羅斯托模型視野下中國與中亞五國經(jīng)貿(mào)合作路徑探索

【摘 要】務(wù)實推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)，必須正視中亞五國所處發(fā)展階段。根據(jù)羅斯托經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論，中亞五國尚處于“傳統(tǒng)社會”至“起飛前準(zhǔn)備”階段，這是雙邊經(jīng)貿(mào)合作層次偏低、規(guī)模有限的重要原因。實現(xiàn)“傳統(tǒng)社會”向“起飛前準(zhǔn)備”的階段跨越，有三大核心任務(wù)：第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展、勞動密集型加工制造業(yè)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)社會體制改革。中國協(xié)助中亞五國實現(xiàn)階段跨越，既具獨(dú)到優(yōu)勢，亦為互利雙贏。通過礦產(chǎn)資源綠色開發(fā)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)基地示范、加工制造園區(qū)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通、公共產(chǎn)品與服務(wù)業(yè)的援助與合作，實現(xiàn)資本積累、收入提升、生活改善、社會進(jìn)步，形成示范效應(yīng)以促進(jìn)其自主的經(jīng)濟(jì)社會體制改革，是中國拓展與中亞五國經(jīng)貿(mào)合作的務(wù)實路徑。

【關(guān)鍵詞】“一帶一路”；中國與中亞五國；經(jīng)貿(mào)合作路徑

一、導(dǎo)言

絲綢之路承接歐亞非大陸，象征著交流與合作。20世紀(jì)90年代初，中國向中亞五國提供了一部分無償援助或優(yōu)惠貸款，并且加強(qiáng)了中國與中亞五國在經(jīng)貿(mào)、安全等領(lǐng)域的合作。進(jìn)入21世紀(jì)后，尤其是上海合作組織的成立，極大地促進(jìn)了雙方在基礎(chǔ)設(shè)施、能源以及大中型項目等領(lǐng)域的合作。中亞五國和我國有著密切貿(mào)易往來，對于新時期的絲綢之路的建設(shè)有著更加舉足輕重的作用。2013年11月，“一帶一路”建設(shè)上升為國家戰(zhàn)略。

二、中國與中亞五國經(jīng)貿(mào)合作水平偏低的原因

1.中國對中亞五國的投資分析

從中國對中亞國家直接投資流量來，（見表4-1），2011—2012年中國對中亞國家直接投資流量總額呈跳躍式上升，2012年突破30億美元，達(dá)到一個歷史高點(diǎn)，2013—2014年漸趨平穩(wěn)，2014年略有下滑。而在2013年之前，作為中國直接投資流量在中亞五國中占比最高的哈薩克斯坦，因為受到世界油氣價格的大跌，哈薩克斯坦的經(jīng)濟(jì)增長放緩，所以在2014年中國對哈薩克斯坦的直接投資流量下跌為負(fù)值。

吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦的直接投資流量保持較為穩(wěn)定，烏茲別克斯坦和土庫曼斯坦的直接投資流量與前3年相比，獲得較大的提升，兩者總和占中國對中亞國家直接流量的68.24%。烏茲別克斯坦擁有較為健全的工業(yè)體系，保持著穩(wěn)健增長。而土庫曼斯坦則呈現(xiàn)出與國家經(jīng)濟(jì)增長相同的趨勢而穩(wěn)定增長。

從中國對中亞國家直接投資存量來看，其增長速度在2011—2014年間也保持較快增長。而2013年與2011年相比，直接投資存量達(dá)到88.93億美元。中國對哈薩克斯坦直接投資存量在中亞國家中占比最大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中亞其他四國比重，始終保持在70%以上，且增長速度保持較快。其次是吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦，2014年二者占中國對中亞國家直接投資存量的比例分別是9.85%和7.29%，位列第二、三位。

數(shù)據(jù)來源： 2011—2012年《中國對外直接投資統(tǒng)計公報》，2013—2014年數(shù)據(jù)來自商務(wù)部《對外投資合作國別指南》

注釋：對外直接投資流量，也即當(dāng)期對外直接投資凈額，等于報告期境外企業(yè)新增股本加上當(dāng)期利潤再投資，加上境內(nèi)投資者對境外企業(yè)提供的貸款，減去當(dāng)期境外企業(yè)對境內(nèi)投資者的反向投資。

從中國對中亞五國直接投資占中國對外直接投資存量的比重來看，2011—2014年，這4年中，中國對外直接投資存量分別為4247.8億美元，5319.4億美元，6604.8億美元和8826.4億美元。但中亞五國在中國對外直接投資存量中的比重只有0.95%，1.47%，1.35%，和1.13%。比重偏低，始終在1%左右徘徊，說明中國在中亞五國擴(kuò)大直接投資方面有很大的發(fā)展空間。

2.雙邊貿(mào)易發(fā)展歷程

自1992年中國與中亞五國建交以來，雙邊貿(mào)易發(fā)展經(jīng)歷了大致4個階段：

1992—1996年，貿(mào)易起步階段：隨著改革開放，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，中國與中亞五國之間雙方開始了初步的貿(mào)易往來，貿(mào)易額是4.6億美元。

1997年—2000年，穩(wěn)步提升階段：雙邊貿(mào)易首次突破10億美元；而從貿(mào)易結(jié)構(gòu)上看，在這一期間，受制于中亞五國，在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)，國內(nèi)購買力有限的情況下，中國一直處于貿(mào)易逆差地位；

2000—2008年，快速增長階段：新世紀(jì)開始，伴隨著上海合作組織等地區(qū)性組織的建立，中國加入世界貿(mào)易組織以及西部大開發(fā)戰(zhàn)略的實施，雙方的貿(mào)易總額呈現(xiàn)出快速提升。在2008年，貿(mào)易額達(dá)到308.2億美元。而伴隨著中國的輕工業(yè)產(chǎn)品大量出口中亞五國，中國與中亞五國貿(mào)易處于順差的階段；

2009—2013年，轉(zhuǎn)型調(diào)整階段：雙方貿(mào)易因為美國次貸危機(jī)引起的全球性金融危機(jī)以及歐債危機(jī)的大背景下，增速放緩。一方面，中國逐漸成長為“世界制造工廠”，而中亞五國因為歷史因素，工業(yè)體系不完善，整體制造能力較低，中國向中亞五國出口大量的輕工業(yè)產(chǎn)品，同時高附加值的產(chǎn)品出口占比也開始大幅度提升；另一方面，地處有著“小波斯灣”稱譽(yù)的中亞五國，石油天然氣等礦產(chǎn)資源豐富，并且自古以來農(nóng)業(yè)畜牧業(yè)發(fā)達(dá)。在這一階段，中亞五國對于中國的出口商品仍然以原材料商品為主，但已經(jīng)基本整體上實現(xiàn)貿(mào)易的順差情況。在傳統(tǒng)貿(mào)易方式下，中國與中亞五國經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展空間有限，必須轉(zhuǎn)型發(fā)展。

3.經(jīng)貿(mào)合作水平偏低原因分析

（1）中亞五國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的限制

1960 年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家華爾特·惠特曼·羅斯托（Walt Whitman Rostow）從經(jīng)濟(jì)史角度，根據(jù)工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，把世界各國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為5個階段，后又引伸為6個階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展，依次是傳統(tǒng)社會階段、起飛前準(zhǔn)備階段、起飛階段、走向成熟階段、大眾消費(fèi)階段和超越大眾消費(fèi)階段。

處于傳統(tǒng)社會階段的國家生產(chǎn)能力有限，技術(shù)落后，經(jīng)濟(jì)圍繞生存展開的，通常是封閉或者孤立的經(jīng)濟(jì)。在起飛前的準(zhǔn)備階段，國家往往通過經(jīng)濟(jì)體制改革，通過現(xiàn)代化來增強(qiáng)國力，希望能從貧窮跨越到繁榮的準(zhǔn)備階段。第一產(chǎn)業(yè)、勞動密集型產(chǎn)業(yè)往往是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展的關(guān)鍵難題在于獲得必要的資金。中亞五國尚處于“傳統(tǒng)社會”至“起飛前準(zhǔn)備”階段，這是雙邊經(jīng)貿(mào)合作層次偏低、規(guī)模有限的重要原因。

（2）中國和中亞五國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)限制

2013年，哈薩克斯坦對中國的出口總額占其出口總額的17.4%，從中國的進(jìn)口占進(jìn)口總額的16.8%，和中國的貿(mào)易總額占外貿(mào)總額的17.2%，對于中國的出口商品主要集中在礦產(chǎn)品等依托能源制品以及傳統(tǒng)的農(nóng)牧產(chǎn)品，例如小麥等；而中國對于哈薩克斯坦的出口商品種類豐富，但依舊是輕工業(yè)生活用品為主。

烏茲別克斯坦在中亞五國中經(jīng)濟(jì)實力僅次于哈薩克斯坦。天然氣等礦產(chǎn)資源占據(jù)著烏茲別克斯坦對中國的出口總額的半壁江山；之后便是棉花的貿(mào)易，占比達(dá)到34.42%；而中國對于烏茲別克斯坦的貿(mào)易中，中國依舊是以輕工品、生活用品為主。

吉爾吉斯斯坦的經(jīng)濟(jì)實力在中亞五國中處于第四位，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，加工制造能力落后，但電力行業(yè)（風(fēng)力發(fā)電）、畜牧業(yè)、采礦業(yè)較為發(fā)達(dá)。并且一直以來中國對于塔吉克斯坦的貿(mào)易順差明顯。而依據(jù)中國對于吉爾吉斯斯坦主要出口的商品情況，中國主要以機(jī)電、音像設(shè)備、鞋帽等生活用品以及石料、陶瓷、玻璃等建筑用品為主。

塔吉克斯坦在中亞五國中，經(jīng)濟(jì)水平最低，雙方在貿(mào)易往來方面，塔吉克斯坦主要向中國輸出礦產(chǎn)以及農(nóng)業(yè)制品（棉花、生皮及皮革、植物制品占比15%），而中國對于塔吉克斯坦的對外貿(mào)易種類主要為紡織原料及紡織制品等生活用品為主。

土庫曼斯坦礦產(chǎn)資源豐富，天然氣探明儲量17.5萬億立方米，占世界天然氣的9.4%，世界排名第四。而這反映在雙方的貿(mào)易結(jié)構(gòu)上，2013年中國從土庫曼斯坦進(jìn)口天然氣總額為87.92億美元，占雙方貿(mào)易總額的87.65%；中國從土庫曼斯坦第二大進(jìn)口的商品棉花的價值僅為0.34億美元，占比不到1%；而中國向土庫曼斯坦主要出口商品依舊集中在機(jī)電、音像設(shè)備等附加值較高的生活用品上。

4.階段跨越的核心任務(wù)

（1）第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展

中亞五國地處亞歐大陸腹地，是典型的大陸性干旱氣候區(qū)，有利于農(nóng)作物生長和養(yǎng)分積累。雖然中亞五國重視農(nóng)業(yè)的程度在逐漸提高，但受經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和各國重點(diǎn)發(fā)展礦產(chǎn)資源開采等重工業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)等經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的影響，造成了農(nóng)業(yè)投入機(jī)制的不健全，中亞五國普遍存在農(nóng)業(yè)投入嚴(yán)重不足的問題，加上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)相對落后，阻礙了第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。部分國家的農(nóng)業(yè)發(fā)展要依靠國際組織的救濟(jì)援助。

（2）勞動密集型加工制造業(yè)發(fā)展

中亞五國獨(dú)立后，工業(yè)嚴(yán)重落后于其他國家，大部分消費(fèi)品依賴于進(jìn)口，因此中國向中亞五國主要出口紡織服裝等勞動密集型產(chǎn)品。

近年來，隨著中亞五國經(jīng)濟(jì)增長、工業(yè)化水平提升和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的加速，各國對資本技術(shù)密集型產(chǎn)品的需求量增長迅速。盡管如此，勞動密集型產(chǎn)品仍然占據(jù)主導(dǎo)地位。

（3）經(jīng)濟(jì)社會體制改革

近年來，中國對中亞五國的投資貿(mào)易發(fā)展較快，但是由于受體制影響，中亞五國的政治風(fēng)險仍比較高。在中亞五國的政治制度下，總統(tǒng)權(quán)力過大，具有一定的政治風(fēng)險。因此，雖然目前中亞五國基本保持穩(wěn)定，仍將面臨一定的風(fēng)險，可能存在極端勢力和社會矛盾。在這樣的局面下，中國對中亞五國的投資仍會面臨較大的風(fēng)險，影響投資的進(jìn)一步擴(kuò)大。

三、中國協(xié)助中亞五國實現(xiàn)階段跨越的獨(dú)到優(yōu)勢

1.日益緊密的能源合作

從《BP世界能源統(tǒng)計年鑒（2015）》可見中亞五國的礦產(chǎn)資源豐富，例如2014年哈薩克斯坦石油儲量位居世界第12位；土庫曼斯坦已經(jīng)探明的天然氣儲量為17.5萬億立方米，位居世界第四位等。但受限于中亞地區(qū)地形等自然條件，五國的開采仍然處于較低的水平，比如哈薩克斯坦的天然氣開采僅為第29位；土庫曼斯坦每年623億立方米的天然氣開采量僅排在世界的第十三位；而塔吉克斯坦以及吉爾吉斯斯坦甚至無法實現(xiàn)油氣的自給。

中亞五國在礦產(chǎn)資源方面比較有優(yōu)勢。但由于中亞五國所處發(fā)展階段偏低，美日歐很難與其進(jìn)行有效合作。中國與中亞五國經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)，中國的農(nóng)業(yè)科技、工業(yè)化水平可以為中亞五國提供適用技術(shù)。

另一方面，中國雖然礦產(chǎn)資源豐富，總量龐大，但隨著改革開放以來的國民經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，以及一直基數(shù)龐大的人口數(shù)量，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對于石油、天然氣、鐵礦石、稀有金屬等資源的需求日益增長，而能源缺口也逐步增大。

因此，互補(bǔ)的能源結(jié)構(gòu)促成了雙方在能源項目上的合作，例如在和哈薩克斯坦的合作中，截至2014年末，哈薩克斯坦的直接投資量是75.4億美元。中國在哈薩克斯坦注冊各類的企業(yè)在2945家，其中大型企業(yè)為35家、中型企業(yè)56家、小型企業(yè)家2854家，主要集中在油氣、石化等行業(yè)。同時一系列大型經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作項目也取得了積極進(jìn)展，如中哈原油管道和中哈天然氣管道擴(kuò)建、中哈天然氣管道等與能源投資相關(guān)的大型經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作項目取得了積極進(jìn)展。

2.基礎(chǔ)設(shè)施合作建設(shè)的加深

到2013年，中亞五國的運(yùn)輸體系已經(jīng)初具規(guī)模，公路和鐵路運(yùn)輸方式是中國與中亞五國商品的主要運(yùn)輸方式，尤其是鐵路對于大宗能源的運(yùn)輸更有著至關(guān)重要的作用，但中國與中亞五國的鐵路運(yùn)輸存在便利程度低、運(yùn)輸效率差的問題。以第二歐亞大陸橋為例，雙方軌道的標(biāo)準(zhǔn)不一（中國采用國際的窄軌、而中亞五國采用寬軌），鐵路變裝頻繁，降低運(yùn)輸壓力。同時，因為各國之間的法律存在差異，尤其是中亞五國的法律體系建設(shè)還處于較低的水平，導(dǎo)致審批手續(xù)復(fù)雜等問題，制約著中國與中亞五國的貿(mào)易發(fā)展。

自“一帶一路”國家戰(zhàn)略實行以來，國家發(fā)揮內(nèi)蒙古聯(lián)通俄蒙的區(qū)位優(yōu)勢，完善黑龍江對俄鐵路通道和區(qū)域鐵路網(wǎng)，推進(jìn)構(gòu)建北京-莫斯科歐亞高速運(yùn)輸走廊；德黑蘭至馬什哈德高鐵、蒙內(nèi)鐵路等大型運(yùn)輸?shù)缆返慕ㄔO(shè)以及在航空運(yùn)輸、口岸基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，標(biāo)志著運(yùn)輸體系的逐步升級，對于中國與中亞五國的貿(mào)易發(fā)展提供更寬闊的基礎(chǔ)。

四、中國拓展與中亞五國經(jīng)貿(mào)合作的務(wù)實路徑

1.礦產(chǎn)資源綠色開發(fā)

中亞五國油氣資源豐富，2014年哈薩克斯坦石油儲量位居世界第12位；土庫曼斯坦已經(jīng)探明的天然氣位居世界第四位；哈薩克斯坦的石油儲量在63億噸，位列世界第九位；烏茲別克斯坦的礦產(chǎn)資源豐；吉爾吉斯斯坦的金、煤炭、銀、銻以及稀有金屬儲量龐大，其中銻的產(chǎn)量位居世界第三位。

發(fā)揮中國在金屬礦產(chǎn)資源高效綠色開發(fā)方面的經(jīng)驗，和中亞五國合作開發(fā)，大力推進(jìn)礦產(chǎn)資源節(jié)約集約與綜合利用，提高礦產(chǎn)資源產(chǎn)出率，并且進(jìn)行歷史遺留礦山地質(zhì)環(huán)境治理和土地復(fù)墾。

2.打造現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范基地

中亞五國土地資源豐富，在棉花等農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域具有明顯的比較優(yōu)勢。中國和中亞各國應(yīng)加強(qiáng)在農(nóng)業(yè)方面的合作，良好培育的作物品種互相交換，引進(jìn)優(yōu)良品種，進(jìn)行推廣，設(shè)立師示范基地，促進(jìn)兩國農(nóng)業(yè)發(fā)展。以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”發(fā)展理念為引領(lǐng)，以高標(biāo)準(zhǔn)、高水平建設(shè)一批融合農(nóng)業(yè)和技術(shù)與經(jīng)營主體一體化現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的培育示范基地，展示優(yōu)良科技成果，推廣現(xiàn)代農(nóng)業(yè)裝備推廣，從而引領(lǐng)中亞五國的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)加快發(fā)展。

3.基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通

在“一帶一路”背景下，中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，新亞歐大陸橋暢通無阻，中歐班列運(yùn)營漸入佳境，中國同中亞國家互聯(lián)互通格局已初具規(guī)模。未來，將同中亞國家一道，加快推進(jìn)中國—中亞天然氣管道、中吉烏鐵路等重點(diǎn)合作項目。同時，雙方致力于實現(xiàn)技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)對接，建立高效、便利的通關(guān)機(jī)制，不斷提高貿(mào)易投資便利化水平。

4.加工制造園區(qū)發(fā)展

“走出去”，不僅是產(chǎn)品、企業(yè)的出口，也要從根本上的，園區(qū)“走出去”，通過資本走出去、人才走出去、管理走出去、平臺走出去。2015年，中國已經(jīng)建立了118個經(jīng)貿(mào)合作區(qū)，分布在 50個不同的國家。合作推動中國和中亞五國加工制造園區(qū)發(fā)展，便利信息技術(shù)交流，發(fā)揮技術(shù)溢出效應(yīng)影響、消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新方面的特殊優(yōu)勢。

5.公共產(chǎn)品與服務(wù)業(yè)的援助與合作

伴隨著中國與哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦開展本幣跨境合作，以及加入人民幣加入“貨幣籃子”，中國與中亞五國在互設(shè)金融機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管合作及項目融資等方面取得了進(jìn)展，降低雙方在貿(mào)易中的交易成本。

2013年10月，在中國的倡導(dǎo)下建設(shè)的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行，在2015年6月正式成立，注冊資本為1000億美元，為包括中亞國家在內(nèi)的亞太地區(qū)國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供資金援助；2014年12月，中國發(fā)起的注冊資本為615億元的絲路基金，為“一帶一路”沿線國家的基礎(chǔ)建設(shè)、資源開發(fā)、產(chǎn)業(yè)合作等提供融資服務(wù)。

6.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會體制改革

通過資本積累、收入提升、生活改善、社會進(jìn)步，形成示范效應(yīng)以促進(jìn)其自主的經(jīng)濟(jì)社會體制改革，是中國拓展與中亞五國經(jīng)貿(mào)合作的務(wù)實路徑。

中國和中亞五國資源稟賦各異，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)，彼此合作潛力和空間很大，盡管目前雙邊經(jīng)貿(mào)合作層次偏低、規(guī)模有限，但中國協(xié)助中亞五國實現(xiàn)階段跨越，既能與中亞五國實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，又能拓展兩國貿(mào)易合作的深度和廣度，實現(xiàn)雙贏的局面。

參考文獻(xiàn)：

[1]—[5] 商務(wù)部《對外投資合作國別（地區(qū)） 指南：吉爾吉斯斯坦 （ 2015年版）》.

[6] 李豫新，朱新鑫. 農(nóng)業(yè)“走出去”背景下中國與中亞五國農(nóng)業(yè)合作前景分析[J]. 農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題. 2010（09）.

[7] 杜修立，王維國. 中國出口貿(mào)易的技術(shù)結(jié)構(gòu)及其變遷：1980—2003[J]. 經(jīng)濟(jì)研究. 2007（07） .

[8] 陳儉，布媧鶼·阿布拉，陳彤. 中國與中亞五國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模式研究[J]. 國際貿(mào)易問題. 2014（04）.

[9] 樊綱，關(guān)志雄，姚枝仲. 國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析：貿(mào)易品的技術(shù)分布[J]. 經(jīng)濟(jì)研究. 2006（08） [7].

[10] 李婷，李豫新. 中國與中亞5國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的互補(bǔ)性分析[J].國際貿(mào)易問題. 2011（01）.

[11] 馬斌，陳瑛. 新形勢下中國與中亞的能源合作——以中國對哈薩克斯坦的投資為例[J]. 國際經(jīng)濟(jì)合作. 2014（08） .

[12] 康振. 中國企業(yè)對中亞五國直接投資問題研究[D]. 東北財經(jīng)大學(xué) 2011.

[13] 李悅，楊殿中. 中國對中亞五國直接投資的現(xiàn)狀、存在的問題及對策建議[J]. 經(jīng)濟(jì)研究參考.2014.

作者簡介：

嚴(yán)雨姍（1996—），女，本科，籍貫：南京，專業(yè)：人力資源管理，研究方向：國際貿(mào)易。