歐陽(yáng)仡欣

長(zhǎng)沙理工大學(xué)

碳排放權(quán)配額的初始分配機(jī)制研究

歐陽(yáng)仡欣

長(zhǎng)沙理工大學(xué)

由于全球的氣候問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題愈演愈烈，溫室氣體的排放逐漸成為各個(gè)國(guó)家關(guān)注的焦點(diǎn)。我國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)已進(jìn)入啟動(dòng)階段，而碳排放權(quán)初始配額分配問(wèn)題在整個(gè)交易體系中有著舉足輕重的作用，是整個(gè)交易系統(tǒng)能夠有效運(yùn)行的前提。本文通過(guò)對(duì)國(guó)際上現(xiàn)有的分配方式的優(yōu)劣比較，對(duì)我國(guó)碳交易市場(chǎng)的制度制定提出合理化建議。

碳排放權(quán)配額；免費(fèi)分配；拍賣(mài)分配

二十一世紀(jì)以來(lái)，全球氣候問(wèn)題日益嚴(yán)重，各國(guó)已經(jīng)注意到由于溫室氣體的超額排放所引起的嚴(yán)重后果。為了緩解氣候變化問(wèn)題，聯(lián)合國(guó)多次召開(kāi)全球氣候會(huì)議，制定減排計(jì)劃，目前全球各國(guó)環(huán)境政策的重要目標(biāo)就是控制和減少溫室氣體的排放。

中國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，隨著工業(yè)化步伐的加快，能源的大量消耗定會(huì)造成更多的溫室氣體排出，即使目前暫時(shí)還不承擔(dān)任何國(guó)際減排的責(zé)任與義務(wù)，但是由于面臨綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及國(guó)際趨勢(shì)的雙重壓力，中國(guó)的碳排放總量限制勢(shì)在必行。我國(guó)政府在哥本哈根會(huì)議上承諾，到2020年中國(guó)要在2005年的基礎(chǔ)上減少40%—50%的碳排放量。在我國(guó)建立全國(guó)統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的過(guò)程中，市場(chǎng)能夠順利運(yùn)行的關(guān)鍵就是合理的碳排放權(quán)初始分配方式，所以首先要考慮的就是碳排放權(quán)的初始分配問(wèn)題。

一、碳排放權(quán)配額分配的理論基礎(chǔ)

碳排放權(quán)，是指在碳排放總量一定的條件下，通過(guò)有關(guān)部門(mén)的分配，有碳排放需求的企業(yè)獲得的向大氣排放碳污染物的排污許可。它是新興環(huán)境下的一種金融產(chǎn)品，它具有稀缺性、轉(zhuǎn)讓性、強(qiáng)制性、排他性、波動(dòng)性、政策性等特征。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析，環(huán)境是一種公共用品，具備明顯的外部性，環(huán)境污染是典型的外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。污染者所承擔(dān)的成本比社會(huì)承擔(dān)的成本小很多，但獲得的收益比社會(huì)的收益大很多，成本無(wú)法對(duì)污染者造成約束，污染者也就不會(huì)停止破壞環(huán)境的行為。要將這種外部性?xún)?nèi)部化有兩種方式，一種是把重點(diǎn)放在政府干預(yù)手段的庇古理論，另一種是把重點(diǎn)放在市場(chǎng)機(jī)制的科斯理論?？扑估碚撎岢?，市場(chǎng)制度產(chǎn)生外部性是可以避免的，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)沒(méi)有清晰的界定才會(huì)產(chǎn)生外部性，清晰的產(chǎn)權(quán)界定可以使外部性減少甚至消除。碳排放權(quán)交易的理論基礎(chǔ)就是科斯的產(chǎn)權(quán)理論。

二、碳排放權(quán)配額的初始分配方式

碳排放權(quán)初始配額分配問(wèn)題是總量控制與交易模式的關(guān)鍵，也是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心之一，直接決定著一級(jí)交易市場(chǎng)的形成，且對(duì)于二級(jí)市場(chǎng)上碳排放權(quán)的價(jià)格也會(huì)產(chǎn)生很大的影響。

(一)無(wú)償分配初始配額

有兩種常見(jiàn)的無(wú)償分配方法的分配依據(jù)，一種是祖父制分配法，它是基于管制對(duì)象歷史排放水平來(lái)分配配額，另一種基準(zhǔn)分配法，它是以排放單位的產(chǎn)能或者產(chǎn)量的有關(guān)數(shù)據(jù)為基數(shù)乘以一個(gè)排放率標(biāo)準(zhǔn)來(lái)決定配額。但這種配額分配方式有一定程度的不確定性，政府的調(diào)整也存在滯后性，這就使得交易價(jià)格容易產(chǎn)生較大波動(dòng)，不利于市場(chǎng)的穩(wěn)定。

2010年4月正式啟動(dòng)的日本東京都總量控制與交易體系是亞洲的第一個(gè)強(qiáng)制性總量控制與交易體系，同時(shí)也是全球第三大總量控制與交易體系。在配額分配方面，東京都排放交易體系采取的就是無(wú)償分配方式，在每個(gè)履約期開(kāi)始時(shí)將配額全部免費(fèi)分配給減排單位。

(二)公開(kāi)拍賣(mài)初始配額

對(duì)比免費(fèi)分配初始配額，拍賣(mài)法的優(yōu)勢(shì)在于能夠更好的發(fā)揮市場(chǎng)的資源配置作用。雖然給企業(yè)增加了一定的減排成本，但它使溫室氣體的排放實(shí)現(xiàn)了外部影響內(nèi)部化，為市場(chǎng)參與者提供了準(zhǔn)確的價(jià)格信號(hào)，也使得碳排放權(quán)價(jià)格的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)降低。并且，拍賣(mài)法使得市場(chǎng)更為公平和有效率，能更好的引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資本流向減排技術(shù)的研發(fā)和推廣。

2009年1月1日正式啟動(dòng)的美國(guó)區(qū)域性排放交易體系(RGGI)是美國(guó)第一個(gè)強(qiáng)制性的溫室氣體總量控制與交易體系，也是全球范圍內(nèi)首個(gè)采取拍賣(mài)方式分配所有配額的交易體系。實(shí)踐結(jié)果反應(yīng)，通過(guò)拍賣(mài)而形成的價(jià)格能夠在一定程度上有效的反映參與主體對(duì)排放配額的需求程度。

但是，配額拍賣(mài)法也有著不能忽略的問(wèn)題。由于在不同的行業(yè)或企業(yè)之間，排放總數(shù)和減排潛力可能有著很大的懸殊，如果初始配額的拍賣(mài)是覆蓋多種行業(yè)且無(wú)差別的，在不同行業(yè)和企業(yè)間勢(shì)必會(huì)出現(xiàn)不公平的狀況。例如，資金雄厚的行業(yè)或企業(yè)可能通過(guò)競(jìng)拍的方式壟斷配額交易市場(chǎng)，造成其他的行業(yè)或企業(yè)在配額拍賣(mài)中處于劣勢(shì)。

(三)混合方式發(fā)放初始配額

在實(shí)際操作中，現(xiàn)有的以混合方式進(jìn)行的初始配額分配大部分是“免費(fèi)分配為主、拍賣(mài)方式為輔”，但是有逐漸向“拍賣(mài)方式為主、免費(fèi)分配為輔”過(guò)渡的趨勢(shì)。

歐盟碳排放交易體系(EU ETS)是世界上規(guī)模最大的碳排放交易市場(chǎng)，也是全球僅有的一個(gè)多國(guó)家且覆蓋多種行業(yè)的碳排放交易體系。EU ETS的實(shí)施運(yùn)行分為三個(gè)階段，2005年到2007年是第一階段即試驗(yàn)階段，初始配額采取的是祖父制免費(fèi)分配方式，各成員國(guó)可以拍賣(mài)5%的排放許可。第二階段2008年到2012年是《京都議定書(shū)》簽訂的減排承諾期，各成員國(guó)每一年允許拍賣(mài)的額度提升至10%，拍賣(mài)方式分配排放配額正漸漸被EU ETS接受。第三階段是2013年到2020年，通過(guò)對(duì)交易機(jī)制的改革來(lái)強(qiáng)化價(jià)格信號(hào)作用從而引導(dǎo)投資，以拍賣(mài)方式分配的配額比例也將更進(jìn)一步提高。

三、結(jié)論

當(dāng)前，中國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型時(shí)期，想要改變碳排放總量逐年遞增的現(xiàn)實(shí)，就需要在碳排放權(quán)交易的引入上進(jìn)行積極的探索。盡管我們想要尋求一個(gè)完美的最優(yōu)初始分配方式，但在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中，每一種分配方法都有他們各自的優(yōu)缺點(diǎn)。根據(jù)“誰(shuí)污染誰(shuí)治理”的原則，理論上公開(kāi)拍賣(mài)的方式分配配額更為合理，不容易滋生權(quán)力尋租，并且更清晰的傳達(dá)了一種價(jià)格信號(hào)來(lái)引導(dǎo)企業(yè)減排，換句話(huà)說(shuō)就是通過(guò)增加排放行為的成本來(lái)迫使企業(yè)進(jìn)行減排，其次拍賣(mài)方式更加公平和有效，利于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮其作用。但是從世界范圍內(nèi)的排放權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，配額全部無(wú)償分配或者配額全部用于拍賣(mài)似乎都不會(huì)是最優(yōu)的選擇。將兩者根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況按一定的比例結(jié)合或許更有利于市場(chǎng)趨于穩(wěn)定。

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歐陽(yáng)仡欣(1991—)，女，漢族，湖南省株洲人，碩士研究生在讀，單位：長(zhǎng)沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，研究方向：金融學(xué)。