曹冬美+蔣兆軍

摘 要 高職院校因為其自身科研能力的限制，導(dǎo)致多年來其技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率不高。通過對江蘇地區(qū)8所高職院校的考察調(diào)研，發(fā)現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移活動存在校企雙方利益訴求有沖突、中介機構(gòu)權(quán)責(zé)不清、外部環(huán)境保障不健全、缺少連接企業(yè)與市場的專業(yè)平臺、技術(shù)轉(zhuǎn)移資金投入嚴(yán)重不足等瓶頸制約，需要盡快制定技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門法規(guī)，健全外部環(huán)境保障措施，搭建多層次的科技成果交流服務(wù)平臺，規(guī)范中介機構(gòu)市場建設(shè)等以突破發(fā)展障礙。

關(guān)鍵詞 高職院校；技術(shù)轉(zhuǎn)移；校企合作；科研成果轉(zhuǎn)化；江蘇

中圖分類號 G718.5 文獻標(biāo)識碼 A 文章編號 1008-3219（2016）32-0022-05

高職院校是培養(yǎng)應(yīng)用型、技術(shù)技能型人才的搖籃，學(xué)校的特色在于突出服務(wù)于地方經(jīng)濟發(fā)展和行業(yè)企業(yè)的能力。高職院校通過開展與市場和企業(yè)需求緊密相關(guān)的科研活動，通過科研成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進最新科技成果迅速投放市場，從而促進生產(chǎn)力的發(fā)展。為此，教育部和科技部在2016年8月下發(fā)的《關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》中明確要求：“高校要改革完善科技評價考核機制，促進科技成果轉(zhuǎn)化。統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)，建立成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理平臺?！笨傮w來說，我國高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效并不理想，許多科技成果都被束之高閣。本文以江蘇地區(qū)的高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移狀況為視角，分析高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的一些瓶頸，進而提出促進高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的建議和對策。

一、問題提出

聯(lián)合國《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移行動守則草案》將“技術(shù)轉(zhuǎn)移”定義為“關(guān)于制造產(chǎn)品、應(yīng)用生產(chǎn)方法或提供服務(wù)的系統(tǒng)知識的轉(zhuǎn)移，但不包括貨物的單純買賣或租賃”。該定義明確了技術(shù)轉(zhuǎn)移的是“軟件”技術(shù)，而非單純的不帶有任何“軟件”技術(shù)的“硬件”轉(zhuǎn)移。我國雖然目前還沒有針對技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門立法，但是技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化同屬于一個法律范疇。在2015年新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中，將“科技成果轉(zhuǎn)化”定義為“為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動”[1]。由此可見，技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化本質(zhì)上都是突出科學(xué)技術(shù)研究成果的轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移利用。除此之外，2016年11月國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》中指出：“允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪，包括允許科研人員從事兼職工作獲得合法收入和允許高校教師從事多點教學(xué)獲得合法收入。”這一新規(guī)定對于高職院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動無疑也是一個利好消息?？傮w來說，我國應(yīng)當(dāng)抓緊對技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門立法，以解決我國技術(shù)轉(zhuǎn)移在相關(guān)法規(guī)不健全、機制構(gòu)建滯后、技術(shù)轉(zhuǎn)移率低等問題。根據(jù)《中國知識產(chǎn)權(quán)報》的調(diào)查顯示，我國專利平均實施率為70%；而教育部《中國高校知識產(chǎn)權(quán)報告》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國大學(xué)的專利轉(zhuǎn)化率只有5%，與發(fā)達國家的80%相比相差甚遠?！?85”、“211”重點高校往往承擔(dān)著“863”、“973”等國家科研項目，在科研經(jīng)費比較充沛的情況下，其專利轉(zhuǎn)化率、技術(shù)轉(zhuǎn)移率都如此之低，可想而知那些科研力量薄弱、投入經(jīng)費有限的高職院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率就更不樂觀了。

高職院校承擔(dān)著人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)三大職能，其辦學(xué)定位根植于市場和企業(yè)的需求，培養(yǎng)應(yīng)用型、技術(shù)技能型人才，更需要在技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化方面做出積極貢獻。高職院校只有通過大力推動新產(chǎn)品的開發(fā)、新技術(shù)的推廣和應(yīng)用，才能促進企業(yè)技術(shù)的更新和效益的提升，實現(xiàn)高職院校服務(wù)社會的價值。

二、技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀及瓶頸分析

本研究選擇江蘇地區(qū)8所不同辦學(xué)特色的高職院校分別進行技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的調(diào)研，研究技術(shù)轉(zhuǎn)移與學(xué)校辦學(xué)特色、專業(yè)設(shè)置、資源設(shè)置、科技創(chuàng)新團隊等的關(guān)系，分析與高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的影響因素。

江蘇高職院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動主要是通過開展校企合作實現(xiàn)的，其具體操作包括成果轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)、人才培養(yǎng)、共建實體、科技園區(qū)、校企聯(lián)盟、戰(zhàn)略聯(lián)盟等七種模式。其中，科技園區(qū)、校企聯(lián)盟和戰(zhàn)略聯(lián)盟是當(dāng)前江蘇高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的主要渠道。企業(yè)在與學(xué)校的合作過程中，能夠從新技術(shù)、新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移中獲利；而高職院校則通過與企業(yè)的合作，不斷增強自身的實踐能力和對新技術(shù)研究成果的驗證能力。2015年，通過走訪調(diào)研江蘇地區(qū)8所不同辦學(xué)特色的高職院校，得到關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的一些數(shù)據(jù)，見表1。

從表1中可以看出，江蘇地區(qū)各高職院校在師資力量、科技發(fā)展平臺和設(shè)施設(shè)備等方面都比較完善，這些方面的數(shù)據(jù)要高于全國高職院校的平均水平。同時數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，8所高職院校所發(fā)表的核心及以上論文數(shù)，最多的有111篇，最少的也有89篇；可是這些學(xué)校的授權(quán)技術(shù)專利，最多只有15項，最少的只有8項，有多所院校的授權(quán)技術(shù)專利都是個位數(shù)。由此可見，高職院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移率是相當(dāng)?shù)偷摹Ｍㄟ^走訪調(diào)查，高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動主要存在以下瓶頸。

（一）校企雙方利益訴求有沖突

高職院校作為技術(shù)的轉(zhuǎn)出方，其利益訴求主要包括經(jīng)濟效益和社會效益兩個方面。經(jīng)濟效益方面，學(xué)校希望通過向企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移，能夠獲取較高的技術(shù)成果的成本補償，包括科研經(jīng)費、人員薪酬、管理費等，以及獲取一定的額外經(jīng)濟收益，如創(chuàng)收、人員獎勵等。對于高職院校來說，當(dāng)經(jīng)濟收益高于成本補償時，其發(fā)生技術(shù)轉(zhuǎn)移的概率也就越高；當(dāng)額外收益越大時，其技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力也就越強[3]。社會效益方面，高職院校在社會知名度和影響力方面都要普遍弱于研究型的本科院校。因此，高職院校也希望通過成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移案例，來獲取更高的社會聲譽和知名度。社會效益的增加，也會刺激高職院校積極進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。企業(yè)作為技術(shù)的轉(zhuǎn)入方，他們的利益訴求很單純，就是為了獲取較高的經(jīng)濟效益，其包括轉(zhuǎn)移成本和商業(yè)價值。對于企業(yè)而言，高職院校的技術(shù)成果是否具有高利潤、高收益的商業(yè)價值，是其參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力所在。當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移成本低于企業(yè)自身研發(fā)投入時，企業(yè)就傾向于進行技術(shù)轉(zhuǎn)移，這樣有利于企業(yè)縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，也能夠提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中，校企雙方的利益訴求往往存在某些突出的矛盾，從而制約著技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率。一方面，高職院校希望通過成功的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動來獲取更高的成本補償、更多的額外收益和較大的社會效益。但是由于高職院校的科研活動常常缺乏市場“嗅覺”，進一步加大了技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的市場化風(fēng)險[4]；另一方面，企業(yè)希望投入較低的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本來獲取更高的商業(yè)價值，但又對高職院校的社會知名度和技術(shù)研發(fā)能力存在疑慮。校企雙方因為不同的利益訴求而博弈，進而減緩了技術(shù)轉(zhuǎn)移的進程，降低了技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功率，具體見圖1。

（二）中介機構(gòu)的權(quán)責(zé)不清

如前文所述，江蘇高職院校與企業(yè)展開技術(shù)轉(zhuǎn)移活動，主要模式包括科技園區(qū)、校企聯(lián)盟和戰(zhàn)略聯(lián)盟。可是由于這些模式的組織形態(tài)的特點，導(dǎo)致實際的技術(shù)轉(zhuǎn)移成效并不理想。此次調(diào)查的8所江蘇高職院校中，有6所院校都建有各自的科技園?？萍紙@區(qū)原本應(yīng)該是校方和企業(yè)展開技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的一個中介機構(gòu)，但是由于科技園一般都是依托于高校建立，雖然科技園有獨立的法人資格，但是仍然要接受校方的監(jiān)管，科技園的絕大多數(shù)管理人員都是由校方指派或委任，其本身就是代表校方的利益。導(dǎo)致在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中科技園維護校方利益的意識要遠遠強于服務(wù)企業(yè)的意識，使企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中經(jīng)常遭受不公平對待，企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移意愿就會受到打擊，科技園也就喪失了技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的職能。校企聯(lián)盟和戰(zhàn)略聯(lián)盟多是在政府部分牽頭下建立的，雖然這些聯(lián)盟中能夠匯集很多校企雙方的技術(shù)轉(zhuǎn)移需求，但是其行政化色彩太濃，所召開的一些技術(shù)轉(zhuǎn)移洽談會、對接會多是流于形式，只是將校企雙方組織在一起開會，至于究竟促成多少技術(shù)轉(zhuǎn)移成功案例則不是他們所關(guān)心的[5]。這就造成技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的推動力有限，成功率不高。

（三）外部環(huán)境保障不健全

影響高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的外部環(huán)境因素包括政府的政策引導(dǎo)、中介機構(gòu)和風(fēng)投公司的資金支持等。技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中，校企雙方很多方面的顧慮問題都需要政府的政策引導(dǎo)和支持以及風(fēng)投公司的資金支持來化解。如高職院校技術(shù)成果的社會認可度低，企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的投入風(fēng)險大等問題。健全技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部環(huán)境，拉近校企雙方的距離和感情，才能進一步增強校企雙方技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力和意愿[6]。而目前我國還沒有針對技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門立法，更沒有針對高校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動系統(tǒng)的詳盡的規(guī)定。

（四）缺少連接企業(yè)與市場的專業(yè)平臺

我國絕大多數(shù)高職院校都無力獨立完成科技成果的中試和商品化，而科技成果的中試和商品化需要企業(yè)和市場的介入。此次調(diào)查的8所高職院校2015年度共產(chǎn)生技術(shù)專利90項，科技平臺也有65個，但是這些科技平臺多數(shù)只是學(xué)校獨立建成，并非與企業(yè)合作共建的。這就造成學(xué)校的技術(shù)專業(yè)無法及時發(fā)布到專業(yè)平臺，從而延緩了科研技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。雖然江蘇各大主要城市的科學(xué)技術(shù)委員會均建有發(fā)布科技成果的網(wǎng)絡(luò)平臺，但是這些平臺主要發(fā)布的是本市本科高校以及科研單位的研究成果[7]，對于高職院校的科研技術(shù)成果的發(fā)布和轉(zhuǎn)化十分稀少。

（五）技術(shù)轉(zhuǎn)移資金投入嚴(yán)重不足

根據(jù)相關(guān)資料顯示，我國科技研究的開發(fā)、中試和成果商品化三者的資金投入比例為1110，而西方發(fā)達國家的這一比例為110100[8]。正是由于技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的資金存在大量短缺，導(dǎo)致大多數(shù)高校沒有能力獨立組織技術(shù)成果的中試和商品化。這種情況在高職院校中尤為突出。雖然我國高職院校的科研經(jīng)費投入逐年增加，但是科研經(jīng)費的總體經(jīng)費額度仍然偏低。上級部門給每個學(xué)校批的科研經(jīng)費只夠項目的初期開發(fā)，而可用于投入中試和成果商品化轉(zhuǎn)化的經(jīng)費幾乎沒有。企業(yè)對于高職院校的技術(shù)研發(fā)能力又比較懷疑，對于經(jīng)營風(fēng)險大、轉(zhuǎn)移成本高、效益不明朗的技術(shù)研發(fā)成果更是不敢投錢?？梢哉f，資金短缺是制約高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個相當(dāng)重要的瓶頸。

三、突破高職技術(shù)轉(zhuǎn)移瓶頸的對策建議

（一）盡快制定技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門法規(guī)

政府應(yīng)當(dāng)盡快制定技術(shù)轉(zhuǎn)移的專門法規(guī)，以推動高職院校與企業(yè)合作中高效地實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。目前我國法律對于技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)規(guī)定散落于《知識產(chǎn)權(quán)法》《合同法》和《民法》中?？墒请S著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展以及技術(shù)轉(zhuǎn)移在提高國家競爭力做出的貢獻越來越大，在這種背景下只有出臺專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)，才能使我國的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動有法可依、行必循法。尤其是在制定《中華人民共和國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移法》的同時，還要制定執(zhí)行該法所必需配套的經(jīng)濟法律制度，從而為高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性循環(huán)提供法律環(huán)境。這些配套的法律規(guī)定應(yīng)在《中華人民共和國技術(shù)轉(zhuǎn)移法》中予以明確。針對高職院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)包括四個方面：一是調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬方面的規(guī)定[9]；二是強化技術(shù)轉(zhuǎn)移運作的規(guī)定；三是加強對校企合作研究開發(fā)的規(guī)定；四是促進高職院校與中小企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面合作的規(guī)定[10]。

（二）健全外部環(huán)境保障措施

政府有關(guān)部門可以制定一些高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的引導(dǎo)政策和扶持政策，充當(dāng)校企雙方利益訴求矛盾的調(diào)停人，以提高技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的成功率。針對高職院校，政府部門可以多增加一些科研項目立項數(shù)，同時加大對高職院?？蒲薪?jīng)費的投入，補償其技術(shù)轉(zhuǎn)出的成本，這樣有助于提高高職院校的科研積極性和成果的“含金量”[11]。同時，政府還要對高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功案例加大宣傳力度，以提高高職院校在企業(yè)的聲譽及社會影響力，推動高職院校技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的可持續(xù)發(fā)展。政府部門可以通過補償技術(shù)轉(zhuǎn)入成本，分擔(dān)企業(yè)的風(fēng)險，從而提高企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移積極性。

（三）搭建多層次的科技成果交流服務(wù)平臺

高職院校的技術(shù)轉(zhuǎn)移可利用的科技平臺主要包括兩個方面：一是學(xué)校與企業(yè)共建的獨立科技平臺。企業(yè)愿意與高職院校共建科技平臺的利益訴求在于：利用高校的教學(xué)資源發(fā)揮對企業(yè)員工的培訓(xùn)作用；利用高校的人才、信息、科技方面的資源發(fā)揮對企業(yè)的技術(shù)、管理、經(jīng)營方面的作用；利用與高職院校共建科技平臺的機會換取政府的優(yōu)惠扶持以及在科技研發(fā)方面的經(jīng)濟利益。高職院校的利益訴求主要表現(xiàn)在：通過平臺合作，讓教師和學(xué)生了解行業(yè)最新的科研動向和技術(shù)需求，從而使技術(shù)研發(fā)成果更具市場性；利用共建平臺的機會來改善教學(xué)條件，并為學(xué)生提供真實的實訓(xùn)環(huán)境。高職院校要想科技平臺真正成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的良好載體并實現(xiàn)科技平臺的可持續(xù)發(fā)展，就必然要兼顧校企雙方的利益，在政府的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下，實現(xiàn)其專業(yè)設(shè)置、教師學(xué)生安排、實訓(xùn)室建設(shè)和校園文化建設(shè)等方面盡可能與企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)、技術(shù)人員、設(shè)備和企業(yè)文化搭配互補，具體見圖2。二是搭建與國家科技成果銜接的地方政府層面的科技平臺，并且這樣的平臺要集成“產(chǎn)學(xué)研合作支持數(shù)據(jù)庫”，鼓勵高職院校的研發(fā)團隊與企業(yè)在平臺中共享技術(shù)成果信息。

（四）規(guī)范中介機構(gòu)市場建設(shè)

技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮連接校企的樞紐作用，公正、公平地對待校企雙方在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中的利益訴求。就目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中介結(jié)構(gòu)來說，要讓高校建立的科技園在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中保持絕對的中立公正，顯然是不現(xiàn)實的；要讓政府牽頭的校企聯(lián)盟和戰(zhàn)略聯(lián)盟馬上去行政化、提高辦事效率，也不是一朝一夕就能辦到。因此，最快捷最有效的方法就是積極發(fā)揮民間中介機構(gòu)在校企技術(shù)轉(zhuǎn)移中的協(xié)調(diào)作用。近年來，我國民間中介機構(gòu)逐漸增多，但是民間中介機構(gòu)在促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化方面所發(fā)揮的作用十分有限。而國外發(fā)達國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)的運作經(jīng)驗值得我們借鑒，比如，德國民辦官助的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)史太白經(jīng)濟促進基金會（STW），該組織共有201個技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，其中8個技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)在研究型大學(xué)、193個技術(shù)轉(zhuǎn)移中心設(shè)在職業(yè)院校[12]。每個中心安排有專業(yè)的科研人員擔(dān)任技術(shù)顧問，依托于有效的對接、轉(zhuǎn)化機制，為高校和企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動提供免費的技術(shù)咨詢服務(wù)、技術(shù)的市場調(diào)節(jié)服務(wù)和有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。精細化的服務(wù)能夠促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的各相關(guān)方長期穩(wěn)定的合作。

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On Bottleneck of Technology Transfer of Higher Vocational Colleges and Corresponding Countermeasures

——The Case of Jiangsu Region

Cao Dongmei， Jiang Zhaojun

Abstract Because of the limitation of its own scientific research ability， the success rate of technology transfer of higher vocational colleges is not high for many years. Based on the investigation to 8 vocational colleges in Jiangsu region， it is found， there exist bottlenecks in technology transfer activities， such as interests conflict between school and enterprise， unclear rights and responsibilities of intermediary institutions， imperfect external environment protection， the lack of the professional platform connecting enterprise and market， and the shortage of capital investment in technology transfer. Therefore， it is necessary to issue the special legislation toward technology transfer， improve the external environment security measures， set up multi-level communication service platform of scientific and technological achievements， and regulate construction of intermediary market.

Key words higher vocational colleges； technology transfer； School-enterprise cooperation； transfer of scientific research achivevment； Jiangsu

Author Cao Dongmei， research assistant of Wuxi Vocational and Technical College （Wuxi 214121）； Jiang Zhaojun， research assistant of Wuxi Vocational and Technical College