摘 要： 在全球經(jīng)濟(jì)放緩的今天，對(duì)一國貿(mào)易便利化水平進(jìn)行評(píng)估具有極大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。本文先構(gòu)建出了貿(mào)易便利化指標(biāo)體系，并以我國為例，依據(jù)來源于《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2016-2017》的數(shù)據(jù)，選取了口岸效率指數(shù)、海關(guān)及貿(mào)易環(huán)境指數(shù)、制度環(huán)境指數(shù)和電子商務(wù)環(huán)境指數(shù)四個(gè)一級(jí)指標(biāo)并對(duì)應(yīng)選取了8個(gè)二級(jí)指標(biāo)，通過對(duì)每個(gè)二級(jí)指標(biāo)排名的了解，選取出每項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)的最大值，用于我國二級(jí)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理，隨后對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化后的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行簡(jiǎn)單的加權(quán)平均，得出與之相對(duì)應(yīng)的一級(jí)指標(biāo)，最后賦予每個(gè)一級(jí)指標(biāo)不同的權(quán)重，計(jì)算得出我國2016年的貿(mào)易便利化水平。這對(duì)了解我國目前的貿(mào)易便利化程度以及為今后計(jì)算TFI對(duì)出口貿(mào)易的影響具有極大的作用。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易便利化指數(shù) 一級(jí)指標(biāo) 二級(jí)指標(biāo)

一、引言

在全球貿(mào)易保護(hù)主義盛行的今天，對(duì)國家的貿(mào)易便利化水平進(jìn)行定量地評(píng)估，無論是從理論層面還是從現(xiàn)實(shí)角度都具有重大意義。自改革開放以來，我國進(jìn)出口業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，取得了長足地進(jìn)步。2013年，我國進(jìn)出口貿(mào)易總額從2809億美元增加到4.16萬億美元，躍居全球第一。然而近年來全球經(jīng)濟(jì)放緩，在人民幣匯率不斷升值，勞動(dòng)成本和環(huán)境成本日益提高的趨勢(shì)下，通過推進(jìn)貿(mào)易便利化以提高貿(mào)易效率和產(chǎn)品國際競(jìng)爭(zhēng)力就成為必然的選擇。

本文在前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，借鑒Wilson（2003）的研究方法，構(gòu)建貿(mào)易便利化指標(biāo)體系，對(duì)《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2016-2017》中的數(shù)據(jù)進(jìn)行選取和處理，最終得出貿(mào)易便利化的評(píng)估結(jié)果。通過量化一國的貿(mào)易便利化水平，我們可以對(duì)一國的貿(mào)易便利化程度有更加直觀的認(rèn)識(shí)，無論對(duì)于本國的政策制定者和關(guān)聯(lián)企業(yè)還是國外投資者而言都具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文以我國為例，利用構(gòu)建出貿(mào)易便利化指標(biāo)體系，測(cè)算出2016年我國的貿(mào)易便利化指數(shù)（TFI），這為以后測(cè)算其他國家和地區(qū)的貿(mào)易便利化指數(shù)提供了借鑒。此外，在研究貿(mào)易便利化對(duì)出口貿(mào)易的影響中貿(mào)易便利化指數(shù)是一個(gè)十分重要的指標(biāo)，由此可見對(duì)我國貿(mào)易便利化水平進(jìn)行評(píng)估十分必要。

二、貿(mào)易便利化概述

貿(mào)易便利化的理論來源于亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)論。斯密反對(duì)重商主義，他認(rèn)為貿(mào)易雙方至少在一種生產(chǎn)要素上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)才可以進(jìn)行貿(mào)易。而李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論則認(rèn)為一國應(yīng)該生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。瑞典的經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了H-0要素稟賦理論，克服了比較優(yōu)勢(shì)理論中只有一種生產(chǎn)要素的限制，指出一國的比較優(yōu)勢(shì)主要是由于不同生產(chǎn)要素（如勞動(dòng)、資本等）的充裕和匱乏程度決定的，由此他們提出了資本密集型國家和勞動(dòng)密集型國家。

貿(mào)易便利化一詞在各種文獻(xiàn)中層出不窮，然而在世界范圍對(duì)其尚無統(tǒng)一的定義。盡管各國學(xué)者對(duì)貿(mào)易便利化的定義有所出入，但他們對(duì)其基本精神的領(lǐng)悟是相同的，即：簡(jiǎn)化和協(xié)調(diào)貿(mào)易程序，加速要素跨境的流通。簡(jiǎn)而言之，貿(mào)易便利化就是簡(jiǎn)化國際貿(mào)易中涉及到的規(guī)章制度和相關(guān)程序，完善基礎(chǔ)設(shè)施，通過不斷標(biāo)準(zhǔn)化降低成本，提高效率。貿(mào)易便利化主要是從降低貿(mào)易成本的角度來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，是世界各國一直以來不斷努力的方向。

三、貿(mào)易便利化指標(biāo)體系的構(gòu)建

構(gòu)建貿(mào)易便利化指標(biāo)體系相較于提出具體的改革措施而言更具有普適性，也更為全面，有助于一國更好地了解自身的不足以及其在全球所處的位置。本文在John.S.Wilson研究的基礎(chǔ)上，選取四個(gè)一級(jí)指標(biāo)及其對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)，數(shù)據(jù)來源于《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告2016-2017》。這四個(gè)一級(jí)指標(biāo)分別是：口岸效率指數(shù)X1、海關(guān)及貿(mào)易環(huán)境指數(shù)X2、制度環(huán)境指數(shù)X3和電子商務(wù)環(huán)境指數(shù)X4。

1.口岸效率指數(shù)?？诎缎手笖?shù)主要是通過港口基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)和航空運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)來反映。貨物的通關(guān)過境時(shí)間往往取決于貨物在口岸停留的時(shí)間，進(jìn)而影響到貿(mào)易便利化水平?？诎缎手笖?shù)和貿(mào)易便利化程度呈正相關(guān)。貨物通關(guān)時(shí)間越短，貿(mào)易便利化程度越高，口岸效率指數(shù)越高。

1.1港口基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)（X11）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)2.04 “Quality of port infrastructure”，數(shù)據(jù)范圍為1-7分，分?jǐn)?shù)越高表明一國的基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量越好。港口基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)得分最高的國家是荷蘭，分?jǐn)?shù)為6.8分，中國分?jǐn)?shù)為4.6分，排名第43位。

1.2航空運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)（X12）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)2.05 “Quality of air transport infrastructure”，數(shù)據(jù)范圍為1-7分，數(shù)字越大表明一國的航空基礎(chǔ)設(shè)施越完善。航空運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)得分最高的國家是新加坡，分?jǐn)?shù)為6.9分，中國分?jǐn)?shù)為4.8分，位列第49名。

2.海關(guān)及貿(mào)易環(huán)境指數(shù)。海關(guān)及貿(mào)易環(huán)境指數(shù)主要是通過貿(mào)易壁壘的盛行和海關(guān)程序的效率水平來反映，可以衡量出海關(guān)進(jìn)行征稅時(shí)的透明度、企業(yè)的關(guān)稅成本。海關(guān)和貿(mào)易政策對(duì)于進(jìn)出口貨物出入境有著直接的促進(jìn)或限制作用。一國的海關(guān)及貿(mào)易環(huán)境指數(shù)越大，則一國貿(mào)易壁壘對(duì)商品貿(mào)易的影響越小。

2.1非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的盛行（X21）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)6.09 “Prevalence of non-tariff barrier”，數(shù)據(jù)范圍為1-7分，數(shù)字越大表明在該國通關(guān)越容易。非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的盛行得分最高的國家是新加坡，分?jǐn)?shù)為5.8分，中國分?jǐn)?shù)為4.3分，位列第78名。

2.2海關(guān)程序的效率水平（X22）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)6.13 “Burden of customs procedures”，數(shù)據(jù)范圍為1-7分，得分越高則一國海關(guān)效率水平越高。海關(guān)程序的效率水平得分最高的國家是香港地區(qū)，分?jǐn)?shù)為6.2分，中國分?jǐn)?shù)為4.4分，位列第55名。

3.制度環(huán)境指數(shù)。制度環(huán)境指數(shù)上主要是通過不合法收入指數(shù)和政府政策的透明度指數(shù)來反應(yīng)，其表現(xiàn)出國家或者地區(qū)政策的規(guī)范性和透明度，有助于揭示貿(mào)易便利化實(shí)現(xiàn)的宏觀環(huán)境。制度環(huán)境指數(shù)越大，表明一國擁有清晰的法規(guī)制度，不合法收入較少出現(xiàn)。

3.1不合法收入指數(shù)（X31）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)1.05 “Irregular payments and bribes”，數(shù)據(jù)范圍為1-7分，數(shù)字越大表明一國的法律法規(guī)越健全。不合法收入指數(shù)得分最高的國家是芬蘭，分?jǐn)?shù)為6.8分，中國分?jǐn)?shù)為4.3分，位列第54名。

3.2政府政策的透明度指數(shù)（X32）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)1.12 “Transparency of government policymaking ”，數(shù)據(jù)范圍為1-7分，數(shù)字越大則一國的政策透明度越高。政府政策的透明度指數(shù)得分最高的國家是新加坡，分?jǐn)?shù)為6.3分，中國分?jǐn)?shù)為4.6分，位列第40名。

4.電子商務(wù)環(huán)境指數(shù)。電子商務(wù)環(huán)境指數(shù)主要是通過最新技術(shù)可獲得性和每百人使用互聯(lián)網(wǎng)的人數(shù)來反映。電子商務(wù)環(huán)境指數(shù)主要是反映互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)運(yùn)用情況和網(wǎng)絡(luò)通信的普及程度。電子商務(wù)環(huán)境指數(shù)越大說明一國互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用越廣泛。

4.1最新技術(shù)可獲得性（X41）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)9.01“Availability of latest technologies”，數(shù)據(jù)范圍為1-7分，分?jǐn)?shù)越高則越容易獲得最新技術(shù)。最新技術(shù)可獲得性得分最高的國家是芬蘭，分?jǐn)?shù)為6.6分，中國分?jǐn)?shù)為4.5分，位列第81名。

4.2每百人使用互聯(lián)網(wǎng)的人數(shù)（X42）。數(shù)據(jù)來源于《2016-2017GCR》，數(shù)據(jù)分類項(xiàng)9.04“Internet users（%pop）”，數(shù)據(jù)范圍為0-100，數(shù)字對(duì)應(yīng)的是一國每百人中使用互聯(lián)網(wǎng)的人數(shù)。每百人使用互聯(lián)網(wǎng)的人數(shù)最多的國家是冰島，指數(shù)為98.2，中國指數(shù)為50.3，位列第77名。

四、數(shù)據(jù)的選取和處理

1.數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理。在貿(mào)易便利化的測(cè)評(píng)體系中，由于數(shù)據(jù)的取值范圍存在差異，為了計(jì)算貿(mào)易便利化指數(shù)，我們需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。利用公式對(duì)中國對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，選取的是每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的最大值，即每個(gè)二級(jí)指標(biāo)排名第一的國家對(duì)應(yīng)的分?jǐn)?shù)。

2.數(shù)據(jù)的加權(quán)平均。

口岸效率指數(shù)：X1=（X11+X12）/2=（0.6765+0.6957）=0.6861

海關(guān)及貿(mào)易環(huán)境指數(shù)：X2=（X21+X22）/2=（0.7414+0.7097）=0.7256

制度環(huán)境指數(shù)：X3=（X31+X32）/2=（0.6324+0.7302）=0.6813

電子商務(wù)環(huán)境指數(shù)：X4=（X41+X42）/2=（0.6818+0.5122）=0.597

3.賦予一級(jí)指標(biāo)權(quán)重。在貿(mào)易便利化指數(shù)的計(jì)算過程中，四個(gè)一級(jí)指標(biāo)的影響程度是不同的，本文依據(jù)孔慶峰（2015）通過主成分分析得出的四個(gè)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，賦予經(jīng)過處理的一級(jí)指標(biāo)不同的權(quán)重，分別為：0.174、0.192、0.267和0.366。由此可以計(jì)算得出我國的貿(mào)易便利化指數(shù)：

TFI=0.6861*0.174+0.7256*0.192+0.6813*0.267+0.597*0.366=0.6591

五、貿(mào)易便利化評(píng)估結(jié)果

通過構(gòu)建出貿(mào)易便利化體系以及對(duì)來源于《2016-2017的全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，本文以我國為例，計(jì)算出了我國2016年的貿(mào)易便利化指數(shù)（TFI），結(jié)果為0.6591。因?yàn)楸疚钠邢蓿瑑H以我國一國為例計(jì)算國家的貿(mào)易便利化指數(shù)，所以我國的貿(mào)易便利化指數(shù)無法與其他國家相比較。參照李婷（2015）依據(jù)2009-2012的《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》給出貿(mào)易便利化水平范圍，可以判斷出我國貿(mào)易便利化水平一般，同貿(mào)易便利化發(fā)展較好的國家之間仍有很大的差距。通過8個(gè)二級(jí)指標(biāo)我們也可以看出我國在最新技術(shù)可獲得性以及不合法指數(shù)收入等方面表現(xiàn)較差。

本文收集到的二級(jí)指標(biāo)有限，不能囊括所有與貿(mào)易便利化水平相關(guān)的指標(biāo)，并且我國的TFI不能反應(yīng)出我國較之前年度的進(jìn)步以及我國東西部之間貿(mào)易便利化水平巨大的差異。但是本文所構(gòu)建的貿(mào)易便利化測(cè)評(píng)體系和所采用的數(shù)據(jù)處理方法，較好地計(jì)算出了我國的TFI，為后續(xù)研究貿(mào)易便利化水平對(duì)出口貿(mào)易影響的定量處理打下了非常重要的基礎(chǔ)。

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作者簡(jiǎn)介：張瑤琪（1993—）女。籍貫：安徽省滁州市。首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國際貿(mào)易學(xué)專業(yè)研究生。研究方向：國際貿(mào)易理論與政策。