王燕飛，吳榮羲

(湖南大學(xué) 犯罪學(xué)研究所，湖南 長沙 410082)

社區(qū)矯正運行狀態(tài)與創(chuàng)新發(fā)展
——湖南實踐視角的實證分析

王燕飛，吳榮羲

(湖南大學(xué) 犯罪學(xué)研究所，湖南 長沙 410082)

在全國全面推進社區(qū)矯正的大背景下，以湖南社區(qū)矯正實踐為樣本，實證分析社區(qū)矯正運行整體狀態(tài)，結(jié)果顯示：無論是社區(qū)矯正對象矯治、社區(qū)矯正機構(gòu)與隊伍建設(shè)，還是所形成的工作體系，都取得了很大成就，但在運行上也存在“片面抗戰(zhàn)”、不均衡不協(xié)同發(fā)展以及“地基”不牢等缺陷。在實踐創(chuàng)新方面，從制度層面上建構(gòu)起了比較具有本土特色的體系，出臺了多項在全國具有開創(chuàng)性的規(guī)范性文件，但是也面臨著邁上法治化、形成一體化、內(nèi)容多元性的挑戰(zhàn)。未來推進的主要路徑為：加強社區(qū)矯正文化建設(shè)、推進制度內(nèi)生性生成與發(fā)展、累積地方自主性經(jīng)驗知識。

社區(qū)矯正；社區(qū)矯正法治化；社區(qū)矯正文化建設(shè)

對于社區(qū)矯正運行狀態(tài)的總體把握是全面推進社區(qū)矯正工作的前提與基礎(chǔ)。為了深入而準確地予以認識，我們試圖以湖南省2008年試點至當下這一時間段的社區(qū)矯正實踐為樣本，進行廣泛的實地調(diào)查，①2015年11月湖南省人大組織部分省人大代表以及相關(guān)專家進行了一次專項調(diào)研活動，筆者有幸作為專家參與此次活動。本文就是在此基礎(chǔ)上完成的。同時適當結(jié)合全國社區(qū)矯正總體情況進行比較，從而在動態(tài)、多方位上剖析這個第二批試點的省份自社區(qū)矯正開展以來所取得的成績與存在的缺陷，尤其是凸顯其具有特色性和開創(chuàng)性或者富有挑戰(zhàn)性的工作，從而總結(jié)與勾勒出其富有一方個性的概貌。在此基礎(chǔ)上，我們試圖提出向前推進的主要路徑，期望為未來社區(qū)矯正穩(wěn)健發(fā)展提供方向與智力支持，為推動該省乃至全國社區(qū)矯正工作上一個新臺階奉獻微薄之力。

一、社區(qū)矯正運行整體狀態(tài)：成績與缺陷

2008年9月湖南省啟動了社區(qū)矯正試點工作，首先在該省14個市州15個縣(市、區(qū))開始試點，2010年社區(qū)矯正試點區(qū)域擴大到所有市轄區(qū)，2011年10月底，試點區(qū)域擴大到所有縣(市、區(qū))，2012年年底全省實現(xiàn)了所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)全面推開[1]。2014年8月28日，隨著《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于全面推進社區(qū)矯正工作的意見》出臺下發(fā)，湖南省全面推進社區(qū)矯正逐步發(fā)展到規(guī)范運行的新的歷史時期，但是也出現(xiàn)了不少新問題。

1.社區(qū)矯正運行整體狀況

社區(qū)服刑對象狀況、社區(qū)矯正機構(gòu)與隊伍的建設(shè)狀況以及社區(qū)矯正的工作體系與相關(guān)的主要常態(tài)性活動，大體上反映出運行的整體狀態(tài)。

(1)社區(qū)服刑人員狀況。*在此筆者不再對社區(qū)服刑人員進行人口統(tǒng)計學(xué)的分析，主要是有不少學(xué)者與實務(wù)工作者已進行過這種分析，大體上接近于人們所認識的“社會下層犯罪特征”的結(jié)論，在此特別予以說明。據(jù)統(tǒng)計，該省自2009年到2012年年底的試點、試行期間，累計接收社區(qū)服刑人員3.47萬人，從2012年年底全面推開社區(qū)矯正后，年內(nèi)接收社區(qū)服刑人員數(shù)量持續(xù)上升。其中，2013年接收1.98萬人、2014年接收2.14萬人、2015年接收2.31萬人。截止到2016年6月，已經(jīng)累計接收社區(qū)服刑人員11萬余人，累計解除矯正7萬余人，現(xiàn)在冊3.6萬余人。社區(qū)服刑人員再犯罪率均保持在0.08%左右。*參見《部分省人大代表專題調(diào)研社區(qū)矯正中心資料匯編》，2015年11月，第23頁。另外，以下有關(guān)直接引用的資料皆來自此處，不再說明。從全國情況看，2009年10月全國社區(qū)矯正工作會議召開前，全國各地累計接收社區(qū)服刑人員35.8萬人，解除矯正人員17.1萬人，當時有社區(qū)服刑人員18.7萬人。而到2010年6月底，全國各地累計接收社區(qū)服刑人員48.6278萬人，累計解除矯正人員25.53331萬人，現(xiàn)在社區(qū)服刑人員23.0947萬人[2]。但另有統(tǒng)計顯示，從2003年試點至2013年這10年期間，全國累計接收社區(qū)服刑人員184.7萬人,解除矯正人員113.8萬人，而全面推進社區(qū)矯正以來，新接收社區(qū)服刑人員55萬多人，歷年累計接收243萬人。其實，2012年以來，已連續(xù)3年每年新接收超過40多萬人，社區(qū)服刑人員數(shù)量接近全國罪犯總數(shù)的1/3，矯正期間重新犯罪率一直處于0.2%左右。*參見“郝赤勇副部長在全國社區(qū)矯正教育管理工作會議上的講話”，http://www.moj.gov.cn/sqjzbgs/content/2015-12/11/content_6395767_2.htm；孟建柱：“全面推進社區(qū)矯正工作 促進社區(qū)服刑人員更好地融入社會”，http://www.moj.gov.cn/sqjzbgs/content/2014-07/11/content_5663779.htm?node=30091。很顯然，隨著我國依法治國全面推進與寬嚴相濟刑事政策的進一步落實，社區(qū)矯正適用的力度進一步加強了，因此無論全國還是湖南，近幾年接收社區(qū)服刑人員數(shù)量都在大幅度增加。而湖南省社區(qū)矯正服刑人員數(shù)占全國總數(shù)大約為3.950%，在冊人數(shù)大約為2.859%；而社區(qū)矯正人員再犯罪率控制在0.08%,與全國矯正期間重新犯罪率0.2%相比較，大體上可以反映出該省社區(qū)矯正的質(zhì)量整體上是良好的。但是也不盡然，尚需進一步從社區(qū)矯正服刑人員的類型上與犯罪類型上進一步予以分析。

在這些社區(qū)矯正服刑人員中，不同類型的矯正對象可能影響到其再犯可能性。如對于假釋犯，在社區(qū)矯正試點開始與推進后，在假釋適用的寬嚴控制上存在較大差別，有的比率較低，僅占1.2%左右，有的高達8.5%[3]151。而從實務(wù)經(jīng)驗看，相對于管制、緩刑與監(jiān)外執(zhí)行的社區(qū)服刑人員，這類犯罪人，“相當一部分曾是重刑犯罪，雖接受過監(jiān)禁矯正，但潛在的人身危險還是有的”[4]75，重新犯罪可能較大。從對全國2007—2011年各類社區(qū)服刑人員的初步統(tǒng)計可以得知：管制犯為3.2%，緩刑犯為73.48%，假釋犯為10.22%，監(jiān)外執(zhí)行犯為3.2%，剝奪政治權(quán)利犯為10.0%[3]89-209。而在湖南，據(jù)不完全統(tǒng)計推算，大致分別為3.55%、85.29%、7.78%、3.36%,*該數(shù)據(jù)是從2015年11月進行統(tǒng)計予以推算的，故沒有剝奪政治權(quán)利犯的類型，在此特別說明。表現(xiàn)出大致相似的比例分布，其中，在假釋犯罪的適用上控制是較為嚴格的[5]?？梢?，隨著假釋適用的進一步加大，湖南社區(qū)矯正的水平依然可望進一步提高。

另外，在社區(qū)服刑人員犯罪類型上，各地區(qū)的情況也存在一定差別。在中部湖南地區(qū)，大體上以傳統(tǒng)的犯罪類型為主。以下是對某區(qū)2010—2013年這3年接受矯正人員曾犯罪名進行的隨機統(tǒng)計(見表1)：

表1 2010年6月—2013年5月某區(qū)(縣級)社區(qū)矯正中心502名接受矯正人員罪名分布表*該表中的流氓罪是我國79刑法規(guī)定的罪名，現(xiàn)行的97刑法已經(jīng)將之分解為多種罪名分布于妨害社會管理秩序罪中，因此，在進行罪名分類時，流氓罪被歸為妨害社會管理秩序罪。

可見，所占比例較大的依次分別為故意傷害罪占16.7%，開設(shè)賭場罪占15.3%,盜竊罪占6.1%,搶劫罪占5.9%，受賄罪占4.9%，容留他人吸毒罪占3.1%。對于這些主要類型犯罪，在入矯時“重整羞恥”難度不是很大，在社區(qū)重建家庭與社會紐帶對服刑人員進行改造也較為可行，然而隨著新的犯罪類型不斷出現(xiàn)，如恐怖主義和極端主義犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪等，對其如何提高社區(qū)矯正水平，防止社區(qū)服刑人再犯恐怕是未來湖南社區(qū)矯正中所面臨的棘手且亟待解決的新問題。

(2)社區(qū)矯正機構(gòu)與隊伍建設(shè)狀況。隨著社區(qū)矯正不斷推進，社區(qū)矯正機構(gòu)建設(shè)也在不斷地提高與完善。在試點初期，湖南省成立了省級有關(guān)部門與領(lǐng)導(dǎo)組成的“臨時班子”與“綜合班子”，領(lǐng)導(dǎo)全省的社區(qū)矯正工作。之后，社區(qū)矯正機構(gòu)漸次健全與規(guī)范化，在省司法廳設(shè)立了社區(qū)矯正處，各市州紛紛設(shè)立了社區(qū)矯正工作科，組織機構(gòu)的架構(gòu)大體上形成。截至目前，“省司法廳和14個市州司法局、123個縣(市、區(qū))司法局均內(nèi)設(shè)了社區(qū)矯正工作機構(gòu)，其中，省司法廳社區(qū)矯正處已經(jīng)加掛“湖南省社區(qū)矯正管理局”牌子，長沙、湘潭、邵陽、衡陽、永州、懷化、岳陽、張家界8個市(州)司法局社區(qū)矯正科加掛了市州社區(qū)矯正管理局牌子，衡東縣、溆浦縣、長沙市天心區(qū)、開福區(qū)等17個縣(市、區(qū))成立了社區(qū)矯正工作局”。雖然從全省來看，社區(qū)矯正機構(gòu)建設(shè)大致上趨向成型，但是目前仍在進行深度建構(gòu)與探索之中，以迎接全面推進社區(qū)矯正所面臨的挑戰(zhàn)。主要表現(xiàn)在：其一，全省社區(qū)矯正中心建設(shè)。2015年，湖南省委、省政府將“年內(nèi)在全省建成50個縣(市、區(qū))社區(qū)矯正中心”納入年度“重點民生實事項目”，要求“由省政府整合資金、支持統(tǒng)籌，年內(nèi)在50個縣(市、區(qū))建成社區(qū)矯正中心”，為此，還相應(yīng)制定了配套的《關(guān)于推進縣市區(qū)社區(qū)矯正中心建設(shè)的意見》文件，統(tǒng)一了建設(shè)標準，繪制了示范圖例，促使中心建設(shè)統(tǒng)一了名稱、功能、設(shè)施、標牌、色調(diào)等。2016年,湖南省委、省政府再次將社區(qū)矯正中心建設(shè)納入“省重點民生實事項目”,要求“年內(nèi)建成73個縣(市、區(qū))社區(qū)矯正中心”,并寫入2016年省政府工作報告,向全省作出鄭重承諾。應(yīng)該特別指出的是，這里所指的中心，官方將其定性為：“縣(市、區(qū))社區(qū)矯正中心是縣級社區(qū)矯正機構(gòu)對社區(qū)服刑人員執(zhí)行刑罰和開展監(jiān)督管理、教育矯正和社會適應(yīng)性幫扶的工作場所?！逼涠?，為了統(tǒng)一全省的社區(qū)矯正刑罰執(zhí)法活動，決策者試圖在各級社區(qū)矯正工作機構(gòu)基礎(chǔ)上加掛社區(qū)矯正執(zhí)法總隊、支隊、大隊牌子，在基層司法所加掛社區(qū)矯正工作站牌子，并確定支隊(大隊)編制，保障社區(qū)矯正各類執(zhí)法活動執(zhí)行到位。這項在決策層形成的提議雖然多次在不同場所提出，但是真正付諸實踐，還有一個過程，是否妥當也有待進一步從理論與實踐上進行探討。

在社區(qū)矯正隊伍建設(shè)上，湖南省邁出了堅實的步伐，取得了一定成效。目前，全省在編在崗專職從事社區(qū)矯正的工作人員，省本級為11人、市州級為44人、縣市區(qū)級為458人。今年，省編辦還專門為省級社區(qū)矯正機構(gòu)增加編制6人，使省級社區(qū)矯正機構(gòu)編制數(shù)上升到17個。針對司法所社區(qū)矯正工作人員嚴重不足的問題，正緊抓鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)劃調(diào)整改革契機整合資源，采取多種方式配強司法所社區(qū)矯正專干。全省現(xiàn)有社區(qū)矯正工作者343人，社會志愿者3萬多名。另外，從2014年到2016年，省、市社區(qū)矯正機構(gòu)累計分三批從省直和市(州)監(jiān)獄、強制戒毒所抽調(diào)了137名監(jiān)所警察協(xié)助開展社區(qū)矯正工作。已初步建立起一支以執(zhí)法工作者為主體、社會工作者為輔助、社會志愿者為補充的社區(qū)矯正者隊伍。當然，對于這支隊伍的建設(shè)與發(fā)展，2014年出臺的一項制度政策有著很大影響。2014年湖南省司法廳、湖南省財政廳下發(fā)了《2014—2015年湖南省政府購買社區(qū)矯正服務(wù)實施方案》，所有試點地區(qū)都正在按照要求，通過購買服務(wù)項目、購買崗位等形式積極推進政府購買社區(qū)矯正服務(wù)，這樣使得一些社會中間組織與社工參與到這項工作中，發(fā)揮其專長與技能，一定意義上推進了社區(qū)矯正隊伍建設(shè)朝向多元方向發(fā)展。

與全國相比，尤其是與較為成熟的北京模式與上海模式相比[6]，湖南還有不足之處。在借鑒它們的有益的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，湖南正在積極大膽地探索符合本省的社區(qū)矯正機構(gòu)與隊伍建設(shè)的道路，漸次顯示出一定的湖南特色來。

(3)工作體系與相關(guān)的主要常態(tài)性活動的狀況。社區(qū)矯正工作體系主要是圍繞社區(qū)矯正三大基本任務(wù)即監(jiān)督管理、教育矯正與幫扶適應(yīng)建立起來的。這從基層更能反映出其運行的整體性狀態(tài)。如一個完整的社區(qū)矯正工作流程就包括11個環(huán)節(jié)：報到及接收、入矯宣告、社區(qū)服刑人員心理矯正、日常管理及考核、教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)、獎懲、進入特定區(qū)域(場所)審批、請假外出、變更居住地審批、解除與終止社區(qū)矯正。而在實施社區(qū)矯正內(nèi)容上有著具體的制度安排。如對于社區(qū)調(diào)查評估實行“指標量化式”、對于矯正接收報到實行“入矯剖析式”、對于矯正小組實行“5+X模式”、對于學(xué)習(xí)勞動實行“四周分配式”、對于社區(qū)居民參與實行“述矯評矯式”、對于矯正效果評價實行“進步階梯式”、對于矯正期滿解除實行“回歸承諾式”。*參見長沙市天心區(qū)司法局：《社區(qū)矯正操作規(guī)程》，2014年。雖然各個基層單位操作不完全相同，甚至各式各樣，但是所形成的工作體系大體上是相同的?？傮w上，主要存在監(jiān)管、教育、幫扶三大基本工作體系，可謂三管齊下，三維運轉(zhuǎn)，縱橫交錯，形成了較為復(fù)雜的立體型運行局面，促進社區(qū)矯正工作與司法機關(guān)、社會(區(qū))組織以及政府、政黨建立起密切的關(guān)系，從而漸次成為一項系統(tǒng)性的工程。目前，有一個被譽為標桿的基層單位，進行了如此經(jīng)驗總結(jié)：“通過高規(guī)格的領(lǐng)導(dǎo)機制、多層次的管理機制、強有力的投入機制、齊參與的聯(lián)動機制來創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)體制機制，夯實社區(qū)矯正工作基礎(chǔ)；始終堅持刑罰執(zhí)行理念、嚴格落實監(jiān)督管理制度、切實提升監(jiān)管信息化水平來嚴格規(guī)范日常監(jiān)管，強化社區(qū)矯正刑罰職能；通過抓常規(guī)教育、開展心理矯正、注重特色教育來認真抓好教育矯正，發(fā)揮社區(qū)矯正改造作用；通過支持就業(yè)創(chuàng)業(yè)，主動排憂解難，定期回訪幫扶來積極開展幫困扶助，打造社區(qū)矯正社會化特色。”*參見長沙市天心區(qū)人民政府：《關(guān)于社區(qū)矯正工作暨公共法律服務(wù)體系建設(shè)情況匯報》，2015年11月4日。很顯然，這大致反映出湖南省一個成熟的、典型的社區(qū)矯正的工作體系模型與形態(tài)。

在這種工作體系中，還有一些較為突出的常態(tài)性活動，主要表現(xiàn)在：其一，社區(qū)矯正審前調(diào)查。2011年，湖南省法、檢、公、司聯(lián)合出臺了《湖南省實行社區(qū)矯正社會調(diào)查評估實施辦法》，在全國率先提出在判處、裁定社區(qū)矯正之前“應(yīng)當”進行調(diào)查評估，將開展社區(qū)矯正社會調(diào)查評估作為一項必然的前置程序。審前調(diào)查作為社區(qū)矯正工作的一項前置程序，是社區(qū)矯正工作的一項重要內(nèi)容。如某區(qū)自開展社區(qū)矯正工作以來，共受理法院、監(jiān)獄、看守所等委托機關(guān)審前調(diào)查483件，委托機關(guān)采信率達到95%以上。其二，危險性評估。在對社區(qū)服刑人員的管理上，湖南實行分類管理，即對社區(qū)服刑人員進行危險性評估，根據(jù)評估結(jié)果將其分為嚴管、普管與寬管三種級別，加強對重點人、重點時期、重點時段的管理。其三，心理測量。對于罪犯心理或心理狀況的把握成為社區(qū)矯正一個重要的根據(jù)，因此心理測量工作非常重要，可以依此對矯正對象“對癥下藥”。一般來說，通過對于社區(qū)矯正對象心理進行測量，按照健康程度，分為綠色(良好)、藍色(一般)、黃色(輕微) 、紅色(嚴重)予以標識，并進行分類輔導(dǎo)。對于綠色心理的社區(qū)服刑人員開展不少于8小時的心理教育培訓(xùn)，對于藍色和黃色心理的社區(qū)服刑人員，進行團體心理輔導(dǎo)、開展小組活動，對于紅色心理的社區(qū)服刑人員，則進行專門的個別輔導(dǎo)。

2.社區(qū)矯正整體運行中顯示的主要問題或缺陷

湖南社區(qū)矯正整體運行的狀況是常態(tài)化的，并且漸次在社會與政府之中發(fā)揮更大的作用，產(chǎn)生更為廣泛的影響。但是，隨著社區(qū)矯正深度發(fā)展與全面推進，運行過程中暴露出的問題也漸次明顯，主要有：

(1)“片面抗戰(zhàn)”，單面直行。本來按照2014年“全面推進社區(qū)矯正工作實施意見”，對于社區(qū)矯正工作體制機制的要求是，“建立和完善黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，司法行政部門組織實施、指導(dǎo)管理，法院、檢察院、公安機關(guān)等相關(guān)部門協(xié)調(diào)配合，社會廣泛參與的社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制”。然而，在實踐中，要真正建立起上述有效的領(lǐng)導(dǎo)體制與工作機制，從而開創(chuàng)全局性、綜合性的社區(qū)矯正工作，是需要一個非常艱難的持續(xù)推進過程的。首先，這項工作屬于司法部門內(nèi)部刑罰執(zhí)行制度改革范疇，在頂層設(shè)計上提到很高地位[7]。從這個意義上講，這貌似只是一項專門性、單一性工作，而且這項工作缺乏廣泛的群眾性、社會性思想基礎(chǔ)，甚至難以得到社會一時的理解與接受。因此，無論是試點還是全面推進，社區(qū)矯正實質(zhì)上似乎是“自上而下”的單方面、單線性予以推進的“輸入式改革”，在中部湖南這樣的省份，在資源整合上、力量投入上，難能上升到影響全省經(jīng)濟、社會發(fā)展全局的重點工作之中。其次，社區(qū)矯正推進涉及司法體制改革的大問題，牽涉司法機關(guān)內(nèi)部的職權(quán)與地位等各個方面的內(nèi)容，也涉及其各自職能部門的利益，如何進行改革也就是一個牽一發(fā)動全身的整體問題。正是在這個利益博弈、職權(quán)優(yōu)化配置的過程之中，社區(qū)矯正向前推進是非常艱難的，難以得到各方面自發(fā)的有效全力支撐，更難以單方面產(chǎn)生很大的推動力，因此往往本部門自成一套，甚至出現(xiàn)部門化的利益傾向問題。由此，導(dǎo)致社區(qū)矯正整體運行上呈現(xiàn)出“片面抗戰(zhàn)”趨向，甚至表現(xiàn)出“軍合而力不齊”、“五里一徘徊”的狀態(tài)，無論是在思想觀念上還是在制度設(shè)計上，尚處在源自上層司法部門威權(quán)性推進改革的內(nèi)動力方面。從這個意義上講，社區(qū)矯正工作作為社會一項綜合性改革尚不夠成熟，社區(qū)矯正整體運行上呈現(xiàn)出一種自上而下的單面性、司法推動的片面性，反映出當下社區(qū)矯正制度在社會推進的大道上尚處于初始起步狀態(tài)之中，要達到制度設(shè)計的目標[8]，路途還很遙遠與艱難，尚需要加倍努力。

(2)法治化程度不高，各種規(guī)章制度紛紛出臺，導(dǎo)致整體運行不均衡、不協(xié)調(diào)、不順暢。對于社區(qū)矯正工作的開展，都是以《通知》《意見》等規(guī)范性文件來進行規(guī)范的，尚沒有專門的社區(qū)矯正法律，因此，在這個過程之中，在不同地區(qū)的試點、試行甚至全面推進階段，都主要是各自創(chuàng)制規(guī)范性文件來發(fā)揮“法律”的功能。由于湖南省的社區(qū)矯正在省內(nèi)也是先后進行試點的，各地的建設(shè)情況各不相同，因此，各種規(guī)章制度建設(shè)也不一定統(tǒng)一，一度出現(xiàn)寬嚴有別的狀況。即便是源自“兩高”、“兩部”的文件通知，在省內(nèi)不同地區(qū)，在結(jié)合自己的實際照葫蘆畫瓢時也出現(xiàn)了走樣變調(diào)的情況。而省一級制定的文件，下發(fā)到縣市一級，經(jīng)過翻版加工之后，改版改樣現(xiàn)象時有發(fā)生。這樣一層一層的規(guī)范性文件紛紛出臺，如同天女散花一般，尤其是在允許“從實際出發(fā)，與本地的經(jīng)濟社會發(fā)展水平相適應(yīng)，充分考慮本地區(qū)社區(qū)建設(shè)、社會資源、工作力量承受力……”情況下，各地區(qū)都在有選擇性地、自主性地制定各自的不同層級的規(guī)范性文件。這雖然能夠激發(fā)各地區(qū)探索適合本地區(qū)的社區(qū)矯正制度的積極性與創(chuàng)造性，但是引發(fā)的問題也不斷呈現(xiàn)出來：第一，不均衡性。所謂不均衡，也就是不同地區(qū)在社區(qū)矯正執(zhí)法上存在寬嚴差別，在場所建設(shè)上存在不一致，在工作措施上存在不統(tǒng)一等。最為明顯的是，在社區(qū)矯正三項基本任務(wù)即監(jiān)督管理、教育矯正與幫扶適應(yīng)上出現(xiàn)重心、支點偏差：有的著力于監(jiān)督管理，強抓刑罰執(zhí)行性；有的重拳出擊教育矯正，狠抓法治教育、道德教育，凸顯人性關(guān)懷；還有的突出“實質(zhì)性工作”，全力投入到幫扶適應(yīng)，安置工作與破解貧困等救助性工作上。在實踐上，一些地方特色較為明顯地顯示出來。如某地區(qū)對于社區(qū)服刑人員實行嚴格的“點訓(xùn)制度”，凸顯其在“社會坐牢”的本質(zhì)；有地方積極獲得愛心企業(yè)贊助，建立安置基地，使得社區(qū)矯正人員得到一份工作安排；有地方推廣國學(xué)教育，開設(shè)道德法治課堂，等等。從一定意義上講，這種不協(xié)同性、不均衡性是由眾多主、客觀因素造成的，但是一個重要的原因是在其法治化的問題上尚沒有形成一致，或者在精神實質(zhì)把握上出現(xiàn)了搖擺不定的現(xiàn)象，從而在實際工作上一度陷入盲動，出現(xiàn)了工作上的偏差。第二，制度性失范問題。由于社區(qū)矯正相關(guān)規(guī)范性文件制定主要是自上而下推進的，在“兩高”“兩部”的《通知》或《意見》范圍之外的社區(qū)矯正問題，地方往往是難以自行制定相關(guān)規(guī)范性文件的，即便進行了一些探索性工作，大體上也應(yīng)該是有相關(guān)法律根據(jù)或者法律上授權(quán)的，否則就是制法無據(jù)，更沒有權(quán)威性。因此，一方面，我們看到社區(qū)矯正推進后，各種規(guī)章制度紛紛出臺，數(shù)量不少；另一方面，實務(wù)部門又不斷反映出執(zhí)法無據(jù)的窘迫狀況。個中緣由就在于這種規(guī)章制度主體上是規(guī)制社區(qū)矯正工作的規(guī)范性文件，而規(guī)制社區(qū)矯正有關(guān)黨委與政府職權(quán)主體的法律卻沒有明確的規(guī)定，導(dǎo)致黨委與政府的相應(yīng)職權(quán)尚未落實到具體法律制度層面。從這個角度上講，社區(qū)矯正中就容易出現(xiàn)有關(guān)黨政權(quán)責的制度性失范問題，從而難以保障其工作穩(wěn)健、持續(xù)與協(xié)同發(fā)展。因此，為使社區(qū)矯正工作上一個新臺階，國家或者地方立法機關(guān)應(yīng)盡快出臺規(guī)范黨委與政府職權(quán)主體的法律制度。第三，制度疲軟乏力，沒有付諸實施。從動態(tài)來看，無論是“兩部”、“兩高”的規(guī)范性文件，還是省級的規(guī)范性文件，在實際中，不少是寫在矯正中心的墻上，掛在宣傳橫幅上，并沒有實際操作，也就是說從來沒有啟動過。如在一些地區(qū)，有關(guān)社區(qū)矯正的檢察監(jiān)督制度、公益勞動制度、審前調(diào)查制度等，至今沒有適用。從這個意義上說，在中部湖南省內(nèi)，由于存在思想、經(jīng)濟等各方面復(fù)雜的因素，至今仍然不同程度上存在著社區(qū)矯正運作疲軟乏力現(xiàn)象，個別地區(qū)甚至處于“半”運行的渙散狀態(tài)。

(3)在總體上，“地基”不牢固、不扎實，使其運行在“底層”時有出現(xiàn)斷裂的危險，更難以“穩(wěn)著陸”，并發(fā)射出整合的強有力的沖擊波。雖然在學(xué)界有學(xué)者一直呼吁將司法所作為社區(qū)矯正機構(gòu)的基層組織不合適[9]，但是直到現(xiàn)在，社區(qū)矯正工作依然主要由司法所承擔日常性工作，湖南省也不例外。盡管近年來湖南省加強了縣市區(qū)級社區(qū)矯正中心場所建設(shè)，但是在基層的矯正機構(gòu)與隊伍建設(shè)仍然非常薄弱。有人對其現(xiàn)狀進行如下描述：“雖然我區(qū)從事社區(qū)矯正工作的人員有500多人，但是這些人員專職的少、專業(yè)的更少。一是年齡、知識結(jié)構(gòu)與工作不相適應(yīng)。50%以上的社區(qū)矯正工作者都是老治調(diào)主任，90%以上的矯正志愿者是退居二線的‘五老’人員，大部分文化程度偏低，知識結(jié)構(gòu)不合理，特別是法律知識和素養(yǎng)適應(yīng)不了矯正工作的需要。二是業(yè)務(wù)培訓(xùn)普及難度大。區(qū)本級組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)只局限在司法所長和矯正專干層面，無法普及到其他矯正工作者特別是志愿者層面。他們的培訓(xùn)主要是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)組織的工作例會進行交流學(xué)習(xí)。這種培訓(xùn)缺乏系統(tǒng)性、全面性和經(jīng)常性?！盵4]100可見，社區(qū)矯正機構(gòu)的“底層”尚處于渙散、乏力的組織體系之中，難以完全承擔起制度設(shè)定的社區(qū)矯正任務(wù)，從而使得社區(qū)矯正工作在“底層”發(fā)生了極大變化，退化為單一的登記報到的日常性工作。更為嚴重的是，由于缺乏相關(guān)專業(yè)知識與相應(yīng)組織保障，更難以促進社會力量完成具體的社區(qū)矯正工作，由此還可能導(dǎo)致社區(qū)矯正運行機制在“底層”運轉(zhuǎn)失靈，缺失及時、有效的信息反饋，導(dǎo)致社區(qū)服刑人員無人管理、難以治理的怪相。這種后果，在湖南，尤其是在一些偏遠的農(nóng)村地區(qū)，由于交通、信息等各方阻滯，表現(xiàn)得較為明顯。

二、社區(qū)矯正創(chuàng)新發(fā)展：特色與挑戰(zhàn)

社區(qū)矯正創(chuàng)新發(fā)展主要是通過社區(qū)矯正制度的定型化建構(gòu)呈現(xiàn)出來的。在湖南，作為第二批試點地區(qū)，既可以借鑒第一批試點省份累積的經(jīng)驗，也可以立足本土實際進行大膽摸索。因此，湖南省社區(qū)矯正創(chuàng)新發(fā)展，既體現(xiàn)出制度上創(chuàng)新的成熟性，也表現(xiàn)出一定的具有本土特色的創(chuàng)造性。當然，隨著社區(qū)矯正全面推進，也面臨著來自現(xiàn)實與制度進一步創(chuàng)新等多方面的挑戰(zhàn)。詳言之，在總體上，湖南省先后出臺了不同形態(tài)的有關(guān)社區(qū)矯正的規(guī)范性文件，建立起了一套以《湖南省社區(qū)矯正實施細則》為核心，各項具體業(yè)務(wù)工作制度為補充的社區(qū)矯正制度體系。據(jù)初步統(tǒng)計，2008—2016年湖南省出臺社區(qū)矯正規(guī)范性文件和規(guī)章制度累積達21項。其中具有代表性的有2008年的《關(guān)于在我省開展社區(qū)矯正試點工作的通知》、2010年的《關(guān)于加強社區(qū)矯正銜接配合工作的若干規(guī)定》、2011年的《湖南省社區(qū)服刑人員獎懲暫行辦法》、2011年的《湖南省實行社區(qū)矯正社會調(diào)查評估暫行辦法》、2013年的《湖南省社區(qū)矯正實施細則》、2014年的《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部關(guān)于全面推進社區(qū)矯正工作的意見〉的通知》以及2014年湖南省司法廳與湖南省財政廳聯(lián)合出臺的《2014—2015年湖南省政府購買社區(qū)矯正服務(wù)實施方案》。而在市縣一級，根據(jù)上述規(guī)范性文件與結(jié)合各自實際，又制定出更為具體、有直接操作性的規(guī)范性文件，從而建構(gòu)起多層級的規(guī)范性文件體系。擇其代表性而述之：

1.特色

在21項規(guī)范性文件中，最具代表性、也具有一定湖南本土特色的大致有4項，具體而言：

(1)湘司法[2011]33號：《湖南省社區(qū)服刑人員獎懲暫行辦法》介評。這一文件被制定者認為，“對社區(qū)矯正人員在矯正期間的行為評價、考核及獎懲予以規(guī)范，在全國首創(chuàng)了社區(qū)矯正執(zhí)法主體與工作主體的統(tǒng)一”[10]。該辦法共計46條，分為總則、獎勵、懲處、獎懲程序、附則五部分。其中，在總則中確定了獎懲的根據(jù)、對象、定義、原則、實施機關(guān)、責任等。在獎勵中確定了“對服刑人員的行政獎勵包括表揚、記小功、記大功，司法獎勵為減刑”，并對各種獎勵給予分別規(guī)定。在懲處中確定了“對社區(qū)服刑人的行政懲處包括警告、記過、治安管理處罰；司法懲處包括撤銷緩刑、撤銷假釋和收監(jiān)執(zhí)行”。在獎懲程序中，具體規(guī)定了獎勵與懲處的具體程序。最后，在附則中進一步對文件中的概念進行了界定，對其他相關(guān)適用問題作了說明。很顯然，這一文件與北京市2008年出臺的《關(guān)于對社區(qū)服刑人員考核獎懲工作的暫行規(guī)定》等類似文件相比，更為規(guī)范、明確、完整，而且更突顯程序性與民主性，是有很大進步的。在實踐上，對于推進湖南社區(qū)矯正的規(guī)范化、嚴肅性以及公正性發(fā)揮了重要作用。

(2)湘高發(fā)[2011]27號：《湖南省實行社區(qū)矯正社會調(diào)查評估暫行辦法》介評。這一文件是針對社區(qū)矯正社會調(diào)查評估所進行的專門規(guī)定，共計19條，主要是對社區(qū)矯正社會調(diào)查評估的概念、主體、實行程序、評估對象、評估內(nèi)容、時間期限、評議程序、責任等內(nèi)容作出了具體規(guī)定，在全國率先將社會調(diào)查評估作為社區(qū)矯正的必經(jīng)程序。然而，離制定者的期望還有一定距離，在實際操作上不時暴露出一些問題來。主要是民眾對于社區(qū)矯正審前調(diào)查工作缺乏理解與支持，調(diào)查中很難了解到真實情況，尤其是評估隊伍水平參差不齊，更影響評估效果[4]110。2014年，這一文件修訂為《湖南省適用社區(qū)矯正社會調(diào)查評估實施辦法》，得到了進一步的發(fā)展和完善。

(3)2013年《湖南省社區(qū)矯正實施細則》介評。這可以說是湖南社區(qū)矯正的“根本大法”。這一文件不僅是對“兩部”、“兩高”的《社區(qū)矯正實施辦法》的進一步細化，而且也是對省級相關(guān)規(guī)范性文件的進一步總結(jié)。該文件共計87條，分總則、社會調(diào)查評估、交接與接收、監(jiān)督管理、教育矯正、社會適應(yīng)性幫扶、考核獎懲、解除與終止社區(qū)矯正、未成年人社區(qū)矯正、執(zhí)法監(jiān)督、附則共11章。與《社區(qū)矯正實施辦法》相比，這一實施細則得到了完善和發(fā)展，增加了很多內(nèi)容。如在《總則》第六條第一款中規(guī)定：“各級應(yīng)當建立完善黨委政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、司法行政部門牽頭組織、相關(guān)部門積極配合、社會力量參與的社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。”第二款規(guī)定：“人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)應(yīng)當切實加強對社區(qū)矯正工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，健全聯(lián)席會議制度，明確工作機構(gòu)，配備工作人員，落實工作經(jīng)費，保障社區(qū)矯正工作的順利開展。”很顯然，這些規(guī)定在實施辦法中是沒有涉及的。因此，可以說《湖南省社區(qū)矯正實施細則》立足湖南實際，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)與規(guī)章，完整、全面地對湖南社區(qū)矯正工作的開展作出詳細的規(guī)定，一定意義上填補了國內(nèi)、省內(nèi)沒有立法的不足，對于推動湖南社區(qū)矯正工作發(fā)揮了巨大的作用。

(4)2014年《2014—2015年湖南省政府購買社區(qū)矯正服務(wù)實施方案》介評。此方案的制定是“為認真貫徹《湖南省人民政府關(guān)于推進政府購買服務(wù)工作的實施意見》及《湖南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈2014—2015年政府購買服務(wù)試點方案〉的通知》文件精神，廣泛吸收社會力量參與社區(qū)矯正工作，緩解我省當前社區(qū)矯正工作力量不足的難題，推進社區(qū)矯正工作科學(xué)、規(guī)范、健康發(fā)展，提高我省社會治理能力和治理體系現(xiàn)代化水平”。在此通知中，規(guī)定了政府購買社區(qū)服務(wù)的“指導(dǎo)思想和基本原則”“工作目標”“組織領(lǐng)導(dǎo)”“試點地區(qū)”“實施步驟”“購買主體”“承接主體”“購買內(nèi)容”“購買程序”“資金安排”“考核評估”共11項具體內(nèi)容。在全國，專門就政府購買社區(qū)矯正服務(wù)發(fā)文予以規(guī)范的，為數(shù)不是很多，也應(yīng)算是湖南省一大創(chuàng)舉。從目前試點情況看，存在3個主要問題：購買服務(wù)經(jīng)費不足、社會組織培育不足、社工人才儲備不夠。但是，該文件的出臺對于湖南省推進社區(qū)矯正管理創(chuàng)新與專業(yè)化發(fā)展發(fā)揮了不可忽視的作用。

此外，在市縣一級，湖南省各級社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)也進行了不少社區(qū)矯正制度的創(chuàng)制工作，出臺了一些相關(guān)文件，有些比省一級更為扎實、更為具體，有些是對上級文件的進一步創(chuàng)新發(fā)展、完善豐富，由此形成多元、多層級的規(guī)范性文件體系[11]。

2.挑戰(zhàn)

盡管湖南省在大力推進社區(qū)矯正創(chuàng)新發(fā)展，積極支持市縣區(qū)甚至司法所發(fā)揮各種主觀能動性，進行大膽的制度、規(guī)章的創(chuàng)新發(fā)展，但是在這條探索之路上也面臨著眾多挑戰(zhàn)，令人思考。

(1)融入全國法治化大架構(gòu)中，消除潛在隱患，積極推進社區(qū)矯正法治化發(fā)展。在社區(qū)矯正推進過程之中，對于社區(qū)矯正法的呼聲越來越高，這自然引發(fā)了國家層面的立法、司法權(quán)力與試點、試行而形成的地方自主權(quán)力的關(guān)系妥善協(xié)調(diào)問題。事實上，湖南省在進行社區(qū)矯正大膽創(chuàng)新之際，各地出臺的規(guī)范性文件，甚至創(chuàng)新舉動，有些不免會是所謂的“土政策”、“土辦法”，如何避免其在全國法治化大架構(gòu)下不相沖突，是至關(guān)重要的。更為嚴重的是，在社區(qū)矯正法出臺后，在嚴格執(zhí)法環(huán)境下，地方尤其是基層極有可能會一度出現(xiàn)消極抵制或者“上有政策、下有對策”的策略思想，從而保持慣有的一些地方做法，維護既得利益群體，形成地方保護主義隱形法網(wǎng)，最終阻礙全國法治化的深入發(fā)展。比如，湖南省大張旗鼓地進行123個縣的“社區(qū)矯正中心”建設(shè)，投入的經(jīng)費估計約2.5億元，然而未來在社區(qū)矯正機構(gòu)建設(shè)上如果主要需要諸如“中途之家”(halfway house)、“矯正訓(xùn)練營”(boot camp)等其他類型的社區(qū)矯正場所建設(shè)，政府又如何應(yīng)對呢？在基層實施的考核獎懲機制，如果未來更多需要向社區(qū)服刑人員權(quán)利保護方面傾斜，基層組織是否能夠應(yīng)付得了呢？這些問題就值得進一步思考。因此，在湖南大踏步進行社區(qū)矯正制度創(chuàng)新之際，需要在全國的法治大環(huán)境下樹立起全局的意識、全省整體性觀念，謹慎而科學(xué)地進行大膽籌劃，制定出戰(zhàn)略性的發(fā)展規(guī)劃，從而積極推進社區(qū)矯正向法治化方向發(fā)展。2014年4月21日，習(xí)近平總書記在聽取司法部工作匯報時作出重要指示，要求把社區(qū)矯正作為司法行政的一項重要工作，科學(xué)謀劃，深入推進，明確指出：“社區(qū)矯正已在試點的基礎(chǔ)上全面推開，新情況新問題不斷出現(xiàn)。要持續(xù)跟蹤完善社區(qū)矯正制度，加快推進立法，理順工作體制機制，加強矯正機構(gòu)和隊伍建設(shè)，切實提高社區(qū)矯正水平?！边@是全國、也是湖南省在全力推進社區(qū)矯正工作中進行科學(xué)決策的重要指南，需要深刻領(lǐng)會，認真落實。

(2)對于多元、多層級文件存在沖突與矛盾之嫌，未能建立起科學(xué)的內(nèi)部審查、備案制度，積極推進地方立法與創(chuàng)新發(fā)展的力度仍然有限。用法治引領(lǐng)社區(qū)矯正工作，用法治思維處理社區(qū)矯正中出現(xiàn)的問題，無疑是當代法治中國建設(shè)下社會進步的一個新里程碑。在這種大的社會環(huán)境下，對于社區(qū)矯正工作也應(yīng)該從點滴開始，不斷增強法治意識，使其能夠向全面法治化方面發(fā)展，不斷提高法治化的水平。但是，在實踐中，這方面還做得很不夠。第一，出臺省級的社區(qū)矯正規(guī)范性文件，是否符合立法原則呢？這些可能需要進一步思考。如對于公、檢、法之間涉及有關(guān)權(quán)力之間相互配合、相互制約等方面的內(nèi)容，在省一級的規(guī)范性文件之中，加以重新確定是否妥當呢?第二，省市縣區(qū)全面開放，均具有各自的規(guī)范性文件制定之“自主權(quán)”，導(dǎo)致各地各級文件紛紛出臺，上下之間缺乏一定的監(jiān)督與制約。更為重要的是，規(guī)范性文件如同一陣風(fēng)，刮過去一陣又來一陣，成為一種“工作宣言之旗幟”，難以成為實踐的綱要、指南針，有時一度導(dǎo)致文件是文件，工作是工作，各是各的一套。這種狀況的出現(xiàn)，就在于社區(qū)矯正工作在中部湖南這樣的地區(qū)其實仍然面臨許多的阻力，群眾、領(lǐng)導(dǎo)的思想觀念仍然不解放，對社區(qū)矯正難以接受，有些領(lǐng)導(dǎo)甚至擔心將犯罪人置于社區(qū)會影響社區(qū)的穩(wěn)定，害怕出問題，害怕對自己的政績產(chǎn)生直接影響而不愿為之；也可能是擔心社區(qū)矯正不受老百姓的歡迎，將犯罪人放置于社區(qū)，會引起很大的社會反應(yīng)以及社會矛盾與沖突，群眾的工作不好做，等等，也就不愿意大膽嘗試、推行。正是這樣，許多文件的制定都是為了應(yīng)付上級的檢查，而不是為了推動工作的開展。第三，對于各級所制定的規(guī)范性文件，是否嚴格予以執(zhí)行，存在怎樣的問題，尚缺乏有效的監(jiān)督機制，導(dǎo)致實際操作上可能大打折扣、行之無效。因此，在推進我國社區(qū)矯正規(guī)范化、法治化進程中，對于一系列的規(guī)范性文件進行嚴格審查或者確立上下級備案制度，推進其進一步完善與未來慎重出臺，是很有必要的。在實踐中，督促按照文件辦事，促進規(guī)范意識形成，漸次增進法治意識，是非常重要的步驟與環(huán)節(jié)。當然，在時機成熟的情況下，對一些經(jīng)過不斷實踐、不斷成熟的重要的規(guī)范性文件，可以推動其在地方進行立法，保障社區(qū)矯正工作法治化水平不斷提高。這對于中國這樣一個大國，在社區(qū)矯正法尚不能草率倉促出臺之際，各省實事求是，推進地方立法仍是較為明智的選擇。

(3)改變“立法”控制性傾向的格局，加強有關(guān)社區(qū)服刑人權(quán)利保障的立法規(guī)定，凸顯社區(qū)公眾與被害人的利益，增加相關(guān)立法內(nèi)容，從而最大程度上得到社會的積極支持。 無論是“兩部”“兩高”的《社區(qū)矯正實施辦法》還是《湖南省社區(qū)矯正實施細則》，在規(guī)定之中更多傾向于對社區(qū)服刑人員的管控問題，而對于其權(quán)利以及相關(guān)的履行義務(wù)則較少作出明確規(guī)定，也就是在這兩個規(guī)范性文件中，社區(qū)服刑人員是作為“客體”地位而存在的，沒有將其作為“主體”來確定其與矯正機構(gòu)、矯正措施等方面的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，尤其是涉及“教育矯正”與“適應(yīng)性幫扶”問題上更顯示出“立法”控制傾向的誤區(qū)，導(dǎo)致社區(qū)服刑人員的權(quán)益沒有明確的制度規(guī)范作保障，反而蛻變?yōu)橐环N權(quán)力控制手段。從這個意義上講，從社區(qū)矯正服刑人員的層面確定規(guī)章或者法律的制定路徑與從國家或者權(quán)力主體層面上確定制定路徑，兩者存在“道”的不同，在現(xiàn)實價值上也有著較大差別。在實踐上，將兩者有機結(jié)合是必要的，有利于建立起社區(qū)矯正機構(gòu)及人員與社區(qū)服刑人員雙重主體身份，更為公正、平等地推進社區(qū)矯正制度的建設(shè)[12]328。此外，社區(qū)矯正在實踐中需要發(fā)揮出平衡社會正義、恢復(fù)社會正義，尤其是被害人的正義，才能得到社區(qū)與被害人的支持，社區(qū)矯正才更加具有公正性[13]，因此，在社區(qū)矯正中仍然需要增加相關(guān)內(nèi)容的規(guī)定，這樣有利于促進社區(qū)矯正的修復(fù)、矯治、分控等多元機能發(fā)揮，更大程度上保證社會或社區(qū)的積極支持與參與。

三、結(jié)論：向前推進的主要路徑

正如有學(xué)者早就指出：“社區(qū)矯正制度是一個新名詞、‘舶來品’，為使這項獲得世界公認的刑罰執(zhí)行的文明制度在中國開花結(jié)果，還必須結(jié)合中國的國情，根據(jù)不同省(市)社區(qū)的本土資源的特色與優(yōu)勢，予以科學(xué)消化與吸收，否則水土不服，使社區(qū)矯正走樣，出現(xiàn)‘橘生淮南為橘，橘生淮北則為枳’的怪現(xiàn)象。”[12]338很顯然，上述分析中提及的湖南社區(qū)矯正運行中出現(xiàn)的問題以及制度創(chuàng)新所面臨的挑戰(zhàn)，大體上可以歸結(jié)于這種“大道理”。然而，如果進一步深究，結(jié)合我們的實際，從以下三個主要路徑予以推進，促進社區(qū)矯正的完善與發(fā)展，則是未來向前奮進的方向。

一是加強社區(qū)矯正文化建設(shè)，使得社區(qū)矯正能夠在一個良好的社會環(huán)境之中運行，大膽探索有中國特色的社區(qū)矯正制度。 既然我國對社區(qū)矯正制度尚存在很大的本土不服，那么在這項制度不斷創(chuàng)新推進之際，我們也就需要加強對本土“土壤”即文化的改造建設(shè)，使其漸次有利于適應(yīng)這項制度的發(fā)展。立足湖南的實際，我們在推進湖南社區(qū)矯正時，更需要高瞻遠矚，加強社區(qū)矯正文化建設(shè)，從而真正讓社區(qū)矯正在湖南社會生根發(fā)芽，茁長成長。具體而言，主要包括：第一，推進觀念轉(zhuǎn)變的文化建設(shè)。在傳統(tǒng)文化觀念之中，沉淀著一種根深蒂固的觀念，認為犯罪分子是十惡不赦的，是人民專政鎮(zhèn)壓的敵人，這種犯罪觀與中國傳統(tǒng)泛道德主義的犯罪觀，與當下正在建構(gòu)的法治中國社會中的犯罪觀相比，有著很大不同。在法治化社會中，犯罪被認為是一種違反刑法規(guī)范的危害行為，犯罪人也是人，只不過是刑法規(guī)范意識缺失的人，等等。這種觀念文化的建設(shè)需要在不斷改造傳統(tǒng)文化的過程中得到強化，也就是通過判例影響、通過典型案例宣傳、通過社會教化等多種途徑，漸次革新人們的觀念、接受新的社會環(huán)境下新的觀念。其實，這也是夯實社區(qū)矯正在湖南運行發(fā)展的社會文化思想基礎(chǔ)。第二，不斷加強“新社區(qū)”的結(jié)構(gòu)文化建設(shè)，促進社區(qū)組織建設(shè)、社區(qū)人際關(guān)系整合等，改變社區(qū)匿名性或半匿名性。隨著新農(nóng)村建設(shè)與城市社區(qū)建設(shè)，抓住機遇，積極利用傳統(tǒng)社區(qū)文化變遷，強化社區(qū)(農(nóng)村)新文化的建設(shè)，推進新的組織結(jié)構(gòu)建設(shè)，完善組織功能，尤其是建構(gòu)起新的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，整合各種社會資源，積極開展城市(農(nóng)村)文化娛樂活動，增進社區(qū)交流交往，改變社區(qū)匿名或半匿名狀態(tài)，從而提高社區(qū)的控制能力[14]。從長遠來看，這是在湖南省甚至全國，推進社區(qū)矯正“健全體魄”的戰(zhàn)略性文化工程，需要在政府的推動下加大力度深入開展，取得實效。第三，加強與社區(qū)矯正制度有關(guān)的法治文化建設(shè)。目前所進行的法治中國建設(shè)正在不斷地推進，法治的意識、觀念以及法律制度漸次進入到社區(qū)之中，運用法治思維維持社區(qū)的運行也漸次成為當下處理社區(qū)矯正中出現(xiàn)的矛盾與沖突的一種基本方式。政府對社區(qū)法治文化不斷地進行催生、培育，從而使其慢慢地成為社區(qū)居民日常新生活方式的主要維系紐帶。在此基礎(chǔ)上，推進社區(qū)矯正的規(guī)范規(guī)則以及規(guī)則體系與具體制度建設(shè)，尤其是志愿者制度創(chuàng)建，使其發(fā)展壯大。第四，加強社區(qū)矯正象征性符號的建設(shè)。社區(qū)矯正的象征性符號承載著社區(qū)矯正文化內(nèi)涵，因此在社區(qū)之中需要加強相應(yīng)的建設(shè)。當然，對于社區(qū)矯正象征性符號如何創(chuàng)新發(fā)展，如同當下中國社區(qū)矯正種類如何與中國國情相結(jié)合一樣，尚需要實踐創(chuàng)制與發(fā)展，并經(jīng)過實踐的檢驗?？傊?，社區(qū)矯正的文化建設(shè)包括了觀念、結(jié)構(gòu)、規(guī)范以及符號等文化的多層面、多內(nèi)涵的綜合一體的建設(shè)，如同建設(shè)一項復(fù)雜的工程一樣需要進行不懈的努力。

二是促進制度內(nèi)生性生成，推動多元、多層級社區(qū)矯正制度體系在實踐中內(nèi)生演化，不斷得到豐富、發(fā)展?！爸贫仁莾?nèi)生的，這是制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)于制度研究理論的重要觀點。制度的內(nèi)生性表明，研究制度必須考察制度在其存在的時域范圍內(nèi)的被需要和有效性。與僅僅把制度停留在機械移植的外生考察不同，制度的內(nèi)生性讓人意識到國情因素、歷史與文化傳承、社會結(jié)構(gòu)、發(fā)展階段、社會管理系統(tǒng)、人的心理和行為方式等條件對于制度生成和演變的重要意義。沒有內(nèi)生性支撐的制度形同虛設(shè)。”[15]很顯然，在社區(qū)矯正經(jīng)過試點、試行后進入全面推進與發(fā)展階段之際，從這個視角展開社區(qū)矯正制度內(nèi)生性的分析尤為重要。這一方面是由于社區(qū)矯正在進行試點、試行階段，各地區(qū)、各級社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)均可以進行探索和嘗試，制定適應(yīng)各自社區(qū)矯正的具體規(guī)章制度；另一方面也就是在經(jīng)過這樣一個階段后需要在進一步總結(jié)、累積社區(qū)矯正制度“試錯后”的經(jīng)驗基礎(chǔ)上予以不斷完善、豐富、發(fā)展，促進其漸次演化為適應(yīng)本地區(qū)的制度體系。在這個意義上講，也就是要全面推動社區(qū)矯正制度內(nèi)生性生成。進而言之，亟待進行如下兩項推動性的工作：第一，總結(jié)各自社區(qū)矯正制度試行的經(jīng)驗，總結(jié)各種得失利弊，發(fā)現(xiàn)實踐之中生成的社區(qū)矯正秩序規(guī)則，從而分析出其與制定之制度體系之間的內(nèi)在互動關(guān)系，進一步揭示外生的社區(qū)矯正制度所存在的不足與缺陷。第二，從實踐中提煉出社區(qū)矯正制度真正運行內(nèi)在的與外在環(huán)境的地方自主性經(jīng)驗知識，并大膽推進其在實踐之中完善與成熟，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)外在制度體系存在的不足，進一步創(chuàng)制出各種相應(yīng)的外在更為完善、成熟的規(guī)章制度，從而最終促進適應(yīng)各地區(qū)的制度體系漸次生成。因此，在全面推進社區(qū)矯正制度完善與發(fā)展的過程中，需要進行大膽改革：一方面在創(chuàng)制“制定法”方面需要不斷進行推陳出新的改革創(chuàng)新，促進其體系不斷完善；另一方面在實踐形態(tài)上，也需要不斷總結(jié)、不斷提煉，在反復(fù)試錯的基礎(chǔ)上不斷推進，從而形成公正、合理的秩序。只有這兩種改革樣態(tài)相互結(jié)合，不斷推進，不斷彌合，才能促進社區(qū)矯正制度內(nèi)生性生成。可見，湖南省在當前全面推進社區(qū)矯正工作過程中，正面臨著更為復(fù)雜、更為艱巨的制度內(nèi)生性的改革推進任務(wù)。如果此項任務(wù)不能如期完成，湖南社區(qū)矯正工作就難以向縱深發(fā)展。

三是在嘗試之中不斷累積地方經(jīng)驗，成熟自我，從而促進地方社區(qū)矯正在法治的空間下形成地方具體制度自主決定權(quán)，為未來推進湖南社區(qū)矯正進一步創(chuàng)新發(fā)展奠定更為堅實的基礎(chǔ)。就全國社區(qū)矯正大局而言，我國已進入全面推進的發(fā)展階段，社區(qū)矯正法(草案)也幾經(jīng)論證，可望在未來通過施行。盡管如此，在社區(qū)矯正法出臺之后，湖南社區(qū)矯正是否有必要以及如何繼續(xù)探索適合湖南實際的特色道路呢？也可能有人質(zhì)疑，在社區(qū)矯正法出臺后，這應(yīng)該已經(jīng)不再是一個實踐問題了。我們認為，如果這樣看待，是較為幼稚與天真的。一方面，這是對作為第二批試點的湖南省近10年的社區(qū)矯正地方探索所付出的艱苦勞動與取得的成就、所累積的經(jīng)驗不予尊重；另一方面，即便全國出臺統(tǒng)一的法律，如何結(jié)合湖南的實際，在既有的探索基礎(chǔ)上繼續(xù)創(chuàng)新發(fā)展，走出具有湖南特色的道路來，依然是湖南社區(qū)矯正所面臨的一項緊迫的任務(wù)。這其中最為關(guān)鍵的是，如何累積出近10年湖南社區(qū)矯正的地方經(jīng)驗，如何合理界定地方自主創(chuàng)新的制度權(quán)力，讓其既有利于自己特色道路的發(fā)展，又有利于全國法治化的統(tǒng)一，等等。這些是需要進一步深入研究與探討的重大問題。具體而言，對如下問題就需要有透徹的認知：第一，湖南在推進社區(qū)矯正中，省情或者地方鄉(xiāng)情中哪些本土資源對于推進其發(fā)展發(fā)揮出了重大的作用或影響？湖南省社區(qū)矯正服刑人員的整體情況尤其是這些人犯罪的總體特點與趨向是什么？哪些矯正項目在現(xiàn)實中是有成效的？湖南百姓對于社區(qū)矯正的認識是什么？抵制或者不贊成的是什么？在湖南傳統(tǒng)觀念中有哪些觀念妨礙推進社區(qū)矯正工作？是什么文化、經(jīng)濟因素制約、影響人們這種觀念的轉(zhuǎn)變？等等。如果經(jīng)過近10年的工作，對于這些直接制約、影響湖南社區(qū)矯正工作規(guī)律性的問題，沒有總結(jié)出來，沒有深入認識，對其下一步推進可能會造成嚴重的現(xiàn)實障礙。第二，在湖南社區(qū)矯正過程之中，湖南公、檢、法、司所進行的制度性創(chuàng)制和協(xié)調(diào)性工作，其成就是什么？經(jīng)驗教訓(xùn)是什么？這在多大程度上推動了湖南司法體制的改革？在實踐上，又呈現(xiàn)出什么樣的問題？如何發(fā)揮出黨委政府領(lǐng)導(dǎo)、司法行政部門主管、組織實施等運行模式的作用？這種模式在實踐之中遇到的主要問題是什么？其保障措施尤其是長遠措施是什么？政府其他部門，各級人大、政協(xié)如何發(fā)揮自己的職能作用，從而有利于推進社區(qū)矯正的發(fā)展？如何界定各級“制度權(quán)力空間”，從而推進社區(qū)矯正水平上一個臺階，并能夠妥善處理好不斷出現(xiàn)的社區(qū)矯正新問題？等等。經(jīng)過近10年的探索后，湖南有了地方制度、地方道路的自信，有了適合的權(quán)力架構(gòu)的制度空間，既能從容面對現(xiàn)實不斷出現(xiàn)的問題，又能與中央、國家形成良性互動，共同發(fā)揮出集合體的功能[16]。但是，這對于一個中部省份，沒有沿海特區(qū)經(jīng)濟建設(shè)的實踐經(jīng)驗、也沒有國際大都市先行先試的開放區(qū)范例，而只是在“政策”授權(quán)下進行了一種大膽嘗試，地方制度性創(chuàng)新成為最為基本的常態(tài)與樣態(tài)。因此，即便在全國統(tǒng)一的社區(qū)矯正法律出臺后，湖南省未來仍要延續(xù)在具體制度與規(guī)章方面進行開創(chuàng)性工作。無疑，這就需要實事求是，總結(jié)經(jīng)驗，構(gòu)建成本土地方經(jīng)驗知識，形成慣例與先例，以促進自身積極發(fā)展。這既是對自我過去成就的尊重，也是對本土實踐經(jīng)驗的總結(jié)，更是一種政治智慧。

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(責任編輯：劉 芳)

Community Corrections: Operation, Innovation and Development——An Empirical Analysis of Practice in Hunan Province

WANG Yan-fei,WU Rong-xi

(Institute of Criminology, Hunan University, Changsha Hunan 410082, China)

Under the background of promoting community corrections all over China, the practice of communication corrections in Hunan as a sample is empirically analyzed. The results reveals that great achievements have been accomplished in the correction of criminals and the construction of community correction facilities and team less than some imbalanced development of the operation system. The innovation point is that a system with local characteristics has been constructed from the institutional level and some standardized legal documents have been issued although facing some challenges about the rule of law, integration and diversity. There are main propulsions for the future path: to strengthen the cultural construction of community correction, to promote the endogenous formation and development within the system and to accumulate experience and knowledge of local autonomy.

community corrections; legalization of community correction; cultural construction of community correction

2016-09-16

湖南省哲學(xué)社會科學(xué)基金項目“社區(qū)矯正制度的生成與創(chuàng)新：湖南實踐的實地調(diào)查與研究”(12YBB044)的階段性研究成果之一。

王燕飛(1972— )，男，湖南新寧人，湖南大學(xué)犯罪學(xué)研究所所長，教授，主要研究方向為犯罪學(xué)、刑事司法；吳榮羲(1979— )，男，湖南會同人，湖南大學(xué)犯罪學(xué)研究所兼職研究人員，湖南省司法廳社區(qū)矯正管理局主任科員。

D616

A

1008-2433(2017)01-0032-12