尹傳斌++朱方明++鄧玲

摘要西部大開(kāi)發(fā)政策實(shí)施以來(lái)，西部地區(qū)實(shí)現(xiàn)了快于東部和中部的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。正確認(rèn)識(shí)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的環(huán)境成本，評(píng)價(jià)西部地區(qū)的環(huán)境效率具有重要意義。本文運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測(cè)算了2000—2014年西部大開(kāi)發(fā)以來(lái)的環(huán)境效率。研究發(fā)現(xiàn)：西部地區(qū)環(huán)境效率偏低，處于相對(duì)無(wú)效狀態(tài)。西部地區(qū)環(huán)境效率明顯低于傳統(tǒng)效率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出了較高的環(huán)境代價(jià)。西部大開(kāi)發(fā)以來(lái)傳統(tǒng)效率與環(huán)境效率之間的差距呈現(xiàn)先擴(kuò)大后縮小的“倒U”型走勢(shì)變化。西部地區(qū)省份環(huán)境效率在全國(guó)排名靠后，各省份的環(huán)境效率呈現(xiàn)出差異化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，其中重慶和四川排名不斷提升，新疆排名逐步回落，內(nèi)蒙古和廣西在西部地區(qū)排名相對(duì)靠前且比較穩(wěn)定，云南和陜西一直處于中間水平，貴州、甘肅、青海、寧夏排名相對(duì)靠后。西部地區(qū)環(huán)境效率2000—2003年上升，2004—2010年不斷下降，2010—2014年趨于平穩(wěn)。西部地區(qū)環(huán)境效率低于東部地區(qū)且差距大，也低于中部地區(qū)和全國(guó)平均水平。通過(guò)收斂性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)各省份間的環(huán)境效率差距呈現(xiàn)先縮小后擴(kuò)大的趨勢(shì)；西部地區(qū)與東部地區(qū)間的環(huán)境效率差距逐漸擴(kuò)大，與中部地區(qū)間的環(huán)境效率差距先擴(kuò)大后縮小。本文同時(shí)采用了Tobit模型進(jìn)行面板回歸，實(shí)證分析了西部地區(qū)環(huán)境效率的影響因素。結(jié)果表明：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科學(xué)技術(shù)水平、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、環(huán)保投資力度對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率具有顯著影響；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率影響不顯著；西部地區(qū)存在環(huán)境效率的庫(kù)茲涅茨曲線。

關(guān)鍵詞西部地區(qū)；環(huán)境效率；超效率SBM

中圖分類號(hào)F124.6文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A文章編號(hào)1002-2104（2017）03-0082-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2017.03.010

為了提升西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，促進(jìn)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，2000年黨中央正式提出了西部大開(kāi)發(fā)政策。西部大開(kāi)發(fā)政策的提出與實(shí)施，給西部地區(qū)發(fā)展帶來(lái)了重大機(jī)遇，該政策實(shí)施以來(lái)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。據(jù)計(jì)算，西部地區(qū)2014年實(shí)際生產(chǎn)總值與2000年相比增長(zhǎng)了403.7%，而東部和中部分別為368.1%、363.2%。西部地區(qū)在過(guò)去的十五年期間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快于東部和中部，西部大開(kāi)發(fā)政策對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了良好的提振作用。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境保護(hù)是我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中面臨的難題，西部地區(qū)在實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了許多資源和環(huán)境問(wèn)題。西部地區(qū)作為我國(guó)生態(tài)環(huán)境脆弱，在資源、能源、生態(tài)安全等方面具有重要戰(zhàn)略地位的地區(qū)[1]，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)更加重視資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)。當(dāng)前西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依然相對(duì)落后，西部地區(qū)面積占全國(guó)的71.4%，生產(chǎn)總值卻依然只占全國(guó)的18.14%，尤其是扶貧攻堅(jiān)任務(wù)依然艱巨。面臨既要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，又要保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“又好又快”發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)，改變西部地區(qū)高投入、高消耗、高排放的低效增長(zhǎng)方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式向集約型和質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變，走上綠色發(fā)展道路，是西部地區(qū)新一輪大開(kāi)發(fā)實(shí)現(xiàn)新發(fā)展的必然選擇。在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式過(guò)程中必須充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資源的消耗以及產(chǎn)生的環(huán)境污染問(wèn)題，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的評(píng)估必須考慮環(huán)境的消耗?？陀^、準(zhǔn)確地評(píng)估西部大開(kāi)發(fā)考慮環(huán)境約束下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效，有利于我們更加正確認(rèn)識(shí)西部大開(kāi)發(fā)過(guò)程中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源和環(huán)境問(wèn)題，從而促使西部地區(qū)在新一輪的西部大開(kāi)發(fā)中走上綠色發(fā)展道路，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)“又好又快”發(fā)展。

1文獻(xiàn)綜述

將環(huán)境約束納入分析框架度量生產(chǎn)效率更為準(zhǔn)確，更符合現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)過(guò)程，對(duì)可持續(xù)的分析更加可靠。將資源和環(huán)境因素納入到生產(chǎn)率核算中進(jìn)行環(huán)境效率評(píng)估一直被學(xué)術(shù)界關(guān)注。DEA方法是生產(chǎn)率度量的有效分析工具，得到廣泛應(yīng)用。然而經(jīng)典DEA模型要求投入必須盡可能縮減而產(chǎn)出必須盡可能擴(kuò)大，使得經(jīng)典的DEA模型不適用于考慮環(huán)境污染的生產(chǎn)效率評(píng)估。為了使DEA方法可以度量包含環(huán)境污染的生產(chǎn)效率，學(xué)者們作了許多嘗試。Fare et al[2]提出一種非線性的環(huán)境生產(chǎn)率評(píng)價(jià)方法，由于該方法是一種非線性規(guī)劃的生產(chǎn)率評(píng)價(jià)方法，求解較為困難，使其應(yīng)用受到一定的限制。Hailu和Veeman[3]則把環(huán)境污染作為投入要素，與其他常規(guī)投入一同納入傳統(tǒng)DEA模型中來(lái)度量決策單元的環(huán)境效率，形成環(huán)境污染作投入處理法。在實(shí)際生產(chǎn)中，人們自然是希望環(huán)境污染越小越好，這與DEA對(duì)投入指標(biāo)的要求是一致的，因而這種方法具有一定的合理性。由于在現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)過(guò)程中，非期望產(chǎn)出和常規(guī)投入并不能總是保持一定的同比例關(guān)系，因此這種評(píng)價(jià)方法不能反映出實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程。Seiford和Zhu[4]提出了一種數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換函數(shù)法，來(lái)計(jì)算決策單元的環(huán)境效率。數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化法在BCC模型中雖然具有很大的優(yōu)勢(shì)，但在CCR模型中則無(wú)法保持分類的一致性。Chung et al[5]提出了方向性距離函數(shù)（DDF）用于評(píng)價(jià)考慮環(huán)境因素的生產(chǎn)率，較好地解決了考慮非期望產(chǎn)出的生產(chǎn)率評(píng)價(jià)問(wèn)題。但是該方法是徑向和角度的度量方法，沒(méi)有考慮投入和期望產(chǎn)出的松弛問(wèn)題，導(dǎo)致度量的生產(chǎn)率值不準(zhǔn)確和有偏。Kaoru Tone[6]提出基于松弛測(cè)度的SBM（Slacksbased measure）模型，有效克服了徑向和角度的缺陷。

尹傳斌等：西部大開(kāi)發(fā)十五年環(huán)境效率評(píng)價(jià)及其影響因素分析中國(guó)人口·資源與環(huán)境2017年第3期伴隨著測(cè)度方法的不斷改進(jìn)和發(fā)展，許多學(xué)者選擇全國(guó)、區(qū)域、行業(yè)、特殊問(wèn)題等視角進(jìn)行環(huán)境效率的評(píng)價(jià)和實(shí)證研究。劉瑞翔[7]、王兵等[8]采用SBM模型對(duì)中國(guó)省際的環(huán)境效率或中國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效進(jìn)行了研究。楊俊等[9]將污染變量作為具有弱可處置性的“壞”產(chǎn)出的DEA模型，曾賢剛[10]使用線性數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換的DEA方法，劉殿國(guó)和郭靜如[11]采用超效率DEA方法，魯煒和趙云飛[12]運(yùn)用DEA比例模型，各自都對(duì)中國(guó)省域環(huán)境效率進(jìn)行實(shí)證了分析。有許多學(xué)者對(duì)不同行業(yè)的環(huán)境效率進(jìn)行了研究。涂正革等[13]采用SBM模型，對(duì)1998—2008年資源環(huán)境約束下我國(guó)工業(yè)的環(huán)境效率展開(kāi)實(shí)證分析。張子龍等[14]利用超效率DEA分析了中國(guó)286個(gè)地級(jí)城市在2005—2010年間的工業(yè)環(huán)境效率變化。也有學(xué)者從特殊的問(wèn)題和視角進(jìn)行環(huán)境效率研究，譚雪等[15]分析了用水和排水視角下中國(guó)環(huán)境效率；吳先華等[16]用超效率SBM模型對(duì)中國(guó)大氣環(huán)境效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。綜合目前的研究來(lái)看，DEA方法仍然是生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)最典型的方法。

從對(duì)西部大開(kāi)發(fā)政策實(shí)施績(jī)效和對(duì)西部地區(qū)的環(huán)境效率研究來(lái)看，朱承亮等[17]、陸張維等[18]、彭曦和陳仲常[19]、李國(guó)平等[20]、淦未宇等[21]、王新紅等[22]分別從全要素生產(chǎn)率、區(qū)域均衡發(fā)展、前后對(duì)比、綜合評(píng)價(jià)等角度對(duì)西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施績(jī)效進(jìn)行了評(píng)價(jià)，但都未涉及環(huán)境效率的評(píng)估。從環(huán)境效率的角度評(píng)價(jià)西部大開(kāi)發(fā)績(jī)效的研究較少，容建波等[23]采用SBM模型評(píng)估了碳排放約束下中國(guó)西部地區(qū)環(huán)境效率，但只考慮碳排放這一非期望產(chǎn)出。部分對(duì)全國(guó)環(huán)境效率的研究中對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率有所涉及，但是缺乏針對(duì)性的細(xì)致分析，且數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度較短。選擇從環(huán)境效率的視角評(píng)價(jià)西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率，對(duì)補(bǔ)充西部大開(kāi)發(fā)的研究以及更好推進(jìn)新一輪西部大開(kāi)發(fā)具有重要意義。綜上，本文采用基于非期望產(chǎn)出超效率的SBM模型度量我國(guó)西部大開(kāi)發(fā)過(guò)去十五年（2000—2014年）的環(huán)境效率，并以測(cè)算結(jié)果為基礎(chǔ)，采用Tobit模型對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率的影響因素進(jìn)行分析。

2研究方法及數(shù)據(jù)

2.1環(huán)境效率評(píng)價(jià)模型

DEA方法中有分別適用于不同問(wèn)題的具體模型，其中SBM模型在度量非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率方面具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，得到學(xué)術(shù)界廣泛的使用和認(rèn)可。SBM模型屬于非徑向，松弛變量直接被加入到目標(biāo)函數(shù)中，直接對(duì)輸入和輸出的松弛變量進(jìn)行處理，解決了投入松弛性問(wèn)題。同時(shí)，SBM模型具有無(wú)量綱性和非角度的特點(diǎn)，能夠避免量綱不同和角度選擇的差異帶來(lái)的偏差和影響，比其他模型更能體現(xiàn)生產(chǎn)率評(píng)價(jià)的本質(zhì)。然而，經(jīng)典的SBM模型不能解決決策單元效率大于1的排序問(wèn)題。

2002年Kaoru Tone在SBM 模型的基礎(chǔ)上提出超效率SBM 模型。超效率SBM模型允許有效決策單元的效率值大于等于1，這樣解決了有效決策單元間的排序及差別問(wèn)題。本文擬采取超效率SBM模型測(cè)算西部地區(qū)的環(huán)境效率。包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型表示如下：

其中，n表示DMU個(gè)數(shù)，m表示DMU投入個(gè)數(shù)，S1表示期望產(chǎn)出個(gè)數(shù)，S2表示非期望產(chǎn)出的個(gè)數(shù)。x-、yg—和yb—分別表示投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的松弛量，yg和yb分別表示期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，λ是一個(gè)常數(shù)向量。目標(biāo)函數(shù)p*越大表示決策單元效率越高。

2.2環(huán)境效率影響因素的分析模型

為了探究西部地區(qū)環(huán)境效率的影響因素和影響程度，以更好地對(duì)環(huán)境效率的提升提出針對(duì)性對(duì)策建議，以環(huán)境效率為因變量進(jìn)行回歸分析。由于環(huán)境效率是一個(gè)大于0的受限因變量，當(dāng)因變量為切割值（或截?cái)嘀担r(shí)，OLS不再適用于估計(jì)回歸系數(shù)，本文采用面板Tobit模型對(duì)環(huán)境效率的影響因素進(jìn)行分析。Tobit模型表示如下：

當(dāng)yi≤0時(shí)，y*i=0；當(dāng)yi>0時(shí)，y*i=yi。式中，y*i為潛變量；yi為觀測(cè)到的因變量；β0為常數(shù)項(xiàng)；χij為自變量向量；βj 為相關(guān)系數(shù)向量；εi為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

2.3數(shù)據(jù)和變量選取

本文以西部大開(kāi)發(fā)起始年2000年為最初年，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性選擇2014年為截止年份，以2000—2014年為考察區(qū)間。西部地區(qū)所包括的省份有內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。由于西藏?cái)?shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，選擇除西藏外的西部其余11個(gè)?。▍^(qū)、市）為基本研究單元（DMU）。本文基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省的統(tǒng)計(jì)公報(bào)，個(gè)別省份少數(shù)年份缺失數(shù)據(jù)采用滑動(dòng)平均或指數(shù)平滑進(jìn)行補(bǔ)全。

在投入方面，綜合考慮資本、勞動(dòng)、資源三種要素投入。其中資本存量以2000年為基期，2000年的初始值借鑒張軍[25]的研究結(jié)果，采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行估算?，F(xiàn)有研究對(duì)勞動(dòng)要素大部分采用各省歷年從業(yè)人員數(shù)來(lái)衡量，為同時(shí)反應(yīng)勞動(dòng)投入的數(shù)量和質(zhì)量，本文采用教育年限法評(píng)估得到的人力資本存量進(jìn)行衡量。資源要素投入采用能源消費(fèi)量來(lái)衡量。

其次，在產(chǎn)出方面，包含有期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩類。其中期望產(chǎn)出選擇各省、市、自治區(qū)的生產(chǎn)總值表示，統(tǒng)一以2000年不變價(jià)格為基準(zhǔn)進(jìn)行換算得到各省份的地區(qū)實(shí)際生產(chǎn)總值。其中非期望產(chǎn)出，為更全面地考慮環(huán)境污染因素，選擇工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)。

根據(jù)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論和已有文獻(xiàn)研究，環(huán)境效率的主要影響因素有以下幾個(gè)方面：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、科技水平、對(duì)外開(kāi)放程度、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、環(huán)境保護(hù)力度等。本文相應(yīng)地用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，以decy表示；用專利授權(quán)數(shù)衡量科技水平，以zlsq表示；用進(jìn)出口貿(mào)易總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重衡量對(duì)外開(kāi)放程度，以jck表示；用煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)比重衡量能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，以mtxf表示；用人均地區(qū)生產(chǎn)總值衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，對(duì)人均地區(qū)生產(chǎn)總值進(jìn)行取自然對(duì)數(shù)處理，以ln（grp）表示；用環(huán)境污染治理投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重衡量環(huán)境保護(hù)力度，以hbtz表示。為了考察西部地區(qū)環(huán)境效率的變化是否存在庫(kù)茲涅茨曲線，加入人均地區(qū)生產(chǎn)總值的平方項(xiàng)，以ln（grp）2表示。

3環(huán)境效率評(píng)估結(jié)果及分析

基于2000—2014年的面板數(shù)據(jù)，采用非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型計(jì)算西部地區(qū)環(huán)境效率，為了將傳統(tǒng)效率值與環(huán)境效率值進(jìn)行對(duì)比，同時(shí)也使用合意產(chǎn)出的超效率SBM模型對(duì)不包含環(huán)境污染變量的傳統(tǒng)效率情況進(jìn)行了測(cè)算，并對(duì)效率進(jìn)行排名。為了保證西部地區(qū)與東部地區(qū)、中部地區(qū)具有可比性，將東、中、西省份進(jìn)行統(tǒng)一測(cè)算。東部地區(qū)包括北京、天津、河北、山東、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、廣東和海南；中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、河南、安徽、江西、湖南和湖北。西部各省份主要年份環(huán)境效率值與傳統(tǒng)效率值見(jiàn)表1，西部各省份主要年份在全國(guó)的環(huán)境效率排名及西部地區(qū)內(nèi)部的排名見(jiàn)表2。

3.1西部地區(qū)總體環(huán)境效率評(píng)價(jià)

從表1可以看出，西部各省的環(huán)境效率較低，所有省份的環(huán)境效率都低于1，沒(méi)有省份實(shí)現(xiàn)環(huán)境效率有效。過(guò)去十五年環(huán)境效率平均值最高的省份是四川省，最低的是寧夏。圖1是西部地區(qū)總體的環(huán)境效率和傳統(tǒng)效率以及傳統(tǒng)效率與環(huán)境效率的差值的走勢(shì)變化。從圖1可以看出，考慮了非期望產(chǎn)出的環(huán)境效率值比不考慮非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)效率值明顯下降。西部大開(kāi)發(fā)實(shí)施以來(lái)的十五年期間，西部地區(qū)總體的環(huán)境效率為0.308，傳統(tǒng)效率為0449，傳統(tǒng)效率與環(huán)境效率的差值為0.141，說(shuō)明西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出了較多的環(huán)境代價(jià)，也說(shuō)明不考慮環(huán)境因素的效率評(píng)價(jià)是不合實(shí)際、不準(zhǔn)確的，而基于非期望產(chǎn)出的SBM模型能夠提高效率評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和可信程度。西部地區(qū)環(huán)境效率與傳統(tǒng)效率差值在過(guò)去十五年中呈現(xiàn)先增加后減少，形成“倒U”型曲線的走勢(shì)，并在2008年出現(xiàn)拐點(diǎn)。在2000—2008年環(huán)境效率與傳統(tǒng)效率的差值不斷增加，尤其是在2002—2005年間環(huán)境效率與傳統(tǒng)效率的差值快速提升，說(shuō)明西部大開(kāi)政策效應(yīng)的顯現(xiàn)促進(jìn)了西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展，但同時(shí)未能控制好環(huán)境污染和能源消耗。2008年之后環(huán)境效率與傳統(tǒng)效率的差值不斷縮小，2006—2010 年“十一五”規(guī)劃期間國(guó)家實(shí)施了節(jié)能減排強(qiáng)制措施，使得環(huán)境效率與傳統(tǒng)效率的差值在2006—2008年擴(kuò)大的速度減緩，2008出現(xiàn)拐點(diǎn)后環(huán)境效率與傳統(tǒng)效率的差值不斷縮小，反映出西部地區(qū)節(jié)能減排工作取得了一定成效。

3.2西部地區(qū)省際間環(huán)境效率排名分析

從環(huán)境效率值可以發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)內(nèi)部各省份之間的環(huán)境效率差距明顯，而進(jìn)一步對(duì)環(huán)境效率排名分析可以發(fā)現(xiàn)差距的動(dòng)態(tài)變化情況，更清晰呈現(xiàn)出各省的環(huán)境效率水平在西部地區(qū)的位置及動(dòng)態(tài)變化。從環(huán)境效率的排名來(lái)看，西部地區(qū)省份在所測(cè)算的30個(gè)省份中排名靠后，全國(guó)排名中的最后十五個(gè)省份幾乎全部是西部省份。就西部地區(qū)內(nèi)部的排名來(lái)看，省際間差異較大，西部地區(qū)各省份的環(huán)境效率呈現(xiàn)差異化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，有的省份排名隨時(shí)間的變化較大，有的省份排名則較為穩(wěn)定。新疆2000—2003年環(huán)境效率在西部連續(xù)排名第一，之后不斷下降。排名不斷上升的是重慶和四川。重慶市2000年在全國(guó)排名第24，在西部地區(qū)排名第五；到2014年在全國(guó)排名達(dá)到第14，在西部地區(qū)排名第一。四川省2000年在全國(guó)排名23，在西部地區(qū)排名第5；從2004年開(kāi)始到2013年四川省在西部地區(qū)排名則一直保持第一，在全國(guó)的排名逐步上升，到2014年在全國(guó)排第15名。在西部地區(qū)內(nèi)部排名靠后的省份是貴州、甘肅、青海、寧夏，寧夏一直處于最后一名，貴州、青海大部分年份排名在末3位。內(nèi)蒙古和廣西的排名相對(duì)靠前且排名比較穩(wěn)定，排名在第2到第4之間。云南和陜西在西部地區(qū)排名處于中間水平，其中云南在2000—2003年排名相對(duì)靠前，之后有所回落；而陜西省的排名穩(wěn)定，在全國(guó)的排名一直處于23—26之間。

3.3西部地區(qū)與東部、中部環(huán)境效率比較

圖2為2000—2014年全國(guó)、東部、中部、西部環(huán)境效率的變化圖。從圖2可以發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)的環(huán)境效率高于中部地區(qū)和西部地區(qū)，西部地區(qū)環(huán)境效率低于中部地區(qū)，中部地區(qū)和西部地區(qū)都低于全國(guó)環(huán)境效率，西部和中部地區(qū)的環(huán)境效率與東部有較大的差距。從環(huán)境效率的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，西部和東部、中部呈現(xiàn)出較為相似的趨勢(shì)，2000—2003年環(huán)境效率提升，2004—2010年呈現(xiàn)不斷下降的趨勢(shì)，2010—2014年環(huán)境效率趨于平穩(wěn)。

3.4西部地區(qū)環(huán)境效率收斂性檢驗(yàn)

西部地區(qū)各省份的環(huán)境效率有著較大的差異，差異的變化是什么趨勢(shì)，其差異是擴(kuò)大還是縮?。课鞑康貐^(qū)環(huán)境效率低于東部地區(qū)和中部地區(qū)，尤其是與東部地區(qū)有著較大的差距。那么西部地區(qū)的環(huán)境效率與東部地區(qū)、中部地區(qū)之間的差距是否存在縮小的趨勢(shì)呢？這就需要對(duì)西部地區(qū)的環(huán)境效率進(jìn)行σ收斂性檢驗(yàn)。σ收斂是指區(qū)域間某一經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的差異程度。σ收斂最常用的指標(biāo)是變異系數(shù)：CVj=σj/μj， σj為第j年變量的標(biāo)準(zhǔn)差， μj為第j年變量的均值。收斂檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)圖3。從圖3可見(jiàn)，西部地區(qū)內(nèi)部省份間的環(huán)境效率差異系數(shù)表現(xiàn)出先逐漸減小后逐漸增加的趨勢(shì)，說(shuō)明西部地區(qū)環(huán)境效率不存在σ收斂，西部地區(qū)各省間的環(huán)境效率差異隨著時(shí)間不斷擴(kuò)大。西部地區(qū)與東部地區(qū)的環(huán)境效率差異系數(shù)表現(xiàn)出明顯的上升趨勢(shì)，說(shuō)明西部地區(qū)與東部地區(qū)之間的環(huán)境效率差距越來(lái)越大。西部地區(qū)與中部地區(qū)的環(huán)境效率差異系數(shù)表現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)，2000—2005年差距不斷擴(kuò)大，2006—2014年不斷縮小。

4西部地區(qū)環(huán)境效率的影響因素分析

為了探究西部地區(qū)環(huán)境效率變化的內(nèi)在原因，找出影響環(huán)境效率的因素，本文采用面板數(shù)據(jù)Tobit模型分析各因素對(duì)環(huán)境效率的影響。按照前面所設(shè)定的Tobit面板模型和變量，采用stata軟件進(jìn)行Tobit面板數(shù)據(jù)回歸，得到表3。

第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值比重未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)環(huán)境效率的影響不顯著。這其中的原因可能是，第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重增加帶來(lái)生產(chǎn)總值的提高對(duì)環(huán)境效率具有正向作用，同時(shí)污染排放量增加對(duì)環(huán)境效率具有反向作用，一正一反的相對(duì)沖導(dǎo)致最后對(duì)環(huán)境效率的綜合作用不顯著。長(zhǎng)期來(lái)看，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，第三產(chǎn)業(yè)比重不斷提高，而第三產(chǎn)業(yè)是減物質(zhì)化的，有利于環(huán)境效率的提高。因而，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)環(huán)境效率的影響不顯著也說(shuō)明西部地區(qū)正處于工業(yè)化進(jìn)程中。專利授權(quán)數(shù)為正，且通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明科學(xué)技術(shù)水平對(duì)環(huán)境效率具有顯著的正向促進(jìn)作用?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步一方面可以提升生產(chǎn)力，增加產(chǎn)出；另一方面特別是清潔生產(chǎn)技術(shù)和污染控制技術(shù)的進(jìn)步，有利于減少資源、能源的消耗，減少污染排放，促進(jìn)環(huán)境效率的提升。進(jìn)出口占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)環(huán)境效率的影響不顯著。這可能是因?yàn)槲鞑康貐^(qū)對(duì)外開(kāi)放程度不高，在對(duì)外貿(mào)易中獲得的環(huán)境效益損益不明顯。煤炭消費(fèi)占能源消費(fèi)的比重的系數(shù)為負(fù)，通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，顯然煤炭消費(fèi)增加會(huì)導(dǎo)致污染物排放增加，降低環(huán)境效率。人均地區(qū)生產(chǎn)總值的系數(shù)為正，其平方項(xiàng)為負(fù)，且都通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明人均地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)環(huán)境效率起正向作用，這表明隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提高，環(huán)境質(zhì)量越來(lái)越好。人均地區(qū)生產(chǎn)總值平方項(xiàng)的系數(shù)為負(fù)，表明西部地區(qū)存在環(huán)境效率的庫(kù)茲涅茨曲線。環(huán)境污染治理投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重的系數(shù)為負(fù)，且通過(guò)了5%水平下的顯著檢驗(yàn)。這與我們習(xí)慣性看法不相符，或許應(yīng)該反過(guò)來(lái)思考，因?yàn)榄h(huán)境污染嚴(yán)重、環(huán)境效率低的地區(qū)不得不投入更多的治理資金進(jìn)行末端治理，這反映出西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)以大量的資源消耗和污染排放為代價(jià)，處于“邊污染、邊治理”的狀態(tài)。

5結(jié)論與啟示

本文運(yùn)用基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測(cè)算了2000—20014年我國(guó)西部地區(qū)的環(huán)境效率，并分析了西部地區(qū)環(huán)境效率的影響因素。結(jié)果表明：①西部地區(qū)傳統(tǒng)效率值與環(huán)境效率值之間差值較大，環(huán)境污染造成了較大程度的效率損失，西部地區(qū)粗放的增長(zhǎng)模式付出了較大的環(huán)境代價(jià)。②西部地區(qū)環(huán)境效率低，在全國(guó)排名中靠后的絕大部分是西部地區(qū)省份。西部地區(qū)整體環(huán)境效率低于東部和中部地區(qū)，西部地區(qū)與東部地區(qū)之間的環(huán)境效率差距呈現(xiàn)不斷拉大的趨勢(shì)，西部與中部的環(huán)境效率的差距呈現(xiàn)先擴(kuò)大后縮小的態(tài)勢(shì)。③西部地區(qū)省際之間環(huán)境效率差距明顯，且呈現(xiàn)差異化的態(tài)勢(shì)。西部地區(qū)環(huán)境效率排名靠前的是重慶、四川、內(nèi)蒙古、廣西，重慶和四川的環(huán)境效率表現(xiàn)出不斷提升的趨勢(shì)，貴州、甘肅、青海、寧夏環(huán)境效率排名靠后。西部地區(qū)省際間的環(huán)境效率不存在σ收斂，各省間的環(huán)境效率差異具有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。在新一輪西部大開(kāi)發(fā)中需要“因省施策”，促進(jìn)西部地區(qū)各省之間協(xié)調(diào)發(fā)展。④經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科學(xué)技術(shù)水平對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率具有顯著的正面影響。西部地區(qū)環(huán)境效率隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升和科技進(jìn)步而得到提高。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和環(huán)保投資力度對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率具有顯著的負(fù)面影響，西部地區(qū)亟需改善能源結(jié)構(gòu)，提高清潔能源使用比重。西部地區(qū)要轉(zhuǎn)變“邊污染、邊治理”的模式，地方政府要積極引導(dǎo)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，努力走上綠色發(fā)展道路，從源頭上減少環(huán)境污染，而不是一味地加大末端治理。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)西部地區(qū)環(huán)境效率影響不顯著。西部地區(qū)依然處于工業(yè)化進(jìn)程中，必須堅(jiān)持走新型工業(yè)化之路，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高生產(chǎn)工藝和技術(shù)，提升對(duì)外開(kāi)放水平，提高外貿(mào)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

由于條件限制和能力所限，本文研究存在一些不足和改進(jìn)之處。環(huán)境效率是一個(gè)靜態(tài)指標(biāo)，評(píng)價(jià)的是同一時(shí)間截面各個(gè)決策單元的技術(shù)有效性，評(píng)價(jià)西部地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率以反映西部地區(qū)生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化是下一步需要做的工作。環(huán)境效率評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性依賴于方法的正確性、投入產(chǎn)出指標(biāo)的恰當(dāng)性和數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，嘗試采用不同的方法和指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，最后進(jìn)行對(duì)比分析作出判斷，可以提升評(píng)價(jià)結(jié)果向真實(shí)值的靠近程度，這也是我們下一步工作的方向。環(huán)境效率與影響因素之間的作用機(jī)制非常復(fù)雜，僅僅從宏觀上進(jìn)行簡(jiǎn)單的回歸還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，嘗試從微觀視角以生產(chǎn)企業(yè)為主體，采用結(jié)構(gòu)方程模型探究環(huán)境效率的影響機(jī)制也值得我們研究。

（編輯：劉照勝）

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收稿日期：2016-11-25

作者簡(jiǎn)介：尹傳斌，博士生，主要研究方向?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展理論與實(shí)踐。Email：scuycb@163.com。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目“未來(lái)十年深入實(shí)施西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的關(guān)鍵和重點(diǎn)問(wèn)題研究”（批準(zhǔn)號(hào)：10&ZD024）；國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“城市生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新體系研究”（批準(zhǔn)號(hào)：13AZD076）。