周曉龍+周俊+方超

摘 要：通過了解湖北省汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀，并以武漢理工大學(xué)和東風(fēng)汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)為對(duì)象，分析汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中的制約因素，從而提出促進(jìn)汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓可行性建議，旨在推動(dòng)專利技術(shù)向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：湖北；汽車；專利轉(zhuǎn)讓；受讓人

引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性比以往任何時(shí)候都明顯，世界各國(guó)特別是工業(yè)化國(guó)家都把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)造財(cái)富的重要工具，因此十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。自2006年國(guó)家作出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的決策以來，我國(guó)專利申請(qǐng)量快速增長(zhǎng)，截止到2015年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的專利高達(dá)1400萬件。然而，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，專利技術(shù)市場(chǎng)化日益重要，但我國(guó)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率卻遠(yuǎn)低于美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家。專利轉(zhuǎn)讓是評(píng)價(jià)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率的一個(gè)重要指標(biāo)，因而，研究專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)其存在的問題以及探討相應(yīng)措施具有重要意義。本文通過分析湖北省汽車產(chǎn)業(yè)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與許可，以知曉技術(shù)的流動(dòng)方向，進(jìn)而分析其中存在的問題，并提出相應(yīng)對(duì)策。

1湖北省汽車產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓許可現(xiàn)狀

專利轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方，將其發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)或?qū)⒊钟袡?quán)已轉(zhuǎn)受讓方，受讓方支付約定價(jià)款所訂立的合同。專利轉(zhuǎn)讓是在專利制度下技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要方式，它實(shí)現(xiàn)了資源在不同經(jīng)濟(jì)主體之間的轉(zhuǎn)移。截止到2015年底，湖北省汽車產(chǎn)業(yè)專利總量為14萬件（不包括外觀設(shè)計(jì)專利），然而非自轉(zhuǎn)移的轉(zhuǎn)讓許可的專利僅有477件。其中，最具有代表性為武漢理工大學(xué)和東風(fēng)汽車，其中武漢理工大學(xué)為科研院校，東風(fēng)汽車則是汽車企業(yè)，但武漢理工大學(xué)的專利轉(zhuǎn)讓許可的數(shù)量超過了東風(fēng)汽車的兩倍。由此可見，湖北省汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可的主體主要是科研院校。

1.1武漢理工大學(xué)汽車產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓許可分析

通過追蹤武漢理工大學(xué)汽車產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓許可的受讓人可以發(fā)現(xiàn)，其受讓人主要集中在武漢新能源汽車工業(yè)技術(shù)研究院（武漢新能源汽車工業(yè)技術(shù)研究院由武漢市人民政府與武漢理工大學(xué)為主導(dǎo)，聯(lián)合企業(yè)成立的工業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)）、武漢交通科技研究院（武漢交通科技研究院是由武漢理工大學(xué)和武漢光庭信息有限公司聯(lián)合投資組建）以及武漢理工通宇新源動(dòng)力（武漢理工通宇新源動(dòng)力有限公司是武漢理工大學(xué)電動(dòng)汽車技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地）上。由此可見，科研院校的汽車專利轉(zhuǎn)讓許可主要是集中在與自身存在密切合作的科研院?；蚱髽I(yè)之間。

1.2東風(fēng)汽車

通過追蹤東風(fēng)汽車公司汽車產(chǎn)業(yè)專利轉(zhuǎn)讓許可的受讓人可以發(fā)現(xiàn)，其受讓單位主要集中在武漢英康匯通電氣（武漢英康匯通電氣是由東風(fēng)揚(yáng)子江汽車公司控股的子公司）以及東風(fēng)新星等子公司上。由此可見，汽車企業(yè)的汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可主要集中在與之具有密切合作關(guān)系的汽車企業(yè)之間。

2現(xiàn)狀分析

通過分析湖北省專利轉(zhuǎn)讓狀況可以發(fā)現(xiàn)三個(gè)現(xiàn)象，1）湖北省汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可的主體主要是科研院校；2）科研院校的汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可主要是集中在與自身存在密切合作的科研機(jī)構(gòu)或企業(yè)之間；3）汽車企業(yè)的汽車專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓許可主要集中在與之具有密切合作關(guān)系的汽車企業(yè)之間。這三種現(xiàn)象突出的反映了汽車專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓許可主要集中在與自身存在密切合作的研究機(jī)構(gòu)之間以及企業(yè)之間，而從科研院校直接輸出到企業(yè)的專利轉(zhuǎn)讓許可數(shù)量微乎其微。究其原因，主要是以下三點(diǎn)：

2.1科研院校自身特點(diǎn)

在我國(guó)，科研院校是獲得國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)、科研設(shè)備及優(yōu)惠政策、信息資源最多的部門，因而每年都能夠產(chǎn)生大量的科技論文和專利申請(qǐng)。但科研院校往往注重于技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)明， 而容易忽略實(shí)際應(yīng)用過程中的可行性，如成本、制造等， 導(dǎo)致大學(xué)所產(chǎn)生的技術(shù)并不一定符合市場(chǎng)預(yù)期，從而也就沒有了技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能[1-3]。同時(shí)，由于體制的影響，長(zhǎng)期以來，中國(guó)的考評(píng)體系主要以來優(yōu)秀論文的發(fā)表數(shù)量，導(dǎo)致大量的科研院校的技術(shù)人員越發(fā)偏重基礎(chǔ)技術(shù)和理論研究，而忽略了技術(shù)的應(yīng)用研究，導(dǎo)致應(yīng)用研究主要由企業(yè)承擔(dān)，而企業(yè)往往要考慮成本、市場(chǎng)等因素，進(jìn)而導(dǎo)致我國(guó)在技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的創(chuàng)新能力不足[4-5]。

2.2汽車產(chǎn)業(yè)及企業(yè)自身特點(diǎn)

汽車工業(yè)是資金密集、技術(shù)密集、人才密集、綜合性強(qiáng)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)。與美國(guó)、日本、德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)技術(shù)落后、資金缺乏、缺少高級(jí)技術(shù)人才，因而主要采用市場(chǎng)換技術(shù)的策略以促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展[6]。由于在引進(jìn)的過程中，外資企業(yè)掌握著技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)權(quán)，對(duì)合資企業(yè)有著嚴(yán)格的技術(shù)控制，在技術(shù)引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓、研發(fā)等方面外資企業(yè)形成了較強(qiáng)的技術(shù)壟斷，而我國(guó)合資企業(yè)參與度相對(duì)較低，致使合資車企在技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力上提升緩慢。而民營(yíng)企業(yè)相對(duì)規(guī)模較小、資金缺乏，雖能夠通過借鑒、合作研發(fā)的方式走出自主研發(fā)的創(chuàng)新之路，但由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈性，導(dǎo)致專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的可行性低。

2.3專利技術(shù)市場(chǎng)信息滯后

由于科研院校與企業(yè)之間存在的交集較小，科研院校通過網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)了解現(xiàn)有技術(shù)，并根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的不足做出適應(yīng)性地改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造不能夠被企業(yè)獲知，從而導(dǎo)致企業(yè)自身的需求得不到解決[7]。反之，企業(yè)在生產(chǎn)制造過程中迫切需要解決的技術(shù)問題部能夠被科研機(jī)構(gòu)所了解，而導(dǎo)致科研院校不能夠明晰發(fā)明創(chuàng)造的改進(jìn)方向。由此可見，專利技術(shù)市場(chǎng)信息滯后是專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要難題。

3對(duì)策分析

3.1建立激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移

為防止科研院校的技術(shù)人員偏重基礎(chǔ)技術(shù)和理論研究，而忽略技術(shù)的應(yīng)用研究，應(yīng)建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)技術(shù)的應(yīng)用研究，從而實(shí)現(xiàn)研究到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化。如科研院?？梢栽趪?guó)家基本法律和政策的基礎(chǔ)上，建立符合自身的促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)制度，通過將轉(zhuǎn)化中的部分利益作為獎(jiǎng)勵(lì)和研究資金，以激發(fā)研究人員的研發(fā)熱情和轉(zhuǎn)讓思維。同時(shí)，政府通過制定相應(yīng)的政策，加大專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的扶持力度，如降低轉(zhuǎn)讓過程中的稅收，化解轉(zhuǎn)讓過程中的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，設(shè)置專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的獎(jiǎng)項(xiàng)等，通過一系列政策促進(jìn)專利技術(shù)從科研院校到企業(yè)之間的轉(zhuǎn)讓[8]。

3.2發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場(chǎng)，建立網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)

發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，建立網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，實(shí)質(zhì)上是建立信息共享與專利交易平臺(tái)[7、9]。由于技術(shù)創(chuàng)新是沒有地域性的，而專利權(quán)的保護(hù)是存在地域性的，因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)是全國(guó)性的，而全國(guó)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)必須由國(guó)家政府部門牽頭[8]， 在確保信息真實(shí)可信基礎(chǔ)上， 建設(shè)一個(gè)按技術(shù)領(lǐng)域、企業(yè)需求分類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，以建立科研院校的專利技術(shù)向市場(chǎng)轉(zhuǎn)移的輸出管道，和企業(yè)的技術(shù)需求向科研院校反饋的輸入通道，真正做到資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，緊密合作。通過發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場(chǎng)，建立網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)，從而實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的健康、有序發(fā)展提供強(qiáng)力支撐。

3.3培養(yǎng)專業(yè)人才，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展

專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的從業(yè)要求較高，除了要求具備相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域知識(shí)外，往往還要懂得相關(guān)專利法規(guī)、訴訟法律以及一定的外語(yǔ)能力。目前，我國(guó)雖然已經(jīng)是專利申請(qǐng)大國(guó)，但相對(duì)美國(guó)、日本和歐洲而言，從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的人員偏少，且大多數(shù)都是科研管理人員，無法全面的勝任專利技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的各項(xiàng)工作[10]。因而，培養(yǎng)專業(yè)人才，促進(jìn)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移市場(chǎng)成熟，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展也是實(shí)現(xiàn)我國(guó)專利技術(shù)向經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化過程中的重要一環(huán)。

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