楊杰+焦峰+孫國(guó)臣+張慶華

摘 要：基于國(guó)家核安全局部門(mén)規(guī)章HAF001/02/01-1995《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》的升版需要，收集了國(guó)內(nèi)核電廠對(duì)運(yùn)行階段事件報(bào)告準(zhǔn)則的反饋意見(jiàn)，調(diào)研了美國(guó)核管會(huì)執(zhí)照事件報(bào)告準(zhǔn)則和法國(guó)核安全局安全重要事件報(bào)告準(zhǔn)則，提出了將事件報(bào)告準(zhǔn)則4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”分成“按照核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)要求完成后撤停堆的事件”以及“違反技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的運(yùn)行事件”兩條報(bào)告準(zhǔn)則的建議，明確了后撤至停堆狀態(tài)的定義，并對(duì)違反技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的事件進(jìn)行了細(xì)化研究。

關(guān)鍵詞：運(yùn)行事件報(bào)告準(zhǔn)則；違反技術(shù)規(guī)格書(shū)的運(yùn)行事件；技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的停堆事件。

中圖分類(lèi)號(hào)： X946 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1673-1069（2017）05-92-3

1 關(guān)于違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)事件報(bào)告準(zhǔn)則的反饋意見(jiàn)

經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，國(guó)內(nèi)核電廠營(yíng)運(yùn)單位對(duì)HAF001/02/01-1995《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》[1]運(yùn)行事件報(bào)告準(zhǔn)則4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”提出一些反饋意見(jiàn)，主要包括：

①某些核電廠原最終安全分析報(bào)告（FSAR）第16章為“技術(shù)規(guī)格書(shū)”，但隨著時(shí)間的推移，部分電廠FSAR第16章已經(jīng)沒(méi)有實(shí)際內(nèi)容，“技術(shù)規(guī)格書(shū)”失去了具體的文件。

②對(duì)“違反技術(shù)規(guī)格書(shū)”的理解存在歧義。

③在《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》中停堆定義包括熱備用、熱停堆、中間停堆和冷停堆。不同核電廠對(duì)“熱備用”的理解不同，對(duì)于按技術(shù)規(guī)格書(shū)要求后撤到何種狀態(tài)需要上報(bào)運(yùn)行事件有分歧。

④《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》4.1.1.2規(guī)定“違反技術(shù)規(guī)格書(shū)的運(yùn)行事件”需要報(bào)告，其中不同技術(shù)規(guī)格書(shū)對(duì)運(yùn)行參數(shù)的安全限值要求不同，核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)中不允許出現(xiàn)的運(yùn)行工況不明確。

⑤對(duì)于技術(shù)規(guī)格書(shū)沒(méi)有規(guī)定后撤條款的情況需要進(jìn)行說(shuō)明。

2 法國(guó)安全重要事件報(bào)告準(zhǔn)則

法國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)（ASN）的法規(guī)“安全重要事件報(bào)告準(zhǔn)則”與我國(guó)核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度相似，其中SSE 3“不滿足核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”以及SSE 6“需要根據(jù)技術(shù)規(guī)格書(shū)或事故處理程序后撤至停堆狀態(tài)的事件”與我國(guó)運(yùn)行事件報(bào)告準(zhǔn)則4.1.1相對(duì)應(yīng)。SSE 3 不滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件是指：不滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件或其他機(jī)組發(fā)生的可能引起本機(jī)組不滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件[2]。包括：

①不滿足一條或幾條技術(shù)規(guī)格書(shū)條款的事件；

②不滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)特許申請(qǐng)（核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的臨時(shí)性條款）條件的事件；

③時(shí)間超過(guò)要求而技術(shù)規(guī)格書(shū)不要求停堆的事件；

④滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)要求，但會(huì)導(dǎo)致不可用狀態(tài)超出一般運(yùn)行條件（RGE）規(guī)定的所有事件，這些事件可能并未包含在技術(shù)規(guī)格書(shū)的條款內(nèi)。

對(duì)于核電廠第一組隨機(jī)事件或不可用具體報(bào)告準(zhǔn)則參考圖1的判斷邏輯，對(duì)于定期試驗(yàn)周期不滿足要求的事件報(bào)告準(zhǔn)則參考圖2的判斷邏輯。

3 美國(guó)執(zhí)照事件報(bào)告準(zhǔn)則

NRC的技術(shù)文件NUREG-1022規(guī)定了美國(guó)執(zhí)照事件報(bào)告準(zhǔn)則，其中“3.2.1按照技術(shù)規(guī)格書(shū)要求停堆的事件”、 “3.2.2技術(shù)規(guī)格書(shū)禁止的運(yùn)行或狀態(tài)”、“3.2.3根據(jù)10CFR50.54（x）的要求偏離技術(shù)規(guī)格書(shū)的情況”與我國(guó)運(yùn)行事件報(bào)告準(zhǔn)則4.1.1對(duì)應(yīng)[3][4][5]。

其具體要求如下：

3.1 按照技術(shù)規(guī)格書(shū)要求停堆的事件

按照美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)10CFR50.72（b）（2）（i）以及10CFR 50.73（a）（2）（i）（A）的要求，如果機(jī)組根據(jù)技術(shù)規(guī)格書(shū)的后撤要求完成了停堆，則應(yīng)根據(jù)本條款上報(bào)執(zhí)照事件報(bào)告（LER）。完成停堆工況的定義是：按照技術(shù)規(guī)格書(shū)要求執(zhí)行停堆操作，一旦機(jī)組進(jìn)入運(yùn)行限制條件（LCO）要求的第一停堆工況（對(duì)壓水堆而言進(jìn)入熱備用（模式3））則認(rèn)為電廠已完成技術(shù)規(guī)格書(shū)關(guān)于后撤至停堆工況的要求。如果在機(jī)組完成停堆前已經(jīng)或能夠修復(fù)設(shè)備不可用，則該事件無(wú)須按本條款或10CFR50.73其他條款報(bào)告LER。

3.2 技術(shù)規(guī)格書(shū)禁止的運(yùn)行或狀態(tài)

在美國(guó)聯(lián)邦法規(guī)10CFR 50.73（a）（2）（i）（B）中規(guī)定“任何核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)禁止的運(yùn)行或條件，不包括：

①行政管理性的技術(shù)規(guī)格書(shū)條款；

②由于定期試驗(yàn)推遲導(dǎo)致違反技術(shù)規(guī)格書(shū)，補(bǔ)充執(zhí)行試驗(yàn)后證明設(shè)備有能力執(zhí)行其安全功能；

③在發(fā)現(xiàn)事件時(shí)技術(shù)規(guī)格書(shū)已進(jìn)行了升版，新版的技術(shù)規(guī)格書(shū)此時(shí)不再禁止該運(yùn)行或狀態(tài)”。在10CFR50.36（c）（1）中規(guī)定超出核電廠安全限值或安全系統(tǒng)限值設(shè)定的事件需要報(bào)告。這類(lèi)事件中沒(méi)有三年有效性的限制。

3.3 根據(jù)10CFR50.54（x）的要求偏離技術(shù)規(guī)格書(shū)的情況

在10CFR50.54（x）中，NRC原則上同意在緊急情況下?tīng)I(yíng)運(yùn)單位采取偏離技術(shù)規(guī)格書(shū)的行動(dòng)，此時(shí)必須滿足：

①為保證公眾、工作人員健康和安全必須立即采取行動(dòng)。

②沒(méi)有滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)要求且能夠提供恰當(dāng)防護(hù)的措施。本條規(guī)定了按10CFR50.54要求偏離技術(shù)規(guī)格書(shū)的情況需報(bào)LER。

4 相關(guān)執(zhí)照事件報(bào)告準(zhǔn)則對(duì)比

我國(guó)核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”與法國(guó)和美國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)照事件報(bào)告準(zhǔn)則相比存在以下異同點(diǎn)：

①我國(guó)核電廠運(yùn)行事件報(bào)告制度4.1.1實(shí)際包括兩種情況：

a違反技術(shù)規(guī)格書(shū)的情況（包括不可用超出技術(shù)規(guī)格書(shū)時(shí)間要求）；

b按照核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的要求后撤至停堆狀態(tài)的事件（并未違反技術(shù)規(guī)格書(shū)）。

NRC技術(shù)文件認(rèn)為第二種情況應(yīng)按照3.2.1“按照技術(shù)規(guī)格書(shū)要求停堆的事件”進(jìn)行報(bào)告，法國(guó)安全重要事件報(bào)告制度則認(rèn)為應(yīng)按照其SSE 6準(zhǔn)則報(bào)告。

②目前我國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為定期試驗(yàn)或監(jiān)督周期超過(guò)規(guī)定期限的情況屬于“違反技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的運(yùn)行事件”，這類(lèi)事件應(yīng)向NNSA報(bào)告。而法國(guó)和美國(guó)事件報(bào)告準(zhǔn)則對(duì)于檢查設(shè)備可用性的定期試驗(yàn)未按要求時(shí)間執(zhí)行的情況分兩種情況考慮：

a如果無(wú)法執(zhí)行定期試驗(yàn)、定期試驗(yàn)結(jié)果證明設(shè)備不可用或無(wú)法證明其可用性，那么這類(lèi)事件滿足運(yùn)行事件報(bào)告制度第一條“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”，應(yīng)作為安全重要事件報(bào)告。這種情況下有必要按照違反運(yùn)行技術(shù)規(guī)格書(shū)關(guān)于設(shè)備不可用的條款，使機(jī)組狀態(tài)后撤。

b如果后續(xù)通過(guò)試驗(yàn)?zāi)軌蜃C明設(shè)備的可用性，則法國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)建議按照SSE10進(jìn)行報(bào)告。NRC技術(shù)文件則認(rèn)為此類(lèi)事件無(wú)須報(bào)告。

③美國(guó)NRC技術(shù)文件規(guī)定核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)禁止的運(yùn)行或條件需要報(bào)告，但不包括：行政管理性的技術(shù)規(guī)格書(shū)條款；由于定期試驗(yàn)推遲導(dǎo)致違反技術(shù)規(guī)格書(shū)，補(bǔ)充執(zhí)行試驗(yàn)后證明設(shè)備有能力執(zhí)行其安全功能；在發(fā)現(xiàn)事件時(shí)技術(shù)規(guī)格書(shū)已進(jìn)行了升版，新版的技術(shù)規(guī)格書(shū)此時(shí)不再禁止該運(yùn)行或狀態(tài)。

④法國(guó)ASN將“違反技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的運(yùn)行事件”進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明，包括下列事件：

a不符合技術(shù)規(guī)格書(shū)特許申請(qǐng)前提條件的情況（核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的臨時(shí)條件）；

b技術(shù)規(guī)格書(shū)不要求反應(yīng)堆停堆的情況下，超出技術(shù)規(guī)格書(shū)規(guī)定時(shí)間的情況；

c滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)要求，但會(huì)導(dǎo)致不可用狀態(tài)超出通用運(yùn)行條件（RGE）規(guī)定的所有事件，這些事件可能并未包含在技術(shù)規(guī)格書(shū)的條款內(nèi)；

d任何喪失火災(zāi)、爆炸探測(cè)或固定式消防系統(tǒng)且沒(méi)有補(bǔ)償措施，持續(xù)時(shí)間超過(guò)技術(shù)規(guī)格書(shū)許可時(shí)間的事件；

e違反技術(shù)規(guī)格書(shū)關(guān)于第二組I0維修時(shí)間要求的事件。

⑤NRC技術(shù)文件對(duì)設(shè)備異常情況的存在時(shí)間進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

5 修改意見(jiàn)

綜合國(guó)內(nèi)核電廠營(yíng)運(yùn)單位反饋意見(jiàn)以及法國(guó)、美國(guó)核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)運(yùn)行事件報(bào)告準(zhǔn)則，建議在《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》運(yùn)行階段事件報(bào)告準(zhǔn)則升版時(shí)，對(duì)于4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”考慮如下：

①根據(jù)國(guó)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建議將運(yùn)行階段事件報(bào)告準(zhǔn)則4.1.1“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”分為兩條報(bào)告準(zhǔn)則，即“按照核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)要求完成后撤停堆的事件”以及“違反技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的運(yùn)行事件”。

②國(guó)內(nèi)運(yùn)行核電廠關(guān)于“違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)的事件”報(bào)告準(zhǔn)則的反饋意見(jiàn)集中在“技術(shù)規(guī)格書(shū)”自身內(nèi)容和要求不統(tǒng)一不明確，按照統(tǒng)一的法規(guī)要求報(bào)告運(yùn)行事件可能出現(xiàn)歧義或要求過(guò)嚴(yán)。我國(guó)核電技術(shù)及相應(yīng)的技術(shù)規(guī)格書(shū)從多國(guó)引進(jìn)，而《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》主要參考了NRC的執(zhí)照事件報(bào)告準(zhǔn)則，因此容易出現(xiàn)文件體系和法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不兼容的情況?？紤]到法規(guī)不可能對(duì)所有電廠分別制定條款，因此解決該問(wèn)題的最佳途徑是各核電廠營(yíng)運(yùn)單位根據(jù)自身實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和法規(guī)要求修訂技術(shù)規(guī)格書(shū)，理順執(zhí)照文件與法規(guī)要求的關(guān)系。

③由于美國(guó)核電廠和法國(guó)核電廠對(duì)核電廠運(yùn)行模式和工況劃分方法不同，不同電廠對(duì)于按技術(shù)規(guī)格書(shū)要求后撤到熱備用狀態(tài)是否需要上報(bào)運(yùn)行事件有分歧。按照《核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度》的規(guī)定停堆定義包括熱備用、熱停堆、中間停堆和冷停堆。為了消除歧義，建議明確根據(jù)技術(shù)規(guī)格書(shū)要求完成后撤至停堆狀態(tài)的定義。綜合國(guó)內(nèi)外實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建議將后撤至停堆狀態(tài)定義為：按照技術(shù)規(guī)格書(shū)要求執(zhí)行停堆操作，一旦機(jī)組進(jìn)入運(yùn)行限制條件要求的第一停堆工況（對(duì)壓水堆核電廠而言進(jìn)入熱備用（反應(yīng)性狀態(tài)Keff<0.99，反應(yīng)堆冷卻劑平均溫度≥176.7℃）則認(rèn)為電廠已后撤至技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的停堆工況。

④根據(jù)我國(guó)核電廠營(yíng)運(yùn)單位意見(jiàn)及國(guó)外核安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定，建議細(xì)化“違反技術(shù)規(guī)格書(shū)要求的運(yùn)行事件”。明確不滿足技術(shù)規(guī)格書(shū)特許申請(qǐng)、不可用時(shí)間超過(guò)技術(shù)規(guī)格書(shū)要求，而沒(méi)有規(guī)定后撤條款、不滿足第二組不可用修復(fù)時(shí)間要求、在定期試驗(yàn)中應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的任何與技術(shù)規(guī)格書(shū)認(rèn)定的安全重要設(shè)備相關(guān)的異常、不滿足定期試驗(yàn)時(shí)間要求且設(shè)備可用性無(wú)法得到保證、喪失火災(zāi)、爆炸探測(cè)或固定式消防系統(tǒng)且沒(méi)有補(bǔ)償措施，持續(xù)時(shí)間超過(guò)技術(shù)規(guī)格書(shū)許可時(shí)間、由于設(shè)計(jì)或分析缺陷導(dǎo)致設(shè)備無(wú)法執(zhí)行其安全功能，且該狀態(tài)持續(xù)時(shí)間超過(guò)技術(shù)規(guī)格書(shū)要求等事件應(yīng)按照本條款上報(bào)運(yùn)行事件報(bào)告。

參考NRC技術(shù)文件對(duì)設(shè)備異常情況的存在時(shí)間進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。

參考NRC技術(shù)文件對(duì)違反核電廠技術(shù)規(guī)格書(shū)行政管理性條款、由于定期試驗(yàn)推遲導(dǎo)致違反技術(shù)規(guī)格書(shū)，補(bǔ)充執(zhí)行試驗(yàn)后證明設(shè)備有能力執(zhí)行其安全功能或在發(fā)現(xiàn)事件時(shí)技術(shù)規(guī)格書(shū)已進(jìn)行了升級(jí)改版，新版的技術(shù)規(guī)格書(shū)此時(shí)不再禁止該運(yùn)行或狀態(tài)，豁免上報(bào)運(yùn)行事件報(bào)告。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] 中華人民共和國(guó)核安全局.HAF001/02/01-1995中華人民共和國(guó)民用核設(shè)施安全監(jiān)督管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則之二附件一核電廠營(yíng)運(yùn)單位報(bào)告制度[G].北京：法律出版社，2014.

[2] French Nuclear Safety Authority （ASN）. French reporting criteria related to the Safety Significant Events （SSE）[R]. Montrouge： ASN，2010.

[3] US.NRC. Event Reporting Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 1 [R]. Washington D.C.： NRC， 1998.

[4] US.NRC. Event Reporting Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 2 [R]. Washington D.C.： NRC， 2000.

[5] US.NRC. Event Report Guidelines 10 CFR 50.72 and 50.73， NUREG-1022， Rev. 3 [R]. Washington D.C.： NRC， 2013.