施茜 裴雷 邱佳青
摘 要:文章采用頻率二維分析模型對(duì)信息化政策理論與實(shí)踐交互擴(kuò)散及其滯后性進(jìn)行間接測(cè)算,并以江蘇省和浙江省信息化政策以及我國(guó)信息化政策理論文獻(xiàn)為研究對(duì)象,構(gòu)建了二維分布圖以量化政策理論與實(shí)踐的滯后關(guān)系。通過時(shí)間、主題和地域等維度測(cè)算,發(fā)現(xiàn)我國(guó)信息化政策理論略滯后于政策實(shí)踐,需進(jìn)一步加強(qiáng)政策理論研究。
關(guān)鍵詞:信息化政策;政策理論;政策實(shí)踐;擴(kuò)散滯后
中圖分類號(hào): D601 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼: A DOI:10.11968/tsyqb.1003-6938.2016111
Abstract The paper is intended to measure policy theory-practice inter-diffusion and its time-lag in policy diffusion according to two-dimension model of frequency. Meanwhile, the paper, regarding informatization policy issued by the provinces of Jiangsu and Zhejiang and theory documents of informatization theory in China as the study objects, builds two-dimension distribution diagram to quantify the time-lag between policy theory and policy practice. Measuring time, topic and region of informatization policy, the paper confirms that informatization policy theory lags behind its practice. Therefore, the theoretical research of policy should be further strengthened.
Key words informatization policy; policy theory; policy practice; policy diffusion and time-lag
1 引言
1994年以來,我國(guó)信息化政策的內(nèi)容框架在不同政策周期體現(xiàn)出明顯差異性:從信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)到信息化應(yīng)用,從信息化帶動(dòng)工業(yè)化,再到兩化融合、智慧城市、信息惠民、信息化深度應(yīng)用等政策命題,進(jìn)而產(chǎn)生了信息化政策實(shí)踐隨時(shí)間波動(dòng)的政策主題差異;另一方面,信息化理論和信息政策理論的研究范圍和熱點(diǎn)也發(fā)生了相應(yīng)變遷:信息政策研究議題逐漸由信息技術(shù)或國(guó)家宏觀議題向信息應(yīng)用、信息服務(wù)和政策微觀議題轉(zhuǎn)變,研究問題也日益由現(xiàn)象和影響分析向政策機(jī)理和具體操作性問題研究,如馬海群等[1]提出我國(guó)信息安全政策體系的基本框架問題和高校信息公開政策問題[2-5];陳傳夫等[6]提出的公共信息資源開發(fā)利用的政策問題;張建彬[7]提出政府信息公開的信息質(zhì)量指標(biāo)問題等。而關(guān)于個(gè)人信息保護(hù)研究也逐漸提升日程,如羅力[8]、易斌[9]、等對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下個(gè)人信息保護(hù)研究;趙蓉英[10]、范吉?jiǎng)賉11]等提出了政府信息公開中的個(gè)人信息保護(hù);侯瑞芳[12]、鐘芳芳[13]等分析了圖書館服務(wù)中的個(gè)人信息保護(hù)等。
本課題組在政策擴(kuò)散研究中發(fā)現(xiàn),信息政策在其醞釀、發(fā)生和執(zhí)行過程中往往因所處的政策環(huán)境差異而并不同步,因而政策科學(xué)研究中有從政策采納和執(zhí)行角度探索政策學(xué)習(xí)和政策擴(kuò)散,甚至是擴(kuò)散速度和強(qiáng)度問題[14-15]。但在政策發(fā)生層面,尤其是政策研究對(duì)政策實(shí)踐的推進(jìn)作用卻鮮有研究。本文嘗試以江蘇和浙江兩省的信息化政策文本為例,從交互擴(kuò)散的視角探討信息化政策理論對(duì)政策實(shí)踐的影響,期望為政策制定或政策研究提供參考價(jià)值。
2 政策擴(kuò)散時(shí)間滯后效應(yīng)及其操作性定義
通常政府在制定政策時(shí)會(huì)向已有的理論研究學(xué)習(xí),典型的如國(guó)外咨詢委員會(huì)(Boards and Commission),通過理論研究者群策群力提高政府政策制定的效率。近年來,智庫(kù)(Think tank)的發(fā)展成為我國(guó)科學(xué)制定政策的重要體現(xiàn)。智庫(kù)積累了各學(xué)科領(lǐng)域的理論、方法和技術(shù)以及政策相關(guān)知識(shí)。政府在制定政策時(shí),參考智庫(kù)學(xué)者的意見,以提高政策質(zhì)量。因此,本文假定政策實(shí)踐與理論研究存在學(xué)習(xí)過程,而這種學(xué)習(xí)的強(qiáng)度可通過理論研究與政策實(shí)踐主題概念的頻率近似測(cè)算。基于此,本文將滯后性限定于政策理論研究與實(shí)踐層面,即理論研究滯后于政策實(shí)踐或政策實(shí)踐滯后于理論研究。
2.1 政策滯后與政策學(xué)習(xí)
滯后是指一個(gè)現(xiàn)象相對(duì)于另一相關(guān)現(xiàn)象的落后或延遲而造成的一種狀態(tài)。政策滯后是公共政策制定與執(zhí)行過程中的客觀規(guī)律[16]。當(dāng)前,學(xué)者大多通過供求分析框架進(jìn)行滯后性解釋,典型研究如國(guó)外的馬克·賽特菲爾德的制度滯后模型[17],諾思的政策時(shí)間滯延理論[18],科斯等人的制度變遷研究[19]等,國(guó)內(nèi)主要有周冰[20]、鐘裕民[16]、向玉瓊[21]等。從研究領(lǐng)域看,集中于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,尤以財(cái)政政策與貨幣政策為主,通過分析影響政策時(shí)滯的機(jī)理與因素,從而測(cè)算出時(shí)滯的具體時(shí)間[20-24]。影響政策滯后的因素,如經(jīng)濟(jì)因素、政策級(jí)別、宏觀因素等,復(fù)雜多樣,且具有動(dòng)態(tài)性,需要綜合考慮。而對(duì)于如何穩(wěn)定控制這些影響因素,基本都通過時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行滯后性分析,但國(guó)內(nèi)研究較少。目前,圍繞社會(huì)政策、教育政策、科技政策等方面的滯后性研究不斷受到重視,方法上大多采用現(xiàn)象描述與簡(jiǎn)單歸因。
上述研究主要探討政策實(shí)踐到執(zhí)行過程的滯后性,而政策學(xué)習(xí)則將視角轉(zhuǎn)為實(shí)踐—實(shí)踐或?qū)嵺`—理論的學(xué)習(xí)過程。政策學(xué)習(xí)是普遍存在的[25],其內(nèi)容來源主要為經(jīng)驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)和辯論。經(jīng)驗(yàn)可以來源于先前的政策[26],也可以是對(duì)現(xiàn)有政策缺陷的學(xué)習(xí)[27]。實(shí)驗(yàn)結(jié)果的反饋則是政策學(xué)習(xí)的重要基礎(chǔ)[28-29]。王紹光[28]認(rèn)為各個(gè)時(shí)期、各個(gè)地方的實(shí)踐和有組織的系統(tǒng)性實(shí)驗(yàn)是政策學(xué)習(xí)的兩大類別。辯論互動(dòng)對(duì)學(xué)習(xí)具有促進(jìn)作用[27],使得政策參與者能夠參與到政策制定過程中。
2.2 政策擴(kuò)散與知識(shí)擴(kuò)散
美國(guó)學(xué)者Walker[14]于1969年研究美國(guó)各州公共政策擴(kuò)散時(shí),發(fā)現(xiàn)政策創(chuàng)新往往會(huì)被鄰近州效仿,從側(cè)面反映鄰近空間的政策具有相似性,這被認(rèn)為是最早的政策擴(kuò)散研究;Brown和Cox[30]總結(jié)出政策擴(kuò)散研究的規(guī)律性,即時(shí)間上呈現(xiàn)S型曲線、空間上表現(xiàn)為鄰近效應(yīng)、區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)者—追隨者的層級(jí)效應(yīng)。此后,不少學(xué)者致力于政策擴(kuò)散時(shí)空規(guī)律性研究,如Gray[15]、Berry[31]、馬亮[32]、王浦劬[33],王洪濤[34]等。梳理相關(guān)文獻(xiàn),發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外學(xué)者均認(rèn)為時(shí)間上,政策擴(kuò)散過程呈現(xiàn)S型曲線特征,但空間上的擴(kuò)散特征則未有統(tǒng)一的結(jié)論,主要由于不同地域、不同層級(jí)的政策具有不同的擴(kuò)散模式,如全國(guó)互動(dòng)模型、區(qū)域傳播模型、領(lǐng)導(dǎo)—跟進(jìn)模型與垂直影響模型等[35]。因而,涌現(xiàn)了很多關(guān)于政策擴(kuò)散影響因素的研究[36-39]。
在政策擴(kuò)散特征描述中,典型的研究方法,如Walker政策創(chuàng)新指數(shù)[14]、Gary政策采納模型[40]、Savage政策創(chuàng)新指數(shù)[41]以及Berry夫婦鄰州政策平均采納比率測(cè)算等方法[42]等。此外,研究者們注意到政策擴(kuò)散與知識(shí)擴(kuò)散的相似性,將知識(shí)擴(kuò)散的計(jì)量研究方法引入政策擴(kuò)散領(lǐng)域,進(jìn)行政策文本或理論研究的知識(shí)概念擴(kuò)散強(qiáng)度以及政策擴(kuò)散過程研究,典型研究如Peter[43]、Provan[44]、OLeary[45]等。
2.3 政策擴(kuò)散時(shí)間滯后研究的操作性定義
目前,政策擴(kuò)散與政策滯后研究主要存在如下不足:首先,已有政策擴(kuò)散研究注重?cái)U(kuò)散過程的規(guī)律性,較少考慮滯后性,如文獻(xiàn)[33]提煉出中國(guó)公共政策擴(kuò)散的四種模式,但未能進(jìn)一步闡述政策擴(kuò)散的時(shí)滯問題;其次,政策滯后研究雖然考察了滯后性對(duì)政策執(zhí)行的影響,但忽視了政策理論對(duì)其執(zhí)行的影響,無法全面地進(jìn)行效果評(píng)價(jià)。本文的創(chuàng)新之處則是綜合考慮政策實(shí)踐與理論研究之間的擴(kuò)散,通過主題概念的頻率二維分布分析探究政策實(shí)踐與理論研究間的滯后效應(yīng)。
通常,可以用兩種體系描述政策理論與實(shí)踐層面的滯后性:第一,同一政策主題發(fā)布的時(shí)間序列對(duì)比,通過政策主題發(fā)布的時(shí)差來測(cè)算滯后性。時(shí)間序列比對(duì)通過對(duì)政策主題發(fā)布的時(shí)間進(jìn)行賦值或進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理,然后計(jì)算時(shí)間權(quán)值的差額以更加精確地描述時(shí)滯的強(qiáng)度。該方法比較直觀,但在具體操作上很難追蹤或確定每一個(gè)主題產(chǎn)生與消亡的時(shí)間;第二,同一時(shí)間截面上不同主題的分布趨勢(shì),常用于知識(shí)擴(kuò)散領(lǐng)域,如陳超美的前沿分析和演進(jìn)趨勢(shì)[46],以及引文編年圖工具。通過建立一個(gè)時(shí)間截面,從主題分布的密度差異來描述政策主題的滯后性。根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)政策擴(kuò)散S型累積曲線的實(shí)證分析,政策主題概念的累積頻率在時(shí)間軸上也應(yīng)滿足S型曲線分布,亦即政策詞頻的密度分布可以間接反映政策擴(kuò)散所處的階段。
本文假定政府信息化政策理論和實(shí)踐的累積詞頻分布具有相似的密度分布。假設(shè)某一政策主題A在政策實(shí)踐層面的頻率為FP,在政策理論層面的頻率為FA,則當(dāng)二者同步演進(jìn)時(shí)政策主題在信息化政策文本集或政策理論研究文獻(xiàn)中應(yīng)具有相似的累積詞頻分布,即Fp = FA。與之對(duì)應(yīng),若Fp > FA,說明政策主題A在實(shí)踐層面演進(jìn)先于理論層面的演進(jìn);若Fp < FA,則說明政策主題A在實(shí)踐層面演進(jìn)滯后于理論層面的演進(jìn)。按照上述邏輯,將政策樣本集中所有的政策主題在實(shí)踐詞頻(政策概念累積密度)和理論詞頻在二維框架中描述(見圖1),則可以根據(jù)詞頻的分布區(qū)間區(qū)分出四個(gè)政策類型空間:分別對(duì)應(yīng)于P1象限(實(shí)踐熱點(diǎn)、理論熱點(diǎn));P2象限(實(shí)踐盲區(qū)、理論盲區(qū));P3象限(實(shí)踐盲區(qū)、理論熱點(diǎn));P4象限(實(shí)踐熱點(diǎn)、理論盲區(qū))。那么,通過診斷區(qū)域P2象限和P4象限中的政策主題密度就可以判定政策主題擴(kuò)散是理論優(yōu)先于實(shí)踐,還是實(shí)踐優(yōu)先于理論,從而建立起一種時(shí)滯判定邏輯或方法。
通過政策累積詞頻假定和二維描述尺度,本文
構(gòu)建了一種“可視化”的擴(kuò)散時(shí)滯描述方式,即對(duì)于
所有政策主題而言,若大部分政策主題居于P4象限的實(shí)踐熱點(diǎn)而理論研究的盲區(qū),則是理論研究亟需加強(qiáng)的領(lǐng)域;反之,如果處在P2象限的理論熱點(diǎn)、實(shí)
踐盲區(qū),則是理論研究過于超前,而政策實(shí)踐滯后,亟需加強(qiáng)政策實(shí)踐,推動(dòng)政策實(shí)施的潛在政策區(qū)。
3 數(shù)據(jù)收集與預(yù)處理
3.1 政策理論與政策實(shí)踐的范疇
本文所研究的政策理論是指學(xué)者研究的政策理論框架或指導(dǎo)原則,政策實(shí)踐則是政策制定主體發(fā)布的已經(jīng)落實(shí)或即將執(zhí)行的政策條文??紤]到政策純理論研究文獻(xiàn)和已執(zhí)行的政策條款抽取的難度,結(jié)合研究的效度,因此,本文提出以下近似假設(shè):第一,假設(shè)信息化政策純理論與研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞群分布具有相似的頻度或集中離散分布,即信息化政策理論分布可用研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞群分布表示;第二,假設(shè)信息化政策的八類政策文本[47]均被認(rèn)為是有效的政策實(shí)踐,且為已經(jīng)或即將執(zhí)行的政策實(shí)踐。
3.2 數(shù)據(jù)樣本集采集與處理
本文采集的信息化政策實(shí)踐為江蘇省和浙江省信息化政策,包括省、市、區(qū)政府部門發(fā)布的條文,通過政府信息公開網(wǎng)站和搜索引擎共獲得811條樣本;信息化理論則通過CNKI期刊數(shù)據(jù)庫(kù),以信息化、數(shù)字城市、兩化融合、智慧城市、互聯(lián)網(wǎng)+等進(jìn)行標(biāo)題檢索,共獲得8938篇研究文獻(xiàn)。其中,檢索時(shí)間為2015年12月31日。
實(shí)踐樣本集和理論樣本集結(jié)構(gòu)異質(zhì),實(shí)踐樣本集有標(biāo)題和全文兩個(gè)表現(xiàn)形式,而理論樣本集存在標(biāo)題、關(guān)鍵詞、摘要和全文等多種屬性,因而在滯后性分析之前,需要對(duì)樣本集的屬性進(jìn)行篩選。利用Rwordseg中文分詞包對(duì)各屬性分詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并得出結(jié)果(見表1)。可見,政策樣本集的全文和理論樣本集的摘要、關(guān)鍵詞在規(guī)模、語詞分布和詞頻總量差異較小,可避免數(shù)據(jù)傾斜程度過大。課題組在之前的研究中發(fā)現(xiàn),從政策理論摘要角度測(cè)算的交互擴(kuò)散效果較好。因此,本文選擇政策文本集的全文和理論文本集的摘要進(jìn)行分析。
4 信息化政策擴(kuò)散時(shí)間滯后效應(yīng)的數(shù)據(jù)描述
4.1 信息化政策理論與實(shí)踐分時(shí)區(qū)二維分布
信息化政策理論與實(shí)踐存在一致性,通過主題概念的二維分布分析,能夠深入與充分地發(fā)現(xiàn)理論與實(shí)踐擴(kuò)散的不足。分別對(duì)各時(shí)區(qū)的信息化政策理論摘要與實(shí)踐文本的主題概念進(jìn)行交叉繪制(見圖2-圖5),發(fā)現(xiàn)除“十五”時(shí)期二維分布中存在較多的診斷區(qū)政策主題概念外,其余各時(shí)區(qū)政策主題概念分布均呈現(xiàn)對(duì)角分布,體現(xiàn)了政策主題概念一定的層次性。并且R2值較小,詞間關(guān)系并不顯著,也不存在明顯的分布規(guī)律。但從分布象限來看,都大致分布于左上象限,即實(shí)踐熱點(diǎn)、理論盲區(qū),說明信息化政策理論研究與實(shí)踐層面仍存在差距,整體上需要進(jìn)一步加強(qiáng)信息化政策理論研究。
4.2 信息化政策理論與實(shí)踐分主題二維分布
基于政策概念的分時(shí)主題二維分布,主要通過
統(tǒng)計(jì)不同時(shí)間段的信息化政策理論與實(shí)踐關(guān)鍵詞
詞頻來顯示主題概念的變化。具體而言,通過某一主題的理論與實(shí)踐頻率差值反映其為理論或?qū)嵺`熱
點(diǎn),若差值為正,則該主題為理論熱點(diǎn);反之,則該主題為實(shí)踐熱點(diǎn)。
通過信息化政策理論與實(shí)踐概念分主題二維分布(見表2),發(fā)現(xiàn):
第一,“十五”時(shí)期是一個(gè)理論特殊期、實(shí)踐過渡期,其理論方面比較關(guān)注國(guó)外和財(cái)政方面的信息化政策,其實(shí)踐方面更承前啟后,這也進(jìn)一步印證了在分時(shí)區(qū)二維分布中,十五時(shí)區(qū)存在較多診斷區(qū)的政策主題概念。
第二,各時(shí)期理論和實(shí)踐熱點(diǎn)具有相似性。理論上,技術(shù)層面和領(lǐng)域信息化,如教育、會(huì)計(jì)成為各時(shí)區(qū)的研究熱點(diǎn),特別地,數(shù)字城市或城市信息化貫徹著三個(gè)時(shí)期(除“十五”時(shí)期外)的政策理論,而實(shí)踐層面比較重視信息服務(wù)、信息資源與管理等方面。
第三,各時(shí)期理論和實(shí)踐熱點(diǎn)也有差異性。“九五”時(shí)期,由于我國(guó)信息化水平較低,所以政策實(shí)踐大多圍繞信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);“十五”時(shí)期較為重視向國(guó)外學(xué)習(xí),這一時(shí)期涌現(xiàn)了很多向美國(guó)、日本、歐洲等國(guó)家學(xué)習(xí)的理論研究;“十一五”時(shí)期出現(xiàn)了電子政府,政務(wù)信息化等方面的政策;“十二五”時(shí)期理論上則突出智慧化。
4.3 信息化政策理論與實(shí)踐分地域二維分布
結(jié)果表明,江蘇和浙江兩省信息化政策理論與實(shí)踐的二維分布較為相似,主要政策主題概念都居于右向上傾斜的直線兩側(cè),并且左上區(qū)的主題概念分布點(diǎn)較多,即實(shí)踐熱點(diǎn)、理論盲區(qū)(見圖6、圖7)。
5 結(jié)論與展望
5.1 信息化政策理論與實(shí)踐滯后性原因
通過時(shí)間、主題和地域等維度刻畫信息化政策
理論與實(shí)踐的滯后性,整體上實(shí)踐領(lǐng)先于理論,究其原因,有以下幾點(diǎn):第一,樣本集的選取對(duì)于二維分
布測(cè)算結(jié)果具有一定的影響。理論樣本集和實(shí)踐樣本集在詞群數(shù)量、規(guī)模和分布上并不完全均衡,而政
策樣本集的來源為我國(guó)信息化水平較高的江浙兩省,政策推進(jìn)力度可能更為有效;第二,測(cè)算方法也是影響因素之一。在時(shí)間維度上,理論樣本集籠統(tǒng)地按照政策的五年規(guī)劃進(jìn)行分區(qū),具有一定的合理性,但可能對(duì)于理論樣本集并不合適。
5.2 信息化政策理論與實(shí)踐滯后性啟示
本文通過構(gòu)造政策理論與實(shí)踐滯后性的測(cè)算模型,采用江蘇和浙江省、市、區(qū)數(shù)據(jù)對(duì)信息化政策理論與實(shí)踐的滯后效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析。分析表明,我國(guó)整體上信息化政策理論滯后于實(shí)踐。從主題分析上,各時(shí)區(qū)的理論與實(shí)踐熱點(diǎn)既有相似性又有差異性,相似性說明了政策理論與實(shí)踐的交互擴(kuò)散,差異性則表明理論與實(shí)踐的熱點(diǎn)隨著我國(guó)信息化環(huán)境的變化而變化;從地域上,由于江浙信息化水平均較高,二者理論與實(shí)踐滯后性差別較為相似。本文采用二維分布測(cè)算方法,相較于現(xiàn)象描述與簡(jiǎn)單歸因闡述政策滯后的現(xiàn)狀和趨勢(shì),提供了一種量化滯后性的思路,對(duì)于我國(guó)政策執(zhí)行和政策預(yù)測(cè)具有一定的參考價(jià)值。首先,信息化建設(shè)作為一項(xiàng)大型、綜合性工程,需要依靠政府的執(zhí)行力,而執(zhí)行的有效性則與制定的信息化政策息息相關(guān);其次,學(xué)者對(duì)信息化政策的研究,一般具有理論前沿性和對(duì)現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義,鼓勵(lì)學(xué)術(shù)界加強(qiáng)理論研究,借鑒國(guó)外先進(jìn)的做法,結(jié)合我國(guó)信息化環(huán)境,以提高政策預(yù)測(cè)能力。最后,政策理論與實(shí)踐的滯后性測(cè)算,能夠在一定程度上啟示研究者們應(yīng)加強(qiáng)信息化理論研究。
本研究還存在不足之處,首先,二維分布測(cè)算方法本身只能測(cè)度政策理論與實(shí)踐主題之間是否存在滯后性,無法揭示滯后的精確時(shí)間間隔,需要進(jìn)一步對(duì)政策概念的發(fā)生時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行標(biāo)注分析;其次,選取省級(jí)、市級(jí)和區(qū)級(jí)層面的政策作為樣本集,而同一政策在不同政府層級(jí)的轉(zhuǎn)發(fā)并未進(jìn)行歸并處理,對(duì)實(shí)踐樣本集詞語頻度可能產(chǎn)生影響,有待于未來研究深化。此外,對(duì)樣本集的分時(shí)滯后效應(yīng)評(píng)估過程中,宜盡量選取小的時(shí)間粒度作為評(píng)測(cè)對(duì)象的篩選,以深入到政策理論與實(shí)踐擴(kuò)散的動(dòng)態(tài)過程;最后,政策樣本集范圍較小,因而區(qū)域滯后性測(cè)算差異性不太明顯,未來可以擴(kuò)大至全國(guó)政策樣本,識(shí)別出地域?qū)π畔⒒碚撆c實(shí)踐滯后性的影響。
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作者簡(jiǎn)介:施茜,女,南京大學(xué)信息管理學(xué)院研究生,研究方向:信息政策分析;裴雷,男,南京大學(xué)信息管理學(xué)院副教授,研究方向:信息政策分析與信息資源管理;邱佳青,女,南京大學(xué)信息管理學(xué)院研究生,研究方向:網(wǎng)絡(luò)信息資源管理。