翟青

摘要：科技創(chuàng)新是促進(jìn)國(guó)家建設(shè)及社會(huì)進(jìn)步的原動(dòng)力，也是開創(chuàng)人類文明的源泉。本文以美國(guó)州長(zhǎng)委員會(huì)“創(chuàng)新美國(guó)”機(jī)構(gòu)提出的“國(guó)家創(chuàng)新體系的生態(tài)系統(tǒng)模型”作為分析的理論框架，從政策環(huán)境、創(chuàng)新要素供給、創(chuàng)新的市場(chǎng)需求、和國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)四個(gè)方面對(duì)韓國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系進(jìn)行分析，分析上?？苿?chuàng)中心建設(shè)可以借鑒之處，并在最后提出相應(yīng)的具有可操作性的政策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新體系；生態(tài)系統(tǒng)；創(chuàng)新政策

中圖分類號(hào)： F204 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2017）001-0000-02

一、文獻(xiàn)回顧

美國(guó)州長(zhǎng)委員會(huì)（National Governor Association）下屬的創(chuàng)新美國(guó)（Innovate America）機(jī)構(gòu)于2004年發(fā)表了著名的《創(chuàng)新美國(guó)——在挑戰(zhàn)和變革的世界中實(shí)現(xiàn)繁榮》，其中提出國(guó)家創(chuàng)新體系的生態(tài)系統(tǒng)模型（innovative eco-system）（Innovate America（NGA）， 2004），用于國(guó)家創(chuàng)新力的分析。模型指出國(guó)家創(chuàng)新體系是一個(gè)由四個(gè)方面要素組成的生態(tài)系統(tǒng)，創(chuàng)新本身是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的“創(chuàng)新需求”和“創(chuàng)新供給”兩大要素相互作用激蕩而產(chǎn)生的結(jié)果，“基礎(chǔ)設(shè)施”要素為創(chuàng)新提供發(fā)展的平臺(tái)，“政策環(huán)境”要素則為創(chuàng)新的發(fā)生和發(fā)展起到保障和激勵(lì)的作用。創(chuàng)新美國(guó)所提出的生態(tài)系統(tǒng)模型強(qiáng)調(diào)的是創(chuàng)新系統(tǒng)的自組織性和多樣性，各種創(chuàng)新主體間形成的關(guān)系猶如自然生態(tài)系統(tǒng)中的生態(tài)鏈，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都關(guān)系著整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行和績(jī)效，當(dāng)系統(tǒng)遇到外部干擾偏離平衡臨界點(diǎn)而失去或削弱自組織功能時(shí)，政府政策則扮演平衡器的作用，使得創(chuàng)新系統(tǒng)重新回到平衡狀態(tài)。

與國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)體系一樣，上海本身作為一個(gè)全球城市創(chuàng)新系統(tǒng)，也要由創(chuàng)新供給、創(chuàng)新需求、政策環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)四個(gè)方面組成。特別的，上海處于“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”、建設(shè)創(chuàng)新型城市的關(guān)鍵時(shí)期，迫切需要充分利用各類科技資源，完善創(chuàng)新服務(wù)體系，不斷提升自主創(chuàng)新能力。在上海城市創(chuàng)新系統(tǒng)方面，王亮（2011）以上海市為對(duì)象，構(gòu)建了基于資源投入要素的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制模型，總結(jié)了基于資源要素投入的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新機(jī)制的四條規(guī)律，從投入產(chǎn)出的角度分析如何促進(jìn)上海創(chuàng)新系統(tǒng)綜合績(jī)效的提高。郭霞（2012）研究了上海創(chuàng)新孵化機(jī)制，認(rèn)為上?？萍计髽I(yè)孵化器走出了一條以“轉(zhuǎn)化”、“培育”為使命、從區(qū)域布點(diǎn)到逐步網(wǎng)絡(luò)化，從綜合走向?qū)I(yè)的創(chuàng)新之路，成為亞洲孵化器協(xié)會(huì)主席單位，國(guó)際企業(yè)孵化器領(lǐng)銜城市，形成了獨(dú)具特色的“上海模式”，成為政府撬動(dòng)市場(chǎng)資源、廣泛聚集孵化資源，服務(wù)城市區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典范。周國(guó)平等（2012）提出了上海產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)必須緊密對(duì)接國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，立足國(guó)際視野搶抓重大技術(shù)機(jī)遇；堅(jiān)持發(fā)揮上海產(chǎn)業(yè)、金融、科技、人才等綜合優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、重大項(xiàng)目以及新增長(zhǎng)點(diǎn)的培育形成；推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)來(lái)源向自主創(chuàng)新、引進(jìn)創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新等多源并舉轉(zhuǎn)變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)形態(tài)向產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、設(shè)備創(chuàng)新、材料創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新多環(huán)節(jié)整合轉(zhuǎn)變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域向制造領(lǐng)域和商業(yè)模式雙輪并舉轉(zhuǎn)變。

在創(chuàng)業(yè)生態(tài)環(huán)境方面王春（2012）認(rèn)為上海的科技創(chuàng)業(yè)是四輪驅(qū)動(dòng)：“創(chuàng)業(yè)苗圃+孵化器+加速器”的服務(wù)鏈為基本框架，輔以“成果轉(zhuǎn)化+創(chuàng)新基金+科技小巨人”的政策扶持，科技金融的資金支持，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師“一門式”的服務(wù)資源等功能，就形成了上海創(chuàng)新體系。米建華（2013）提出建立以上海為中心的創(chuàng)業(yè)投資合作體系、以上海、杭州和南京三個(gè)城市為創(chuàng)新研發(fā)中心的創(chuàng)新智力支撐體系、以上海、江蘇和浙江為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化承接基地，并且創(chuàng)業(yè)投資、技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行合理分工與協(xié)作，從而在長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)形成以創(chuàng)業(yè)投資為推動(dòng)力、以技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化為最終目標(biāo)的區(qū)域協(xié)作與分工體系。

二、韓國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系

在當(dāng)今世界， 韓國(guó)已成為一支重要的創(chuàng)新力量，這其中韓國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系發(fā)揮了巨大的作用。同中國(guó)一樣，韓國(guó)也是一個(gè)在戰(zhàn)爭(zhēng)廢墟上重建的國(guó)家。在其經(jīng)濟(jì)起飛的1960年代初到如今，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)了200多倍，人均收入在1996年就突破了1萬(wàn)美元大關(guān)。作為一個(gè)后進(jìn)國(guó)家，韓國(guó)政府在國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)追趕的過(guò)程中起到關(guān)鍵作用，為建立一個(gè)有效的國(guó)家創(chuàng)新體系做了大量的工作，如鼓勵(lì)出口、培植大企業(yè)、職業(yè)教育機(jī)制的設(shè)立等，使得韓國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力經(jīng)由初期國(guó)外技術(shù)引進(jìn)、再經(jīng)由技術(shù)改善到最后的自有技術(shù)開發(fā)，而不斷的提升。

（一）韓國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新政策環(huán)境

韓國(guó)科技發(fā)展的主要執(zhí)行與推動(dòng)單位為韓國(guó)教育科技部（Ministry of Education， Science And Technology， MEST）和國(guó)家科技委員會(huì) （NSTC）。教育科技部成立于1967年，扮演韓國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)政策的中心角色，其主要功能包括：1.預(yù)測(cè)科技發(fā)展趨勢(shì)，制定科學(xué)及技術(shù)發(fā)展推動(dòng)政策；2.發(fā)展具有前瞻性的大型國(guó)家主要核心技術(shù)；3. 強(qiáng)化核能技術(shù)安全使用的可靠度；4.補(bǔ)助研究機(jī)構(gòu)GRIs、大學(xué)、及私人研究機(jī)構(gòu)等從事基礎(chǔ)及應(yīng)用研究；5.研擬研發(fā)投資、人力資源、科技資訊、及國(guó)際科學(xué)及技術(shù)合作等相關(guān)政策；6.推廣公眾對(duì)科學(xué)及技術(shù)的認(rèn)知。國(guó)家科技委員會(huì)（NSTC）成立于1999年，為南韓最高科技政策決策單位，主要工作有檢查及協(xié)調(diào)國(guó)家科技政策，評(píng)估研發(fā)計(jì)劃執(zhí)行成效，并有效決定科技預(yù)算及資源之配置的優(yōu)先順序，跨部會(huì)間的資源整合分享，避免研發(fā)計(jì)劃的重疊。由學(xué)技術(shù)部和科技創(chuàng)新辦公室主掌協(xié)調(diào)各部會(huì)和科技相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)，像是韓國(guó)科技評(píng)估院等來(lái)制訂國(guó)家科技政策。

（二）國(guó)家創(chuàng)新要素供給

1.知識(shí)與技能的供給

韓國(guó)非常重視教育， 每年供應(yīng)大量的高學(xué)歷人力。在每10 萬(wàn)人中，理工科學(xué)士以上的高級(jí)人力資源的培養(yǎng)規(guī)模為163名，遠(yuǎn)高于日本的84 名、美國(guó)的94 名。韓國(guó)政府除了加強(qiáng)公共職業(yè)訓(xùn)練的質(zhì)量外，也通過(guò)鼓勵(lì)大企業(yè)設(shè)立培訓(xùn)訓(xùn)練機(jī)構(gòu)，中小企業(yè)合力設(shè)立共同培訓(xùn)訓(xùn)練機(jī)構(gòu)的方式，強(qiáng)化民間部門的在職培訓(xùn)功能，并整合其人力資源培育的力量。

2.創(chuàng)新資金供給

創(chuàng)新資金供給上，政府掌管的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)自稅收，資金在原則上只能用于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域以及進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以前的應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。至于支持民間研究發(fā)展政策，則在稅收優(yōu)惠、資金支持制度及政府采購(gòu)政策的修正與擴(kuò)大運(yùn)用下，加強(qiáng)其支持力度。其中稅收優(yōu)惠制度不僅是方式多優(yōu)惠對(duì)象廣，以培養(yǎng)民間研究發(fā)展機(jī)構(gòu)為目標(biāo)，并重視研究發(fā)展過(guò)程中的獎(jiǎng)勵(lì)。資金支持制度則在根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)不同產(chǎn)業(yè)的支持力度加以區(qū)別，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究發(fā)展階段的支持。

（三）創(chuàng)新需求的創(chuàng)造

在國(guó)家創(chuàng)新需求的創(chuàng)造上，除了大力增加國(guó)民收入，通過(guò)減免創(chuàng)新科技產(chǎn)品消費(fèi)稅等方法不斷提高內(nèi)需外；韓國(guó)的政府采購(gòu)制度也起到了重要的作用。韓國(guó)政府采購(gòu)制度通過(guò)一系列的立法得以保障，包括中小企業(yè)制品購(gòu)買促進(jìn)法、有關(guān)新技術(shù)制品的保護(hù)規(guī)定、綜合競(jìng)標(biāo)得標(biāo)制度、以及采購(gòu)預(yù)告制度等。通過(guò)刺激創(chuàng)新需求，支持企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)，起到了對(duì)于國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的支持和保護(hù)的效果。表2為韓國(guó)政府采購(gòu)制度的相關(guān)規(guī)定。

（四）基礎(chǔ)設(shè)施平臺(tái)

韓國(guó)的信息高速公路建設(shè)在全球處于領(lǐng)先地位。根據(jù)全球最大的CDN服務(wù)商美國(guó)Akamai公司2012年初公布的最新數(shù)據(jù)顯示，政府寬帶（超高速?gòu)V域網(wǎng)）指數(shù)排名中，韓國(guó)以4.4分（滿分5分）排名第一。韓國(guó)政府將普及寬帶通信提作為國(guó)家戰(zhàn)略，認(rèn)為寬帶通信是否先進(jìn)、網(wǎng)速反應(yīng)快慢是表明一個(gè)國(guó)家在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。韓國(guó)基于高速寬帶網(wǎng)的建設(shè)，進(jìn)而提升了信息通信技術(shù)在經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、教育、醫(yī)療保健和社會(huì)福利等領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用。此外，韓國(guó)的超級(jí)計(jì)算機(jī)也在世界排名前列，但在尖端科技研發(fā)平臺(tái)方面，韓國(guó)仍然與歐美日等國(guó)家存在一定差距。

三、對(duì)上海的借鑒和建議

（一）完善自主創(chuàng)新頂層設(shè)計(jì)，營(yíng)造有利于創(chuàng)新的政治環(huán)境

完善頂層制度設(shè)計(jì)來(lái)保障上?？苿?chuàng)中心的推進(jìn)是迫切和必要的，將會(huì)體現(xiàn)戰(zhàn)略層面對(duì)于自主創(chuàng)新的重視程度，有力推動(dòng)上?？苿?chuàng)中心建設(shè)?？梢詤⒖柬n國(guó)頂層設(shè)計(jì)的做法：首先，成立類似韓國(guó)“科技委員會(huì)”的最高科技政策決策單位，并由市長(zhǎng)擔(dān)任委員會(huì)主席，定期開會(huì)討論相關(guān)政策并直接聽取公共部門與私人部門各領(lǐng)域?qū)＜业慕ㄗh，以確定上?？萍及l(fā)展未來(lái)的方向和動(dòng)態(tài)。其次，為提升政府研究機(jī)構(gòu)的效率，依照各研究機(jī)構(gòu)的屬性設(shè)置若干的計(jì)劃評(píng)估研究委員會(huì)，來(lái)整合旗下的研究機(jī)構(gòu)，并對(duì)其成效進(jìn)行定期的評(píng)估，以避免資源運(yùn)用的重疊浪費(fèi)。

（二）建立以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為取向的政府采購(gòu)制度

韓國(guó)政府已經(jīng)將采購(gòu)政策重點(diǎn)轉(zhuǎn)向刺激技術(shù)的發(fā)展和新興產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)方面其對(duì)于新技術(shù)產(chǎn)品定價(jià)高于市場(chǎng)價(jià)格，對(duì)于本土汽車和電子工業(yè)的發(fā)展，政府采購(gòu)起到了重要作用。目前，我國(guó)迅猛增長(zhǎng)的政府采購(gòu)的主要目標(biāo)是節(jié)約資金、抑制腐敗。本文認(rèn)為，僅局限于市場(chǎng)秩序問(wèn)題是不夠的，在政府采購(gòu)法和政府采購(gòu)政策的制定上，還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原則。只有加強(qiáng)政府采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)拉動(dòng)作用、導(dǎo)向作用、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作用和法律保護(hù)作用，才能大大減少影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不確定性因素，從而有效地推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新。

（三）在法制化基礎(chǔ)上，完善研發(fā)機(jī)構(gòu)間的信息資訊網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)

韓國(guó)各行業(yè)的創(chuàng)新之所以受益于其世界領(lǐng)先的信息高速公路建設(shè)，其原因是背后有完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)以及一整套的執(zhí)法體系。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中，無(wú)論是企業(yè)體間合作，產(chǎn)學(xué)研合作，或?qū)で笳С?，都有賴于一個(gè)高效的信息資訊網(wǎng)絡(luò)。為促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新與實(shí)用化，上海需建設(shè)匯總各類科學(xué)技術(shù)相關(guān)的資料庫(kù)，并建立研發(fā)機(jī)構(gòu)間的信息資迅網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)信息資迅的高效流動(dòng)。但在建立一套完善的知識(shí)擴(kuò)散基礎(chǔ)體系的同時(shí)，必須要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，和法制化環(huán)境的建設(shè)，只有在法制化的基礎(chǔ)上才能通過(guò)信息共享來(lái)實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果公開、普及利用，以促進(jìn)研究成果實(shí)用化。

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[6]韓國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)部（MKE）網(wǎng)站：http：//www.mke.go.kr/.

基金項(xiàng)目：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)2016服務(wù)上海行動(dòng)計(jì)劃研究項(xiàng)目：科創(chuàng)中心建設(shè)背景下上海大企業(yè)創(chuàng)新研究 項(xiàng)目編號(hào)：2016110183（項(xiàng)目時(shí)間：2016.3-2017.3）。