域也開始流行，并逐漸成為一門科學(xué)，即循證科學(xué)。

循證矯正方法是在循證科學(xué)獲得巨大成功和傳統(tǒng)矯正模式弊端凸顯的情況下，以英國、美國等為代表的西方國家開始的科學(xué)矯正模式新探索。1999年美國馬里蘭大學(xué)教授謝爾曼·西蒙提出了循證警務(wù)，標志著循證理念開始進入犯罪預(yù)防領(lǐng)域。2000年同為美國馬里蘭大學(xué)教授的麥肯齊又指出:基于證據(jù)之上的罪犯矯正決策才是適當?shù)?、有效的決策。循證矯正即是以最佳證據(jù)為中心，進行矯正活動，并對矯正項目進行效果評估的過程［2］。自此，循證理念開始在罪犯矯正領(lǐng)域滲透，并得到深入發(fā)展和廣泛應(yīng)用。

循證矯正從一種嶄新的矯正理念，脫穎而出成為目前西方國家主流的矯正模式，有其特有的優(yōu)勢。首先，循證矯正將自然科學(xué)的客觀中立、嚴格實證引入矯正領(lǐng)域，以最佳證據(jù)為依據(jù)，以解決問題為最終目標;其次，循證矯正在平等的基礎(chǔ)上尊重每個參與者的價值訴求，特別是尊重矯正對象的意愿，從而改變傳統(tǒng)矯正活動的不平等結(jié)構(gòu)，是一種高效和科學(xué)的矯正模式;最后，循證矯正建立在證據(jù)分級和證據(jù)檢索基礎(chǔ)之上，在矯正活動的項目設(shè)定、矯正對象的分類分級、風(fēng)險評估上都有著量化的操作方式，以此來確保循證矯正的標準化和科學(xué)化。

二、西方國家循證矯正方法的應(yīng)用

西方國家現(xiàn)行的循證矯正方法大都由矯正步驟和矯正技術(shù)兩部分構(gòu)成①循證矯正方法，有廣義和狹義之分，廣義的包括矯正步驟和矯正技術(shù)兩方面，狹義的僅指循證矯正技術(shù)，本文指廣義的循證矯正方法。。其中實施步驟是矯正方法得以實施的基本流程，矯正技術(shù)則是在具體矯正項目中開展的圍繞有效證據(jù)的具體方法。正確的實施步驟保證矯正方法按正確的方向運行，科學(xué)的矯正技術(shù)則為矯正方法提供技術(shù)支撐。矯正步驟和矯正技術(shù)是循證矯正方法不可或缺的兩個層面，是保證矯正項目信度和效度的基礎(chǔ)。

(一)循證矯正的實施步驟

西方國家循證矯正的實施步驟可以用五個“A”概括:(1)提出問題(Ask)，即矯正工作者通過分析整合矯正對象的違法犯罪情況、社會關(guān)系、成長背景等基本信息，來確定其犯因性問題;(2)尋找證據(jù)(Access)，根據(jù)分析確定的主要問題確定“關(guān)鍵詞”，在循證證據(jù)庫中檢索相關(guān)矯正證據(jù)，并根據(jù)矯正對象的特征整合初始檢索證據(jù); (3)評價證據(jù)(Appraisal)，是指嚴格按照證據(jù)分級標準對檢索的證據(jù)是否科學(xué)、有效，能否從理論轉(zhuǎn)化為可適用的、可操作的具體矯正項目進行評價，最佳證據(jù)的衡量標準是研究方法是否科學(xué)、研究樣本是否典型、方法可否復(fù)制;(4)應(yīng)用證據(jù)(Apply)，是指矯正實踐者以最佳證據(jù)為中心，統(tǒng)籌犯因性問題和矯正意愿，制訂個別化的具體矯正項目的過程，良好的矯正項目應(yīng)有明確的矯正目標，以矯正對象犯因性問題為依托，結(jié)合矯正對象的意愿，方案盡量具體詳細且具有可操作性，并能嚴格按照循證矯正的步驟落實;(5)效果評估(Assess)，為確保矯正過程沿著矯正目標順利進行，必須在矯正項目實施中和實施后進行過程評估和結(jié)果評估。過程評估應(yīng)貫穿矯正全過程，并根據(jù)其結(jié)果對矯正措施進行調(diào)整，使其不至影響矯正目標的實現(xiàn);結(jié)果評估則是對整個矯正項目效果的評價，是對矯正證據(jù)和矯正項目的是否有效的綜合評價。

(二)循證矯正的技術(shù)體系

循證矯正技術(shù)體系對循證矯正至關(guān)重要，是矯正實踐的基礎(chǔ)和必要保障。任何經(jīng)實踐證明對循證矯正有促進作用的技術(shù)均可成為循證矯正技術(shù)。西方國家循證矯正技術(shù)發(fā)展至今，已經(jīng)形成了較為完善的技術(shù)體系。具體包括:矯正對象篩選技術(shù)、證據(jù)分級及檢索技術(shù)、矯正項目選擇技術(shù)、效果評估技術(shù)及具體矯正技術(shù)等。現(xiàn)擇其要者，分述如下:

1．矯正對象篩選技術(shù)

通過對再犯危險與犯因性需求評估，按矯正對象的現(xiàn)實危險和再犯危險進行合理的分級分類，對矯正目標的實現(xiàn)、矯正資源的充分利用和緩解矯正工作者的壓力意義重大。精確且有效的篩選工具是確保每一個矯正對象的分類分級科學(xué)準確的前提。

當前危險評估工具和心理診斷量表是最主要的矯正對象篩選工具，經(jīng)過相當長時間的發(fā)展，西方國家已經(jīng)形成了通用的危險評估工具。目前在國外常用的篩選工具是第二階段的精算評估和第三階段的靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)需求相結(jié)合的綜合評估工具。其中最具代表性的量表包括:(1)水平評估量表(LSI－R)，對矯正對象的再犯風(fēng)險評估，是國外使用最廣泛的危險評估工具;(2)罪犯評估系統(tǒng)(OASys)，對再犯危險性敏感，在相關(guān)評估量表中具有重要地位;(3)歷史因素評估工具(HCR－20)，它以過去或歷史因素、當前或診斷因素以及風(fēng)險因素為項目組成，是一個有效的暴力性評估方案;(4)暴力危險性量表(VRS)，這個包括動態(tài)和靜態(tài)因素的暴力危險量表，是根據(jù)交互理論研發(fā)的第四代再犯預(yù)測工具，目前應(yīng)用較少［3］。

2．證據(jù)評價技術(shù)

在矯正對象確定以后，就要開始相關(guān)證據(jù)的檢索。首先根據(jù)矯正對象的基本信息確定檢索關(guān)鍵詞、檢索策略，確定證據(jù)檢索范圍;其次，在篩選到的現(xiàn)有證據(jù)中，結(jié)合矯正對象需求進行再分析，縮小最佳研究證據(jù)的范圍;再次，通過檢索相關(guān)證據(jù)庫、論著、研究文獻等尋找矯正證據(jù)。

在檢索出循證證據(jù)的基礎(chǔ)上，還要嚴格按照證據(jù)分級標準，確定證據(jù)的最佳選擇。最佳證據(jù)的獲得決定著矯正的成功與否。有關(guān)證據(jù)等級最為代表性的是以馬里蘭大學(xué)謝爾曼為首的研究團隊確定的。該理論從研究設(shè)計的科學(xué)性、問題選擇的針對性、樣本容量的代表性、統(tǒng)計方法的應(yīng)用等方面把獲得的證據(jù)分為五個級別:證據(jù)等級從高到低為“黃金標準”、“銀標準”、“銅標準”、“鐵標準”、“污垢標準”①各等級證據(jù)特點分別為:(1)有嚴格控制的對照組、顯著持續(xù)減少再犯率、廣泛的復(fù)制性和獲得各種證據(jù)支持;(2)有合理統(tǒng)計控制的對照組、顯著持續(xù)減少再犯率、廣泛的復(fù)制性和獲得各種證據(jù)支持;(3)有無統(tǒng)計控制的對照組、廣泛的復(fù)制性和獲得各種證據(jù)支持;(4)有和已有證據(jù)相矛盾、實驗設(shè)立不合理;(5)有研究結(jié)論是無效甚至是消極結(jié)果。。前三個級別的證據(jù)都是可以作為最佳證據(jù)使用的，在三者都有時，首選最高級別，無最高級別再選取次高級別［4］。

3．矯正項目選擇技術(shù)

相較其他干預(yù)措施，項目矯正是一種有效的矯正措施。它把矛頭指向矯正對象再犯危險和犯因性需求中的動態(tài)風(fēng)險因子，是被實踐證明的有效干預(yù)措施。西方國家的循證矯正項目中首選的即是認知行為療法(cognitive behavioral therapy)［5］。該療法源自認知行為理論，它忽視內(nèi)在的思想過程，專注外部行為，被認為對培養(yǎng)罪犯的親社會心理和行為、降低再犯率效果顯著，并且認知行為療法在非矯正場所和團體治療的應(yīng)用，彌補了其他矯正措施的不足，節(jié)約了矯正資源。目前已經(jīng)被證實有效的認知行為項目主要包括道德認知項目、推理和矯正療法及認知干預(yù)項目等。

4．效果評估技術(shù)

循證矯正的有效性還在于其對矯正過程動態(tài)評估和矯正效果及時反饋，并根據(jù)評估結(jié)果，適時調(diào)整矯正方案。效果評估技術(shù)主要包括過程評估和結(jié)果評估。過程評估是在循證矯正全過程中開展的針對每個矯正環(huán)節(jié)的評估活動，分為矯正工作者主觀評估和專業(yè)人員進行的評估。結(jié)果評估則是以矯正過程的整體為對象、以矯正效益為主要內(nèi)容的評估過程。結(jié)果評估中關(guān)鍵步驟是對結(jié)果進行科學(xué)測量，國外最常使用的結(jié)果測量方法是計數(shù)法、標準化測量法和功能水平量表法。

5．循證矯正具體技術(shù)

在具體矯正工作過程中，國外已有相對成熟的個案矯正技術(shù)、小組矯正技術(shù)、社區(qū)矯正技術(shù)等社會工作技術(shù)，還有宗教服務(wù)技術(shù)以及心理危機干預(yù)、心理治療調(diào)試等心理技術(shù)，以及結(jié)合現(xiàn)代生物技術(shù)的醫(yī)學(xué)技術(shù)、生化技術(shù)、現(xiàn)代康復(fù)技術(shù)等。這些技術(shù)可以保證矯正對象的個別化犯因需求得到滿足。

三、我國循證矯正方法的應(yīng)用現(xiàn)狀

在西方國家循證矯正順利開展并獲得實際效果的同時，我國的循證矯正也開始了初步探索。目前我國的監(jiān)獄系統(tǒng)正將循證矯正方法應(yīng)用于實踐之中。具體而言，進展如下:

一是已有矯正對象篩選方面的評估量表。其中應(yīng)用較多的是宋行教授研制的再犯風(fēng)險評估表(CRA量表)。該量表在研究假設(shè)、樣本選取、分析方法以及量表的信度和效度方面都有了突破，并在多個省市的矯正機構(gòu)試用，而且得到了實踐的初步檢驗。在對矯正對象家庭關(guān)系、社會關(guān)系等了解的基礎(chǔ)上，分析篩選出其再犯危險及犯因性因素，構(gòu)建并提出矯正對象的具體矯正問題。

二是開展了針對罪犯需求的分析調(diào)查。風(fēng)險評估是篩選矯正對象的關(guān)鍵考量，同時犯因性需求分析也是篩選矯正對象的關(guān)鍵工具。我國研制的犯因需求評估量表內(nèi)容可分為六大類，其中包括46項指標。針對不同類別的矯正需求，該量表還設(shè)置了相應(yīng)的需求因素評價、是否需要干預(yù)、矯正動機和干預(yù)內(nèi)容等四個后續(xù)評估項目，以提高該評估表的實用性［6］。

三是循證矯正的技術(shù)日趨豐富。每一個具體矯正過程的實施都需要具體矯正技術(shù)的支持。目前我國的個案矯正、社區(qū)矯正等社會工作技術(shù)，心理咨詢、調(diào)試等初步的心理矯正技術(shù)也有一定的發(fā)展。

盡管如此，循證矯正總體而言在我國仍是一個新生事物，仍存在一系列不足。具體表現(xiàn)為:相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫還在籌建之中，相關(guān)的指南和手冊也在醞釀之中，最佳證據(jù)的分級分類體系尚未建立，證據(jù)的可信度和可用度仍無法得到保證。同時，尚無確實有效的矯正項目，且針對不同犯因的矯正項目尚未形成，更缺乏對矯正項目的實證研究。這些都是我國循證矯正面臨的困惑。

四、西方國家循證矯正實踐對我國的啟示

當前我國應(yīng)加大對西方國家循證矯正的研究，借鑒國外比較成熟的矯正方法，將其有益的循證矯正方法在實踐的基礎(chǔ)上本土化。西方國家先進的循證矯正方法對我國的啟示如下:

(一)矯正對象篩選工具應(yīng)進一步補充完善

目前，西方國家已制定并推廣了一些較為通用的危險評估工具，并且已發(fā)展到了以再犯危險評估和個案管理結(jié)合的第四階段。其對象篩選工具范圍廣泛，既包括綜合性的評估系統(tǒng)也有暴力評估量表。從評估內(nèi)容上看，即包括全面的靜態(tài)因素，也涉及到動態(tài)因素和歷史因素。而我國現(xiàn)階段的矯正對象篩選工具，處于起步階段，尚無客觀統(tǒng)一的模式，現(xiàn)階段雖有在研究假設(shè)、樣本選取、分析方法以及量表的信度和效度方面都有了突破的再犯風(fēng)險評估表，但還應(yīng)加強篩選工具的開發(fā)，形成通用和多樣的評估工具并存，并充實評估工具的評估內(nèi)容，以做到評估量表的真實可靠。

(二)加強證據(jù)檢索和循證證據(jù)系統(tǒng)建設(shè)

在證據(jù)檢索之前首先要完成我國循證矯正的證據(jù)系統(tǒng)的建設(shè)，以保障證據(jù)檢索的順利完成。首先，證據(jù)的產(chǎn)生要針對特定問題的、經(jīng)過科學(xué)設(shè)計、客觀分析、能夠溯源并經(jīng)過實踐檢驗;其次，要對現(xiàn)有證據(jù)和新生證據(jù)按確定的標準嚴格分級分類，這是快速篩選證據(jù)的關(guān)鍵;再次，還要完善證據(jù)的動態(tài)更新機制，對于實踐中發(fā)現(xiàn)的新生證據(jù)按分類分級納入證據(jù)庫;最后，保證證據(jù)庫的共享和實用，證據(jù)應(yīng)該為人們共享，并利用其指導(dǎo)實踐。在證據(jù)庫得以完善之后開始證據(jù)的檢索，現(xiàn)階段應(yīng)盡快完善我國的證據(jù)檢索系統(tǒng)，借助電子計算技術(shù)、信息通信技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和數(shù)據(jù)處理技術(shù)，提升我國的循證證據(jù)的檢索水平。

(三)進一步加大對有效矯正項目的研究

我國目前雖有一些矯正項目，但這些矯正項目是否有效、對何種矯正對象有效都沒有相關(guān)的實證研究。為此，應(yīng)結(jié)合罪犯的風(fēng)險評估和犯因性需求，進一步開展有效的矯正項目研究，合理借鑒西方國家先進的認知行為項目，發(fā)展我國的矯正項目類別。此外，在對我國在押犯構(gòu)成與重新犯罪的特征研究的基礎(chǔ)上，以高再犯率犯罪類型為抓手，作為該類型犯罪矯正項目研究的依據(jù)，尤其針對系列性、多發(fā)性犯罪開展矯正項目的研究，形成針對不同犯因性問題的多樣化的矯正項目［7］。

(四)建立過程評估與結(jié)果評估并重的效果評估體系

循證矯正是一個動態(tài)的、多步驟、循環(huán)往復(fù)的過程，這就需要對矯正過程中的每個環(huán)節(jié)進行科學(xué)的跟蹤評估，發(fā)現(xiàn)過程中每個步驟的聯(lián)系節(jié)點。在過程評估過程中，要有目的地把評估的結(jié)果作為新的證據(jù)加以記錄、共享，作為矯正方案進一步優(yōu)化的依據(jù)，以實現(xiàn)循證矯正由查證用證的階段向創(chuàng)證用證的階段過渡，實現(xiàn)證據(jù)庫的優(yōu)化更新。同時也要注重矯正對象的犯因性問題是否得到解決、設(shè)定的矯正目標是否實現(xiàn)及矯正措施的長期效果等評價矯正的整體結(jié)果。我國在開展循證矯正過程中應(yīng)運用現(xiàn)代社會實證分析工具，開展多樣、有效、過程評估與結(jié)果評估相結(jié)合的循證矯正效果評估體系。

(五)建立多樣且專業(yè)的矯正技術(shù)體系

我國應(yīng)開發(fā)多樣且專業(yè)的循證矯正技術(shù)，逐步形成多種循證矯正技術(shù)互相補充的矯正技術(shù)體系，特別是發(fā)展心理危機干預(yù)、心理治療等專業(yè)心理技術(shù)和有針對性的醫(yī)學(xué)、生化和康復(fù)的生物技術(shù)，真正實現(xiàn)個別化矯正，為減少重新犯罪率的矯正目標提供技術(shù)支持。

總之，西方循證矯正方法以其獨特的優(yōu)勢和價值，在保證了循證矯正效果的取得、矯正資源的合理配置及矯正目標的實現(xiàn)等方面意義重大。我國應(yīng)從現(xiàn)階段的現(xiàn)實條件出發(fā)，形成符合我國實際的實施步驟，將其先進的循證矯正方法及其應(yīng)用合理借鑒于的我國罪犯矯正領(lǐng)域，以期實現(xiàn)我國循證矯正方法的進一步發(fā)展。

［1］李幼平．循證醫(yī)學(xué)［M］．北京:人民衛(wèi)生出版社，2014:1．

［2］Meghan Guevara，Crime and Justice Institute and Enver Solomon．Implementing Evidence－Based Policy and Practice in Community Corrections［M］．New York:the National Institution of Correction，2009:3－4．

［3］朱洪祥．循證矯正理論與實踐［M］．化學(xué)工業(yè)出版社，2013:57．

［4］陳大國．循證矯正的原則、方法與流程［J］．載湖北警官學(xué)院學(xué)報，2014(03)．

［5］周敏華．循證矯正浙江探索［M］．杭州:浙江大學(xué)出版社2015:83．

［6］張慶斌．我國循證矯正構(gòu)建的基本思路與內(nèi)涵體系［J］．中國司法，2014(03)．

［7］張發(fā)昌．中國循證矯正的對象、問題與解決方案［J］．河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報，2013(04)．

【責(zé)任編輯:李英霞】

Application of evidence-based correction in western countries and its enlightenment

Bai Penghui
(Chinese People's Public Security University，Beijing 100038，China)

Evidence-based correction was originated from evidence-based medicine．It has gradually developed with the development of evidence-based practice．This scientific and professional correctional model derived from practice has been extensively developed in the western countries and has formed a complete system of evidence-based correction methods．China's evidence-based correction has been piloted in reference to the relevant experience on the basis and initially developed，but there are still many imperfections．We should learn from the evidence-based correction methods in the western countries，in order to achieve the breakthrough of the evidence-based correction methods in China．

evidence-based correction;evidence-based correction method;evidence-based evidence system;correction technology system

白朋輝(1989—)，男(漢族)，河南商水人，中國人民公安大學(xué)犯罪學(xué)方向2014級碩士研究生，主要從事犯罪學(xué)研究。

2016－12－12

D916．7

A

1009－1416(2017)01－072－04