劉德林 馬 鋒

專(zhuān)制·憲政·帝國(guó)
——培根王權(quán)思想研究

劉德林 馬 鋒

培根主張和鼓吹絕對(duì)王權(quán)，被視為專(zhuān)制主義的代表，他的王權(quán)思想也被認(rèn)為是保守的和落后的。培根的法律思想一直被忽視，而培根用法律制約王權(quán)的憲政思想也沒(méi)有被重視。培根的王權(quán)思想是實(shí)現(xiàn)“科學(xué)偉大復(fù)興”的工具，也是實(shí)現(xiàn)他帝國(guó)理想的工具。培根的王權(quán)思想深受家庭背景、社會(huì)環(huán)境、個(gè)人經(jīng)歷和知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響；繼承了柏拉圖“哲學(xué)王”的思想，也受到英國(guó)烏托邦思想傳統(tǒng)尤其是莫爾等人影響。培根的王權(quán)思想是他從政治經(jīng)驗(yàn)到政治理想的升華，既有現(xiàn)實(shí)性又有理想性，內(nèi)容豐富卻易被誤解。

培根；王權(quán)；專(zhuān)制；憲政；帝國(guó)

培根的王權(quán)思想是他政治思想的主要部分，是他個(gè)人努力追求權(quán)力的政治經(jīng)驗(yàn)升華為國(guó)王運(yùn)用權(quán)力治國(guó)理政的政治思想。培根的王權(quán)思想具有三個(gè)特點(diǎn)，適應(yīng)當(dāng)時(shí)社會(huì)環(huán)境的政治實(shí)踐性、政治科學(xué)的思想性、政治學(xué)者的理想性。培根的王權(quán)思想在產(chǎn)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)變的三個(gè)階段，受到家庭背景、社會(huì)環(huán)境和個(gè)人經(jīng)歷與知識(shí)結(jié)構(gòu)的影響，遵循著他的權(quán)力邏輯和心理邏輯。培根的王權(quán)思想并不是單純地鼓吹君主專(zhuān)制和瘋狂的權(quán)力擴(kuò)張，而是主張法律對(duì)王權(quán)的制約，建立有效的憲政；在“科學(xué)偉大復(fù)興”基礎(chǔ)上，服務(wù)和改造社會(huì)的倫理思想。培根的王權(quán)思想太過(guò)于復(fù)雜和隱蔽，很容易被誤解，以至于被認(rèn)為是保守的和落后的君主專(zhuān)制思想。

一、培根王權(quán)思想的產(chǎn)生

培根的王權(quán)觀是培根權(quán)力觀的升華，培根的權(quán)力觀首先受到家庭背景和個(gè)人經(jīng)歷兩個(gè)因素的影響。培根的權(quán)力觀表現(xiàn)為謀取權(quán)力不擇手段，權(quán)力可以帶來(lái)資源、滿(mǎn)足個(gè)人利益，權(quán)力可以實(shí)現(xiàn)野心與抱負(fù)。全面認(rèn)識(shí)培根王權(quán)思想的產(chǎn)生和發(fā)展，需從兩個(gè)層面進(jìn)行分析，現(xiàn)實(shí)層面是家庭及生活環(huán)境；理論層面是政治社會(huì)化理論及積極心理學(xué)理論。

培根出身新貴族家庭，良好的家境及培根母親的悉心教導(dǎo)，加上優(yōu)越的天賦，使得幼年培根表現(xiàn)出異乎尋常的聰穎與才智，深得人們喜愛(ài)，曾受伊麗莎白女王的稱(chēng)贊——稱(chēng)他為“小掌璽大臣”?！?〕培根父親官至女王掌璽大臣，培根姨父博萊一度成為女王身邊權(quán)力最大的成員，良好的家庭政治背景，為培根養(yǎng)成和習(xí)得政治素養(yǎng)及政治技能提供了便利。培根父親在宅邸飯廳的墻壁上掛的一幅畫(huà)，描繪的是谷物女神西麗斯（Ceres）教導(dǎo)世人如何播種五谷的場(chǎng)面，畫(huà)下面題寫(xiě)“教育推動(dòng)進(jìn)步”；同時(shí)培根父親也重視革新與實(shí)踐的思想，曾提出有關(guān)教育改革的計(jì)劃。其父的言傳身教是培根政治社會(huì)化的主要途徑，耳濡目染和潛移默化使培根養(yǎng)成了投身政治的熱情和決心。

為人類(lèi)謀福利成為培根追求權(quán)力和爭(zhēng)取高位的思想動(dòng)力。培根15歲就作為駐法大使的隨員出使歐洲，在法國(guó)使館工作兩年，并寫(xiě)下了《歐洲政情記》 （《Notes On the States of Europe》）。身處官宦之家，從小就熟悉宮廷禮儀習(xí)尚等官場(chǎng)政治“亞文化”，耳濡目染日常政治交往，為培根向往和追求權(quán)力奠定了心理基礎(chǔ)。他反對(duì)詭辯的哲學(xué)，致力于改造社會(huì)的科學(xué)實(shí)踐。在劍橋大學(xué)讀書(shū)期間就對(duì)亞里士多德思辨哲學(xué)表示懷疑，“認(rèn)為這種哲學(xué)只會(huì)辯駁和爭(zhēng)論，而不能為人類(lèi)生活謀取福利帶來(lái)實(shí)踐效果，并一生持有這種根深蒂固的看法”?！?〕

從政治社會(huì)化的角度分析，培根的家庭背景以及社會(huì)交往是培根政治社會(huì)化的主要途徑，也是其形成政治認(rèn)知、學(xué)習(xí)政治技能、形成政治意識(shí)的主要方式。政治社會(huì)化就是主流政治文化向社會(huì)大眾傳播的過(guò)程；對(duì)于社會(huì)大眾來(lái)說(shuō)，政治社會(huì)化就是大眾接受獲取政治知識(shí)和能力、形成政治立場(chǎng)和政治觀念的過(guò)程。政治社會(huì)化理論的權(quán)威人物戴維·伊斯頓認(rèn)為：“政治系統(tǒng)獲取社會(huì)支持的最有效最重要的方式就是通過(guò)政治社會(huì)化使社會(huì)成員對(duì)政治系統(tǒng)、體制及政府政策發(fā)展出積極的心理取向；同時(shí)把政治系統(tǒng)中主流的政治觀念、政治評(píng)價(jià)、政治信仰通過(guò)有效的方式傳遞給新的一代，這樣會(huì)更有利于政治系統(tǒng)的穩(wěn)定與持續(xù)?！薄?〕政治社會(huì)化的途徑通常包括家庭、學(xué)校、社會(huì)組織、同輩群體、大眾傳播媒介和工作場(chǎng)所，也包括一些政治標(biāo)志物（如貨幣、旗幟、建筑等）。因此，可以看到培根的家庭出身使培根很早就培養(yǎng)了政治意識(shí)和習(xí)得了政治技能。

培根一生筆耕不輟，對(duì)哲學(xué)和科學(xué)的追求直到生命的停止，在政治生涯上也是努力進(jìn)取，這與培根積極進(jìn)取的心理有很大關(guān)系。圣經(jīng)有言：“他的心怎樣思量，他的為人就是怎樣?！薄?〕培根在劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)的時(shí)候就敢于對(duì)古代先賢進(jìn)行批判和否定，當(dāng)其父去世后，他的生活陷入困境，他仍能堅(jiān)持奮斗并努力進(jìn)取。在女王時(shí)期他為了理想的職位苦苦等待20年仍不放棄，在其仕途生涯巔峰時(shí)期，遭遇彈劾，仍“壯心不已”而奮筆疾書(shū)，這些都反映了其積極進(jìn)取的心理。

培根一生生活奢華，出手闊綽，即使在貧困潦倒的時(shí)候，也不能量入為出。為了滿(mǎn)足虛榮和物欲，需要借助權(quán)力謀取利益。培根自己并不諱言其追求權(quán)力和高位的真實(shí)目的，“我的出身和教育，有助于我在政府中為國(guó)家作出更大的貢獻(xiàn)”，并且“我希望等我獲得足夠的權(quán)力和地位，就能動(dòng)員更多的勞力和智慧來(lái)輔助我的工作，由此我一方面努力學(xué)習(xí)政府工作，一方面又堅(jiān)守廉恥和誠(chéng)實(shí)的底線，盡量把自己推薦給那些在政治上有力量有地位的朋友”?！?〕培根從法國(guó)回來(lái)以后，一面學(xué)習(xí)研究法律；一面到處謀求職位，利用和投靠各種關(guān)系。

積極心理學(xué)理論認(rèn)為積極的心理來(lái)源于積極情緒和積極人格。積極情緒包括對(duì)過(guò)去的滿(mǎn)意、對(duì)現(xiàn)在的幸福、對(duì)未來(lái)的理想都是樂(lè)觀積極的；積極人格包括勇氣、膽量、堅(jiān)韌、樂(lè)觀、創(chuàng)造性等正面性格。其中積極人格指的是“個(gè)體能在生活中不斷主動(dòng)追求幸福并時(shí)刻體驗(yàn)幸福甚至以苦為樂(lè)，同時(shí)能最大程度的發(fā)揮自己的能力和潛力?？梢钥闯鰝€(gè)體對(duì)外界的認(rèn)知心理是積極人格的基礎(chǔ)”?！?〕培根的積極人格確實(shí)影響了他一生的事業(yè)和生活，當(dāng)他1589年在得到一個(gè)皇室法院（Star Chamber）補(bǔ)缺時(shí)，直到20多年后的1618年才得以出缺，培根繼任時(shí)仍樂(lè)觀地自嘲“那仿佛是他人的田地臨近自己的房屋，雖然能滿(mǎn)足他的目光卻不能充實(shí)他的谷倉(cāng)”。但是他在20年的等待中仍沒(méi)有灰心，并且在給他姨父寫(xiě)求職信的時(shí)候仍信心十足地宣稱(chēng)“懷抱著一個(gè)巨大的目的，要把一切知識(shí)當(dāng)作研究的領(lǐng)域，把這個(gè)領(lǐng)域中兩種游民清除出去（一種是輕浮好爭(zhēng)辯的，另一種是弄虛作假的江湖術(shù)士）。”〔7〕培根積極人格是形成他矢志不移追求權(quán)力的心理基礎(chǔ)，尋求權(quán)力并主張君主集權(quán)是其積極人生觀的表現(xiàn)。

培根對(duì)他自己一心謀求高位的行為和心理做了辯解：“這追求強(qiáng)權(quán)，委曲求全的手段和做法，我們?nèi)魏稳瞬荒苌類(lèi)和唇^，盡管從表面上看，這種行為不免卑鄙無(wú)恥；但是從情勢(shì)出發(fā)，我們只是服從現(xiàn)實(shí)，不是服從個(gè)人?！薄?〕從這個(gè)辯解中我們可以看到培根追求權(quán)力既是出于自己需要也是出于當(dāng)時(shí)情勢(shì)的需要，在伊麗莎白時(shí)期，朝臣獲得官位無(wú)不通過(guò)各種卑劣骯臟的交易和舞弊。如羅杰·阿斯徹（Roger Ascham）一針見(jiàn)血地指出：“詭譎、撒謊、諂媚與色相，這是宮廷邀寵的四大法寶，若不堅(jiān)守這四條，就請(qǐng)趁早回家休養(yǎng)吧！”〔9〕培根的權(quán)力思想正是在這種環(huán)境中得以滋生和培養(yǎng)，隨著社會(huì)基礎(chǔ)和心理基礎(chǔ)的不斷變化，逐漸形成了培根的王權(quán)思想。

二、培根王權(quán)思想的發(fā)展

培根苦心孤詣追求權(quán)力，在詹姆士一世時(shí)代，權(quán)力和地位達(dá)到人生巔峰，這一時(shí)期其王權(quán)思想也進(jìn)一步發(fā)展和成熟。培根的王權(quán)思想發(fā)展包括三個(gè)方面：一是培根個(gè)人對(duì)權(quán)力的理解和認(rèn)識(shí)更加深刻；二是培根把個(gè)人對(duì)權(quán)力的追求上升到國(guó)王對(duì)權(quán)力的擁有和使用；三是國(guó)王個(gè)人國(guó)內(nèi)權(quán)力的擴(kuò)大到帝國(guó)的建立。

培根王權(quán)思想鮮明地體現(xiàn)了政治奮斗的痕跡和權(quán)力思想的邏輯。在培根看來(lái)知識(shí)作為權(quán)力構(gòu)成的基礎(chǔ)要素，知識(shí)目的也即權(quán)力的目的都是為了實(shí)現(xiàn)人類(lèi)的利益，而要實(shí)現(xiàn)這一目的，就需要強(qiáng)有力的權(quán)力作為保障和手段。君主權(quán)力的增大會(huì)進(jìn)一步增加權(quán)力欲望的膨脹，進(jìn)而形成君主建立世界帝國(guó)的政治野心，建立疆域上的世界帝國(guó)，為實(shí)現(xiàn)人類(lèi)帝國(guó)這一偉大理想——烏托邦——做鋪墊。培根認(rèn)為這一切都是在君主集權(quán)條件下可以實(shí)現(xiàn)的，但必須是一個(gè)開(kāi)明的君主（有知識(shí)的智慧君主），并能適當(dāng)?shù)赜梅杉s束君主的權(quán)力。否則的話，就會(huì)給人類(lèi)帶來(lái)一些災(zāi)難和恐怖的后果。

1.個(gè)人權(quán)力觀的變化。（1）對(duì)權(quán)力認(rèn)識(shí)的深化。培根1597年發(fā)表《論說(shuō)文集》收集10篇文章，其中沒(méi)有涉及權(quán)力、地位，僅僅涉及日常生活和交往的技藝；這與培根還沒(méi)有登上權(quán)力高位有關(guān)。1612年《論說(shuō)文集》第二版刊印發(fā)行，文章增加到38篇，其中涉及權(quán)力、地位、權(quán)術(shù)等的文章有《論王權(quán)》、《論高位》、《論貴族》、《論財(cái)富》等等。這與此時(shí)培根已經(jīng)身居要職，對(duì)權(quán)力和地位的理解更加深刻密切相關(guān)。（2）對(duì)權(quán)術(shù)認(rèn)識(shí)的深化。培根深知獲取權(quán)力一定充滿(mǎn)卑微和艱辛。在《論高位》中說(shuō)：“要想攀登高位，其經(jīng)過(guò)必是艱難的，但是人們?nèi)匀粓?jiān)持要經(jīng)歷許多痛苦以獲取更大的幸福；要想攀登高位，其經(jīng)過(guò)必是卑污的，然而人們始終堅(jiān)持要憑借卑污的手段達(dá)到尊嚴(yán)的地位?！薄?0〕

2.從個(gè)人權(quán)力到國(guó)王權(quán)力的轉(zhuǎn)變。隨著培根政治地位的鞏固，培根對(duì)權(quán)力的關(guān)注從自身轉(zhuǎn)移到當(dāng)時(shí)的國(guó)王。（1）國(guó)王的權(quán)力與權(quán)術(shù)。培根借鑒了馬基雅維利的權(quán)術(shù)思想，主張國(guó)王運(yùn)用權(quán)力需要手段和藝術(shù)。其在《論王權(quán)》中說(shuō)：“為人君者猶如天上的星宿，能帶來(lái)幸福也能招致災(zāi)禍，收獲很多尊敬，卻無(wú)法收獲休息?！薄?1〕在《論諫議》中培根指出，帝王在對(duì)待諫議問(wèn)題時(shí)應(yīng)該采取的手段，以增加帝王的威權(quán)和名望。在《論黨派》中培根指出，“國(guó)內(nèi)的黨派總是于王權(quán)不利的”，“黨派之爭(zhēng)過(guò)高過(guò)烈的時(shí)候，就足見(jiàn)人君之軟弱，這是對(duì)君王的威權(quán)和事業(yè)是不利的”。〔12〕培根堅(jiān)持王權(quán)的至高無(wú)上，但是并沒(méi)有糾纏于王權(quán)的來(lái)源，培根認(rèn)為王權(quán)來(lái)自家族或者個(gè)人努力的結(jié)果，這種認(rèn)識(shí)顯然與培根個(gè)人家世和經(jīng)歷有關(guān)?！爱?dāng)幾個(gè)不同家族或者同一個(gè)大家族的各個(gè)分支，全部服從某一個(gè)最大的分支的時(shí)候，國(guó)家就建立了，君主就產(chǎn)生了，王權(quán)就出現(xiàn)了?！薄?3〕（2）國(guó)王應(yīng)該獲得絕對(duì)權(quán)力。培根沒(méi)有停留在國(guó)王的權(quán)力和權(quán)術(shù)這個(gè)層面，進(jìn)一步提出國(guó)王應(yīng)該擁有絕對(duì)的王權(quán)（Absolute Power）或者國(guó)王的特權(quán)（King’s Prerogative），〔14〕當(dāng)然這并不是培根第一個(gè)提出的。培根認(rèn)為國(guó)王的權(quán)力是自然的結(jié)果，與法律沒(méi)有太多的關(guān)系，并說(shuō)“國(guó)王可以行使其至高無(wú)上的主權(quán)，并頒布軍事管制法律”。〔15〕這是培根在獲得詹姆士一世重用后，為討得詹姆士國(guó)王的歡心而鼓吹的絕對(duì)王權(quán)。至此培根有關(guān)國(guó)王的權(quán)力已經(jīng)發(fā)展到集權(quán)的頂峰，因此，也不小心給后人留下了培根主張專(zhuān)制的詬病。

培根把自己對(duì)政治權(quán)力的切身感受上升到有關(guān)王權(quán)的理論高度，是培根式經(jīng)驗(yàn)主義認(rèn)識(shí)論的應(yīng)用，也是培根政治思想發(fā)展的結(jié)果。在培根看來(lái)“尊重感性現(xiàn)象、承認(rèn)感性現(xiàn)象、睜開(kāi)眼睛觀看存在的東西”這是整個(gè)認(rèn)識(shí)論的基礎(chǔ)，“對(duì)自然的全部解釋是從感覺(jué)開(kāi)始的，由感官的知覺(jué)沿著一條徑直的、有規(guī)則的、謹(jǐn)慎的道路，達(dá)到理智的知覺(jué)，也即達(dá)到真正的概念和公理”。〔16〕這是培根提倡和發(fā)現(xiàn)的一條認(rèn)識(shí)真理的道路，培根正是通過(guò)對(duì)自己在政治權(quán)力以及仕途經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)中認(rèn)識(shí)到有關(guān)王權(quán)的理論。正如培根仕途經(jīng)歷變幻無(wú)常一樣，培根有關(guān)王權(quán)思想的理論也是變化的。如果深入考察培根王權(quán)思想的理論變化根源，不外乎兩點(diǎn)，一是培根個(gè)人仕途的變化，對(duì)權(quán)力的認(rèn)識(shí)也隨之改變；二是培根本人的思想一直具有多變性和缺乏系統(tǒng)性。

3.從一國(guó)之權(quán)到帝國(guó)之權(quán)。培根認(rèn)為國(guó)王在獲得絕對(duì)權(quán)力后，要積極運(yùn)用權(quán)力，開(kāi)疆拓土，建立世界帝國(guó)；隨著帝國(guó)的建立，國(guó)王的權(quán)力也會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。（1）帝國(guó)建設(shè)可以壯大英國(guó)的實(shí)力。英國(guó)的帝國(guó)思想是由來(lái)已久的，帝國(guó)意識(shí)的增強(qiáng)是與王權(quán)的強(qiáng)大緊密相連的。英國(guó)的帝國(guó)思想來(lái)自于重商主義者的鼓吹，其中托馬斯·孟認(rèn)為：“一個(gè)強(qiáng)有力的國(guó)王，他的領(lǐng)土是又大又統(tǒng)一的，他的國(guó)家是得天獨(dú)厚又是貿(mào)易繁榮的?！薄?7〕培根謀求建立的世界帝國(guó)是要通過(guò)對(duì)殖民地的擴(kuò)張和掠奪，發(fā)展資本主義?！耙粐?guó)的增長(zhǎng)就是要靠在外國(guó)人方面取利?！薄坝械弥呒幢赜惺е?。”〔18〕這種帝國(guó)思想是對(duì)當(dāng)時(shí)英國(guó)商人群體需求的回應(yīng)，也是培根王權(quán)思想的一個(gè)組成部分。（2）建設(shè)帝國(guó)可以擴(kuò)大國(guó)王權(quán)力。培根認(rèn)為英國(guó)不能局限在海島之內(nèi)，應(yīng)該建立世界性帝國(guó)，這樣國(guó)王就能擴(kuò)大權(quán)力，統(tǒng)治更多的人。在培根看來(lái)，開(kāi)拓殖民地是英雄的工作，而管理殖民地必須且只能由一個(gè)人來(lái)做主?！爸劣谥趁竦亟y(tǒng)治之事，最好使一人掌權(quán)?！薄?9〕帝國(guó)思想是培根王權(quán)思想的擴(kuò)大和提升，也彰顯了培根王權(quán)思想的進(jìn)步性?！霸谂喔恼握軐W(xué)中，政治秩序有三個(gè)重要的支柱：王冠、宗教和帝國(guó)，其中帝國(guó)是最重要的支柱。”〔20〕

培根所主張的帝國(guó)思想，來(lái)源于14世紀(jì)西方宗教改革之后，世俗王權(quán)對(duì)教權(quán)的控制?！?4世紀(jì)歐洲宗教改革開(kāi)始后，歐洲人開(kāi)始強(qiáng)調(diào)‘國(guó)王是他自己國(guó)家內(nèi)權(quán)力最高的人’這一原則，這是為保衛(wèi)國(guó)王絕對(duì)權(quán)力免受神圣羅馬帝國(guó)皇帝、教皇的侵犯而提出的，后成為16世紀(jì)最流行的帝國(guó)涵義?！薄?1〕帝國(guó)一詞對(duì)今天的中國(guó)學(xué)者和大眾來(lái)說(shuō)，似乎帶有一些貶義或者霸權(quán)的色彩，其實(shí)帝國(guó)最初的涵義中“就是指被統(tǒng)治者完全順?lè)臋?quán)力”，在使用的過(guò)程中，不斷偏離原來(lái)的意義?！霸谝欢ǔ潭壬?，如果能夠?qū)⒌蹏?guó)的定義局限在政治和法律的意義上來(lái)使用當(dāng)然是比較安全的，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，帝國(guó)指的是具有明確疆域界線劃分的某個(gè)明確的共同體?！薄?2〕

三、培根王權(quán)思想的演變

培根王權(quán)思想的轉(zhuǎn)變具有三個(gè)方面內(nèi)容，其一是在伊麗莎白時(shí)期培根反對(duì)君主集權(quán)，主張民權(quán)；其二是在詹姆斯一世時(shí)期培根主張君主絕對(duì)權(quán)力，擴(kuò)大王權(quán)；其三是培根表面上主張君主集權(quán)，內(nèi)心里主張憲政。

集權(quán)不同于專(zhuān)制，這是兩個(gè)不同的政治題域。從政治學(xué)基本理論來(lái)分析，狹義的政治與行政都屬于“政治系統(tǒng)”，通常把政治看成決策系統(tǒng)，行政看作執(zhí)行系統(tǒng)。決策與民主和專(zhuān)制相呼應(yīng)，執(zhí)行與集權(quán)和分權(quán)相呼應(yīng)；因此政治與民主和專(zhuān)制是聯(lián)系在一起的，行政與集權(quán)和分權(quán)聯(lián)系在一起。美國(guó)學(xué)者古德諾在其《政治與行政》中將政治與行政進(jìn)行了區(qū)分，也進(jìn)而指出了專(zhuān)制和集權(quán)的不同屬性：“政治與政策或國(guó)家意志的表達(dá)有關(guān)，行政則與這些政策的執(zhí)行有關(guān)”?！?3〕布倫納（O.Brunner）指出傳統(tǒng)憲政史學(xué)當(dāng)中的國(guó)家概念，其實(shí)對(duì)應(yīng)于絕對(duì)君主制的原則，一方面承認(rèn)了君主的絕對(duì)主權(quán)，另一方面又認(rèn)可等級(jí)代表會(huì)議對(duì)君主的限制。憲政是主張用法律制約權(quán)力，利用分權(quán)制衡的原則，達(dá)到建立有限政府的目的?！霸谟?guó)，當(dāng)議會(huì)取得徹底勝利以后，卻似乎忘記了曾經(jīng)堅(jiān)持的觀念：任何權(quán)力都不應(yīng)當(dāng)是專(zhuān)斷的以及一切權(quán)力都應(yīng)當(dāng)為更高級(jí)的法律所限制。”〔24〕

1.反對(duì)女王集權(quán)，主張民權(quán)。伊麗莎白時(shí)期，培根雖有才華卻未獲重用，背后的深層原因在于反對(duì)女王專(zhuān)權(quán)，在議會(huì)上反對(duì)女王征稅。伊麗莎白為了與西班牙開(kāi)戰(zhàn)，需要提高稅負(fù)以增加軍事開(kāi)支。培根對(duì)此表示反對(duì)，并說(shuō)“現(xiàn)在要求增加巨額稅收，無(wú)疑是在人民的傷口上再砍一刀”?！?5〕培根在國(guó)會(huì)上的慷慨陳詞，得罪了女王。后來(lái)培根雖然承認(rèn)了魯莽和直率，但拒絕撤回在國(guó)會(huì)上的講話。可以看出培根在權(quán)力限制方面能堅(jiān)持立場(chǎng)，而在道德立場(chǎng)上有伸縮空間。培根挑戰(zhàn)王權(quán)至尊的習(xí)俗，在于已經(jīng)看到處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的英國(guó)，未來(lái)社會(huì)的主流趨勢(shì)是限制君權(quán)而不再是君主集權(quán)。

2.主張君主絕對(duì)權(quán)力，擴(kuò)大王權(quán)。培根在詹姆斯一世時(shí)期，似乎找到仕途不順的原因，對(duì)詹姆斯一世極盡獻(xiàn)媚，以至于讓后世所不齒。培根主張合并蘇格蘭，深得詹姆士一世的歡心。1604年詹姆士尊號(hào)為“大不列顛王”，這個(gè)尊號(hào)就是培根的建議。詹姆士來(lái)自沒(méi)有議會(huì)民主的蘇格蘭，因此，反對(duì)議會(huì)權(quán)力對(duì)王權(quán)的限制。培根為討得國(guó)王的歡心，曲意奉承，違背良心，如關(guān)于專(zhuān)利權(quán)的問(wèn)題，國(guó)會(huì)反對(duì)專(zhuān)利權(quán)，是為了給資本主義發(fā)展松綁，女王對(duì)此都有所妥協(xié)。而培根為了迎合詹姆士，維護(hù)了專(zhuān)利的特權(quán)。培根為了維護(hù)國(guó)王的絕對(duì)權(quán)力，甚至說(shuō)出了“現(xiàn)在打擊你法官的人，將來(lái)恐怕也會(huì)打擊你的王冠”。〔26〕培根主張詹姆斯一世擁有絕對(duì)權(quán)力，這似乎是培根出于維護(hù)自己權(quán)力高位的一種違心吹捧，而其內(nèi)心深處還是希望用法律對(duì)王權(quán)進(jìn)行約束，從培根的法律著作和法律思想中，可以窺見(jiàn)端倪。

3.表面主張君主集權(quán)，內(nèi)心主張憲政。在培根的法律作品中充滿(mǎn)了用法律制約王權(quán)的思想，“在一國(guó)之中，國(guó)王應(yīng)該是最偉大和最值得尊敬的人，而法律卻是國(guó)王擁有的最大遺產(chǎn)，因?yàn)閲?guó)王和所有臣民都為法律所統(tǒng)治和指引”，〔27〕在培根看來(lái)，一國(guó)之內(nèi)所有人包括國(guó)王都應(yīng)該遵守法律，把法律當(dāng)作最主要的行為規(guī)范。尤其對(duì)于君主的行為規(guī)范和國(guó)家的長(zhǎng)治久安更為重要，“如果君主權(quán)力沒(méi)有法律的支持，那么它也將不能長(zhǎng)久平穩(wěn)運(yùn)行，國(guó)家就會(huì)充滿(mǎn)搖擺和驚慌”?！?8〕培根從日常生活經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，用政治現(xiàn)實(shí)向大家證明沒(méi)有法律，國(guó)王的統(tǒng)治不但危及大眾利益，也會(huì)危及國(guó)王自身利益，“就國(guó)王本身來(lái)說(shuō)，他是至高無(wú)上的，但是他的行動(dòng)和授權(quán)是要受到一定法律的約束，這一判斷的證據(jù)我們每天都能看到”?！?9〕培根曾在國(guó)會(huì)上反駁女王的征稅沒(méi)有法律依據(jù)，這是培根法律制約王權(quán)的思想依據(jù)。

培根一直是一個(gè)行走于現(xiàn)實(shí)與理想之間的人物，培根一方面主張絕對(duì)的權(quán)力，一方面又提出對(duì)權(quán)力進(jìn)行規(guī)范。用心態(tài)史學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)理解培根的政治搖擺就一目了然。“任何人類(lèi)歷史的第一個(gè)前提無(wú)疑是有生命的個(gè)人的存在?！薄?0〕個(gè)人必將受到生活環(huán)境和經(jīng)歷的影響，不同時(shí)代、不同文化背景、不同經(jīng)歷的人，心理狀態(tài)也不相同，但是都遵守內(nèi)心的目標(biāo)和目的行動(dòng)。由于人類(lèi)行動(dòng)具有明確的目的性，“許許多多按不同目的和愿望開(kāi)展的行動(dòng)及其帶來(lái)的各種各樣的影響和后果，就構(gòu)成了歷史”?！?0〕正如馬克·布洛赫所說(shuō)：“歷史事實(shí)在本質(zhì)上就是心理上的事實(shí)?！薄?1〕培根的一切行為和主張都是其內(nèi)心世界的反映。心理具有穩(wěn)定性和可變性，穩(wěn)定性是一貫的，可變性是特殊的。穩(wěn)定性是個(gè)體思想保持連貫和存在的基礎(chǔ)，可變性是個(gè)體思想得以創(chuàng)新和演變的條件。16世紀(jì)“王權(quán)至尊”出現(xiàn)對(duì)于歐洲的社會(huì)轉(zhuǎn)型和政治秩序的穩(wěn)定起到了重要作用，是歷史的需要，在當(dāng)時(shí)看來(lái)是適合社會(huì)發(fā)展的新事物，培根提出君主絕對(duì)權(quán)力是符合客觀現(xiàn)實(shí)的，更為重要的是，培根的思想并沒(méi)有原地不動(dòng)，他似乎看到了社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)，君王不能永遠(yuǎn)絕對(duì)集權(quán)，反映了培根發(fā)展的社會(huì)歷史觀。

四、培根王權(quán)思想的抱負(fù)

培根追求權(quán)力的目的很直接，就是實(shí)現(xiàn)自己的利益，培根主張國(guó)王集權(quán)的目的卻很偉大，就是要實(shí)現(xiàn)其三個(gè)目的：一是實(shí)現(xiàn)其“科學(xué)的偉大復(fù)興”的理想，這是培根追求個(gè)人之善的表現(xiàn)；二是實(shí)現(xiàn)英國(guó)成為世界帝國(guó)的夢(mèng)想，這是培根追求社會(huì)之善的表現(xiàn)；三是實(shí)現(xiàn)其科學(xué)烏托邦的人類(lèi)最高追求，這是培根追求個(gè)人與社會(huì)之善最高的表現(xiàn)。在《新大西島》中培根把個(gè)人思想的精華應(yīng)用到“本色列”這個(gè)未來(lái)國(guó)度之中，這是培根社會(huì)倫理思想的體現(xiàn)，也是培根對(duì)于科學(xué)事業(yè)孜孜以求的最終目的。

1.科學(xué)的偉大復(fù)興——個(gè)人之善。培根努力要實(shí)現(xiàn)科學(xué)的偉大復(fù)興，為此甘愿做科學(xué)的小工。（1）創(chuàng)立新的科學(xué)認(rèn)識(shí)方法。首先糾正了舊哲學(xué)和經(jīng)院哲學(xué)在認(rèn)識(shí)論上的錯(cuò)誤，“有些人自認(rèn)為把自然的法則作為已被搜尋出來(lái)和已被了解明白的東西加以規(guī)定，無(wú)論是出于簡(jiǎn)單化的保證的口吻，或者是出于職業(yè)化的矯飾的說(shuō)法，都會(huì)給哲學(xué)以及各門(mén)科學(xué)帶來(lái)很大的損害”。〔32〕為了促進(jìn)人們對(duì)科學(xué)的認(rèn)識(shí)，培根創(chuàng)作了《新工具》這部著作，其實(shí)也是提出了科學(xué)的新方法——實(shí)驗(yàn)法?！芭喔顐ゴ蟮淖髌肥恰缎鹿ぞ摺返牡谝痪怼！边B批評(píng)他的人也這樣認(rèn)為，贊美他的人更是奉為至寶。（2）提倡對(duì)科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用。培根在《新工具》這本書(shū)中指出野蠻人、文明人的分野就是以對(duì)知識(shí)掌握、運(yùn)用的程度為標(biāo)志的。因此，培根希望把知識(shí)與科學(xué)應(yīng)用到國(guó)家改造上，為此，他向詹姆斯國(guó)王獻(xiàn)上了自己的著作，希望國(guó)王能把知識(shí)當(dāng)作治理社會(huì)、改造社會(huì)的手段?！皩?duì)于發(fā)明對(duì)人類(lèi)生活的影響這個(gè)問(wèn)題，想得那么深刻，那么認(rèn)真，在培根的同時(shí)代人中沒(méi)有第二人，在其后的200年里也是寥寥無(wú)幾?！薄?3〕（3）改造人類(lèi)社會(huì)。培根致力于知識(shí)改造社會(huì)的熱情，與當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)對(duì)知識(shí)的渴求是相呼應(yīng)的。培根生活的時(shí)代已經(jīng)處于工業(yè)革命的前夜，在重商主義思潮的鼓舞下，追求財(cái)富成為當(dāng)時(shí)英國(guó)社會(huì)的主旋律?！叭绻辉谂f事物上附加新事物，接生新事物，并且想由此希望在科學(xué)中有很大進(jìn)步，那是無(wú)聊的，我們必須重打基礎(chǔ)?！薄?4〕

培根這種注重實(shí)踐，不斷創(chuàng)新的科學(xué)精神，正是將要到來(lái)的工業(yè)革命的種子?！耙聋惿讜r(shí)代的培根是現(xiàn)代精神生活的偉大先驅(qū)，他的成就雖小，但就作為新傾向的一個(gè)預(yù)言者來(lái)說(shuō)，乃是世界知識(shí)生活中的一個(gè)杰出人物。他的思想主要特點(diǎn)是將當(dāng)時(shí)引起知識(shí)改造的一種新精神的要點(diǎn)啟示在我們眼前?！薄?5〕

2.建立世界帝國(guó)——社會(huì)之善。培根主張君主集權(quán)目的在于通過(guò)權(quán)力可以獲取更多的資源，以便滿(mǎn)足個(gè)人私欲和野心，這似乎與培根的奢華生活方式有關(guān)。權(quán)力作為國(guó)家工具，是為國(guó)家的目的服務(wù)的，政治活動(dòng)的根本依據(jù)是國(guó)家理由即國(guó)家利益。韋伯更是露骨地提出了“我們的子孫后代希望我們能夠擔(dān)當(dāng)責(zé)任，并不在我們?yōu)樗麄兞粝铝耸裁唇M織，而是我們?yōu)樗麄冊(cè)谑澜缟险鞣硕啻蟮淖杂煽臻g供他們馳騁”?！?6〕培根世界帝國(guó)的目的在于壯大英國(guó)實(shí)力，擴(kuò)大英國(guó)的領(lǐng)土，增加英國(guó)財(cái)富滿(mǎn)足人們奢侈的生活。

培根帝國(guó)思想是從經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)的，在培根的思想中，權(quán)力是為利益服務(wù)的，因此建立帝國(guó)的目的就是滿(mǎn)足英國(guó)對(duì)資源的需求和欲望。正如后來(lái)英國(guó)著名學(xué)者弗格森所指出的那樣，英帝國(guó)開(kāi)始主要是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，獲取原料，尋找海外市場(chǎng)，它的產(chǎn)生和發(fā)展是商貿(mào)和消費(fèi)推動(dòng)的?！?7〕弗格森并且為早期英國(guó)帝國(guó)行為和思想進(jìn)行了辯護(hù)，認(rèn)為英帝國(guó)與其他帝國(guó)的不同之處在于它的自由主義傳統(tǒng)很強(qiáng)，可以制約帝國(guó)的專(zhuān)制，因此，英帝國(guó)具有自我調(diào)節(jié)的能力，維持了一個(gè)善的帝國(guó)。不管弗格森的辯護(hù)有沒(méi)有歷史依據(jù)，但是培根的帝國(guó)思想確實(shí)體現(xiàn)了他的社會(huì)之善的倫理道德。當(dāng)然培根之后，英帝國(guó)是否堅(jiān)持和貫徹他的社會(huì)倫理思想，另當(dāng)別論。

3.烏托邦社會(huì)理想——個(gè)人之善與社會(huì)之善的完美結(jié)合。培根認(rèn)為在科學(xué)技術(shù)的指導(dǎo)下，在英明君主的帶領(lǐng)下，人類(lèi)未來(lái)生活社會(huì)就會(huì)變得很完美。培根在吸收柏拉圖哲學(xué)王思想的同時(shí)也借鑒了其理想國(guó)的思想，同時(shí)又受到英國(guó)前輩莫爾《烏托邦》思想的影響，以及康帕內(nèi)拉《太陽(yáng)城》的影響。在培根生命的最后階段，培根把他的全部思想應(yīng)用到理想社會(huì)的設(shè)計(jì)中，《新大西島》是他思想的應(yīng)用和謝幕。在《新大西島》這部烏托邦作品中，培根描述了一個(gè)遠(yuǎn)離大陸、與世隔絕的島國(guó)，在島上科學(xué)技術(shù)十分發(fā)達(dá)，幾乎可以做到隨心所欲、為所欲為。同時(shí)這個(gè)島上沒(méi)有壓迫、沒(méi)有暴力、沒(méi)有貧窮，人們生活富足、穩(wěn)定和諧。這完全是一個(gè)人間天堂，“盡管400多年過(guò)去了，培根對(duì)科學(xué)技術(shù)憧憬的描述，仍然受到人們的喜愛(ài)，并努力探尋，甚至減弱了人們對(duì)基督教上帝承諾的信仰”?！?8〕

培根生活的時(shí)期是現(xiàn)代社會(huì)的剛剛開(kāi)啟階段，培根對(duì)科學(xué)發(fā)展和社會(huì)認(rèn)識(shí)的直覺(jué)性和敏感性，啟發(fā)了他對(duì)未來(lái)理想社會(huì)的思考。科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步是現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，“科學(xué)用于推動(dòng)技術(shù)的進(jìn)步，技術(shù)的發(fā)展方向是征服自然，這是人類(lèi)努力之所在?！瓩C(jī)器代替了柏拉圖的正義，甚至代替了基督教感恩和贖罪的理想，機(jī)器成了新的創(chuàng)造者，創(chuàng)造出了新的天地——至少機(jī)器是新的摩西，將野蠻的人類(lèi)帶進(jìn)希望之國(guó)”?！?9〕科技烏托邦主義的內(nèi)涵也初具雛形，“以現(xiàn)代科技為根本依托對(duì)未來(lái)社會(huì)進(jìn)行理想設(shè)計(jì)，主張以科技理性為范式，主導(dǎo)和規(guī)約人類(lèi)未來(lái)，相信科學(xué)技術(shù)必定可以實(shí)現(xiàn)物質(zhì)豐裕、秩序合理、自由正義與社會(huì)和諧的人類(lèi)夢(mèng)想的天堂”?！?0〕

生活在近代早期的培根，正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，英國(guó)重商主義時(shí)代（1500－1700），是從封建社會(huì)向資本主義社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期。培根的思想顯然帶有時(shí)代的印記，也有超越時(shí)代的特征，反映了培根作為哲學(xué)大師的創(chuàng)造性。培根希望建立開(kāi)明君主有限集權(quán)的憲政設(shè)計(jì)，為了實(shí)現(xiàn)它的社會(huì)倫理思想，作為一個(gè)偉大的哲學(xué)家，時(shí)刻不忘把自己的思想應(yīng)用到改造社會(huì)造福人類(lèi)的社會(huì)實(shí)踐中來(lái)?！罢軐W(xué)家們只是用不同的方式解釋世界，而問(wèn)題在于改變世界?！薄?1〕培根不但為解釋世界創(chuàng)立了新的方法，還積極投入到社會(huì)實(shí)踐中企圖改造世界。培根王權(quán)思想立意高遠(yuǎn)，目光遠(yuǎn)大，卻一直未受到合適的評(píng)價(jià)，反而被認(rèn)為是“保守派”、“?；逝伞?，甚至被貼上落后、專(zhuān)制的標(biāo)簽，這樣的評(píng)價(jià)有失公允。在英國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的近代早期，培根以敏銳的目光看到了法治、民主、自由等具有普適性的社會(huì)潮流，實(shí)屬不易。不能肯定地說(shuō)英國(guó)光榮革命是受到培根思想的影響，但是光榮革命后建立的君主立憲政體，確實(shí)有培根憲政思想的影子。培根在《論說(shuō)文集》中專(zhuān)辟一章用來(lái)談?wù)撏鯔?quán)，但側(cè)重從君王權(quán)術(shù)角度入手；在培根的其他作品中，也或多或少涉及王權(quán)思想，結(jié)合培根法律思想以及在《新大西島》中透露出來(lái)的思想，能看到培根的王權(quán)思想是為了實(shí)現(xiàn)人類(lèi)社會(huì)偉大進(jìn)步的理想。

結(jié)語(yǔ)

培根王權(quán)思想凝聚了培根的哲學(xué)思想與科學(xué)智慧，體現(xiàn)了培根社會(huì)倫理思想。培根作為一名偉大的哲學(xué)家，反對(duì)亞里士多德的“詭辯爭(zhēng)論”以及經(jīng)院哲學(xué)的“脫離實(shí)際”，注重從實(shí)踐出發(fā)，從人類(lèi)社會(huì)利益出發(fā)。培根曾贊揚(yáng)赫拉克利特批評(píng)人類(lèi)認(rèn)識(shí)的錯(cuò)誤——不是從公共世界，而是從個(gè)人世界出發(fā)尋求知識(shí)，把認(rèn)識(shí)局限在個(gè)人視野范圍之內(nèi)的狹隘。培根在《偉大的復(fù)興》序言里提出：“我們不能自持地只窩在人類(lèi)舒服的小室中尋求知識(shí)，而應(yīng)當(dāng)恭敬地在自然和人類(lèi)大宇宙中來(lái)追求科學(xué)?！薄?2〕

培根所處的時(shí)代，正是英國(guó)由封建社會(huì)向資本主義社會(huì)過(guò)渡的時(shí)期。都鐸國(guó)王亨利八世發(fā)起的宗教改革確立了“王權(quán)至尊”（Royal Supremacy）的地位，打破了中世紀(jì)以來(lái)教皇權(quán)至尊的地位，也進(jìn)一步確立了王權(quán)對(duì)教權(quán)的優(yōu)勢(shì)。重商主義的盛行，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和資本主義在國(guó)家力量的扶持下不斷發(fā)展，資產(chǎn)階級(jí)和新貴族不斷壯大，對(duì)于王權(quán)提出更多要求。“商人們希望中央政府對(duì)度量衡進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，統(tǒng)一市場(chǎng)，維護(hù)國(guó)內(nèi)和平和秩序，保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。他們承認(rèn)強(qiáng)有力的擴(kuò)張性政府既是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的原因，又是經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的結(jié)果?！薄?3〕各種力量的較量與博弈，對(duì)于身處權(quán)力中心又深切關(guān)心國(guó)家進(jìn)步的培根來(lái)說(shuō)，一方面希望有一個(gè)強(qiáng)有力的君主，另一方面又要設(shè)計(jì)一套有效的機(jī)制約束君主?！爱?dāng)時(shí)的各種情勢(shì)使培根成了強(qiáng)大的君王特權(quán)的代言人，他真誠(chéng)地信奉這種君王特權(quán)；但是可以肯定地說(shuō)，他絕不信奉君主專(zhuān)制主義。”〔44〕

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Despotism，Constitutionalism，Empire——The Research on Bacon's Idea of Kingship

Liu Delin，Ma Feng

Baconclaimsandadvocatesabsolutemonarchy，andisregardedastherepresentativeof despotism.Hisideaofkingshipisalsoconsideredconservativeandbackward.Bacon’slegalthought hasbeenignoredandBacon’sconstitutionalthoughtofrestrictingkingshipwithlawhasnot beenpaidattentionto.Bacon’sideaofkingshipisthetoolofachieving “thegreatrejuvenation ofscience”andalsothetoolofachievinghisempiredream.Bacon’ideaofkingshipis influencednotonlybyfamilybackground，socialenvironment，personalexperiencesandtheknowledge structure，butalsobytheBritishtraditionofUtopianthoughtparticularlyMooreandothers，inheritingtheideaofPlaton “philosophyking”.Bacon’sideaofkingshipisthesublimationof politicalexperiencetohispoliticalideal，bothrealisticandidealistic.Despitetherichcontent，itis easilymisunderstood.

Bacon，kingship，despotism，constitionalism，empire

B0

A

1003－6547（2017）08－0031－09

劉德林，內(nèi)蒙古師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師，東北師范大學(xué)2015級(jí)博士研究生；馬鋒，西北大學(xué)歷史學(xué)院講師，博士。

責(zé)任編輯：魏 巍