中國石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果與生態(tài)保護(hù)路徑

朱 巖

(遼寧石油化工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 撫順 113001)

中國石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果與生態(tài)保護(hù)路徑

朱 巖

(遼寧石油化工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧 撫順 113001)

石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果是指政府部門為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的，而制定的相關(guān)規(guī)制政策的實(shí)施效果。環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施的效果如何，規(guī)制目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，直接影響著石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量的改善。從規(guī)制效果的檢驗(yàn)結(jié)果來看，在中國石油產(chǎn)業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制收到了良好效果，對環(huán)境保護(hù)起到了正向作用，且較為顯著。人們的環(huán)保意識對環(huán)境規(guī)制效果也同樣起到了積極地正向作用，說明隨著人們環(huán)保意識的增強(qiáng)，國家政策能夠得到更好地貫徹與實(shí)施，從而得到更好的規(guī)制效果。有中國特色的石油產(chǎn)業(yè)生態(tài)保護(hù)路徑：應(yīng)重視環(huán)境規(guī)制影響的分析，建立環(huán)境規(guī)制影響評價(jià)機(jī)制；改革規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力制衡機(jī)制，提高規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性；注意環(huán)境規(guī)制工具的選擇；進(jìn)一步提高社會(huì)公眾環(huán)保意識，健全社會(huì)公眾參與環(huán)境規(guī)制的制度。

中國石油產(chǎn)業(yè)；環(huán)境規(guī)制效果；生態(tài)保護(hù)路徑

環(huán)境規(guī)制屬于政府規(guī)制中社會(huì)性規(guī)制的范疇，主要是通過政府有關(guān)部門制定并實(shí)施相關(guān)的法規(guī)、政策與措施，作用于污染較為嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)，以達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的。隨著人類生產(chǎn)、生活活動(dòng)的日益高級化，環(huán)境問題也越來越困擾人們并引起人類的警覺。自上個(gè)世紀(jì)70年代開始，世界各國越來越重視對于環(huán)境的保護(hù)與規(guī)制。在這里，按照污染排放強(qiáng)度來劃分，石油產(chǎn)業(yè)屬于重度污染產(chǎn)業(yè)。*李玲、陶鋒：《中國制造業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的選擇——基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第5期。因?yàn)?，石油資源的不可再生性和開采過程的不可逆性，易造成開采與利用過程的資源浪費(fèi)；石油在勘探開發(fā)過程中會(huì)產(chǎn)生噪聲、廢氣、輻射等副產(chǎn)品會(huì)造成嚴(yán)重的環(huán)境污染；多數(shù)石油產(chǎn)品在其倉儲及運(yùn)輸過程可能會(huì)發(fā)生泄露、燃燒，甚至爆炸等損害環(huán)境質(zhì)量的事件；作為工業(yè)活動(dòng)的主要能源，其燃燒所產(chǎn)生的各種有害氣體威脅著人類的健康。因此，環(huán)境規(guī)制成為石油產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制中的一項(xiàng)重要內(nèi)容

“效果”，是指由某種因素造成的結(jié)果。規(guī)制效果則是指由于政府采取了相關(guān)的規(guī)制行為而產(chǎn)生的結(jié)果，即規(guī)制方案出臺后的實(shí)際影響。石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果是指政府部門為實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)目的，而制定的相關(guān)規(guī)制政策的實(shí)施效果。環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施的效果如何，規(guī)制目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，直接影響著石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量的改善。本文以中國石油產(chǎn)業(yè)為研究對象，擬對中國石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制演進(jìn)過程進(jìn)行梳理，建立相應(yīng)的指標(biāo)體系，通過向量自回歸模型，檢驗(yàn)中國石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度，并提出相應(yīng)的政策建議。

一、文獻(xiàn)綜述

隨著環(huán)境污染給人類生活帶來越來越多的負(fù)面影響，西方學(xué)者率先展開了關(guān)于環(huán)境規(guī)制方面的研究。在環(huán)境規(guī)制效率方面的研究，Grossman和Krueger(1991)提出環(huán)境污染和人均收入關(guān)系的庫茲涅茨曲線，即環(huán)境污染在低收入水平上隨人均 GDP 增加而上升，在高收入水平上隨人均 GDP 增長而下降。Panayoutou(1997)利用1928-1994年間30個(gè)不同收入層次國家和地區(qū)的相關(guān)環(huán)境指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)規(guī)制不僅能夠使高收入地區(qū)的環(huán)境水平得以提升，而且能夠使低收入?yún)^(qū)域的環(huán)境惡化狀況得以改善，從而使得環(huán)境庫茲涅茨曲線變得更加平緩。Conrad和Wastl(1995)對1976-1991年間德國污染密集型產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制與其全要素生產(chǎn)率之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，得出了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率正相關(guān)的結(jié)論。Jorgenson和Wilconxen(1990)對1973-1985年間美國制造業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益增長有負(fù)面影響。我國學(xué)者也進(jìn)行了這方面的研究，吳玉萍、董鎖成(2002)利用北京市1985-1999年間的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，構(gòu)建了經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染水平的計(jì)量模型，發(fā)現(xiàn)北京的環(huán)境污染水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平成倒“U”型，具有明顯的環(huán)境庫茲涅茨曲線特征，并且曲線轉(zhuǎn)折點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)要早于發(fā)達(dá)國家。張成(2011)利用1998-2007 年間中國30個(gè)省份工業(yè)部門的面板數(shù)據(jù)，對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究，得出環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系的結(jié)論。

關(guān)于規(guī)制效果的研究同樣是國外起步較早，最早使用的評價(jià)方法主要是成本收益分析法。該方法是通過構(gòu)建政府的規(guī)制效果評價(jià)體系，評估政府在制定規(guī)制政策與措施過程中投入的成本及產(chǎn)生的效果是否有效，從而便于確定日后環(huán)境規(guī)制的改進(jìn)方向。1995年美國政府首先將其引入政府規(guī)制評價(jià)中。Robert Stavins(2009)利用成本-收益分析方法對美國環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行了測評分析，并認(rèn)為采用該方法對政府環(huán)境規(guī)制效率進(jìn)行評價(jià)，可以更好地幫助規(guī)制者了解規(guī)制政策所產(chǎn)生的影響及效果，從而有助于實(shí)施更加有針對性并且有效率的環(huán)境監(jiān)管。但是，由于很多規(guī)制收益難以量化，該方法也受到很多學(xué)者的批評。為了彌補(bǔ)成本收益分析法的缺陷，哈恩(2004)發(fā)展了評分法(Scorecards)來衡量規(guī)制效果。*Robert W. Hahn， Robert E. Litan. Counting Regulatory Benefits and Costs: Lessons for the US and Europe [Z]. AEI-Brooking Joint Center Working Paper Series， 2004(10).不過，評分法具有很大的主觀性，是一種存在很大爭議的方法。溫斯頓和莫里森(1998)主張用凈收益的分析取代傳統(tǒng)的成本收益分析，并且指出凈收益法是對成本收益法的徹底改革。肖志興、陳長石(2008)對中國壟斷產(chǎn)業(yè)政府規(guī)制效果評價(jià)體系進(jìn)行了較為全面的論述，*肖興志、陳長石：《我國壟斷行業(yè)規(guī)制效果評價(jià)體系探討》，《財(cái)政研究》2008年第12期。并且歸納了規(guī)制效果的評價(jià)方法，包括定義虛擬變量回歸法、向量自回歸模型等計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法；聚類分析、統(tǒng)計(jì)測試等統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，以及綜合分析法、評分法等。

在環(huán)境規(guī)制效果研究方面，Magat et al.(1990)，Laplante et al.(1996)分別對美國和加拿大造紙行業(yè)環(huán)境規(guī)制對污染物排放量進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，他們的研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)能夠提高企業(yè)的排污激勵(lì)，使得企業(yè)有動(dòng)力進(jìn)行環(huán)境保護(hù)來控制其污染物的排放，提高環(huán)境規(guī)制的效率。Hettige et al.(2000)使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對12個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家企業(yè)污水排放的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠促使工業(yè)污水排放量的減少，而企業(yè)利潤的增長對于污水排放量的影響不大。Dasgupta et al.(2001)對中國鎮(zhèn)江征收排污費(fèi)這一環(huán)境規(guī)制政策實(shí)施前后主要污染排放指標(biāo)進(jìn)行了分析測算，結(jié)果表明，在征收排污費(fèi)后，含有總懸浮物和化學(xué)需氧量的污水排放量降低了0.4%-1.18%，說明征收排放費(fèi)的環(huán)境規(guī)制政策工具是有效率的。

綜上，有關(guān)環(huán)境規(guī)制效果方面的研究主要集中在兩個(gè)方面：一方面是研究環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)效率，即研究環(huán)境規(guī)制與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系；另一方面是研究環(huán)境規(guī)制前后對污染物排放量的影響。更確切的說，前者是研究環(huán)境規(guī)制的效率問題，而后者才是本文所指的環(huán)境規(guī)制效果問題。但是，既往針對具體行業(yè)來研究環(huán)境規(guī)制效果的文獻(xiàn)相當(dāng)有限，而且主要集中在電力行業(yè)。如梁樹廣(2012)在對電力產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果研究中，運(yùn)用向量自回歸模型，對發(fā)電行業(yè)環(huán)境規(guī)制效果進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并認(rèn)為環(huán)境規(guī)制在環(huán)境保護(hù)方面具有正向作用。石油產(chǎn)業(yè)作為重度污染產(chǎn)業(yè)，針對其環(huán)境規(guī)制效果的研究在國內(nèi)還基本處于空白，而本項(xiàng)研究將是對這一領(lǐng)域環(huán)境規(guī)制研究的重要補(bǔ)充。

二、石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制的歷史演進(jìn)與指標(biāo)設(shè)計(jì)

(一)石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制歷史演進(jìn)

隨著中國經(jīng)濟(jì)體制改革的深入和石油工業(yè)的發(fā)展，政府對石油產(chǎn)業(yè)的環(huán)境規(guī)制經(jīng)歷了從無到有、從弱到強(qiáng)的發(fā)展道路?？v觀中國石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制歷史，可以將其劃分為四個(gè)階段：

第一階段：無規(guī)制階段(1971年以前)。新中國成立之初，中國石油工業(yè)基礎(chǔ)十分薄弱，國內(nèi)使用的石油產(chǎn)品基本全部依賴進(jìn)口，環(huán)境污染問題并不突出，環(huán)境規(guī)制并未得到充分的重視，這種狀態(tài)一直持續(xù)到1971年。也就是說，這一階段中國政府對石油產(chǎn)業(yè)幾乎沒有任何環(huán)境規(guī)制政策。

第二階段：環(huán)境規(guī)制起步階段(1972-1993年)。1972年6月5日，第一次人類環(huán)境會(huì)議在瑞典首都斯德哥爾摩召開。中國政府派代表團(tuán)參加了這次會(huì)議，通過這次會(huì)議，高層決策者認(rèn)識到中國同樣也存在著嚴(yán)重的環(huán)境問題，需要認(rèn)真對待。1973年8月5日至20日，中國第一次環(huán)境保護(hù)會(huì)議在北京召開，會(huì)議制定了《關(guān)于保護(hù)和改善環(huán)境的若干規(guī)定》。同年11月17日，中國第一個(gè)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)：《工業(yè)“三廢”排放試行標(biāo)準(zhǔn)》(GBJ4-73)出臺。1978年2月，全國人民代表大會(huì)第五屆第一次會(huì)議通過的《中華人民共和國憲法》，第一次對環(huán)境保護(hù)做出規(guī)定，為環(huán)境保護(hù)法制化建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。1979年《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》(試行)公布實(shí)施，標(biāo)志著以法律形式為基礎(chǔ)的中國環(huán)境規(guī)制體制初步建立。根據(jù)《環(huán)境保護(hù)法(試行)》的相關(guān)規(guī)定，1980年國家石油部制定《煉油廠環(huán)境保護(hù)暫行規(guī)定》，1981年，國務(wù)院出臺了《關(guān)于嚴(yán)格限制發(fā)展小煉油廠和取締小土煉油爐的通令》，根據(jù)《通令》，石油部和化工部統(tǒng)一部署，在全國范圍內(nèi)展開了煉油廠污染源的調(diào)查、控制與治理工作。隨著中國汽車保有量的提高，汽車尾氣排放造成的環(huán)境污染日益受到國家的重視。1983年，中國第一批機(jī)動(dòng)車尾氣污染控制排放標(biāo)準(zhǔn)頒布實(shí)施，標(biāo)志著中國開始走向法制治理汽車尾氣污染的道路。1992年6月14日，《21世紀(jì)議程》的發(fā)布對中國乃至世界環(huán)境問題產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，使中國政府進(jìn)一步認(rèn)識到能源與環(huán)境之間的密切關(guān)系。此后，中國政府出臺了一系列與能源產(chǎn)業(yè)相關(guān)的環(huán)境規(guī)制政策。1993年，隨著國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革的進(jìn)行，環(huán)境保護(hù)局作為國務(wù)院的保留機(jī)構(gòu)，為國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)。這一階段中國開始認(rèn)識到環(huán)境問題的重要性，局部相關(guān)政策開始出臺，但還沒有形成一套完善的體系。

第三階段：環(huán)境規(guī)制發(fā)展階段(1994-1999年)。1994年2月27日，國務(wù)院發(fā)布《礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)征收管理規(guī)定》，開始對在中華人民共和國領(lǐng)域和其他管轄海域開采礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟(jì)主體征收礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)，該法為進(jìn)一步維護(hù)國家對礦產(chǎn)資源的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，保護(hù)礦產(chǎn)資源，保障礦產(chǎn)資源的合理開發(fā)，提供了有力的法律保證。1998年，國家環(huán)境保護(hù)總局(正部級)正式成立，是國務(wù)院主管環(huán)境保護(hù)工作的直屬機(jī)構(gòu)，行使環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督職能，涉及環(huán)境污染防治和自然生態(tài)保護(hù)兩大管理領(lǐng)域。這一階段國家開始重視礦產(chǎn)資源的開發(fā)與保護(hù)，環(huán)境規(guī)制主管部門職能明確，環(huán)境規(guī)制體制不斷健全。

第四階段：環(huán)境規(guī)制強(qiáng)化階段(2000年至今)。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著中國工業(yè)化進(jìn)程加快，生態(tài)環(huán)境矛盾日益突出，政府對環(huán)境保護(hù)提出更高要求。涉及到石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制的法律陸續(xù)出臺，如《中華人民共和國可再生能源法》(2005)、《中華人民共和國節(jié)約能源法》(2007)、《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》(2008)、《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》(2012)等。2008年，北京率先啟動(dòng)了汽車尾氣排放國Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)，與此同時(shí)，車用汽油在完成無鉛化之后又開始了清潔化進(jìn)程。此外，國務(wù)院根據(jù)這一時(shí)期出現(xiàn)的重點(diǎn)問題發(fā)布了相關(guān)的行政法規(guī)或工作方案。如2005年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序的通知》；2007年出臺的《節(jié)能減排綜合性工作方案》、《天然氣利用政策》等。在汽車尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)方面，1999年北京市率先發(fā)布實(shí)施了《輕型汽車排氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》(DB11/105-1998)，2000年起全國開始實(shí)施《汽車排放污染物限值及測試方法》(GB14961-1999)，同時(shí)《壓燃式發(fā)動(dòng)機(jī)和裝用壓燃式發(fā)動(dòng)機(jī)的車輛排氣污染物限值及測試方法》也制訂出臺；隨后，北京、上海、福建等省市相繼出臺了有關(guān)汽車尾氣排放的地方性標(biāo)準(zhǔn)，這一系列標(biāo)準(zhǔn)的制訂和出臺，標(biāo)志著中國汽車尾氣排放已經(jīng)達(dá)到了國外九十年代初的水平。 這一階段石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制的法律法規(guī)不斷健全，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)一步增強(qiáng)。

(二)環(huán)境規(guī)制指標(biāo)設(shè)計(jì)

一般情況下，我們可以將規(guī)制的原有狀態(tài)設(shè)為“0”，規(guī)制發(fā)生變化后設(shè)為“1”。肖志興(2010)在其《中國壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果的實(shí)證研究》一書中，分別對中國電力、電信、民航等產(chǎn)業(yè)的規(guī)制效果進(jìn)行了實(shí)證研究，其在規(guī)制指標(biāo)的賦值上采取根據(jù)不同時(shí)期的規(guī)制強(qiáng)度，在0-1之間選擇適合的小數(shù)來代表規(guī)制的程度，該方法也被國內(nèi)其他學(xué)者廣泛采用。*肖興志、齊鷹飛等：《中國壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果的實(shí)證研究》，中國社會(huì)科學(xué)出版社2010年版。由于石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制政策不是簡單的“有”與“沒有”或“變”與“不變”，因此不能簡單地用“0”或“1”來給規(guī)制變量賦值。對此，本文借鑒肖志興等學(xué)者的方法，采用0-1之間的小數(shù)代表不同時(shí)期的規(guī)制變量值，并根據(jù)石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制經(jīng)歷的四個(gè)階段，將環(huán)境規(guī)制變遷這一維度的指標(biāo)值設(shè)置為1971年以前為0，1972-1993年為0.2，1994-1999年為0.4，2000年以后為0.8。

(三)檢驗(yàn)指標(biāo)的選擇

可以用于衡量石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果的指標(biāo)有：治污經(jīng)費(fèi)投入、污染物排放量等。對于石油產(chǎn)業(yè)而言，廢水和廢氣的排出量都相對較大，而在有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)當(dāng)中，各種廢棄物的計(jì)量單位不同，無法進(jìn)行匯總，而有關(guān)環(huán)境質(zhì)量的研究中多數(shù)采用SO2的排放量作為衡量環(huán)境質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。但是，考慮到石油產(chǎn)業(yè)排放的廢棄物中廢水的比例較高，同時(shí)考慮到國家相關(guān)環(huán)保政策要求，企業(yè)需要將廢水進(jìn)行相應(yīng)處理后方可排放。因此，本文選擇石油產(chǎn)業(yè)工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率作為石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果的衡量指標(biāo)。

三、石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果的實(shí)證分析

(一)基本假設(shè)

石油企業(yè)在生產(chǎn)過程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生各種污染物，造成對環(huán)境資源的損害。良好的規(guī)制一方面可以限制石油企業(yè)對環(huán)境污染的行為，另一方面會(huì)激勵(lì)石油企業(yè)增加投資，利用先進(jìn)的機(jī)器設(shè)備對污染加以治理，從而改善環(huán)境質(zhì)量，減少污染物的排放。據(jù)此本文假設(shè)：

良好的規(guī)制將導(dǎo)致石油產(chǎn)業(yè)污染物排放量的減少。

(2)模型構(gòu)建

對規(guī)制效果研究較為成熟的計(jì)量模型，主要集中在電力和電信等具有自然壟斷特點(diǎn)的產(chǎn)業(yè)上，如Scott J. Wallsten(2001)對發(fā)展中國家電信行業(yè)規(guī)制效果的計(jì)量模型；*Scott J.Wallsten.An econometric analysis of telecom competition, privatization and regulation in Africa and America [J].The Journal of Industrial Economics, 2001, (3).Cubbin & Stern(2004)對發(fā)展中國家電力規(guī)制效果進(jìn)行研究的模型；*Cubbin, J., Stern, J. The impact of good regulatory governance on electricity industry capability in developing countries [J]. World Bank Economic Review, 2006, 20: 115-141肖興志、孫陽(2006)對中國電力產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果實(shí)證分析的計(jì)量模型；*肖興志、孫陽：《中國電力產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果的實(shí)證研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2006年第9期。盧鵬(2007)對中國壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果評價(jià)研究的計(jì)量模型等。*盧鵬：《中國壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制效果的評價(jià)研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)位論文2007年?？紤]到石油產(chǎn)業(yè)同樣具有一定的自然壟斷性，本文擬采用如下回歸模型：

Yt=α+βRt+γX+ε

其中，Yt是石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果變量；t代表時(shí)間年份；Rt為t時(shí)刻的環(huán)境規(guī)制變量；Xt為t時(shí)刻環(huán)境規(guī)制以外影響效果的控制變量，表示隨著時(shí)間流逝可觀測到的經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件的變化；α為常數(shù)項(xiàng)；ε為誤差項(xiàng)；β和γ是待估計(jì)系數(shù)，非指數(shù)形式的指標(biāo)采用其自然對數(shù)形式。

石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果除受到環(huán)境規(guī)制變量影響以外，還會(huì)受到其他因素的影響。首先，石油產(chǎn)業(yè)是工業(yè)的重要組成部分，就整個(gè)工業(yè)而言，其環(huán)境治理措施的改善和提高必然也會(huì)帶動(dòng)石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境治理措施的改善，進(jìn)而影響石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制的效果，減少石油產(chǎn)業(yè)污染物的排放，因此工業(yè)整體環(huán)保水平成為石油產(chǎn)業(yè)環(huán)境規(guī)制效果的一個(gè)重要控制變量，本文選用全國工業(yè)廢棄物排放物達(dá)標(biāo)率作為衡量整個(gè)工業(yè)環(huán)保水平的指標(biāo)。其次，公眾環(huán)保意識的增強(qiáng)對石油產(chǎn)業(yè)污染排放行為以及油品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)起著重要的制約作用，石油產(chǎn)業(yè)在社會(huì)公眾的環(huán)保壓力下，會(huì)加大環(huán)境治理力度，進(jìn)而減少污染物的排放，所以公眾環(huán)保意識是影響石油產(chǎn)業(yè)污染物排放量的一個(gè)重要的控制變量，因此公眾環(huán)保意識與受教育程度有著密切的關(guān)系，本文選擇具有高中以上學(xué)歷的人口比重作為衡量公眾環(huán)保意識的指標(biāo)。本文建立如下環(huán)境規(guī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

SYDBL=α+βHJGZ+γ1QGDBL+γ2HBYS+ε

其中，SYDBL為石油產(chǎn)業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率；HJGZ為環(huán)境規(guī)制變量；QGDBL為全國工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率；HBYS為環(huán)保意識。環(huán)境規(guī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭笜?biāo)體系如表1所示。

表1 環(huán)境規(guī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭笜?biāo)體系

(三)數(shù)據(jù)來源與處理

石油產(chǎn)業(yè)及工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)量和排放總量數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，由于中國只發(fā)布了1991—2010年間分行業(yè)廢棄物排放及處理的數(shù)據(jù)，從而只能計(jì)算獲得石油產(chǎn)業(yè)和工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率這20年間的數(shù)據(jù)，因此環(huán)境規(guī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷臅r(shí)間跨度只顯示1991-2010年時(shí)間段。1991-2010年我國石油產(chǎn)業(yè)及工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率如圖1所示，可見20年間該指標(biāo)處于不斷上升趨勢。

關(guān)于具有高中以上學(xué)歷的人口比重?cái)?shù)據(jù)的獲得，由于國家每十年才進(jìn)行一次人口普查，因此只能夠得到1990年、2000年和2010年這三年的具有高中以上學(xué)歷的人口普查數(shù)，其他各年份數(shù)據(jù)利用計(jì)算十年間的年均增長率而求得。

圖1 石油產(chǎn)業(yè)及工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率

環(huán)境規(guī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ透髦笜?biāo)數(shù)的數(shù)據(jù)描述，如表2所示。

表2 環(huán)境規(guī)制檢驗(yàn)?zāi)Ｐ透髦笜?biāo)數(shù)據(jù)描述

(四)估計(jì)結(jié)果與分析

首先對模型中的各時(shí)間序列變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。經(jīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭蠸YDBL、HJGZ、QGDBL和HBYS均為二階差分平穩(wěn)時(shí)間序列；然后使用最小二乘法，利用Eviews6.0軟件對回歸方程進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)結(jié)果如表3所示。回歸結(jié)果表明：(1)工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、環(huán)保意識和環(huán)境規(guī)制等三個(gè)變量聯(lián)合起來很好地解釋了石油產(chǎn)業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率的變化，擬合優(yōu)度較高，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量十分顯著；(2)環(huán)境規(guī)制方面實(shí)現(xiàn)良好效果，符號為正，與預(yù)期相符，且在1%的水平下是顯著的；(3)工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率和環(huán)保意識符號均為正，與預(yù)期相符，并分別通過了顯著性為5%和1%的檢驗(yàn)水平。

表3 環(huán)境規(guī)制效果檢驗(yàn)?zāi)Ｐ凸烙?jì)結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%水平下顯著

四、中國石油產(chǎn)業(yè)的生態(tài)保護(hù)路徑

從規(guī)制效果的檢驗(yàn)結(jié)果來看，在中國石油產(chǎn)業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制收到了良好效果，對環(huán)境保護(hù)起到了正向作用，且較為顯著。人們的環(huán)保意識對環(huán)境規(guī)制效果也同樣起到了積極地正向作用，說明隨著人們環(huán)保意識的增強(qiáng)，國家政策能夠得到更好地貫徹與實(shí)施，從而得到更好的規(guī)制效果。因此，中國政府應(yīng)該進(jìn)一步采取有效措施，在有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境的前提下，探索有中國特色的石油產(chǎn)業(yè)生態(tài)保護(hù)路徑，實(shí)現(xiàn)中國石油產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

首先，應(yīng)重視環(huán)境規(guī)制影響的分析，建立環(huán)境規(guī)制影響評價(jià)機(jī)制。規(guī)制影響分析已經(jīng)是發(fā)達(dá)國家較為成熟的做法。1995年3月9日，經(jīng)合組織(OECD)理事會(huì)通過了《提高政府規(guī)制質(zhì)量建議書》，經(jīng)合組織所有成員國一致同意使用規(guī)制影響分析的技術(shù)手段來提高規(guī)制政策和法規(guī)的質(zhì)量，到1996年，超過半數(shù)的成員國實(shí)施了規(guī)制影響分析。在各種規(guī)制影響分析中成本收益分析是最為典型的代表。建立以成本-收益為核心的環(huán)境規(guī)制評價(jià)機(jī)制，能夠?qū)Σ煌?guī)制方法中成本和效益進(jìn)行比較，確定在規(guī)制領(lǐng)域內(nèi)有關(guān)規(guī)制方案的優(yōu)先順序，從而實(shí)現(xiàn)資源從低效率規(guī)制方案配置到高效率規(guī)制方案配置，提高政府規(guī)制行為的有效性，減少和降低規(guī)制成本。

其次，改革規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力制衡機(jī)制，提高規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性。法國著名啟蒙思想家、社會(huì)學(xué)家孟德斯鳩曾說：絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗。規(guī)制俘獲理論認(rèn)為，政府在規(guī)制活動(dòng)中，集執(zhí)行權(quán)、自由裁量權(quán)、準(zhǔn)立法權(quán)和準(zhǔn)司法權(quán)等于一身，被規(guī)制者為了維護(hù)小集團(tuán)的利益，可能做出一些游說政府、賄賂官員等尋租行為，規(guī)制者極有可能被被規(guī)制者所俘獲，使得政府規(guī)制政策偏離原來的社會(huì)福利目標(biāo)，而傾向于被規(guī)制者的利益。所以，要保證環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生良好的規(guī)制效果，必須保證規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，即規(guī)制機(jī)構(gòu)既要獨(dú)立于政策制定部門，又要獨(dú)立于被規(guī)制主體。這樣才能夠防止政府通過行使自由裁決權(quán)以達(dá)到短期的政治目標(biāo)，同時(shí)避免規(guī)制者被被規(guī)制者所俘獲，進(jìn)而保證規(guī)制的公正性。

再次，注意環(huán)境規(guī)制工具的選擇。環(huán)境規(guī)制工具可分成“控制型”環(huán)境規(guī)制工具和“激勵(lì)性”環(huán)境規(guī)制工具兩種類型。前者包括環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、排放限額、產(chǎn)品禁令等規(guī)制手段，具有較強(qiáng)的強(qiáng)制力。但是，如果對綠色技術(shù)研發(fā)缺少足夠的激勵(lì)措施，則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)成本增加和生產(chǎn)率下降(Jaffe,1997)。后者包括排污權(quán)交易、環(huán)境補(bǔ)貼等，這些措施較具柔性，研究表明“激勵(lì)性”環(huán)境規(guī)制工具更能夠有效地促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和效率提高，促進(jìn)企業(yè)找到更好的技術(shù)和手段降低污染。*李玲、陶鋒：《中國制造業(yè)最優(yōu)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的選擇——基于綠色全要素生產(chǎn)率的視角》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2012年第5期。因此，政府一方面應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)特性和產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)制定適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策，另一方面，應(yīng)推進(jìn)環(huán)境規(guī)制從控制型向激勵(lì)型政策轉(zhuǎn)變，利用金融與財(cái)稅政策，誘導(dǎo)石油產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)和管理創(chuàng)新，將社會(huì)維度加入企業(yè)的價(jià)值主張之中，*劉建秋、盛夢雅：《戰(zhàn)略性社會(huì)責(zé)任與企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢》，《經(jīng)濟(jì)與管理評論》2017年第1期。全面提高石油產(chǎn)業(yè)整體環(huán)保水平，實(shí)現(xiàn)環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏。

第四，進(jìn)一步提高社會(huì)公眾環(huán)保意識，健全社會(huì)公眾參與環(huán)境規(guī)制的制度。社會(huì)公眾是環(huán)境規(guī)制的直接受益者，最清楚自身對環(huán)境保護(hù)的需求，只有不斷提高社會(huì)公眾的環(huán)保意識，提高社會(huì)公眾對環(huán)境保護(hù)的參與度，才能夠使環(huán)境保護(hù)制度有的放矢。此外，社會(huì)公眾的廣泛參與還能形成良好的監(jiān)督機(jī)制，防止環(huán)境規(guī)制部門執(zhí)行不力和政府過度干預(yù)，從而從制度上減少規(guī)制被俘獲的發(fā)生概率。

(責(zé)任編輯：欒曉平)

2016-12-09

朱 巖，女，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，遼寧石油化工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授。

本文得到遼寧石油化工大學(xué)博士科研啟動(dòng)基金資助。

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1003-4145[2017]05-0160-06