參考文獻中中國專利引文不規(guī)范分析及解決建議

■高繼平 馬 崢 潘云濤 武夷山

1)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京市海淀區(qū)復(fù)興路15號 1000382) 中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京市海淀區(qū)玉淵潭南路8號 100038

據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)局的報告，專利是世界上最大的技術(shù)信息源，涵蓋了全球科學(xué)研究與試驗發(fā)展(R&D)產(chǎn)出的90%以上發(fā)明成果，其中約有70%的發(fā)明成果從未在其他非專利文獻上出現(xiàn)[1]。中國科學(xué)技術(shù)信息研究所中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(CSTPCD)統(tǒng)計組的統(tǒng)計結(jié)果顯示，2009—2012年，專利引文的年均增長率為5.72%，2012年專利的總被引用次數(shù)為24103次[2]。

盡管專利文獻在參考文獻中引用得愈來愈頻繁，甚至在部分學(xué)科或者期刊中占據(jù)著較高的引用率，如化工類期刊的技術(shù)影響力(技術(shù)影響力=論文引用技術(shù)專利數(shù)量/引文總量)高達3.97%，其中，《精細化工中間體》的技術(shù)影響力為14.34%，《現(xiàn)代農(nóng)藥》的技術(shù)影響力為12.47%。但是根據(jù)CSTPCD的統(tǒng)計，參考文獻中的中國專利引文存在諸多的問題，需要引起期刊界，尤其是期刊編輯的關(guān)注和重視。

中國國家標準化管理委員會發(fā)布的參考文獻著錄規(guī)則GB/T 7714—2015，是在1987年的GB/T 7714—1987和2005年的GB/T 7714—2005基礎(chǔ)上，對論文中參考著錄規(guī)則的最新標準規(guī)范。根據(jù)《分析化學(xué)》《光學(xué)學(xué)報》《海洋學(xué)報》《鐵道學(xué)報》《生物工程學(xué)報》、中華系列雜志等投稿指南中對論文參考文獻著錄格式的要求，發(fā)現(xiàn)參考文獻中中國專利的著錄，都需要專利所有者、專利題名、專利國別、專利號、專利出版日期等信息。

CSTPCD是中國科學(xué)技術(shù)信息研究所在 1987 年建立的，收錄我國各學(xué)科重要科技期刊，即“中國科技核心期刊”(中國科技論文統(tǒng)計源期刊)[3-6]。本文以2009—2012年的引文數(shù)據(jù)為例，對引文數(shù)據(jù)庫中中國專利引文的不規(guī)范引用，甚至錯誤引用進行歸納總結(jié)。

1 中國專利引文的引用不規(guī)范分類

1.1 專利所有者的不規(guī)范引用

專利所有者是指專利權(quán)的所有人?！吨腥A人民共和國專利法(2008修正)》中明確規(guī)定：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于單位，故專利申請被批準后，該單位為專利權(quán)人；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于發(fā)明人或者設(shè)計人，故專利申請被批準后，該發(fā)明人或設(shè)計人為專利權(quán)人[7]。

(1) 職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明不區(qū)分

在中國的專利引文中，施引作者對所引用專利的認識不足，尤其是對所引用專利是屬于職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明的認識。因此，大量的職務(wù)發(fā)明被引用時，都采用了發(fā)明人作為專利所有者，而沒有使用正確的專利權(quán)人作為施引對象。

2012年，申請?zhí)枮镃N200810116198.4的發(fā)明專利在CSTPCD中共被引用4次，分別被《化學(xué)研究與應(yīng)用》《精細化工中間體》《化學(xué)試劑》《合成化學(xué)》所引用(表1)。在這4次引用中，施引作者都采用了專利的第一發(fā)明人或第一、二發(fā)明人作為專利所有者進行了引用。

表1 申請?zhí)枮镃N200810116198.4專利的被引情況

注：根據(jù)專利的被引時間(2012年)及施引期刊的要求，專利的標準引用格式應(yīng)該符合2005年的GB/T 7714—2005。

(2) 外國發(fā)明人的姓名拼寫混亂

2012年，申請?zhí)枮镃N97121473.5的專利在CSTPCD中被引用了4次，主要是《精細化工》《印染助劑》《印染》。按照國家知識產(chǎn)權(quán)局專利公開信息所顯示，發(fā)明人應(yīng)該是P·詹克納、A·J·弗林斯、M·霍恩、J·蒙凱維奇和B·斯坦奇，但是施引作者在參考文獻中使用的發(fā)明人，卻有詹克鈉 P、P 詹克納、Jakena等多類寫法。

表2 申請?zhí)枮镃N97121473.5專利的被引情況

1.2 專利題名的不規(guī)范引用

專利題名，是專利申請時必須要填寫的內(nèi)容，體現(xiàn)了專利的主題和類型，同時還不能使用人名、地名、商標或者商品名稱等含義不清的詞匯[8]。在涉及發(fā)明的技術(shù)領(lǐng)域時，該文件的名稱必須是發(fā)明直接所屬或者直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域，而不是發(fā)明所屬或者應(yīng)用的廣義技術(shù)領(lǐng)域或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域。

(1) 專利被引用時不填寫專利題名

2012年，CSTPCD數(shù)據(jù)庫中共有24103篇專利引文，其中，中國專利有11457篇，占專利總量的47.53%，而沒有專利題名的中國專利引文有253篇，占被引中國專利的2.21%。其中，《催化學(xué)報》《高分子通報》《高分子學(xué)報》《稀有金屬材料與工程》《有機化學(xué)》等刊物都有這類不規(guī)范引用。

(2) 專利題名、專利所有者、專利號三者不匹配

2012年，269項中國專利的專利題名、專利所有者、專利號三者不匹配，占中國專利引文總量的2.35%。在專利引文中，專利所有者、專利題名和專利號3個要素在確定具體專利方面具有重要的作用。在這一類錯誤中，主要有專利所有者、專利題名和專利號不匹配，專利題名、專利號和專利所有者不匹配，專利所有者、專利號和專利題名不匹配3類錯誤，具體例子如表3所示。

(3) 不屬于專利的文獻類型標注為專利

在這類錯誤中，施引作者常將一些軟件、方法、系統(tǒng)等標注為專利引文進行引用，如“[13]北京市農(nóng)林科學(xué)院.郊區(qū)自然資源與社會經(jīng)濟信息管理平臺系統(tǒng)2.0[P].中國: 2010SR070202,2010-12-18.” “[15]付祥釗,祝書豐,孫嬋娟.居住建筑熱工性能的整體測評方法[P].中國: G01N25/00.CN200810069266.6.2008.7.9.” “[3]西安礦業(yè)學(xué)院.礦井通風(fēng)救災(zāi)軟件系統(tǒng)CFIRE: 中國,CG2005001649[P/OL].[2012-04-12].http://ziliao.hzu.edu.cn/n319109.html.”。

表3 專利題名、專利所有者、專利號三者不匹配的案例

(4) 杜撰的專利引文

在錯誤的專利引文中，還有一部分專利引文是由施引作者杜撰出來的。這些杜撰的專利引文在專利數(shù)據(jù)庫中，無論是通過發(fā)明人、專利題名，還是通過專利號進行檢索，都無法獲得對應(yīng)的專利。如：“李峰,孔慶玉.可降解聚乙烯薄膜添加劑的研究: 中國,03141264.5[P].2004-01-21.” “徐永花,李崇俊,吳斌,等.四元共聚的聚丙烯腈碳纖維紡絲液及其制造方法.中國專利: CN200910124960.8.2009-10.” “[11]張小明,魏日出.一種草甘膦母液濃縮及廢水回用的新方法: 中國: CN200910060078.1[P].2009-07-22.” “[8]古輝,林道淼.C/C++類關(guān)系的可視化軟件: 中國,0265128[P].2011-01-12.”。

1.3 專利國別寫作多樣化

在中國專利的被引用中，引文的專利國別有很多種寫法，如中國、CN(根據(jù)WIPO標準確定的國別代碼)、中國專利、中國發(fā)明專利、ZL(“專利”漢語拼音的聲母組合)、CNZL、中國：發(fā)明專利號、中國實用新型專利、中國外觀設(shè)計專利(表4)。

專利號的寫作一般會加上專利申請或授權(quán)的國家，如CN200810146679.X、CN200710062976.1。因此建議在標準的專利引文中，可以將專利國別去掉，以免重復(fù)?！吨兄荽髮W(xué)學(xué)報》編輯部的魏振樞、薛培軍和呂志元也注意到了這一點[9]。

ZL開頭的專利號，表示所引專利是已經(jīng)授權(quán)專利并且處于有效期內(nèi)的專利，而CN開頭的專利號指的是專利申請?zhí)朳10-11]，但是這樣的信息對施引作者和專利引文而言，沒有太多的意義。同時對于期刊編輯而言，逐項核對參考文獻中的專利授權(quán)與否，是一件耗時耗力的事情，且效果很差，故而建議去掉表征專利國別的CN、ZL、中國專利等。

表4 專利引文中專利國別的錯誤引用案例

1.4 專利號不明確

一項專利從申請到公開再到授權(quán)，存在相應(yīng)的專利申請?zhí)?、專利公開號和專利授權(quán)號，當一項專利在國外也進行了申請，還存在專利優(yōu)先權(quán)號。這就導(dǎo)致參考文獻的專利引文存在專利申請?zhí)?、專利公開號、專利授權(quán)號、專利優(yōu)先權(quán)號等多種寫法(表5)。

表5 專利號的各類引用案例

1.5 專利出版日期沒有限定

與多種專利號的存在相對應(yīng)，每一種專利號的公布，對應(yīng)地存在一個時間，即專利出版日期也包括有專利申請日期、專利公開日期、專利授權(quán)日期和專利優(yōu)先權(quán)日期。因此，在專利引文中，也存在上述4類專利出版日期(表6)。

表6 不同專利出版日期的各類專利引文案例

1.6 其他類型

除此之外，還有部分作者對專利的引用亂標一氣。專利所有者、專利題名、專利國別、專利號、專利出版日期等無法匹配，同時也有大量的專利缺少題名或缺少專利號。

此外，部分研究人員不能準確地區(qū)分標準、軟件、系統(tǒng)等，在參考文獻的引用中，經(jīng)常出現(xiàn)標準、軟件、系統(tǒng)等被標注為專利加以引用。

2 各類專利引文不規(guī)范責(zé)任分析

值此深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國之際，專利在科技進步中的作用也愈來愈關(guān)鍵。因此，規(guī)范專利的引用格式，不僅符合國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議辦公室2016年6月24日提出的“嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)、加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用、深化知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域改革”等要求，更需要科研人員從“規(guī)范引用”做起，嚴格保護知識產(chǎn)權(quán)。

詳細分析各類不規(guī)范引用，發(fā)現(xiàn)主要原因為參考文獻著錄規(guī)則的國家標準(GB/T 7714)存在表述不明確、期刊編輯部評審或校對不嚴格、論文作者寫作不嚴謹?shù)取?/p>

國標GB/T 7714中參考文獻的著錄規(guī)則沒有明確專利國別、專利號、專利出版日期的標準著錄格式，從而導(dǎo)致在專利號處存在專利申請?zhí)枴＠_號、專利授權(quán)號、專利優(yōu)先權(quán)號等各類寫法。類似的不規(guī)范也在專利國別、專利出版日期處有體現(xiàn)。

期刊編輯部對專利所有者、專利題名等不規(guī)范著錄缺乏嚴格的把關(guān)，如職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明在著錄“專利所有者”處是不同的、“專利題名和專利所有者、專利號不匹配”等錯誤。

論文作者的寫作不嚴謹，也主要體現(xiàn)在專利所有者、專利題名等，尤其在專利題名處較為嚴重，如“專利被引用時不填寫專利題名”“專利題名和專利所有者、專利號不匹配”“不屬于專利的文獻類型標注為專利”“杜撰的專利引文”。

3 中國專利引文的引用格式建議

專利和論文都屬于科學(xué)技術(shù)進步中的知識成果，在著錄時有很多相同點,如專利申請與論文投稿、專利申請?zhí)柵c論文稿件編號、專利申請時間與論文投稿時間、發(fā)明人與作者、專利權(quán)人與機構(gòu)、IPC分類代碼與學(xué)科分類。因此，借鑒成熟的論文引用標準，明確授權(quán)專利才可以在參考文獻中予以引用，這是因為專利申請類似于論文投稿，專利授權(quán)等同于論文錄用刊出，而未被授權(quán)的專利類似于被拒用的稿件，也不會得到國家知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)的保護。此外，專利的授權(quán)率很低，美國專利平均授權(quán)率僅53%[12]。

建議中國專利引文采用的格式為：“[序號] 發(fā)明人.專利名稱[P].授權(quán)號.專利授權(quán)日期.”。之所以選擇發(fā)明人，而不是專利權(quán)人，是因為事業(yè)是由人來干的，而人才則是創(chuàng)新的核心要素。此外，習(xí)近平總書記也指出：“人是科技創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素。創(chuàng)新的事業(yè)呼喚創(chuàng)新的人才。我國要在科技創(chuàng)新方面走在世界前列，必須在創(chuàng)新實踐中發(fā)現(xiàn)人才、在創(chuàng)新活動中培育人才、在創(chuàng)新事業(yè)中凝聚人才?！蓖瑫r也避免增加研究人員負擔(dān)，不需要引用專利時詳細分析專利類型到底是職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明。

另外，專利名稱類似于論文中的標題，而授權(quán)號和專利授權(quán)日期則等同于期刊名稱、發(fā)表年、卷、期和頁碼。包含發(fā)明人、專利名稱、授權(quán)號、授權(quán)日期的著錄格式，完全可以明確定位到具體專利。

目前，國外科技期刊在引用專利文獻時也沒有固定的標準，存在多種格式。如“第一發(fā)明人.(專利公開年).專利公開號.”[13]，“發(fā)明人.(專利公開年).專利名稱.網(wǎng)址.”[14]，“發(fā)明人.專利名稱.(專利公開年).專利公開號.”[15]。在專利文獻中，專利的引用格式也有多種，如美國專利局的專利引用格式為“專利公開號.公開年月.發(fā)明人.”[16];歐洲專利局的專利引用格式為“專利公開號(專利類型).”[17]

最后，針對國外優(yōu)先權(quán)專利的引用，建議直接采用原專利申請語言進行引用，如“ANDRE B,COSTER D,IULIIS D,etal.Media device[P].USD542808S,2007-05-15.”“井上真,佐々木徹,中村隆俊,等.ユーザ端末およびコンテンツ探索呈示方法[P].JP4207012B2,2009-01-14.”。

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