(西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 重慶 400715)

收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)濟(jì)分析：文獻(xiàn)述評

李平

(西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院重慶400715)

本文研究了收入不平等的近期文獻(xiàn)，探討了收入不平等現(xiàn)象與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)增長過程中，一般來說，不平等對經(jīng)濟(jì)增長有害。然而，當(dāng)談到富裕國家收入分配的上限時(shí)，更高的不平等促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，而且這種關(guān)系變得積極。另外，在社會福利方面，通常認(rèn)為是收入不平等增加，社會普遍福利將減少；但至少目前來看，隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，引起了普遍社會福利的增加，可能會導(dǎo)致收入差距減少，一般福利下降的情況。收入不平等現(xiàn)象的加劇不利于國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會的穩(wěn)定。收入不平等對經(jīng)濟(jì)增長并不必然具有負(fù)面效應(yīng)，也不一定使得社會福利的整體水平下降。但如何減少收入不平等才能實(shí)現(xiàn)包容性增長是一個(gè)值得研究的重要議題。

收入分配;不平等;經(jīng)濟(jì)增長;不確定性

引言

如何處理好經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等的關(guān)系,是中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展面臨的主要難題之一，也是全球研究的重要問題。最近幾十年來，國與國以及國家內(nèi)部的貧富差距懸殊巨大，WID.world(2017)提供的新的不平等數(shù)據(jù)表明，近幾十年來幾乎所有國家，發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的高收入份額都在增加。在美國或南非，自七十年代末以來，前1%的收入份額翻了一番，從之前的約10%上升到20%，中國也是翻了一番。歐洲國家的漲勢并不明顯，但趨勢相似。不平等現(xiàn)象的增加幅度在不同國家之間有很大差異，這主要與各國政策和制度在解釋這些趨勢方面存在很大差異、公共財(cái)產(chǎn)的下降與私有財(cái)產(chǎn)的增長有關(guān)，這對收入和財(cái)富不平等的程度和動態(tài)有重要的影響。消極的公共財(cái)富限制了政府實(shí)施適當(dāng)政策的能力。此外，私人財(cái)產(chǎn)的集中度大幅上升。在法國和英國，前1%的財(cái)富份額從80年代中期的15%上升到今天的20%左右。在美國，從25%上升到42%。在中國，1995至今，前1%的財(cái)富份額翻了一番，從16%上升到30%(WID.world，2017)。盡管在發(fā)展中國家，收入不平等帶來的嚴(yán)重后果沒有在現(xiàn)實(shí)中得以顯現(xiàn)，但可以預(yù)測未來幾年甚至幾十年，隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，收入差距將進(jìn)一步加大，將和發(fā)達(dá)國家面臨一樣的諸多不確定性問題。對此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了大量的研究，來分析經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象對經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制和影響程度，以預(yù)測未來經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展趨勢和實(shí)現(xiàn)社會福利最大共享的包容性增長，進(jìn)而為各國政府的經(jīng)濟(jì)長期增長提供可行的建議。由于中國在走市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中貧富懸殊越來越大，也面臨著經(jīng)濟(jì)收入分配不平等的問題，本文對目前有關(guān)的分配收入不平等狀況的大量經(jīng)濟(jì)研究文獻(xiàn)進(jìn)行研究和評述，以借鑒其中的合理之處，防患未然。

一、勞動性收入、消費(fèi)不平等和經(jīng)濟(jì)增長

一般來說，一個(gè)國家收入不平等導(dǎo)致少數(shù)富人平均占據(jù)大量的財(cái)富而絕大多數(shù)窮人平均擁有少量財(cái)富，絕大多數(shù)人降低了消費(fèi)水平從而令經(jīng)濟(jì)增長下滑甚至處于停滯不前的狀態(tài)。這一結(jié)論主要產(chǎn)生于凱恩斯消費(fèi)理論模型框架，它假設(shè)人們的收入越高，邊際消費(fèi)傾向就越大，所以，占人口基數(shù)絕大多數(shù)的中低收入者因?yàn)橛休^低的勞動性收入導(dǎo)致邊際消費(fèi)傾向很低。若是邊際消費(fèi)傾向確實(shí)是勞動性收入高低所決定的，可以推測勞動性收入不平等現(xiàn)象對經(jīng)濟(jì)增長具有負(fù)相關(guān)性。一方面，貧富差距加劇會使得中低收入者勞動的積極性降低，導(dǎo)致勞動生產(chǎn)率下降，勞動力供給兩側(cè)不平衡，產(chǎn)能增長將下降。另一方面，絕大多數(shù)消費(fèi)者由中低收入者構(gòu)成，收入差距過大，中低收入者收入相對較低，而市場經(jīng)濟(jì)下勞務(wù)和商品的價(jià)格有時(shí)受通貨膨脹的影響不斷上漲，從而大多數(shù)消費(fèi)者喪失了消費(fèi)的信心，使得廠商投資減少，就會造成市場資本相對短缺，進(jìn)而經(jīng)濟(jì)增長緩慢。近期，對于研究中得到凱恩斯消費(fèi)理論的經(jīng)驗(yàn)支持外，有研究也提出了不少與之截然不同的觀點(diǎn)。

首先，很多學(xué)者通過對全球許多國家的研究得出勞動性收入不平等對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。Rahul Anand &Siddharth Kothari等(2016)指出，失業(yè)率的減少對不平等現(xiàn)象至關(guān)重要：預(yù)計(jì)失業(yè)率下降10個(gè)百分點(diǎn)基尼系數(shù)將降低3%。中國是世界上人口基數(shù)最大的發(fā)展中國家，同時(shí)勞動力市場資源巨大，但是“人口紅利”正在逐漸消失。Ales,Laurence,Musab Kurnaz,and Christopher Sleet(2015)指出對不同收入群體的稅收進(jìn)行整體優(yōu)化，有利于收入分配的合理性。Yu Xie&Xiang Zhou(2014)也指出，中國近些年來收入差距達(dá)到很高的主要原因是區(qū)域性差異和城鄉(xiāng)差異巨大。Yiagadeesen Samy(2013)從全球化的視角來進(jìn)行研究，認(rèn)為全球化的經(jīng)濟(jì)與非技術(shù)性勞動力的日益增長已經(jīng)發(fā)現(xiàn)不平等現(xiàn)象越來越嚴(yán)重。其次，有研究者也對凱恩斯消費(fèi)理論給出了經(jīng)驗(yàn)性的支持。By Ludwig & Johannes(2015)研究發(fā)現(xiàn)在相同的時(shí)間跨度，收入差距增加幅度較小然而消費(fèi)不平等穩(wěn)步增加。關(guān)鍵的一點(diǎn)是現(xiàn)實(shí)中的消費(fèi)行為是否真的如同凱恩斯消費(fèi)理論所預(yù)測的一樣？美國一份人事報(bào)告指出，消費(fèi)不平等并沒有伴隨相應(yīng)的收入不平等而上升。這種差異大部分是由于消費(fèi)自身差異具有不同趨勢，其收入大幅增加，但消費(fèi)不足。對此,Fabio D’ Orlando & Eleonora Sanfilippo(2010)認(rèn)為，效用最大化不是凱恩斯代表個(gè)人行為的核心，而且不是凱恩斯消費(fèi)理論的核心，凱恩斯關(guān)于與消費(fèi)有關(guān)的個(gè)人選擇的討論中可以發(fā)現(xiàn)一些主觀因素，其中許多因素與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所使用的行為原理非常相似。傳統(tǒng)的基于最大化代理的總體消費(fèi)分析顯示出嚴(yán)重的經(jīng)驗(yàn)缺陷，與凱恩斯的消費(fèi)理論不一致;所產(chǎn)生的消費(fèi)功能具有充分的理論認(rèn)識，即實(shí)際消費(fèi)行為是多種(不同)行為原則的同時(shí)行動的結(jié)果。很多研究也表明消費(fèi)者消費(fèi)行為中是由許多因素構(gòu)成的，不光光是個(gè)人工資收入的原因。在凱恩斯理論模型中，概率是一個(gè)主觀概念，由定性和非定量的判斷構(gòu)成，取決于人們對不同命題的“信任度”(Carabelli,1988;Roncaglia,2001)。

二、收入不平等、資本累計(jì)和經(jīng)濟(jì)增長

資本積累一般可分為人力資本積累和實(shí)物資本積累，一般情況下，可以認(rèn)為人力資本的長期積累對經(jīng)濟(jì)增長有積極的作用，而經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果也會使得社會總的實(shí)物資本積累增加；但是，資本積累和收入不平等之間的關(guān)系至今沒有得出一個(gè)準(zhǔn)確的結(jié)論。大多數(shù)學(xué)者也僅僅是圍繞資本積累和經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系來探索兩者的相關(guān)性，從而結(jié)合經(jīng)濟(jì)不平等來研究資本積累與收入不平等的問題。

資本積累不光對經(jīng)濟(jì)增長有作用而且對收入不平等也是有作用的，具體一點(diǎn)的結(jié)論是個(gè)人的資本積累越多，那么他所擁有的閑暇時(shí)光就會越多，因此，資本家擁有更高的生活質(zhì)量；相反，資本水平較低的工人或是農(nóng)民對正規(guī)的教育是不足的，他們只能依靠自身技術(shù)的提升來提高生活品質(zhì)，這種先天性不平等的關(guān)系從出身開始就一直存在。但是這種關(guān)系需要去具體地加以區(qū)分和確定。很多著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很早就注意到了資本積累和經(jīng)濟(jì)不平等之間的關(guān)系。

從熊彼特開始，資本和增長之間的關(guān)系開始受到關(guān)注。而后馬克思重點(diǎn)分析了資本，馬克思經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為為了實(shí)現(xiàn)資本主義階級的整體利潤，需要通過增長的經(jīng)濟(jì)增長信貸來增加資金。利率被認(rèn)為是由金融和工業(yè)資本家的相對權(quán)力確定的貨幣類別。因此，類似于后凱恩斯分配與增長的理論，資本積累的速度取決于預(yù)期的利潤率和外生利率。從這一點(diǎn)可以看出，隨著危機(jī)和停滯，利潤理論上會下降而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長波動較大。Hein,Eckhard(2009)分析了利率變化對資本積累和利潤率的影響，發(fā)現(xiàn)實(shí)際長期利率變化對產(chǎn)能利用均衡率、資本積累和利潤率的影響都以“正常制度”為特征：長期實(shí)際利率上升導(dǎo)致產(chǎn)能利用率下降；而資本積累、利潤以及以勞動收入為代價(jià)的再分配在兩國的利潤份額不斷上升。Robert E.Hall&Charles I.Jones(1999，a)也指出，長期來說由于實(shí)體資本和人力資本的投資比例高，因此國家的勞動生產(chǎn)率大部分來自高企，因?yàn)檫@些投入具有較高的生產(chǎn)率。差異導(dǎo)致資本積累，教育程度和生產(chǎn)力差異很大，從而國家收入差距很大。

創(chuàng)新和資本積累都是經(jīng)濟(jì)增長的推動力，但也有文獻(xiàn)得出相反的結(jié)論。Koichi Futagami & Tatsuro Iwaisako(2013)研究加強(qiáng)專利保護(hù)如何影響內(nèi)生增長模式中的經(jīng)濟(jì)增長，在這個(gè)模式中，得出更強(qiáng)的專利保護(hù)加速了創(chuàng)新，但是阻礙了資本積累，而且對經(jīng)濟(jì)增長有負(fù)面影響，加強(qiáng)專利保護(hù)可能阻礙經(jīng)濟(jì)增長。Ahortor.Christian RK & Adenutsi.Deodat E(2009)利用自回歸方法對PVAR模型下的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析表明，短期內(nèi),資本積累和經(jīng)濟(jì)增長對通貨膨脹的長期影響是負(fù)的；長期來看，通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)增長同時(shí)影響資本積累。

三、收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長

上述通過收集文獻(xiàn)論述了經(jīng)濟(jì)增長的兩大動力對收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，然而這種關(guān)系并不是簡單的線性關(guān)系，甚至有可能是不確定性的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)對收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了研究，其中庫茲涅(Kuznets，1955)的研究是最具有開創(chuàng)性的，他認(rèn)為倒U形關(guān)系存在于兩個(gè)變量之間：在經(jīng)濟(jì)增長的初始階段，收入不平等將增加。而后到達(dá)收入分配暫無大波動的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)得到充分發(fā)展，收入分配將趨于平等。P.Aghion & P.Bolton(1997)假設(shè)在資本市場不完善的情況下設(shè)計(jì)了一個(gè)增長和收入不平等的模型，證明了資本積累的涓滴效應(yīng)。分析認(rèn)為借款人的財(cái)富約束下有限的道德風(fēng)險(xiǎn)是資本市場缺陷和持續(xù)收入不平等現(xiàn)象的根源。這個(gè)模型的涓滴效應(yīng)也與庫茲涅茨曲線具有一致性。

那么收入不平等對經(jīng)濟(jì)增長有害嗎？很多文獻(xiàn)度比較傾向于認(rèn)為收入不平等對經(jīng)濟(jì)增長具有負(fù)面效用。首先，從長遠(yuǎn)角度考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展對收入分配的影響來看，Persson &Tabellini(1994)利用來自十九世紀(jì)中期美國和八個(gè)歐洲國家的數(shù)據(jù)集和包含發(fā)達(dá)國家和欠發(fā)達(dá)國家廣泛部分的戰(zhàn)后證據(jù)制定了一個(gè)具有政治經(jīng)濟(jì)平衡的理論模型。該模型分析發(fā)現(xiàn)在這兩個(gè)樣本中，不平等與增長之間存在統(tǒng)計(jì)學(xué)意義和數(shù)量上重要的負(fù)相關(guān)關(guān)系。

其次，關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長發(fā)展與分配之間的相互作用的廣泛理論和實(shí)證文獻(xiàn)，從不平等與增長之間的逆向因果關(guān)系來研究發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)的初始不平等對后續(xù)增長產(chǎn)生負(fù)面和顯著的影響。因此，財(cái)富再分配可能會增加未來預(yù)期的增長。收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長之間這種負(fù)向性的可能關(guān)系，說明這是一種不確定性的關(guān)系，而且增長波動和收入分配(不平等)之間的相互關(guān)系在現(xiàn)有增長文獻(xiàn)中產(chǎn)生了分歧。雖然傳統(tǒng)的理論表明，商業(yè)周期的波動和增長是無關(guān)的(Lucas，1987)。其他理論模型預(yù)測增長波動對增長有負(fù)面影響(Aizenman &Marion，1993;Bernanke，1983;Pindyck，1991)或積極影響(Black，1987;Mirman，1971)。

近期來自中國的權(quán)威文獻(xiàn)研究也表明這種不確定性，龍翠紅等(2010)使用中國21個(gè)省區(qū)的橫截面數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù),對收入分配不平等進(jìn)行了結(jié)構(gòu)分解,測度了農(nóng)村不平等、城市不平等以及城鄉(xiāng)之間不平等對經(jīng)濟(jì)增長的具體影響，得出如下結(jié)論：農(nóng)村不平等程度對經(jīng)濟(jì)增長存在著明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系;而城市不平等對經(jīng)濟(jì)增長沒有顯著的影響;城鄉(xiāng)之間不平等與經(jīng)濟(jì)增長之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。劉生龍(2009)分別運(yùn)用OLS和GMM估計(jì)方法實(shí)證分析并檢驗(yàn)了“倒U型”曲線的存在。

不過，更加具體的研究也可以得出兩者的準(zhǔn)確關(guān)系。米增渝等(2012)構(gòu)建了增長、不平等與財(cái)政政策之間的動態(tài)關(guān)聯(lián)理論模型，并進(jìn)行了實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)：增長與不平等負(fù)向相關(guān)。張純記(2016)運(yùn)用VAR模型方法,研究得出的主要結(jié)論為收入不平等有比較明顯的“雙M”型階段性波動變化特征,收入不平等主要來自于城鄉(xiāng)內(nèi)部的收入不平等而非城鄉(xiāng)間的收入不平等。

四、結(jié)論性評述

早期的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)不平等和經(jīng)濟(jì)增長之間的研究還停留在理論方面，而在庫茲涅茨提出“倒U型曲線“后，才逐漸形成了經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等的理論模型框架，緊接著收入分配問題才被人們關(guān)注。有的文獻(xiàn)對于數(shù)據(jù)的實(shí)證比較缺乏，也尚未形成衡量經(jīng)濟(jì)收入分配統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)。

對于經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等的討論，目前討論最熱的話題是Piketty寫的《21世紀(jì)資本論》一書。他分析的基本假設(shè)是，二十一世紀(jì)經(jīng)濟(jì)增長率將大幅下降，收入不平等將繼續(xù)下去，中產(chǎn)階級的收入停滯不前。其中一個(gè)中心假設(shè)是資本回報(bào)率r大于增長率g(即r>g> 0)，正在推動經(jīng)濟(jì)走向不平等。對于Piketty的假設(shè)，一方面，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家表示支持(Anthony Atkinson,Emmanuel Saez,Thomas Piketty,Joseph Stiglitz,Robert Reich,Paul Krugman,and Lawrence Summers等)，認(rèn)為世界上很多國家收入差距在不斷擴(kuò)大，貧富懸殊越來越大，收入不平等現(xiàn)象是一份急需各國解決的問題。另一方面，也有的持反對意見，Robert Reich，Richard Epstein,Milton Friedman,Daron Acemoglu,James Robinson,and Robert Lucas等認(rèn)為，不應(yīng)當(dāng)過份地關(guān)注收入不平等中財(cái)富的集中度，政府過度的給予市場干涉，會導(dǎo)致收入不平等進(jìn)一步加大。無論如何，這兩種觀點(diǎn)足以充分說明了經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等之間的不確定性關(guān)系。因此，在研究經(jīng)濟(jì)不平等方面要將理論和實(shí)證分析具體結(jié)合起來分析，才能得出比較切合實(shí)際的可信結(jié)論。

雖然研究收入不平等和經(jīng)濟(jì)增長的經(jīng)濟(jì)分析比較繁瑣，但本文通過對以往文獻(xiàn)和近期文獻(xiàn)的研讀和梳理，我們總結(jié)出了一些基本結(jié)論：

首先，收入不平等可以通過影響勞動生產(chǎn)率和資本積累這兩大增長動力來影響經(jīng)濟(jì)的增長。一方面，一般認(rèn)為收入差距加大，會導(dǎo)致貧富差距懸殊，而導(dǎo)致大多數(shù)人喪失了工作的積極性，失業(yè)率加大，這樣的話，勞動生產(chǎn)力無法得到充分利用，導(dǎo)致生產(chǎn)力供給降低，因而對經(jīng)濟(jì)增長不利。另一方面，資本收入若是大于勞動性收入，那么將導(dǎo)致收入不平等持續(xù)加大，資本積累過于集中在少數(shù)人手里的結(jié)果是社會中的每個(gè)個(gè)體和家庭在經(jīng)濟(jì)物質(zhì)方面的巨大差距，加劇了社會的貧困，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利。但是，經(jīng)濟(jì)增長到一定時(shí)期又不得不在一定程度上加劇社會收入的不平等，在教育、健康等方面形成不平等，這正是庫茲涅茨提出收入不平等與經(jīng)濟(jì)增長之間不確定性關(guān)系的“倒U型曲線”。

根據(jù)以上的分析，我們能得出收入不平等和經(jīng)濟(jì)增長之間在不同國家的不同歷史發(fā)展階段具有不同的正負(fù)相關(guān)的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長使得收入不平等增加，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定的階段，這種收入不平等會下降，從微觀角度來講大部分人和家庭的收入將趨于相同，從宏觀的角度來說大部分國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)福利和生活水平也將趨于相同。

其次，我們還發(fā)現(xiàn)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展需將解決收入分配不平等現(xiàn)象作為一個(gè)新目標(biāo)。國內(nèi)不平等主要包括人口中資產(chǎn)的分配和不同的收益，它們受到不同的驅(qū)動因素的影響，需要政府部門在稅收和就業(yè)等方面采取行動；國家間的不平等與經(jīng)濟(jì)增長的差異有關(guān)，因此減少不平等將使貧窮國家的增長速度比富裕國家要快。當(dāng)然，不同的政治體制和經(jīng)濟(jì)政策的環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)增長中涉及到的哈羅德-多馬模型、索羅增長模型等，所采用的數(shù)據(jù)大多來自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，這些模型并沒有考慮發(fā)展中國家集權(quán)和要素過剩的事實(shí)，在這些約束條件下，我們對收入不平等和經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系需再認(rèn)識，所以我們把上述國外的經(jīng)驗(yàn)利用在中國經(jīng)濟(jì)有其局限性，研究中國不平等與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題需要結(jié)合中國的實(shí)際情況全面考慮和分析，并對以上結(jié)論重新審視

[1]托馬斯.皮凱蒂.《21世紀(jì)資本論》.北京：中信出版社，2014年.

[2]鄒薇.《中國經(jīng)濟(jì)增長與收入差距：理論與實(shí)證研究》.武漢：武漢大學(xué)出版社，2011年

[3]卡爾.馬克思.《資本論》.北京：人民出版社，2008年

[4]凱恩斯.《就業(yè)、利息和貨幣通論》.世界圖書出版公司，2011年

李平(1992.12-)，男，苗族，貴州人，研究生，西南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，研究生二年級國民經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究方向國民經(jīng)濟(jì)學(xué)。